四川成发航空科技股份有限公司 二 二年二月

1 四川成发航空科技股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告 四川成发航空科技股份有限公司 二二年二月 2 四川成发航空科技股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导 性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连 带责任 陈锦董事因出差未出席董事会会议委托景济南董事长行使表决权 3 目 录 第一章 公司基本情况简介4 第二章 财务数据和业务数据摘要5 第三章 股本变动及股东情况7 第四章 董事监事高级管理人员和员工情况9 第五章 公司治理结构12 第六章 股东大会情况简介14 第七章 董事会报告15 第八章 监事会报告22 第九章 重要事项23 第十章 财务报告26 第十一章 备查文件45 4 第一章 公司基本情况简介 一公司法定中文名称四川成发航空科技股份有限公司 公司法定英文名称S I C H U A N C H E N G F A A E R O - S C I E N C E & T E C H N O L O G Y C O . , L T D . 二法定代表人 景济南 三董事会秘书 杨 光 证券事务代表李志伟 联系地址四川成都双桥子 联系电话0 2 8 - 4 5 0 9 0 0 5 传 真0 2 8 - 4 5 0 9 0 0 5 四公司注册地址成都高新区高朋大道1 1 号科技工业园区 公司办公地址成都市双桥子 邮政编码6 1 0 0 6 7 五公司选定的信息披露报刊上海证券报证券时报 登载年度报告的国际互联网网址h t t p : / / w w w . s s e . c o m . c n 年度报告备置地点公司投资管理部 六股票上市交易所上海证券交易所 股票简称成发科技 股票代码6 0 0 3 9 1 七其他有关资料 公司首次注册登记日期1 9 9 9 年 1 2 月 2 8 日 变更注册登记日期2 0 0 1 年 1 2 月 6 日 注册登记地点成都高新区高朋大道1 1 号科技工业园区 企业法人营业执照注册号成工商高新字 5 1 0 1 0 9 1 0 0 0 2 9 0 税务登记号码 5 1 0 1 0 9 7 2 0 3 2 4 3 0 2 公司未流通股票的托管机构名称中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司 公司聘请的会计师事务所名称北京中兴宇会计师事务所有限责任公司 会计师事务所的办公地址北京西长安街 8 8 号首都时代广场 8 1 8 公司聘请的律师事务所名称北京市众天中瑞律师事务所 律师事务所的办公地址 北京市朝阳区北三环东路8 号静安中心2 0 5 1 5 第二章 财务数据和业务数据摘要 一本年度主要利润指标 单位元 利润总额3 5 , 1 2 4 , 5 4 2 . 6 6 净利润3 5 , 1 2 4 , 5 4 2 . 6 6 扣除非经常性损益后的净利润 3 5 , 9 1 3 , 3 3 8 . 2 6 主营业务利润 7 1 , 9 7 7 , 1 1 4 . 9 5 其他业务利润 6 9 1 , 3 5 6 . 0 9 营业利润 3 5 , 9 1 3 , 3 3 8 . 2 6 投资收益 - 补贴收入 - 营业外收支净额 - 7 8 8 , 7 9 5 . 6 0 经营活动产生的现金流量净额 2 8 , 6 6 4 , 5 2 3 . 8 5 现金及现金等价物净增减额 2 5 7 , 2 4 5 , 2 0 6 . 9 6 报告期本公司发生的非经常性损益为营业外收支净额- 7 8 8 , 7 9 5 . 6 0 元 二公司近三年主要会计数据及财务指标 财务指标单位2 0 0 1 年度2 0 0 0 年度1 9 9 9 年度 主营业务收入元2 0 4 , 4 1 9 , 3 9 0 . 0 8 1 7 9 , 6 7 4 , 3 8 0 . 8 2 1 3 8 , 8 4 2 , 9 8 9 . 2 0 净利润元 3 5 , 1 2 4 , 5 4 2 . 6 63 0 , 1 7 6 , 0 3 2 . 4 81 3 , 5 5 6 , 8 3 2 . 6 2 总资产元6 6 3 , 3 1 2 , 7 1 6 . 8 3 3 7 6 , 7 4 4 , 8 3 7 . 8 7 2 9 2 , 9 0 4 , 4 5 2 . 9 0 股东权益( 不含少数股东 权益) 元4 2 0 , 5 4 7 , 2 5 8 . 8 8 1 4 1 , 4 1 2 , 4 6 5 . 0 6 1 3 0 , 3 7 1 , 2 8 5 . 4 8 全面摊薄每股收益元/ 股0 . 2 50 . 3 40 . 1 5 加权平均每股收益元/ 股0 . 3 90 . 3 40 . 1 5 扣除非经常性损益的每 股收益 元/ 股0 . 2 60 . 3 40 . 1 5 每股净资产元/ 股3 . 0 01 . 5 71 . 4 5 调整后的每股净资产元/ 股3 . 0 01 . 5 71 . 4 5 每股经营活动产生的现 金流量净额 元/ 股0 . 2 00 . 3 2 全面摊薄净资产收益率8 . 3 52 1 . 3 41 0 . 4 0 加权平均净资产收益率2 2 . 0 92 0 . 7 51 5 . 6 6 扣除非经常性损益的加 权平均净资产收益率 2 2 . 5 32 0 . 7 51 5 . 4 3 三报告期利润表附表 项 目净资产收益率%每股收益元 2 0 0 1 年度利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均 主营业务利润1 7 . 1 24 0 . 5 70 . 5 10 . 8 0 营业利润8 . 5 42 0 . 2 40 . 2 60 . 4 0 净利润8 . 3 52 2 . 0 90 . 2 50 . 3 9 扣除非经营性损益后的净利润8 . 5 42 0 . 2 40 . 2 60 . 4 0 6 注利润表附表的利润数据是按照中国证监会公开发行证券公司信息 披露编报规则第 9 号要求计算的 四报告期内股东权益变动情况 单位元 项 目期初数本期增加 本期 减少 期末数变动原因 股本9 0 , 0 0 0 , 0 0 0 5 0 , 0 0 0 , 0 0 01 4 0 , 0 0 0 , 0 0 0 发行流通股 资本公积4 0 , 3 7 1 , 2 8 5 . 4 82 2 3 , 4 1 0 , 2 5 1 . 1 62 6 3 , 7 8 1 , 5 3 6 . 6 4 发行股票溢价和利息收入 盈余公积 3 , 0 1 7 , 6 0 3 . 2 5 3 , 5 1 2 , 4 5 4 . 2 7-6 , 5 3 0 , 0 5 7 . 5 2 计提 法定公益金 1 , 5 0 8 , 8 0 1 . 6 2 1 , 7 5 6 , 2 2 7 . 1 3-3 , 2 6 5 , 0 2 8 . 7 5 计提 未分配利润 6 , 5 1 4 , 7 7 4 . 7 1 4 5 5 , 8 6 1 . 2 6 6 , 9 7 0 , 6 3 5 . 9 7 本年利润增加 股东权益合计1 4 1 , 4 1 2 , 4 6 5 . 0 62 7 9 , 1 3 4 , 7 9 3 . 8 24 2 0 , 5 4 7 , 2 5 8 . 8 8 因股票发行和本年利润增加 7 第三章 股本变动及股东情况 一公司股本变动情况 一公司股份变动情况表 单位股 本次变动增减 本次变动前 发行股份 配 股 送 股 公积金 转股 增 发 其 他 小计 本次变动后 一未上市流通股份 1 发起人股份9 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 09 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 其中 国家持有股份 境内法人持有股份9 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 09 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 境外法人持有股份 其他 2 募集法人股份 3 内部职工股 4 优先股或其他 5 向战略投资者配售 股份 未上市流通股份合计9 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 09 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 二已上市流通股份 1 人民币普通股5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 05 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 05 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 已上市流通股份合计5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 05 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 05 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 三股份总数9 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 05 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 05 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 4 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 报告期内公司无送股转增股本或内部职工股上市的情形 二股票发行与上市情况 1 经中国证监会证监发行字2 0 0 1 5 3号文核准公司于 2 0 0 1年 1 1 月 2 9日公开发行 5 , 0 0 0万股每股面值 1 . 0 0 元的人民币普通股全部采用 网上累计投标询价发行的方式发行按 5倍的超额认购倍数确定最终的发行 价格询价区间为 4 . 7 1 元/ 股5 . 1 7元/ 股发行价格 5 . 1 7元/ 股股票发 行对象是在上海证券交易所开立股票帐户的境内自然人和法人法律法规 禁止购买者除外 2 经上海证券交易所上证上字2 0 0 1 1 9 7号文批准, 公司股票于 2 0 0 1 年 1 2 月 1 2 日在上海证券交易所挂牌交易股票简称成发科技股票代 码6 0 0 3 9 1 ”公司总股本 1 4 , 0 0 0 万股可流通股 5 , 0 0 0万股 8 3 公司总股本 1 4 , 0 0 0 万股可流通股本 5 , 0 0 0 万股 截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日已上市流通 5 , 0 0 0 万股全部是采用网上累计投标询价发行的人 民币普通社会公众股 二股东情况 一本公司报告期末股东总数为3 0 , 1 5 8 户 二主要股东持股情况 1 持股 5 % 以上含 5 % 股东的股份变动情况 名称 期初数股报告期内增减+ -期末数股 成发集团公司 8 1 , 8 0 0 , 0 0 0 8 1 , 8 0 0 , 0 0 0 黎明集团公司 7 , 1 5 0 , 0 0 0 7 , 1 5 0 , 0 0 0 注1 成都发动机集团有限公司为本公司主发起人持股份 8 1 , 8 0 0 , 0 0 0股为未上市流通的国有法人股占公司总股份的 5 8 . 4 3 % 沈阳 黎明航空发动机集团公司为本公司发起人持股份 7 , 1 5 0 , 0 0 0股为未上市流 通的国有法人股占公司总股份的5 . 1 1 % 2 报告期内持股 5 % 含 5 % 以上的法人股东所持股份未发生质押 冻结情况 2 公司前十名股东持股情况截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日 注1 成都发动机集团有限公司为本公司控股股东, 所持股份为 国有法人股沈阳黎明航空发动机集团公司北京航空航天大学中国燃气 涡轮研究院成都航空职业技术学院为本公司发起股东所持股份为股东所 持股份均为国有法人股其他股东持有的是向社会公开发行的可流通股 2 前五大股东中沈阳黎明航空发动机集团公司中国燃气涡轮研究 院受中国航空工业第一集团公司控制其他股东之间无关联关系 3 公司控股股东情况介绍 控股股东名称成都发动机集团有限公司 法定代表人景济南 序号 持有股数股东名称期初数本期增加 本期减少期末数变动原因 18 1 , 8 0 0 , 0 0 0成都发动机集团有限公司8 1 , 8 0 0 , 0 0 08 1 , 8 0 0 , 0 0 0 27 , 1 5 0 , 0 0 0沈阳黎明航空发动机集团公司7 , 1 5 0 , 0 0 07 , 1 5 0 , 0 0 0 33 5 0 , 0 0 0北京航空航天大学3 5 0 , 0 0 03 5 0 , 0 0 0 43 5 0 , 0 0 0中国燃气涡轮研究院3 5 0 , 0 0 03 5 0 , 0 0 0 53 5 0 , 0 0 0成都航空职业技术学院3 5 0 , 0 0 03 5 0 , 0 0 0 63 1 8 , 2 8 5杜拉虎0 3 1 8 , 2 8 53 1 8 , 2 8 5购买流通股 73 0 0 , 0 0 0南方稳健0 3 0 0 , 0 0 03 0 0 , 0 0 0购买流通股 82 6 9 , 5 0 0樊来堂0 2 6 9 , 5 0 02 6 9 , 5 0 0购买流通股 92 4 8 , 8 0 0财政金融0 2 4 8 , 8 0 02 4 8 , 8 0 0购买流通股 1 02 4 4 , 0 0 0同盛基金0 2 4 4 , 0 0 02 4 4 , 0 0 0购买流通股 9 成立时间1 9 5 8 年 1 0 月 1 8 日 注册资本2 3 , 5 4 4 万元 公司类别国有独资公司 股权结构中国航空工业第二集团公司持有其1 0 0 股权 经营范围经营范围制造加工销售航空发动机汽车摩托车发动 机家用电器压力容器制革造纸纺织石油化工机械医疗器械 消防设备金属结构件离心机固井水泥车金属加工本公司生产的机 电产品及专有技术进出口本公司所需的技术设备原辅材料零配件的 进出口承办本公司三来一补业务国内商品贸易除国家禁止流通物 品专项外 报告期内本公司控股股东没有发生变化 4 公司控股股东的控股股东情况介绍 本公司控股股东成都发动机集团有限公司是隶属于中国航空工业第 二集团公司的国有独资公司其实际控制人为中国航空工业第二集团公司 本公司控股股东的控股股东情况如下 控制人名称中国航空工业第二集团公司 法定代表人张彦仲 成立时间1 9 9 9 年 7 月 1 日 注册资本1 2 6 亿元 单位性质企业法人 主要业务经营集团公司及其全资企业控股企业参股企业由国家投 资形成的全部国有资产 5 其他持股1 0 % 含 1 0 % 以上的法人股东情况 报告期内本公司没有其他持股1 0 % 含 1 0 % 以上的法人股东 第四章 董事监事高级管理人员和员工情况 一董事监事高级管理人员基本情况 持股数( 股) 姓 名性别职 务出生年月任期起止日期期初数期末数 景济南董事长1 9 4 8 . 9 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 杨 光董事总经理1 9 5 9 . 3 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 龚一纯董事1 9 4 2 . 1 1 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 黄麟綦董事常务副总经理1 9 4 3 . 1 2 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 龚朝东董事1 9 4 8 . 2 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 陈 锦董事1 9 5 6 . 5 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 唐智明董事1 9 4 3 . 3 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 10 王海平董事1 9 5 4 . 8 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 褚晓文董事1 9 5 9 . 1 1 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 徐镇勇董事1 9 4 9 . 7 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 冯振达董事1 9 4 3 . 1 2 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 陈育培监事会主席1 9 5 7 . 4 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 袁 哲监事1 9 6 6 . 1 2 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 张竹筠监事1 9 6 4 . 9 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 吕光军监事1 9 4 8 . 1 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 李巧生女监事1 9 5 2 . 1 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 方忠庆监事1 9 4 5 . 1 0 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 李志伟监事1 9 7 1 . 1 0 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 吴 华女财务负责人1 9 6 8 . 1 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 杨正君女副总经理1 9 5 1 . 1 1 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 冯富喜副总经理1 9 4 8 . 9 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 2 尹苏钢董事会秘书1 9 5 4 . 1 1 9 9 9 . 1 2 2 0 0 2 . 1 说明一董事监事高级管理人员均未曾持有本公司股份 二报告期内董事监事高级管理人员在股东单位任职情况 1 董事长景济南先生自 1 9 9 8年 1 1月始在本公司控股股东成都发动机 集团有限公司任董事长总经理 2 董事总经理杨 光先生自 1 9 9 8年 1 2月始在本公司控股股东成都 发动机集团有限公司任董事 3 董事龚一纯先生自 1 9 9 7年 1 2 月始在本公司控股股东成都发动机集 团有限公司任副董事长常务副总经理 4 董事常务副总经理黄麟綦先生自 1 9 9 7年 7月始在本公司控股股东 成都发动机集团有限公司任董事 5 董事龚朝东先生自 1 9 9 7年 1 2 月始在本公司控股股东成都发动机集 团有限公司任董事 6 董事陈 锦先生自 1 9 9 8年 1 2 月始在本公司控股股东成都发动机集 团有限公司任董事副总经理 7 董事褚晓文先生自 1 9 9 7年 1 0月始在本公司股东单位沈阳黎明航空 发动机集团有限公司任董事副总经理 8 董事徐镇勇先生自 1 9 9 9年 3月始在本公司股东单位中国燃气涡轮研 究院任办公室主任 9 监事会主席陈育培先生自 1 9 9 7年 1 2月始在本公司控股股东成都发 动机集团有限公司任董事 1 0 监事张竹筠先生自 1 9 9 8年 4月始在本公司股东单位北京航空航天 大学任校长助理 1 1 监事吕光军先生自 1 9 9 8年 4月始在本公司股东单位成都航空职业 技术学院任院长 以上人士在股东单位任职均无任期限制 11 二董事监事高级管理人员年度报酬情况 2 0 0 1年度在本公司领取薪酬的董事监事高级管理人员的年度报酬均 依据公司效益水平成都市同规模股份制企业高管人员平均薪酬水平政府 有关工资的政策指定并按月发放公司高管人员报酬由董事会批准董监 事报酬由股东大会批准 现任董事监事高级管理人员在公司领取的年度报酬总额包括基本 工资各项奖金福利补贴住房津贴及其他津贴等情况如下 姓名 性 别 职务 年度报酬总额 万元 含税 备 注 景济南 男 董事长在股东单位领取薪酬 杨 光 男 董事总经理1 7 . 8 0 龚一纯 男 董事在股东单位领取薪酬 黄麟綦 男 董事常务副总经理1 7 . 3 5 龚朝东 男 董事在股东单位领取薪酬 陈 锦 男 董事在股东单位领取薪酬 唐智明 男 董事在中航第二集团公司领取薪酬 王海平 男 董事在中航第二集团公司领取薪酬 褚晓文 男 董事在股东单位领取薪酬 徐镇勇 男 董事在股东单位领取薪酬 冯振达 男 董事 4 . 4 5 陈育培 男 监事会主席在股东单位领取薪酬 袁 哲 男 监事在中航第二集团公司领取薪酬 张竹筠 男 监事在股东单位领取薪酬 吕光军 男 监事在股东单位领取薪酬 李巧生 男 监事 2 . 5 0 方忠庆 男 监事 4 . 1 3 李志伟 男 监事 2 . 1 5 吴 华 女 财务负责人1 3 . 4 8 杨正君 女 副总经理1 3 . 4 8 冯富喜 男 副总经理1 3 . 4 8 尹苏钢 男 董事会秘书1 3 . 4 8 现任董事监事高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为 1 0 2 . 3万 元金额最高的前三名高级管理人员在公司领取报酬, 报酬总额为 4 8 . 6 3万 元金额最高的前三名董事在公司领取报酬3 9 . 6 万元 公司现任董事监事高级管理人员共 2 2 人在公司领取报酬的 1 0 人 其中年度报酬数额在 2万元以下的 0人年度报酬数额在 2 . 0 3 . 0万元之 间的 2 人 年度报酬数额在4 . 0 5 . 0 万元之间的2 人 年度报酬数额在1 0 . 0 1 5 . 0 万元之间的 4 人年度报酬数额在1 5 . 0 1 8 . 0 万元之间的 2 人 三报告期内董事监事高级管理人员离任情况及原因 12 报告期内没有董事监事高级管理人员离任的情况 2 0 0 2年 1 月公司董事冯振达先生董事会秘书尹苏钢先生因健康原因 分别向公司董事会递交了辞去公司董事董事会秘书的报告经审议公司 首届董事会第五次会议改选杨光先生为公司董事会秘书任期到 2 0 0 2年底 同时提出更换董事的议案建议改选为一名独立董事公司职工代表监事李 志伟因工作变动向职工代表大会提出辞去监事职务公司监事张竹筠先生因 连续两次未能亲自出席监事会会议监事会已向股东大会提出改选监事的议 案 四报告期内聘任或解聘公司总经理董事会秘书的情况 报告期内没有解聘公司总经理董事会秘书的情况 五公司员工情况 截止到 2 0 0 1年底本公司在职员工 2 5 9 7人公司员工中有各种专业职 称的人数为 6 6 5 人占员工总数的2 5 . 6 % 其中高级职称 5 0 人 中级职称 1 3 2 人初级职称2 9 6 人各个层次的专业结构较为合理 1 员工的专业构成 行政人员4 2 人 占 1 . 6 % 财务人员5 5 人 占 2 . 1 % 技术人员4 2 1 人占 1 6 . 2 % 2 员工的教育程度 研究生 8 人 占 0 . 3 % 本科2 1 0 人 占 8 . 1 % 大中专6 3 7 人 占 2 4 . 5 % 技校或以下1 , 7 4 2 人 占 6 7 % 第五章 公司治理结构 一公司治理情况 公司严格按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法和 中国证监会有关规章规定的要求不断完善公司法人治理结构建立现代 企业制度规范公司运作公司制定了公司章程股东大会议事规则董 事会议事规则监事会议事规则和总经理工作细则主要内容如下 1 股东与股东大会公司能够确保所有股东特别是中小股东享有 平等地位确保所有股东能够充分行使自己的权利公司建立了股东大会的 议事规则能够严格按照股东大会规范意见的要求召集召开股东大会在 会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会行使股东的表决 权公司关联交易公平合理 2 控股股东与上市公司的关系公司与控股股东在人员资产财 13 务机构和业务方面做到五分开控股股东没有超越股东大会直接或间 接干预公司的决策和经营活动公司董事会监事会和内部机构能够独立运 作 1 业务方面 本公司具有外贸进出口经营权有计划财务部市场营销部采购部 质保部技术中心等机构制造一厂二厂三厂四厂等制造厂具有独 立完整的产供销体系 2 人员方面 本公司在劳动人事及工资管理等方面完全独立公司高级管理人员全 部在公司领取薪酬本公司与关联单位均有独立的财务部门财务人员均未 在关联单位兼职 3 资产方面 公司工业产权注册商标非专利技术等无形资产均由本公司拥有本 公司拥有独立完整的生产系统控股股东向本公司提供的水电气等动能 和提供绿化保安等服务均按照市场原则签署的水电气等动能供应合 同和综合服务协议执行 4 机构方面 本公司建有 8 个职能部门1个技术中心4 个制造厂1 个审计室均 独立运作 5 财务方面 公司有独立的财务部门建立了独立的会计核算体系和财务管理制度 拥有独立的银行帐号和税务登记号独立经营并依法纳税 3 董事与董事会报告期间公司各位董事能够以认真负责的态度出 席董事会和股东大会积极学习并熟悉有关法律法规了解作为董事的权利 义务和责任公司董事会的人数和人员构成符合法律法规的要求公司董 事会建立了董事会议事规则 4 监事和监事会公司监事能够认真履行自己的职责能够本着对 股东负责的精神对公司财务以及公司董事总经理和其他高级管理人员履 行职责的合法合规性进行监督公司监事会的人数和人员构成符合法律法 规的要求公司监事会建立了监事会的议事规则 5 绩效评价与激励约束机制公司正在建立公正透明的董事监 事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制经理人员的聘任公开透明 符合法律法规的规定 6 利益相关者公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人职工 消费者等其他利益相关者的合法权益共同推动公司持续健康地发展 7 信息披露与透明度公司能够严格按照法律法规和公司章程的 规定真实准确完整及时地披露有关信息并确保所有股东有平等的 机会获得信息公司能够按照有关规定及时披露大股东或公司实际控制人 14 的详细资料和股份的变化情况公司指定董事会秘书和证券事务代表负责信 息披露工作接待股东来访和咨询 公司自成立以来严格按照中华人民共和国公司法中华人民共和 国证券法等有关法律法规的要求规范运作追求股东利益最大化切实维 护中小股东的利益 在有关部门发布关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见上 市公司治理准则后 本公司即着手对公司的有关文件进行修订 并按照 公 司章程的要求履行修订程序公司已在首届董事会第五次会议上提出按照 上市公司治理准则关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见制 订的公司章程修改草案董事会议事规则修改草案监事会议事 规则修改草案股东大会议事规则修改草案待 2 0 0 1年度股东大 会审议后予以实施 二独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见的规定要求已经起草了相关规则并在首届董事会第五次会 议确定了三个独立董事人选提交 2 0 0 1年度股东大会审议 第六章 股东大会情况简介 2 0 0 1年公司共召开一次股东大会即年度股东大会 一公司于 2 0 0 1年 1月 1 3日将公司 2 0 0 0年度股东大会的股东大会会 议通知包括召开时间地点审议事项及其他事项等相关议案送达公司 各股东 二公司 2 0 0 0年度股东大会于 2 0 0 1年 2月 2 5日在四川省成都市龙府 饭店召开大会由景济南董事长主持参加大会股东及股东代表 5人代表 股份 9 , 0 0 0 万股占公司总股份的 1 0 0 % 符合公司法和公司章程的 规定大会由董事长景济南先生主持 会议以记名投票表决方式审议通过了以下决议 1 会议审议通过了2 0 0 0 年度公司董事会工作报告 2 会议审议通过了2 0 0 0 年度公司监事会工作报告 3 会议审议通过了公司2 0 0 0 年财务决算方案 4 会议审议通过了审议批准公司2 0 0 1 年财务预算方案 5 会议审议通过了修改滚存利润分配原则的议案 6 会议审议通过了公司2 0 0 0 年度利润分配方案 7会议审议通过了聘请中兴宇会计师事务所有限责任公司为本公司2 0 0 1 年度审计机构的议案 15 第七章 董事会报告 2 0 0 1年度公司知难而进取得了比较满意的业绩在 2 0 0 1年中9 . 1 1 事件引发的航空运输业危机波及到航空制造业国际市场形势突变导致外 贸航空零部件订单和价格出现波动由于新的企业会计制度的实行增 加了资产减值准备和开办费的一次性摊销从而影响了公司预期的净利润水 平但是我们欣慰地看到通过公司全体员工的努力大力开发国内外两个 市场采用提高内部管理水平实施比价采购加强员工培训加强技术改 造和革新等手段公司竞争能力反而有所加强经受住了考验稳定了公司 经营基本完成了预定的盈利目标 一公司经营情况 一公司主营业务范围及其经营状况 本公司主要从事研究制造加工维修销售航空发动机及零部件 燃气轮机及零部件机械设备非标准设备环保设备金属结构件燃烧 器燃油燃气器具锅炉( 国家有专项规定的除外) 纺织医疗化工机械 金属非金属表面处理经营本企业自产产品及相关技术的出口业务经营 本企业生产科研所需的原辅材料机械设备仪器仪表零配件及相关技 术的进口业务经营本企业的进料加工和三来一补业务 本公司属于航空航天器制造业2 0 0 1年公司主营业务是为美国通用电气 公司普惠公司英国罗罗公司等制造航空发动机及燃气轮机机匣叶片环 形件钣金件2 0 0 1年公司尽管遇到了国际经济衰退需求不振的情况 但在公 司全体员工努力下通过强化内部管理加强技术研发进一步降低了成本 实现了质量和效益的双增长提高了主营业务的竞争力使主营业务收入和 利润均保持了稳定增长 二报告期内主营业务情况 1 主营业务收入构成情况 单位元 项 目 2 0 0 1 年度 2 0 0 0 年度 内贸航空 6 4 , 4 9 4 , 9 5 4 . 7 1 5 9 , 8 6 5 , 0 1 1 . 8 4 外贸航空 1 0 0 , 7 8 0 , 5 5 0 . 0 8 8 4 , 7 9 8 , 9 3 3 . 3 6 其他产品 3 9 , 1 4 3 , 8 8 5 . 2 9 3 5 , 0 1 0 , 4 3 5 . 6 2 合 计 2 0 4 , 4 1 9 , 3 9 0 . 0 8 1 7 9 , 6 7 4 , 3 8 0 . 8 2 16 2 主营业务利润构成情况 单位元 项 目收入成本毛利率% 内贸航空6 4 , 4 9 4 , 9 5 4 . 7 12 8 , 7 1 4 , 5 3 4 . 5 05 5 . 5 0 外贸航空箱装体3 3 , 5 7 1 , 4 8 2 . 9 12 2 , 9 5 9 , 0 5 8 . 3 33 1 . 6 1 其他产品V 牵1 9 , 7 7 2 , 5 0 9 . 8 81 0 , 7 2 4 , 4 4 8 . 4 64 5 . 8 0 三主要供应商和客户情况 1 客户情况 本公司前五名客户分别为成都发动机集团有限公司通用电气公司 T P M公司罗罗公司通用电气新比隆公司以上客户销售额合计占公司销 售总额的比例为 7 9 . 7 2 % 2 主要供应商 本公司前五名供应商分别为成都航发锻压厂上海五钢特种冶金公司 上海电器集团无锡叶片厂中航西北公司太原销售公司四川川投长钢特殊 钢有限公司本年度从前五大供应商采购额占公司全年采购总额的6 3 . 8 1 % 四在经营中出现的问题与困难及解决方案 1 国际经济衰退及9 . 1 1 事件的影响 2 0 0 1年美国日本和欧洲世界三大经济主体都出现了严格的经济衰退 尤其是9 . 1 1 恐怖袭击事件后使国际航空制造业受到了巨大的冲击本公 司的外贸航空发动机零部件业务也受到了一定影响 2 解决方案 本公司认识到尽管国际航空制造业受到了打击但是航空制造业向中国 等有竞争优势的地区转移的国际趋势并没有改变本公司通过努力在提高 产品的质量的同时有效地控制成本产品竞争能力进一步增强稳定了主要 的订货有些产品订货还有所增长基本保证了 2 0 0 1年度生产经营目标的 实现 二公司投资情况 一对外投资情况 截止报告期末本公司无对外投资 二募集资金使用情况 由于公司股票发行申报时间较长公司为了保证生产经营活动的顺利进 行扩大生产能力巩固国内外市场公司在公开发行股票之前已经使用 17 自有资金启动了本公司披露的募集资金投资项目截止 2 0 0 1年 1 2 月 3 1日 投入情况如下 承诺投资项目 实际投资 项目 项目累计 投资额万元 项目计划投 资额万元 项目 进度 叶片技改项目承诺项目8 9 1 . 6 31 7 , 9 5 2 . 0 04 . 9 7 % 机匣环形件技改项目承诺项目6 0 9 . 4 42 , 9 8 4 . 0 02 0 . 4 2 % 钣金件技改项目承诺项目2 8 2 . 2 12 , 9 5 2 . 0 09 . 5 6 % 罗罗航空零部件生产线技改项目承诺项目3 2 9 . 8 42 , 9 9 7 . 0 01 1 . 0 1 % 技术开发中心承诺项目02 , 6 0 0 . 0 00 . 0 0 % 投入项目收益情况 以上项目投资全部用于采购扩大生产能力所急需的设备安装设备所必 要的建安工程以及调整生产设施已投入运行的设备对缓解生产瓶颈提高 生产能力起到了良好作用所获得的收益已经体现在公司整体业绩之中 公司本次发行共收到募集资金除去发行费用2 4 5 , 2 3 0 , 2 5 0元截止 到报告期末已使用 2 1 , 1 3 1 , 2 9 0元尚未使用的资金数额余额 2 2 4 , 0 9 8 , 9 6 0 元全部为公司银行存款 三公司财务状况分析 本报告期公司的财务状况较上一年度有了进一步的提高北京中兴宇 会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告具 体分析如下 一2 0 0 1年 1 2月 3 1日, 公司总资产 6 6 , 3 3 1万元, 较上年度总资产 3 7 , 6 7 4 万元增加了7 6 . 1 % 除去募集资金的影响之后增长了 3 . 6 % 二2 0 0 1年 1 2 月 3 1 日, 公司长期负债为零, 较上年度长期负债 4 , 2 6 5 万元减少 1 0 0 . 0 0 % 主要系归还到期借款所致 三2 0 0 1年 1 2月 3 1日公司股东权益 4 2 , 0 5 5万元较上年度股 东权益 1 4 , 1 4 1万元增加了 1 9 7 . 4 % 主要原因是募集资金到帐增加资本金 和资本公积金所致 四本年度公司主营业务利润 7 , 1 9 7 . 7万元, 比上年度主营业务利润 5 , 3 1 8 . 4 万元增长了 3 5 . 3 % 主要系本公司主营业务收入增加所致 五本年度净利润盈利预测数为 3 , 6 2 1 . 0 3万元 实际实现净利润 3 , 5 1 2 . 5 万元, 比上年度净利润 3 , 0 1 7 . 6万元增长了1 6 . 4 % 四生产经营环境宏观政策法规的变化对公司产生的影响 9 . 1 1 事件对公司的经营影响将延续到 2 0 0 2年尤其是对本公司的 航空发动机零部件业务但是也应看到9 . 1 1 事件作为偶发性事件影响 18 时间的有限性其影响将逐渐减弱国际航空工业复苏的能量逐渐聚集此 外还应看到国际分工的大趋势不会因为9 . 1 1 事件的影响而改变质量 价格交付期仍然是国际竞争的焦点这方面本公司占有一定优势本公司 将努力提高管理和技术水平进一步提高公司的市场竞争力 在我国加入 W T O之前本公司在未获得任何的政策性保护的情况下就 已先后成为了普惠公司通用电气公司罗罗公司等国际公司的供应商加 入 W T O后政策环境更加有利于加强国际商务往来本公司将有更多的空间 参与国际竞争扩大市场规模 五新年度的经营计划 2 0 0 2年是公司为全面提升生产经营能力打好基础实现成为优秀的国 际航空发动机和燃气轮机零部件重要供应商的整体经营目标的关键一年公 司既面对机遇也存在挑战一方面募集资金今年开始发挥效力生产能 力瓶颈逐渐消除但另一方面也存在 2 0 0 1年国际航空运输市场萎靡影响 还在延续公司所得税开始按照 1 5 % 征收经营面对较大的压力 一经营管理工作需解决的主要矛盾 1 持续不间断地生产以保证按时向客户交付合格的产品与生产线调 整和技术改造以全面改善生产能力的矛盾 2 订单总量特别是外贸航空技术产品订单总量较为充裕与产品品 种规格分布和生产能力分布不够均衡的矛盾 3 外贸航空技术产品批量生产使经营规模跨越式发展与长期形成的 经营模式和水平不相适应的矛盾 二经营管理贯彻六个推行 1 在采购的各个环节切实推行比价采购以降低采购成本杜绝采 购各个环节可能存在的跑冒滴漏 2 在生产经营全过程切实推行预算管理作到事前有预算事中有 控制事后有考核考核要兑现 3 在产品制造各个环节切实推行工人自检把产品质量由事后质检 反馈转变为制造环节事中控制 4 在公司经营管理全过程切实推行持续改进学习吸纳通用电气 公司普惠公司罗罗的先进管理方法提高管理效能 5 在生产组织系统切实推行实物管理作到帐实相符物值一致 杜绝潜亏的滋生 19 6 在公司经营管理各方面切实推行内部控制有效防范和化解经营 风险保证公司资产的安全与完整 三生产经营管理的主要任务 1 保证持续稳定的批量生产按时向客户提供符合要求的产品确保 有效产出 2 完成生产线调整和技术改造改善生产组织管理及物流状况提高 生产效率 3 加速开辟新的物料供应商加强采购供应链的管理和控制降低采 购风险 4 加强新技术的开发应用降低制造成本提高和稳定产品品质增 强竞争实力 5 加强市场和产品的开发按照扩而不散精而求长的原则加大 开发力度降低经营风险 6 加速制度建设以法治企探索公众公司规范运作的有效途径确保 规范运作 7 加速薪酬改革的步伐探索公司薪酬水平与劳动力市场价格接轨的 途径健全激励机制 8 加强人力资源的开发利用通过多种方式和途径发现培养使用 人才确保长治久安 六董事会日常工作情况 一报告期内董事会的会议情况及决议内容 2 0 0 1年度公司董事会共召集 2 次董事会会议 1 2 0 0 1 年 2 月 2 4 日召开公司首届董事会第三次会议会议情况如下 1 审议通过了总经理工作报告 2 审议通过了公司 2 0 0 0年度财务决算方案预案 3 审议通过了公司 2 0 0 1年度财务预算方案预案 4 审议通过了公司 2 0 0 1年度经营计划 5 审议通过了2 0 0 0 年度利润分配方案预案 6 审议通过了聘请会计师事务所的议案预案 7 审议通过了聘请公司常年法律顾问的议案 8 审议通过了关于 2 0 0 1年工资总额及分配原则的议案 9 审议通过了公司设立审计室的议案 20 1 0 审议通过了修改滚存利润分配原则的议案预案 1 1 审议通过了公司高级管理人员报酬方案的议案 2 2 0 0 1年 1 2 月 2 2 日2 3日召开公司首届董事会第四次会议会议情 况如下 1 审议通过了修订董事会议事规则的议案 2 审议通过了关于证券管理部机构名称变更及职能调整的议案 本次会议公告刊登于1 2 月 2 6 日的上海证券报证券时报上 二董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内公司董事会根据中华人民共和国公司法中华人民共和 国证券法等有关法律法规和公司章程的要求严格按照股东大会的决议 和授权认真执行股东大会通过的各项决议2 0 0 1年度对股东大会的决议 公司董事会执行情况如下 1 关于公司申请公开发行股票并上市决议的执行情况 在报告期内根据 2 0 0 0年度公司临时股东大会的决议和授权,公司董 事会积极着手申请公开发行 A股股票工作及时制作有关材料上报中国证监 会上海证券交易所等有关机构公司 5 , 0 0 0万 A股股票已于 2 0 0 1年 1 1 月 2 9 日公开发行并于 2 0 0 1 年 1 2 月 1 2 日上海证券交易所上市流通 2 关于公司2 0 0 1 年度财务预算决议的执行情况 根据 2 0 0 1年度公司第一次股东大会的决议公司 2 0 0 1年度的财务预算 是 主营业务收入 2 2 , 2 5 0 万元 主营业务成本 1 5 , 6 1 9 万元 资产总额3 5 , 6 8 6 万元负债总额 1 7 , 9 4 5万元利润总额 3 , 6 0 0万元实际执行情况是主营 业务收入 2 0 , 4 4 2万元主营业务成本 1 3 , 2 2 2万元资产总额 6 6 , 3 3 1万元 负债总额 2 1 , 3 3 7 万元利润总额3 , 5 1 2万元 3 关于修改滚存利润分配原则决议的执行情况 根据 2 0 0 1年度公司第一次股东大会的决议 2 0 0 0年 1 0月 3 1日前( 含本 数) 实现的利润归 5家发起股东享有2 0 0 0年 1 0月 3 1日以后实现的利润归 现有股东和新股东共同享有实际执行情况是根据该决议2 0 0 0年 1 1 0 月 可供老股东分配的利润为 1 9 , 1 3 4 , 8 5 2 . 9 0元公司已于 2 0 0 1年 4 月 2 8日 以现金股利的形式分别向北京航空航天大学中国燃气涡轮研究院成都航 空职业技术学院支付股利 7 4 , 4 1 3 . 3 2元向沈阳黎明航空发动机集团公司支 付现金股利 2 0 , 1 5 7 . 7 6元同时以抵帐形式支付股利 1 , 5 0 0 , 0 0 0元6 月 2 1 日向成都发动机集团有限公司支付现金股利 1 7 , 3 9 1 , 4 5 5 . 1 8元共支付 21 股利 1 9 , 1 3 4 , 8 5 2 . 9 0元2 0 0 0 年 1 0月 3 1日以后实现的利润尚未分配由新 老股东按照同股同利的原则共享 4 关于聘请会计师事务所决议的执行情况 根据 2 0 0 1年度公司第一次股东大会的决议2 0 0 1年度公司聘请了北京 中兴宇会计师事务所有限责任公司进行公司会计报表审计净资产验证及其 他相关的服务 七本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经北京中兴宇会计师事务所有限责任公司审计公司 2 0 0 1年度实现净 利润 3 5 , 1 2 4 , 5 4 2 . 6 6元按公司章程有关规定提取 1 0 % 的法定公积金 3 , 5 1 2 , 4 5 4 . 2 7元和 5 %的法定公益金 1 , 7 5 6 , 2 2 7 . 1 3 元加上 2 0 0 0年度未分 配利润 6 , 5 1 4 , 7 7 4 . 7 1 元本年度可供全体股东分配的利润为 3 6 , 3 7 0 , 6 3 5 . 9 7 元董事会决定本次利润分配预案为 拟以 2 0 0 1年年末总股本 1 4 , 0 0 0 万股为基数向全体股东每 1 0股派发 2 . 1元现金红利含税派发现金红利总额为 2 9 , 4 0 0 , 0 0 0元剩余 6 , 9 7 0 , 6 3 5 . 9 7元作为未分配利润结转以后年度分配资本公积金本次不转增 股本以上利润分配预案须提交年度股东大会审议2 0 0 1年度实际实施的利 润分配政策与 2 0 0 0 年度报告预计的分配政策相符 八预计 2 0 0 2 年度的利润分配政策 公司拟在 2 0 0 2年度分配利润一次公司 2 0 0 2年度实现净利润用于股利 分配的比例不少于 4 0 % 本年度未分配利润用于 2 0 0 2 年度股利分配的比例不 少于 4 0 % 分配采用派现方式具体分配方案将根据公司的实际情况而定 九预计 2 0 0 2 年度的资本公积金转增股本的次数和比例 2 0 0 2年度公司资本公积金转增股本视公司的实际情况而定如果转增