法律风险标准化规范工作定级验收

法律风险标准化规范工作定级验收现场应答知识点一、基础知识1.中央关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见中必须由领导班子集体作出决定的的“三重一大”重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作。2. “三重一大”中的“重大决策事项” 主要包括企业贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施，企业发展战略、破产、改制、兼并重组、资产调整、产权转让、对外投资、利益调配、机构调整等方面的重大决策，企业党的建设和安全稳定的重大决策，以及其他重大决策事项。3. “三重一大”中的“重要人事任免” 主要包括企业中层以上经营管理人员和下属企业、单位领导班子成员的任免、聘用、解除聘用和后备人选的确定，向控股和参股企业委派股东代表，推荐董事会、监事会成员和经理、财务负责人，以及其他重要人事任免事项。4. “三重一大”中的“重大项目安排”包括年度投资计划，融资、担保项目，期权、期货等金融衍生业务，重要设备和技术引进，采购大宗物资和购买服务，重大工程建设项目，以及其他重大项目安排事项。5. “三重一大”中的“大额度资金运作” 主要包括年度预算内大额度资金调动和使用，超预算的资金调动和使用，对外大额捐赠、赞助，以及其他大额度资金运作事项。6.法律风险管理工作的方针和原则以生产经营战略目标实现为导向、边建边控、长期防控、融入企业经营管理过程、全员参与和全过程展开、与企业整体管理水平相适应。7.法律风险管理工作的目标涉及法律风险管理的重大事项决策、规章制度和经济合同的法律审查把关率100%、因违规决策或违法经营新发生的重大法律纠纷案件为零。8.法律风险管理的含义是指围绕企业总体经营目标，通过在经营管理的各个环节中执行法律管理标准化规范，为实现全面风险管理总体目标提供合理保证的过程。9.兵器集团法律风险管理标准化规范的考核要素分为八类，包括风险管理意识、组织体系建设、重大事项决策管理、规章制度管理、合同管理、知识产权管理、纠纷案件管理和自查考评。10.法律风险管理流程的内容一般包括风险识别、风险评估、风险应对和风险管理机制的维护改进四个不断更新和循环往复的关键环节。其中，风险识别是要知悉有哪些法律风险；风险评估是评价风险发生的可能性和后果的大小；风险应对是分清轻重缓急采取不同的应对措施；风险维护改进是总结经验，查找问题，不断改进。二、管理层的风险管理意识11.对管理层的法律风险管理意识的要求正确掌握职责范围内的法律风险管理事项，认真落实法律风险管理工作方面的具体措施；严格执行有关法律风险管理的规章制度；按岗位要求对本单位员工进行经常性的法律风险管理教育和培训。三、重大事项决策管理12.涉及法律风险管理的重大事项的内容投融资、大额资产处置、改制、同其他企业进行合资合作或联营、对外提供担保、制定规章制度、知识产权保护、商业秘密保护、诉讼或仲裁。13.重大事项决策的法律风险管理要求决策前必须经过法律顾问对决策项目的合法性和决策程序进行法律审查，并由法律顾问出具法律意见书，同时要保证法律顾问享有知情权。四、规章制度管理14.规章制度制定的法律风险管理要求在发布实施前需要由法律顾问进行合法性审查；其中，涉及职工切身利益的规章制度在签发前需要经过职工代表大会或全体职工讨论。15.规章制度制定的法律风险管理要求需要以适当的形式公布施行，对涉及职工切身利益的规章制度应予以公示或告知职工；需要采取培训宣讲等适当方式对职工及时有效进行宣传，使职工能够充分理解和掌握规章制度的实质含义；督查机构应定期或不定期对规章制度的执行情况进行督促检查。五、合同管理16.合同签订前的法律风险管理要求需经过法律顾问的法律审查；需对客户的资信进行全面的调查和了解；需对合同进行生产进度、加工能力、技术、质量、履约能力等方面的专业评审，并独立签署意见；重大合同需要法律顾问提前介入起草和谈判。17.合同履行的法律风险管理要求需要依约全面履行合同义务，行使合同权利；合同变更和解除需要经过法律风险管理机构审查；法律风险管理机构对合同履行进行统一的风险评估，及时进行法律风险提示和警告。18.合同监管的法律风险管理要求合同专用章是对外签订合同的专用印签，不得以财务印章或业务印章对外签约；签署合同的授权委托由法律风险管理机构统一办理。19.合同救济的法律风险管理要求发生情事变更时要及时与对方协商，并就变更合同条款达成书面协议；发生不可抗力时要及时通知对方并保留相应证据；我方违约时要及时取得对方谅解，对方不追究违约责任时要取得书面承诺；对方违约时及时收集对方违约的证据，及时与对方协商或诉讼解决。六、知识产权管理20.知识产权创造的法律风险管理要求应加强立项查新、研发记录和知识产权的归属管理。21.知识产权应用的法律风险管理要求应用环节应加强成果的验收保密、确权保护、成果发布、实施许可与转让和动态维护管理；产业化环节应及时跟踪分析产业知识产权动态；市场营销环节应加强市场监测，避免侵权或被侵权。22.知识产权管理的法律风险管理要求应按规定及时维护；应与职工按规定订立知识产权和竞业禁止条款；应按规定报送和反馈知识产权预警信息；商业秘密应采取定密、明确知悉人员范围、签订保密协议、设置物理防范等相应保护措施。七、纠纷案件管理23.纠纷案件处理的法律风险管理要求应及时将纠纷案件发生的起因和进展情况告知法律风险管理机构并提供相关证据。及时报告的纠纷案件包括：按既定的解决方案协商或调解不成的；向对方主张权利的诉讼时效届满接近两个月的；收到对方律师函、催告函的法律文书的；对方明确表示或可以明确判断会诉诸法律的；认为需要通过法律途径解决的。法律风险管理标准要求图解（一）管理层的风险管理意识正确掌握职责范围内的法律风险管理事项认真落实法律风险管理具体措施严格执行法律风险管理规章制度按岗位要求对本单位员工进行经常性的法律风险管理教育和培训（二）重大事项决策管理清楚涉及法律风险管理的重大决策事项范围重大事项决策前需经过法律顾问审查，并出具法律意见书重大事项决策中应保证法律顾问享有知情权并购、合资、合作、担保等重大事项决策前需进行尽职调查（三）规章制度管理应定期或不定期对规章制度的执行情况进行督促检查出台后应对职工进行及时有效宣传，使其理解其实质含义应以适当的形式公布，涉及职工切身利益的需公示或告知职工应按照规定程序制定，并需经过法律顾问的合法性审查（四）合同管理签订前：（1）须经法律审查；（2）需对客户资信进行全面调查；（3）需对合同进行专业评审；（4）重大合同法律顾问应提前介入；（5）审批流程办结方可加盖印章履行中：（1）应全面依约履行义务，行使权利；（2）合同变更解除应经法律审查；（3）由法律部门对合同履行进行统一风险评估监管时：（1）不得以财务印章或业务印章对外签约；（2）签署合同的授权委托由法律部门统一办理救济时：（1）发生情事变更时要及时与对方协商，并就变更合同条款达成书面协议；（2）发生不可抗力时要及时通知对方并保留相应证据；（3）我方违约时要及时取得对方谅解，对方不追究违约责任时要取得书面承诺；（4）对方违约时及时收集对方违约的证据，及时与对方协商或诉讼解决（五）知识产权管理管理时：（1）应按规定及时维护；（2）应与职工按规定订立知识产权和竞业禁止条款；（3）应按规定报送和反馈知识产权预警信息；（4）商业秘密应采取定密、明确知悉人员范围、签订保密协议、设置物理防范等相应保护措施。应用时：（1）应加强成果的验收保密、确权保护、成果发布、实施许可与转让和动态维护管理；（2）产业化环节应及时跟踪分析产业知识产权动态；（3）市场营销环节应加强市场监测，避免侵权或被侵权创造时：应加强立项查新、研发记录和知识产