压力管道元件制造单位监督检查记录表

压力管道元件制造单位监督检查记录表序号检查项目及要求检查内容检查依据检查方式(一)检查许可证是否在有效期内。核对许可证原件的有效期。 资料检查(二)抽查特种设备管理人员、检测人员、专业技术人员、作业人员是否具有相应资格。1.具有相应的工程技术人员（理工教育背景，有学历或职称），B级制造单位数量要求：专项条件未作具体规定的，不少于员工总数的8%，且不少于3人；专项条件有规定的按专项条件要求。核对工程技术人员的学历证书或职称证书；核查工资表、社保记录或劳动合同；核查人员变化情况，了解其技术力量是否持续满足要求。TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则资料检查2.技术负责人应是工程技术人员，且有工程师或工程师以上职称（专项条件另有规定的按专项条件规定）。查阅技术负责人资质，核查工资表、社保记录或劳动合同核实技术负责人变化情况及是否持续满足许可要求。TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则资料检查3.质量保证工程师（可由技术负责人兼任）应具有助理工程师或助理工程师以上职称。查阅质量保证工程师资质，核查工资表、社保记录或劳动合同核实技术负责人变化情况及是否持续满足许可要求。TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则资料检查4.制造关键工序和产品检验的责任人应是工程技术人员（只要求学历不要求有职称）。无损检测责任人应是无损检测II级人员。1人可兼任2个不相冲突的质控岗位。责任人职位参见许可规则。查验职称证书、无损检测人员证书；通过质控系统责任人任命书，核实责任人员的变化情况及是否持续满足许可要求。TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则资料检查5.产品制造涉及焊接的，持证焊工数量及合格项目应满足产品制造需要。按许可规则专项条件要求核实。核查焊工的作业人员证书及是否签注聘用栏；注意项目的覆盖情况；核查持证焊工的变化情况以核实焊工数量及项目是否持续满足许可要求。TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则资料检查6.自行进行相应无损检测项目时的无损检测人员要求最少数量（必须在中国特种设备检验协会完成执业注册）：产品制造涉及的项目II级人员2人。核实人员证书及人员执业注册情况。核实无损检测人员变化情况及人员数量是否持续满足许可要求。TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则、检验检测人员管理要求。资料检查7.无损检测项目外协时，应至少有1名持外协无损检测项目的II级人员负责相应无损检测项目外协工作的质量控制（必须在中国特种设备检验协会完成执业注册）。核实人员证书及人员执业注册情况。核实无损检测人员变化情况及人员数量是否持续。TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则、检验检测人员管理要求。资料检查8.产品制造要求理化试验不能外协的，应按要求配备理化试验设备和人员。核查工资表、社保记录或劳动合同；核查培训记录。TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则。资料检查(三)重要设施、设备及仪器的配置情况（按产品标准及许可规则专项条件要求核实）：1.自行进行射线检测的单位，还应配备洗片暗室，配备标准密度片、黑度计、观片灯。射线探伤机应定期确定曝光曲线。核查射线探伤机曝光曲线、标准密度片有效期、黑度定期核查记录。TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则。现场检查、资料检查2.材料库房应能防潮、防机械损伤，待检区、合格区、不合格区分区明显，不锈钢或有色金属材料与碳钢材料分开存放并有防铁离子污染的保护措施，材料标识符合体系文件规定，能追溯到材料批号。核查材料库房的材料存放情况。TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则。现场检查、资料检查3.产品有使用焊条时，焊材（焊条）一级库能满足湿度控制要求；焊接材料标准是否有NB/47018标准标识。焊材二级库应有足够的焊条烘干和保温设备。核查焊材一级库和二级库焊材的存放情况。 TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则。现场检查、资料检查4.无缝钢管：自动超声检测机组或自动涡流检测机组。核查设备配置。TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则。现场检查、资料检查5.焊接钢管：无损检测设备满足要求。TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则。现场检查、资料检查6.无缝管件：热处理设备（配有时间温度自动记录装置）TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则。现场检查、资料检查7.阀门：阀门试验设备。TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则。现场检查、资料检查8.检验用仪器或量具应按规定要求进行检定并在有效期内。核查仪器或量具是否在检定有效期内并持续按检定计划进行检定。TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则、被检单位体系文件。现场检查、资料检查(四)抽查产品制造档案是否建立，并检查以下项目。（随机抽查3份产品档案、核查“2.”以下项目）1.所有已完工产品是否均已建立档案。根据产品制造台帐，核对其建立产品档案是否与台帐的数量一致（重点核查最近一年的情况）。TSG D0001-2009压力管道安全技术监察规程 工业管道等规范和标准。资料检查2.设计图样审批手续是否符合要求。查阅设计文件签署是否符合体系文件规定（由设计责任人进行了审核签署并有日期），设计图纸是否符合标准要求。TSG D0001-2009压力管道安全技术监察规程 工业管道等规范和标准。资料检查3.材质证明书（包括焊材）是否经材料（焊接）责任人审核，材料批号是否与产品质量证明书一致。发生材料代用时，材料代用手续符合要求。核查质量证明书、材质证明书。材料代用审批记录。TSG D0001-2009压力管道安全技术监察规程 工业管道等规范和标准。资料检查4.应有产品制造工艺卡、过程检验记录等制造工艺文件。产品制造工艺卡由工艺责任人审核签署。核查产品工艺文件内容，根据人员任命文件核查制造工艺文件及过程检验记录的签署情况。TSG D0001-2009压力管道安全技术监察规程 工业管道等规范和标准。资料检查5.产品有焊接时应有产品焊接工艺文件和实际施焊记录，焊接工艺文件有焊接工艺评定支持并由焊接责任人审核签署。施焊焊工的合格项目应符合产品焊接要求。核查产品焊接工艺文件、实际施焊记录，查阅合格焊工一览表、焊接工艺评定一览表。TSG D0001-2009压力管道安全技术监察规程 工业管道、NB/T 47014-2011承压设备焊接工艺评定等规范和标准、。资料检查6.产品有热处理要求时，应有产品的热处理工艺文件、热处理记录和报告，报告应由热处理责任人审核签署。核查热处理工艺文件、热处理记录和报告。TSG D0001-2009压力管道安全技术监察规程 工业管道等规范和标准。资料检查7.产品有无损检测时，产品的无损检测方法、数量、比例、评定标准符合安全技术规范及其相应标准和设计文件要求，不合格部位的复验检测方法、扩探数量、评定标准符合安全技术规范及其相应标准，无损检测报告签署有效。核查无损检测报告及记录。TSG D0001-2009压力管道安全技术监察规程 工业管道等规范和产品标准。资料检查8.检验试验项目齐全、记录签署有效。核查检验试验记录。产品标准资料检查9.抽查产品质量证明书和竣工文件是否符合安全技术规范要求。查阅产品的质量证明书和其他竣工文件。TSG D0001-2009压力管道安全技术监察规程 工业管道等规范和产品标准。资料检查10.产品有监督检验要求时，监督检验资料是否齐全。查阅有监检要求产品的监督检验证书和监督检验报告。TSG D0001-2009压力管道安全技术监察规程 工业管道等规范和产品标准。资料检查(五)是否按体系文件要求进行了内部审核和管理评审，内部审核发现的存在问题采取了纠正预防措施，管理评审结果得到了有效实施。核查年度内部审核和管理评审实施记录和报告。TSG Z0004-2007特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求资料检查(六)最近一次评审提出的整改项目是否整改。查阅最近一次评审的评审报告并落实验证整改情况。TSG Z0005-2007特种设备制造安装改造维修许可鉴定评审细则资料检查(七)抽查是否存在超出许可范围和许可有效期进行产品制造的情况。查阅产品制造台帐，核查是否超出许可范围，核查最早和最近一次产品制造是否在有效期内。TSG Z0005-2007特种设备制造安装改造维修许可鉴定评审细则资料检查(八)检