机电类特种设备安装改造维修许可规则(试行)资料

机电专用设备的安装、改造和维护许可规则(试行)第一章一般原则第一条为了规范机电专用设备安装、改造和维修单位的资质和许可工作，确保机电专用设备安装、改造和维修以及电梯日常维护的质量和安全性能，根据特种设备安全监察条例、特种设备质量监督与安全监察规定，制定本细则。第二条从事电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施及其他机电专用设备(以下简称机电专用设备)安装、改造、维护和日常维护的单位(以下简称施工单位)，必须取得特种设备安装改造维修许可证(以下简称许可证)，并在许可范围内从事相应工作。电梯日常维护单位必须取得电梯维护资质许可。起重机械、客运索道、大型游乐设施的日常维护，以及移动式起重机、赛车游乐设施等机电专用设备的安装，在出厂时成品齐全，不适用本规则。从事上述施工的特种设备制造单位也应当遵守本细则的规定。第三条机电专用设备的安装、改造和维护按照设备类型和不同技术参数分为三个施工类别。具体分类和分级方法见机电类特种设备施工单位分类分级表(附件1)。第四条国家质量监督检验检疫总局(以下简称国家质量监督检验检疫总局)负责全国机电特种设备施工单位资质和许可的统一管理。安装改造施工单位的资质许可委托各省、自治区、直辖市质量技术监督局(以下简称省局)管理，客运索道施工单位和本细则第三十七条规定的单位除外，由国家质量监督检验检疫总局负责。维修施工单位的资质许可由施工单位所在地省局或其委托的市质量技术监督局管理。中华人民共和国质量监督检验检疫总局和质量技术监督局的其他各级特种设备安全监督机构(以下简称总局或省、市特种设备安全监督机构)负责实施施工单位资质许可的具体工作。第五条本规则规定的申请单位许可条件的评估机构(以下简称“评估机构”)由国家总局特种设备安全监察机构确定并公布。第二章资格和许可条件第六条建设单位必须具有独立的法人资格，持有有效的营业执照，注册资本应与建设申请范围相适应。具体规定见机电类特种设备施工单位基本条件(附件2，以下简称基本条件)。第七条建设单位必须有固定的办公场所和电话号码，申请改造资质的企业还应当有与其改造业务相适应的厂房和场地。第八条施工单位人员的质量和数量应符合下列条件：(一)法定代表人或其授权代理人应了解有关特种设备的法律、法规、规章和安全技术规范，并对相应施工的特种设备的质量和安全技术性能承担全部责任。授权代理人应有法定代表人的书面授权委托书，并应注明代理事项、权限和期限等。(二)应指定一名技术负责人，重新第十条施工单位必须建立质量管理体系，制定相关管理制度，编制质量手册、质量管理体系程序、作业指导书等质量管理体系文件。结合自身情况和应用建设类别的管理要求。必须具备独立编制施工计划的能力，建立并严格执行施工计划编制、审查和审批的管理制度。施工单位负责施工期间的土建、吊装和脚手架搭设等特殊作业。可以签订合同，委托给具有相应能力和资质的单位。在施工单位的资质审查中，如果上述业务是以分包的形式完成的，施工单位的相应能力将只评估其对分包单位工作质量控制体系的建立和实施情况。第十一条施工单位的施工业绩应当符合下列要求：(一)首次申请资质许可并取得特种设备作业人员证的施工单位，在取得施工业绩证明后的第一年应达到基本条件(附件3，以下简称许可证)的规定；(2)机电类特种设备施工单位考核年度业绩要求复审和换证申请前一年的施工业绩应符合业绩要求的要求；(3)获得许可证后的施工性能应满足业绩要求的要求。特种设备制造单位仅申请相关资质承接本单位制造设备的施工，可不受上述性能限制。第三章资格许可程序第十二条建设单位资质许可的工作程序包括：申请、受理、评估、审核、认证和公告。第13条申请申请人经自我评估认为符合本细则第二章规定条件的，应当向所在地省级特种设备安全监察机构或者其委托的市级特种设备安全监察机构(以下简称受理机构)提交下列申请材料：(一)申请人法人营业执照复印件；(2) 许可证(以下简称基本条件)；(3)申请人的质量手册。申请人在注册地以外的省、自治区、直辖市设有分支机构的，分支机构独立承担法律责任的，应当在分支机构所在地分别申请相关资格；分支机构不独立承担法律责任的，其特种设备施工资质应向“法人”注册地受理机构申请，并邀请分支机构所在地的审查机构进行审查，审查应与其“法人”相应资质的审查同时进行。评审结果应当征求分支机构所在地省级特种设备安全监察机构的意见。如获得许可，“法人”特种设备安装改造维修许可申请书应注明施工类别的分支机构和许可范围。制造单位的施工资质许可申请可以与制造许可申请同时提交，也可以单独提交。同时提交制造许可申请的，应当按照本细则的规定，在进行制造许可评估的同时进行许可条件评估。有分支机构的，按照本条规定执行。客运索道施工资质申请由省级特种设备安全监督机构签署意见后，报总局特种设备安全监督机构。第14条接受受理机构收到申请材料后，应当在15个工作日内按照下列规定进行处理：(一)有下列情形之一的，作出不受理申请的决定，书面说明不受理申请的理由，并通知申请人：(一)申请材料不完整或者不符合条件的单位评估机构应当及时向申请人提供评估指南和细则。申请人通过自评后，可与评估机构协商确定现场评估时间，并须将现场评估时间告知申请人所在地省局特种设备安全监察机构。省局特种设备安全监督机构可以指定一名特种设备安全检查员到场监督和评估现场工作质量。(二)现场审查由审查机构组成的审查小组进行。评审组由2名以上(含2名)通过国家总局特种设备安全监察机构审查的评审人员和特邀专家(必要时)组成，现场评审时间一般不超过3天。(3)评估包括对施工单位基本情况的评估和质量管理体系的建立和运行。评审应详细记录。评审组现场评审结束后，发布申请书(附件4，以下简称许可证)初稿，并填写评审组的评审意见，通知申请人，要求申请人现场人员签字。(4)认可机构根据认可记录和认可小组的意见，经负责人批准后，给出许可证的认可结论。评审结论分为合格、基本合格和不合格三种类型：1.具备条件符合申请建设类别的条件和要求，可以评为合格；2.基本条件基本满足应用建设类别的条件和要求，基础条件和质量管理体系存在一些问题。整改后6个月内认为能够达到要求的，可以评为基本合格。3.不合格不符合第一项或第二项规定者，为不合格。(五)对于基本情况的评估，申请人应当在6个月内对不符合项进行整改，并形成整改报告报原评估机构进行重新评估。重新评定仍不符合要求的，应评定为不合格。(六)对于复审或重新评审不符合条件的复审结论，复审机构应当在现场复审完成后10个工作日内向受理机构报告。(7)评审组织应在完成现场评审后的15个工作日内，及时汇总申请书、评审记录和申请书，并签署评审结论，整改后(如已评审)评审记录和机电类特种设备施工单位许可条件鉴定评审报告，并提交验收组织。对于已获得相应特种设备制造许可证的单位，其单独申请评审报告的审核重点是人员认证、设备、质量管理体系，特别是施工方案的管理等。现场评审时间一般不超过2天。第十六条考试和认证受理机构收到评审记录和评审报告等标识和评审材料后，应当按照本规则的规定进行评审，并在30个工作日内做出是否发布申请书的决定。考试合格的，发给评审报告；考试不合格的，按照下列规定处理：(一)认证机构的工作程序不符合规定，或者由于认证机构的原因提供的材料不完整的，应当责令相应的认证机构在规定的期限内整合程序或者完成材料后重新审查，并同时书面通知申请人；(二)认定机构的工作程序符合规定，申请材料不真实或者不符合本规则规定的条件和要求的，认定机构应当作出不予许可的决定，并书面向申请人说明理由。第十七条评审报告包括安装或改造资质，由国家质量监督检验检疫总局颁发(包括委托安装或改造资质)第十九条评估机构由总局特种设备安全监察机构规划。验收机构应建议总局特种设备安全监察机构确定并统一向社会公布。认证机构应当符合下列条件：(一)在国家和省民政部门注册的相应专业的国家和省检验检测机构或组织，具有10年以上相应专业工作经历，具有法人资格；(二)不从事机电专用设备的设计、制造、安装、改造、维修、销售和电梯日常维护等经营活动；(三)专职评估师不少于5名，专业配置合理，评估师的经验应当与评估业务相适应；(四)建立和维护考核工作的质量管理体系；(五)具有固定的办公场所、通讯设备、文件存放条件；(六)有相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准等信息；(7)本地区拟申请的企业数量可观(原则上不少于50家)。第二十条评估员由评估机构提交总局特种设备安全监察机构进行评估，评估员必须具备以下条件：(一)掌握与机电专用设备相关的法律、法规、规章和安全技术规范，熟悉相关管理、技术和产品标准及施工工艺；(二)电气、机械专业本科以上学历，国家认可的工程师以上技术职务，或者电气、机械专业大专以上学历，国家认可的高级工程师以上技术职务，并具有5年以上相关特种设备设计、制造、安装、改造、维护或检验的相关工作经验；(三)具有良好的语言文字表达能力；(四)遵纪守法，坚持原则，客观公正，实事求是，作风正派；(五)受聘于相关评估机构，不从事机电专用设备设计、制造、安装、改造、维修、销售和电梯日常维护等业务活动，保守被评估单位的商业秘密。第二十一条评审机构应当制定评审指南和评审规则，并报国家总局特种设备安全监察机构和当地验收机构备案。现场评估计划应及时上报验收机关，每年开展的评估工作应及时总结，并于次年1月底前上报总局特种设备安全监察机关和地方验收机关。第二十二条评估机构开展评估工作时，应当主动接受申请单位和各级特种设备安全监察机构的监督，加强对受聘评估人员的日常管理，建立评估人员绩效档案。对玩忽职守、丧失公正、滥用职权的，视情节轻重给予批评、行政处分或终止聘用。处理结果应及时上报总局特种设备安全监察机构。第五章监督管理第二十三条在许可范围内从事建设的取证单位应当严格执行下列要求：(一)电梯的安装、改造和维护必须由电梯制造单位或经合同授权和同意的施工单位进行，以取得本细则的许可。电梯制造单位对电梯质量和安全运行中涉及的质量问题负责。有下列情形之一的，应当按照相应规定执行：1.制造单位不再具有相应类型电梯的制造许可资质，电梯产权单位可以选择取得相应资质的单位进行电梯的改造或维护，电梯产权单位可以对电梯进行改造或维护(三)安装或维修和电梯日常维护单位应当与相应的特种设备制造单位签订相关合同或协议，确保其有必要的技术指导、合作和备件供应。如果制造单位不再具有相应类型特种设备的制造许可资格，则本款前述要求可能无法满足，承担相应施工的单位应负责确保设备符合相应安全技术规范和标准的要求。(4)