ISO14000标准培训(经典).ppt

,GB/T24001-2005idtISO14001：2004标准培训北京中安质环认证中心,ISO14000系列标准的由来？,全球环境恶化带来的压力从七十年代开始的大量环境公约的相继出台ISO于1991年建立了环境战略咨询组（SAGE）1993年成立TC207技术委员会，并于1993/6/1召开了第一次全体会议。各国环境标准的增加推动了ISO14000系列标准的发展.1996年9-10月正式颁布了五项标准.,99年ISO14000认证增长较快的国家,ISO14000各国认证企业数量截止2003年12月底,我国获得ISO14001认证企业行业分布（2003年6月）,ISO14001标准认证增长趋势,发达国家的环境审核标准,1992年英国的BS77501993年7月，欧共体的生态管理和审核法规（EMAS）,ISO14000系列标准,ISO/TC207制订的环境管理体系标准标准号从14001至14100,ISO14000系列标准是国际标准化组织（ISO）继ISO9000系列标准后提出的又一套重要的系列标准。它是一整套新的、国际性的、环境方面的管理性标准，包括环境管理体系、环境审计、环境标志、环境行为评价、产品寿命周期等几个方面。该标准是一套环境自愿性标准，通过第三方认证的方式实施。,已正式发布的ISO14000标准,ISO14001环境管理体系规范及使用指南ISO14004环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南ISO14010环境审核指南通用原则ISO14011环境审核指南审核程序环境管理体系审核ISO14012环境审核指南环境审核员资格要求ISO14020环境标志与声明通用原则,由于标准通常是赢得新的商业机会和进入赢利市场的关键。如果你想充分挖掘它们的潜力，最重要的是要理解并有效管理那些对你的生意至关重要的标准。,摘自英国BSI的从标准中获取利润，1993年,ISO14001,是ISO14000系列标准中唯一的规范性标准，本标准要求组织建立环境管理体系，组织可据此建立一套程序来确立环境方针和目标，实现并向外界证明其环境管理体系的符合性。,ISO14001环境管理体系-要求不代表什么？,不是一个产品标准；不是一个环境表现标准；不是给了污染物和环境成效一个价值；不是建立测试方法；不要求首次成效测试；不要求或确定最终成效目标；不要求达到零污染或超过最低标准；不要求达到最好的技术效果；不要求公布成效水平；不要求公布审核结果；不受时间限制,为什么要推行ISO14000？,短期利润的影响管理和遵守环境法规的需要寻求有效的生产过程的需要顾客们的要求社会或环境运动组织的压力成为良好社团公民的愿望意识,我国实施ISO14000的必要性,有利于消除贸易壁垒有利于企业守法、达标有利于企业推行清洁生产有助于提高企业环境管理水平有利于提高员工的环境意识有助于提高企业信誉，增强市场竞争力可减少环境风险，改善企业的公共关系,企业界为何感兴趣？（内部利益）,管理环境风险，减少事故和责任。系统管理环境问题，认识机遇，节能降耗，降低成本，提高效率。间接地改善环境行为。提高全员环境意识，改善社团文化。,企业界为何感兴趣？（外部利益）,第三方认证，提供最广泛的认可。市场准入：可能成为贸易的先决条件，实现预期商业目标的途径之一。法律责任减免：如更容易的许可，更少的检查以及简化的报告要求等。公众形象及社会关系，为消费者选择提供信息。财政市场：提高投资者对资本的信心及对资本投入，得到更优惠的保险率。,ISO14001应用原则,建立并实施结构化的管理体系遵循自愿原则，并不改变组织的法律责任是广泛适用的并作为认证依据的标准采用系统的管理措施应纳入组织的整个管理体系中实施关键是坚持持续改进和污染预防强调最高管理者的承诺及全员参与,建立环境管理体系的过程,EMS运行,准备,初始环境评审,环境方针重大环境因素,环境管理体系文件编制,内审/管理评审,环境,组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、植物、动物、人、以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。,环境因素,一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。,环境影响,全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化,环境因素描述（例）,环境因素举例,SO2的排放过期药品的处理空油漆桶的处置汽车尾气的排放CFC的逸散电能的消耗电池的废弃发电机噪声的排放,石棉废弃物的处置化学品的泄漏地下油库的爆炸1211灭火器的使用含PCB的废变压器的处置含银废水的排放废乳化剂的排放,环境方针,由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向。注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架。,环境方针的重要性,是一个组织的环境管理活动的指导思想和行为准则。是一个组织对其全部环境行为的意图和原则的声明。为组织行为及环境目标和指标的建立提供一个框架。是实施与改进组织的环境管理体系的推动力，具有保持不断改进环境行为的作用。,环境目标,组织依据其环境方针规定的自己的所要实现的总体环境目的。,环境指标,由环境目标产生，为实现环境目标所需规定并满足的具体的绩效要求，它们适用于整个组织或其局部。,方针、目标指标与方案的关系,案例,环境方针承诺：能源消耗最小化初评：生产过程存在较大节电潜力重要环境因素：节省电耗目标：99年比96年单位产量减少电耗20%指标：97年比96年减少5%(千瓦时/产量)98年比96年减少10%99年比96年减少20%,环境绩效（行为）,组织对其环境因素进行管理所取得的可测量的结果。注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境绩效要求对结果进行测量。,相关方,关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体。,相关方,供应方顾客、消费者政府立法者、监督者投资者员工非政府组织、环境团体、当地居民,组织,具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或事业单位，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。,环境管理体系,组织管理体系的一个部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。注：1）管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。2）管理体系包括组织机构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。,环境管理体系审核,客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。,污染预防,为了降低有害的环境影响而采取（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源的削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源的替代，自利用、回收、在循环、再生和处理。,持续改进,不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。,PDCA循环,PLAN,DO,CHECK,ACT,持续改进,环境方针环境因素法律与其他要求目标、指标和方案,资源、作用、职责和权限能力、培训和意识信息交流文件文件控制运行控制应急准备和响应,监测和测量合规性评价不符合、纠正措施和预防措施记录控制内部审核,管理评审,环境管理体系运行过程图,环境方针,策划,实施和运行,检查,管理评审,持续改进,总要求（ISO140014.1),组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。,总要求（ISO140014.1),“建立”从组织决定按标准要求建立EMS开始，到EMS建成的全过程，包括EMS的策划、目标和指标设定、文件编写、机构设置、人员和资源配置及运行等。“保持”是指EMS建成后，按要求运行，在运行过程中实施监督检查和采取纠正措施，并通过审核和评审促进EMS的持续改进。组织建立的EMS要符合本章要求，EMS文件要充分描述本章各要素及其相互关系。EMS建成后要加以保持及时调整或采取纠正和预防措施。在理解标准时，不仅要明确如何EMS的建立满足，同时强调EMS建立以后要继续按17个要素的要求进行环境管理。,环境方针(ISO140014.2),最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系的范围内，确保其：（a）适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；（b）包括对持续改进和污染预防的承诺；（c）包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺；（d）提供建立和评审环境目标和指标的框架；（e）形成文件，付诸实施，并予以保持；（f）传达到所有为组织或代表组织工作的人员；（g）可为公众所获取。,环境方针(ISO140014.2),由最高管理者制定适合于性质、规模、活动的影响、产品、服务对持续改进和污染预防的承诺遵守环境法律、法规和其它要求的承诺目标和指标框架形成文件，付诸实施、予以保持，传达到全体员工可为公众所获取,环境方针为什么如此重要？,承诺的公开声明最高管理层支持和可见的证据深远的经营意义通常是长期保存的文件,环境方针的制定：输入,组织的信仰和价值观经营战略和战略计划初始环境评审的结果任何现存的关于环境因素的声明利益相关方的意见法律和法规其它方面的方针：健康、质量、安全,环境方针的内容,两个不可缺少的承诺遵守有关法律、法规和其他应遵守的要求。持续改进和污染预防,环境方针的内容：,应与组织活动、产品、服务相关应描述所涉及的环境领域既强调宏观的也强调微观的环境因素可以包括职业健康和安全因素,环境方针可能的主题：,普遍原则战略与策划特定的目标与指标需服从的因素产品培训和交流对工人的保护,对环境方针的一个重要要求,如果该组织从属于一个更大的组织，其环境方针还应符合后者的方针，并得到后者的认可。,环境方针的公布,内部：外部：内部简报、邮件宣传小册子公告栏企业年度报告会议广告介绍性的培训课程会议,环境方针的修订与改进,需要改变的条件：市场情况变化生产过程、产品的变化重大的资产重组符合环境管理体系标准的需要公众与利益相关方的意见在管理评审中包括对方针和评审对任何改变进行交流,环境因素（ISO140014.3.1),组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：（a）识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素。（b）确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（既重要的环境因数）。组织应将这些信息其形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重大环境因素加以考虑。,理解要点（4.3.1）,必须要建立和保持一个或多个文件化的程序来识别和评价环境因素判定哪些对环境有重大影响建立目标、指标时要考虑重大环境因素,环境因素识别的重要性,一个组织只有识别了全部的环境因素并科学准确地确定了重大环境因素，其建立地环境管理体系才是有效的和可信的。,环境因素的识别,组织在提供产品、服务和全部活动中可能存在的环境因素。当组织的活动、产品或服务有更改是可能带来的新的环境因素。一个组织能够控制的或可望对其施加影响的环境因素。,环境因素的识别,三种状态：正常、异常和紧急三种时态：过去、现在和将来七种类型：大气排放；水体排放；废物管理；土地污染；对社区的影响；原材料与自然资源的使用；其他地方性环境问题,识别环境因素的步骤,选择组织的过程（活动、产品或服务）确定该过程伴随的环境因素确定环境影响,确定环境因素的依据,客观地具有或可能具有的环境影响法律法规及要求有明确规定积极和或负面的相关方有要求的其他,识别环境因素的识别方法,物料衡算产品生命周期问卷调查现场观察（查看和面谈）查阅文件和记录专家咨询工艺流程分析,重大环境因素评价依据环境影响,环境影响的规模环境影响的严重程度发生的概率环境影响的持续时间环境法律法规,重大环境因素评价依据经济,改变环境影响的技术难度改变环境影响的经济承受力改变其他活动和过程将带来的效果相关方的利益能增强竞争力的商业机遇大小因环境问题使组织存在的风险大小,环境影响的评价方法,集思广益法专家评估法类比法计算法,法律法规和其他要求（4.3.2)主题（知法）,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：（a）识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其它应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；（b）确定这些要求如何应用于组织的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他环境要求加以考虑。,法律法规和其他要求（4.3.2),-组织应建立并保持一个程序-建立一个获取相关法律法规及其它要求的渠道-确定适用于本组织活动、产品或服务中环境因素的法律和其他应遵守的要求；-定期跟踪法律、法规和其它要求的变化-向员工传达有关法律法规及其它要求方面的信息-建立适合组织特点的法律法规和其它要求的清单,法律法规和其他要求（4.3.2),“法律、法规”包括国家、地方政府或相关部门颁布的环境法律、法规、条例、规章、制度、环境标准等；“其他要求”如产业实施规范、与官方机构的协定、非法规性指南（如国家有关部委发布的规定、通知、标准、行业设计规范）及相关方的要求等,目标、指标和方案（4.3.3),组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标，如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。,目标、指标和方案（4.3.3）,组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：（a）规定组织的各有关职能和层次实现目标和指标的职责；（b）实现目标和指标的方法和时间表,目标、指标和方案（4.3.3),组织在建立和评审目标时，应考虑五方面的因素：法律、法规和其他要求组织应在环境方针中承诺遵守法律、法规和其它有关要求，这个承诺应在环境目标中落实。自身的重要环境因素在制定目标、指标时应以已识别的重要环境因素为主攻方向。,目标、指标和方案（4.3.3),经济技术可行性所确定的目标、指标应符合组织的规模、经济、技术、经营状况、科技发展水平、可选技术方案、竞争条件、市场状况、社会压力、相关方期望等实际情况，要切实可行。相关方的观点客户、周围居民，特别是受组织环境绩效影响较大的相关方的有关要求，应考虑纳入目标和指标。符合环境方针的要求充分体现环境方针中的承诺（包括对污染预防清洁生产，节能降耗的要求）。,目标、指标和方案（4.3.3),1.根据其环境方针，考虑组织的规模、经济、技术等情况制定的2.要体现出环境因素识别与评价重大环境因素的连续性3.目标要具体，能量化的要量化；指标应是明确并可测量4.目标、指标是有层次的，涉及组织内部各有关部门和岗位，是一个逐渐细化、分解的过程5.组织应定期评审环境目标，组织持续改进可见性的数据就是体现反映在每年不断更新的目标和指标上。,设定目标和指标应考虑的方面,减少废物，降低资源和能源的消耗减少和消除向环境释放的污染物质在生产设计中尽可能减少其生产、使用与处置中的环境影响控制原材料所造成的环境影响尽可能减少新项目开发中的重大环境影响,环境管理方案,1.规定各级管理部门的职责并明确指标的要求2.制定详细的行动计划、时间表及方法3.明确方案形成过程的评审和方案执行中的控制4.明确项目的文件记录方法5.方案是动态的,应定期予以修订以反映组织目标和指标和变化情况,资源、作用、职责和权限(4.4.1),管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源，资源包括人力资源、专项技能、组织基础设施、以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他(们)是否负还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：（a）确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；（b）向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。,资源、作用、职责和权限(4.4.1),1.关于环境管理的组织结构图2.最高管理者应任命环境管理者代表和提供必备资源3.应明确管理者代表的职责和权限4.应明确与环境有关的管理、执行工作的人员的职责和义务5.明确的汇报途径和步骤,环境职责和权限划分案例,职责划分可能出现的问题,对职责规定不清或理解不清培训和资源不充足权限不明确或太小某些员工职责过多或某些却没有不一致的职责划分环境管理者代表权限太小或被孤立各部门、各经理间缺乏协调,能力、培训和意识（4.4.2),组织应确保所有为它、或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力，该能力基于必要的教育、培训或经历，组织应保存相关的记录。组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：（a）符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；（b）他们工作中的重大环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；（c）他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；（d）偏离规定的运行程序的潜在后果,能力、培训和意识（4.4.2),1.组织应根据自身的性质、规模、人员素质确定培训的需求范围，制定和保持培训程序2.确定员工培训的需求,制定不同层次的培训计划3.评审培训方案与法规或组织要求的符合性4.针对岗位的不同需要,组织专门的培训5.对培训活动和效果进行跟踪检查和记录6.明确合同方是否需要进行相应培训,意识培训（4.4.2),所有员工应接受提供的下列培训:1.全球环境问题的基本了解2.有关企业运作的环境条件的基本了解3.对他们的行为如何影响整个企业的环境行为有一个良好认识必要时，组织还应当要求代表它工作的承包方证实其员工接受过必要的培训,培训计划（4.4.2）,培训的要求员工现有的知识和技能状况企业现有的内部条件和外部要求培训的时间和方式预期的效果,环境管理培训(4.4.2),环境管理培训主要针对组织的管理层员工深入了解技术环境问题:1.污染的控制和预防2.废弃物的管理3.应急计划4.环境管理体系和环境审核5.问题的认定和解决,培训方法(4.4.2),专家讨论会、专题讨论会和讲课机构内部的业务通讯和杂志招贴展示由同事、管理者进行的在职培训,能力、培训和意识（4.4.2),对可能产生重大影响的工作人员，要有必要的教育、培训和工作经验、能力方面的要求，以保证他能胜任所担负的工作。应保持培训记录,信息交流（4.4.3),组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的（a）组织内部各层次和职能间的信息交流；（b）与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。,信息交流（4.4.3),1.内部交流.体现在各部门,各层次之间的协作上2.外部交流体现在组织与相关方之间的交流,包含了对所有环境事件的处理及反馈,特别是重大环境因素。3.信息交流是双向的4.要有相应的记录反应交流的效果,信息交流的目的,1.有助于阐明组织对环境的承诺2.提高对组织的环境方针、目标、指标和方案的认识3.有助于员工了解组织的环境管理体系和环境表现4.促进公众对组织的环境表现及所做努力的理解和认同5.及时将对环境管理体系进行监视、审核和评审的结果传达给组织内部有关人员,相关方,政府法规公众意见,员工投资者,消费者,公司,供方,信息交流的内容,组织组织简介环境方针、目标和指标环境管理过程环境表现评价需要改进和地方独立验证的情况,外部法律法规及其他要求客户的要求市场环境需求的变化相关方的意见废弃物处理处置的信息异常、紧急情况,信息交流（4.4.3),本标准特别强调外部信息的接收、成文、处理和答复。特别注意涉及重要环境因素的外部信息的处理并记录其决定（例如，组织适用的法律和其他要求的变化信息，客户对组织所提供产品或服务的环境要求，废弃物处理处置的相关信息、市场环境需求的变化等）。组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件,文件（4.4.4),环境管理体系文件应包括：（a）环境方针、目标和指标；（b）对环境管理体系的覆盖范围的描述；（c）对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；（d）本标准要求的文件，包括记录；（e）组织为确保对涉及重要环境因素过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。,文件（4.4.4),手册,A,程序,B,C,作业指导书、表格,按标准描述环境管理体系,描述各职能部门有关活动,详细作业文件,编制文件应注意的问题,要进行很好的策划要充分利用现有的程序要考虑文件和可操作性,文件控制(4.4.5),应对本标和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。组织应建立并保持一个或多个程序，以规定：（a）在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性；（b）必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；（c）确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；（d）确保在使用场所可以得到适用文件的有关版本；（e）确保文件字迹清楚，易于识别；（f）确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；（g）防止对过期文件的非预期使用，如须将其保留，要作出适当标识。,文件控制(4.4.5),内部文件方针、目标手册管理方案程序作业指导书记录表格,外部文件法律法规行业规范客户要求供应商的文件,文件控制(4.4.5),对于不同的组织，文件的多少取决于；a、组织及其活动、产品和服务的规模和类型；b、过程及其相互作用的复杂程度；c、人员的能力对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：A）不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；B）用来证实遵循法律、法规和其它要求的需要；c、保证活动一致性的需要；d、形成文件的益处，例如：易于交流和培训，从而加以实施；易于维护和修订；避免含混和偏离；提供证实功能和直观性。,文件控制(4.4.5),相关文件可包括：表格、环境影响评价报告、作业指导书、环境因素清单、法律法规及要求清单、排污许可证、现场平面图、地下管网布置图等。GB/T24001标准不要求编制专门的环境手册。同时，它认为简化和统一文档及其控制系统有助于文件工作有效发挥作用，因此鼓励将EMS文件与组织已有的其他管理体系文件合并,运行控制(4.4.6),组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行。（a）建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；(b)在程序中规定运行准则（C）对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。,运行控制(4.4.6),1.组织应对选定的重大环境因素有关的运行和活动建立相应的程序2.组织应对运行程序进行有效有控制3.程序中应对运行标准予以规定4.应对环保处理设备进行正常、有效的维护保养5.组织应对重要环境因素建立控制程序并将有关的程序和要求通报供方和承包方,运行控制可能的活动,研究开发中的设计采购订立承包合同原材料的搬运和储存生产和维护实验室工作产品运输能源供应,用户服务资产获取和设施建造后勤服务营销、广告,运行控制(4.4.6),运行控制的对象是与重要环境因素有关的的运行与活动。通常运行控制的内容可包括：项目建设、产品开发、原材料选用与采购、生产过程、产品和原材料的贮存与运输、设备维护、动力供应、产品售后服务与服务的提供、产品报废处理等活动。首先应根据其方针、目标和指标，确定与所确认的重要环境因素有关的运行与活动控制的手段是“确保它们在程序规定的条件下运行”：,运行控制(4.4.6),程序的建立要符合3项要求：abc条款。并不要求所有的活动和过程都建立文件化的程序对缺乏程序指导可能偏离方针、目标、指标的活动应建立并保持一套以文件支持的程序为对那些可能有重大影响的活动实施有效控制，也应建立程序，在程序中还要规定具体的运行标准（或作业指导书）组织使用的产品或服务中，可标识的（涉及到的）重要环境因素，应建立并保持程序（供自己用），并将其通报供方和承包方（给供方用），以促使他们提供的产品或服务符合组织的要求（例；组织应对其提供危险品运输的公司提出：在运输危险化学品时应使用符合国家规定的专用车辆，并配备应急用品）,可能的程序文件（4.4.6）,固体废弃物管理程序化学危险品管理程序环境相关设备管理程序能源管理程序资源管理程序对相关方施加影响控制程序清洁绿化管理程序污染控制程序,应急准备和响应（4.4.7),组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况或事故,并规定响应措施。组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应,并预防或减少随之产生的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，对其进行修订。特别是当事故或紧急情况发生后。可行时，组织还应定期试验上述程序。,应急准备和响应（4.4.7),组织应制定并保持处理环境意外事件和潜在紧急情况的程序要知道会有什么样的紧急状态以及发生紧急状态后如何处理，预防减少可能伴随的环境影响。为保证程序运行的有效性要进行定期的验证（可行时）对采取的纠正措施及程序的更改要予以记录有关人员都应进行紧急事故响应的训练，以确保人员的意识和能力在事故发生后，对程序予以评审和修订,应急准备要考虑的因素,向空气中的意外泄漏向水域和土壤中意外泄漏泄漏事故对环境和生态系统的特定影响特殊气候带来的影响其它意外事件,应急准备和响应（4.4.7),识别应急情况的方法有两种：一是环境因素的识别和评价。二是危险识别和风险评价。一般组织在识别重要的环境因素时，已经考虑了潜在的事故和紧急情况。如：化学品的泄漏，环保设备的失灵，生产过程的异常排放，火灾爆炸事故的发生，有毒有害化学品的泄漏和事故益出，台风、暴雨、停水、停电、大修、操作事故等。,应急预案内容（4.4.7),1.潜在紧急状态的描述或清单。2.组织应急体系和安全管理体系的组成和职责。3.应急信息传递和联络方式。4.针对每一紧急情况采取的应急反应变措施，预防措施和要求。5.应急准备的设备及物质保障，包括应急反应设备的检查和维护。6.和当地相关组织和机构联系及建立合作关系。7.有关应急准备的教育和训练要求，进行模拟训练，提高员工的风险意识和紧急应变能力。8.以应急响应计划的试验和演习。9.疏散路线示意图及集合地点。10紧急情况发生后报告制度及相关程序的评审和修订。,应急预案内容（4.4.7),预先制定的应急计划，必要时（指邻居厂发生火灾时）应当对应急准备与响应的程序予以评审和修订，特别是在发生事故或紧急情况之后，（事后）通过对程序的实际检验，能较为真实地反映其有效或不足之处，从而为评审和修订提供实践依据（职责，信息交流，记录）如果可行，还应对应急准备和响应程序进行定期试验.异常和紧急情况的界定,一般根据其对环境产生影响的严重程度和不同的行业特点予以划分。应急情况包括：火灾、爆炸、水灾、台风、暴雨、地震、停水、停电、泄漏、大修、设备故障、操作事故等。,监测和测量(4.5.1),组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。组织应确保所有监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。,监测和测量(4.5.1),“监测”遵照有关规定所进行的检查。应注意明确负责部门和负责人、监测方法、频次、执行的标准、记录内容、人员要求、结果的处置等。“测量”以确定量值为目的的一组操作。对EMS进行例行监测和测量，是对体系运行状况的监视以便发现问题的手段；,监测和测量(4.5.1),组织应建立一套程序，要从两个大的方面进行监视，一方面是关键特性，二方面是法律法规。l规定对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。监测的对象包括：组织的环境表现（如组织采取污染预防措施收到的效果，节省资源和能源的效果，对重大环境因素控制的结果等）有关的运行控制（对运行加以控制，监测其执行程序情况以及其运行结果是否偏离目标和指标）目标、指标的实现程度和环境管理方案实施的效果；,监测和测量(4.5.1),对监测活动，在程序中应明确规定：为保证数据可靠，如何校准、使用、维护、保管监测设备例行监测的频次和方法、如何记录和如何保管记录如何参照标准进行评价什么时候向推报告监测结果和发现的问题等,监测程序的内容(4.5.1),监测方法监测频次监测内容监测标准,监测设备的控制(4.5.1),定期校准妥善维护保存记录,合规性评价（4.5.2）,4.5.2.1为了履行遵守有关法律、法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存对上述定期评价结果的记录。,合规性评价（4.5.2）,该程序还要明文规定如何定期对遵守法律、法规情况进行评价以及对法律法规的执行和遵循情况。评价法规的符合性举例如下：1.污染物排放标准及监测数据的结果2.污染物排放总量控制计划的实现情况3.“三同时验收”“排污许可证”“排污收费”和执照的要求4.危险化学品管理的法定要求5.环境治理设施的运行要求组织应保存对上述定期评价结果的结录。,不符合、纠正措施和预防措施（4.5.3),不符合的含义是指各种不符合环境方针、目标、指标或其它任何体系要求的情况。,不符合、纠正措施和预防措施（4.5.3),组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：（a）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响（b）对不符合进行调查，确定其产生的原因，并采取措施以避免再度发生；（c）评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；（d）记录采取纠正措施和预防措施的结果；（e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性；所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。组织应确保环境管理体系文件进行必要的更改。,不符合、纠正措施和预防措施（4.5.3),规定有关职责权限查清不符合或潜在不符合的原因采取相应的纠正或预防措施，减少环境影响并防止再发生跟踪验证修改原有的程序按新规定实施并记录预防措施信息提交管理评审,记录控制(4.5.4),组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。组织应应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并提供可溯性。,记录控制(4.5.4),建立和保持记录管理的文件化的程序记录的种类规范化规定相应的存放年限证实、可追溯性、预防和纠正措施,记录的种类,有关法律于其他要求的信息投诉记录培训记录过程信息产品信息检查、维护于校准记录,有关的供方于承包方的信息事故报告应急准备于响应信息重要环境因素信息审核结果管理评审,记录管理的内容,标识收集编目归档贮存维护查阅保管处置,内部审核(4.5.5),组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核，目的是：（a）判定环境管理体系1）是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；2）是否得到恰当的实施和保持。（b）向管理者报告审核结果。组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往审核结果。应建立、实施和保持一个审核程序，用来规定策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；审核准则、范围、频次和方法。对审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。,内部审核(4.5.5),活动和有关结果是否符合计划的安排这些安排是否能有效贯彻贯彻的结果是否适合于达到的目标,EMS内审的特点,1.必须是正规的-文件化的体系2.必须是一种正式的活动a.正式的程序和做法b.审核员为经培训有资格人员3.是一种抽样审核,环境审核指南结构,原则,14010:通用原则,程序,14011:EMS审核,资格要求,14012:环境审核员资格要求,审核方案,(14013),EMS内审过程:准备审核,确定审核目的和范围确定审核范围：组织的管理权限组织的活动范围组织的产品范围组织的现场区域文件预审审核计划组成审核组准备工作文件,EMS内审过程:实施审核,首次会议收集证据审核发现审核组沟通会议末次会议,EMS内审过程:审核报告及跟踪,报告的准备报告的内容报告的分发文件留存跟踪,管理评审(4.6),最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适用性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改的需求。应保存管理评审记录。管理评审的输入应包括：（a）内部审核和合规性评价的结果；（b）来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；（c）组织的环境表现；（d）目标和指标的实现程度；（e）纠正和预防措施的状况；（f）以前管理评审的后续措施；（g）客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化；（h）改进的建议。管理评审的输出应包括为实现持续改进的而做出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。,管理评审(4.6),1.最高管理者主持2.定期举行3.目标:检查EMS的持续适用性、充分性和有效性4.注意事项：应根据不断变化的客观环境和持续改进的考虑，相应地改变环境方针、目标及指标,管理评审(4.6),适用性：环境管理体系对客观情况（法律、法规、市场、相关方的要求）的适应性充分性：是否能充分的识别环境因素并加以控制，使组织能够满足法律法规和标准的要求有效性：对方针的贯彻、目标指标的实施、重大环境因素的控制、环境表现的改善、员工环境意识的提高、自我完善的机制、EMS的持续改进等的效果,管理评审的主题(4.6),1.内部审核结果2.方针的适宜性，目标、指标的实现程度3.变化的客观环境4.相关方的新的关注,ISO14001标准要素间的系统化,环境方针的制定是组织实施ISO14001标准的起点-是建立和评价目标和指标的框架-遵纪守法的承诺是组织EMS的基本要求-持续改进的承诺是组织EMS追求的目标,环境因素是环境管理体系的管理核心,目标和指标环境管理方案4.3.34.3.4记录环境因素信息交流4.5.34.3.14.4.3监测运行控制4.5.1应急准备与响应4.4.64.4.7,法律法规是环境管理体系的基础,环境方针目标指标和方案文件控制监测与测量4.3.14.3.34.4.54.5.1培训、意识和能力信息交流EMS审核管理评审4.4.24.4.34.5.44.6法律与其他要求4.3.2,环境管理体系的监督检查系统是体系运行的保障,监测与测量环境管理体系审核管理评审,管理评审,环境方针,环境因素,目标指标,管理方案,运行控制,监测测量,职责培训,记录,应急响应文件管理,纠正预防,法律法规,EMS审核,信息,环境管理体系运行的特点,体系实施的核心是持续改进体系实施的重点是污染预防体系实施的准绳是法律法规和其他要求体系实施的关键是过程控制体系实施的起点是领导者的承诺和重视体系实施的依据是程序的管理,体系建立的步骤和内容,领导决策与准备初始环境评审体系策划与设计环境管理体系文件编制体系试运行内部审核与管理评审,了解组织的环境现状和环境管理现状,环境初始评审的目的,环境初始评审的内容,明确适用于组织的法律、法规及其它要求确定组织的环境因素，评价出重大环境因素基础数据收集。评审现有的组织机构、职责划分及现有的环境管理制度的有效性调查以往环境事故/环保历程相关方的观点和要求,初始环境评审的策划实施评审分析评价编制初始环境评审报告,环境初始评审的步骤,初始环境评审的策划,确定评审范围组成评审组现场评审前的准备工作初始环境评审的计划,实施评审,识别环境因素收集有关的法律法规及其它要求收集有关的文件和资料收集相关方的信息,环境因素的识别,环境影响,因素,组织的过程（产品、活动、服务）,影响环境,因素,环境因素的识别,环境因素识别的范围包括：活动、产品或服务。能够控制及可望对其施加影响的环境因素。三种状态：正常、异常、紧急。三种时态：过去、现在、将来。对组织要考虑：生产活动、生产辅助活动、后勤管理活动的环境因素,环境因素的分类,水、气、声、渣等污染物排放或处置能源、资源、原材料消耗相关方的环境问题及要求其他,识别环境因素的方法,产品生命周期物料衡算问卷评审观察面谈书面文件收集环境因素登记,产品生命周期分析法,资源能源水电力煤土地人力其它产品,产品副产品社会服务水污染物大气污染固体废物噪声废热放射性,原材料的生产加工,产品的生产与加工,产品的运销过程,产品的使用与回用,产品的废置与再生,LCA分析的内容,对大气质量的影响对地表水的影响对土壤、海洋、地下水的影响对气候的影响废弃物自然资源的消耗,毒性作用生物多样性等方面,产品生命周期矩阵,问卷评审,产生哪些大气污染物、污染总量是多少产生哪些水污染物、污染物总量是多少使用哪些有毒有害化学品？数量是多少有哪些紧急状态？采取哪些预防措施？水、电、油等用量各多少？与同行业和往年比较结果如何？主要噪声源有哪些？厂界是否达标？有否居民投诉情况？有否做调查？产生哪些固体废弃物？如何处置的？,法律法规和其他要求的符合性评价,收集并识别适用于本组织的活动、产品和服