重庆省2017年期货从业《期货法律法规》资料：期货公司股东考试试题

重庆省2017年期货从业期货法律法规资料：期货公司股东考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。 A 岗位培训 B后续职业培训 C分析师培训 D学历教育 2、下列不属于物业管理投诉处理方法的是_。 A耐心倾听，不与争辩 B真诚对待，冷静处理 C提出解决投诉方案 D总结经验，改善服务3、关于卖出看涨期权的说法不正确的有_。 A一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价 C期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D期权卖方必须交付一笔保证金 4、根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为_。 A正向市场 B牛市市场 C熊市市场 D反向市场5、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报_备案。 A中金所 B中国证监会 C公司所在地中国证监会派出机构 D中国期货业协会 6、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A期货保证金安全存管监控机构 B国务院期货监督管理机构 C期货公司 D非期货公司结算会员 7、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）内向协会报告，由协会注销其从业资格。 A5个工作日 B7个工作日 C10个工作 D30个工作日 8、期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 A1 B2 C3 D5 9、交易所会员如对结算结果有异议，_。 A而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性 B一般在第二天开市前一小时通知交易所 C必须以书面形式通知交易所 D遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所 10、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 A流动性 B收益率 C净资本 D折旧率11、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。 A3日 B5日 C7日 D15日 12、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应_。 A及时向主管部门报告 B公平对待该投资者 C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D了解投资者的投资目标 13、当期货交易所采取对部分或全部会员的单边或双边、同比例或不同比例提高交易保证金这一措施时，须事先报告（）。 A会员大会  B中国证监会 C中国期货业协会  D国家工商局14、期货交易不具备_特点。 A合约标准化 B背书转让 C每日无负债结算 D双方约定价格对冲 15、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，_可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A中国证监会 B中国证监会会同财政部 C财政部 D期货投资者保障基金管理机构 16、美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括_。 A报告持仓 B非报告持仓 C商业持仓 D非工业持仓 17、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有_。 A每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度 B涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的 C商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交 18、关于期货经纪的表述，错误的是（）。 A期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 B期货公司在为客户开立账户前，应向客户出示期货交易风险说明书 C期货经纪合同向期货公司所在地的中国证监会派出机构备案后方生效 D客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容 19、期货价格非理性波动的最直接最核心的因素是_。 A合约设计上有缺陷 B会员结构不合理 C交易规则执行不当 D人为的非理性投机 20、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果。 A：存档 B：公布 C：销毁 D：公布之后销毁 21、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。 A申请书 B章程和交易规则草案 C期货交易所的经营计划 D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况 22、某投机者以2.55美元蒲式耳的价格买入1手玉米合约，并在2.25美元蒲式耳的价格下达一份止损单。此后价格上涨到2.8美元蒲式耳。为了防止价格下跌，保住利润该投资者可以在下达一份新的止损指令。 A：2.95美元蒲式耳 B：2.7美元蒲式耳 C：2.55美元蒲式耳 D：2.8美元蒲式耳23、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）。 A期货公司总部住所地 B交割仓库所在地 C分公司、营业部住所地 D受理法院住所地 24、营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。 A1 B3 C5 D725、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A中国期货业协会 B中国银监会 C国务院期货监督管理机构 D期货交易所二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、以下说法错误的有（）。 A不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D期货从业人员在执业过程中应严格自律 2、甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。 A该交易结果对乙不发生效力 B如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失 C该交易无效 D如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担3、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有_。 A道琼斯指数 BNYSE指数 C金融时报30指数 DDAX指数 4、我国期货交易所总经理具有的权力不包括_。 A决定期货交易所员工的工资和奖惩 B决定期货交易所的变更事项 C审议批准财务预算和决算方案 D决定专门委员会的设置5、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在_。 A该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以锁定大豆的生产成本 B该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量 6、期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 A：统一结算 B：统一风险管理 C：统一资金调拨 D：统一财务管理 7、下列属于看涨期权的有_。 A买方期权 B买权 C认沽期权 D买入选择权 8、下列不属于反转突破形态的是_。 A头肩顶 B三重顶 C矩形 D双重底 9、目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有_。 A大连商品交易所 B郑州商品交易所 C上海期货交易所 D中国金融期货交易所 10、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是（）。 A介绍业务的范围 B执行期货保证金安全存管制度的措施 C报酬支付及相关费用的分担方式 D为客户提供融资的利率约定11、需求的价格弹性随着各种商品和劳务的不同而有很大的差别，就是同种商品和劳务，其弹性在不同的时间段内也是不同的，差异主要基于。 A：该商品的价格 B：该商品的可替代程度 C：该商品的支出在消费者收入中所占比重 D：消费者适应新价格所需时间的长度 12、假设某证券上升至20元处遇到阻力回落，至17元重新获得支撑，反弹至20元，此后一路下行，跌破17元，请问，根据反转突破形态的特征，可以判断该证券可能在_价位获得较强支撑。 A：16元 B：15元 C：14元 D：13元 13、目前在我国期货市场上市交易的商品期货合约包括_。 A小麦期货合约 B生铁期货合约 C豆粕期货合约 DPTA期货合约14、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以_垫付，不得占用其他客户的保证金。 A自有资金 B风险准备金 C交易保证金 D结算相保金 15、证券公司与期货公司委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案 A：签订 B：续签 C：变更 D：终止 16、期货市场中的交易者一般将指标结合起来进行价格走势判断. A：商品的供给和需求 B：价格 C：成交量 D：持仓量 17、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 A：客户 B：会员 C：非结算会员 D：投资者 18、价格形态的主要类型有_。 A持续整理形态 B持续突破形态 C反转整理形态 D反转突破形态 19、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，_。 A由期货公司承担 B由期货公司或者客户自行承担 C由客户自行承担 D期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任 20、客户可以采用_来防范期货市场风险。 A充分了解和认识期货交易的基本特点 B慎重选择期货公司 C制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内 D规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力 21、某铜电缆厂9月份需要铜500吨，当时现货市场的价格为7830美元吨。该厂商估计未来几个月铜价有可能上涨，工厂因生产成本提高而遭受损失，于是该厂商进入期货市场为其产品进行保值交易：买入20手执行价格为7800美元吨的9月份铜看涨期权合约，期权成交价为250美元吨。到8月份时，现货市场上的铜价上升到7910美元吨，9月份铜期货合约价格为8170美元吨。该厂商行使期权的同时卖出20手9月份铜期货合约，以抵消行使期权时买人的20手铜合约，便可获得的期货赢利。 A：360美元吨 B：370美元吨 C：380美元吨 D：390美元吨 22、金融期货交易的类型主要有_。 A外汇期货 B利率期货 C股票期货 D股票价格指数期货23、境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同（）等有关部门制订，