2011年证券业从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷

电话。010- 010-地址：海淀区学院南路39号中央财经大学专家楼111室2010年证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟试卷(2)一、单项选择题(共60题，每题0.5分，共30分)，下列四个选项中只有一个最符合题目要求。请选择正确的选项。未选择或错误选择不会得到分数。1 .成立于1918年夏天的()是中国人自己建立的第一个证券交易所。A.上海证券交易所B.青岛商品交易所C.北平证券交易所D.天津企业交易所2.在国际证券市场的发展过程中，证券市场的复苏阶段是()。20世纪初B.1929-193320世纪20年代-第二次世界大战结束第二次世界大战后-20世纪60年代3.自20世纪70年代以来，股票市场呈现出高度繁荣的局面。它的重要标志是()的改进。A.证券市场价值B.证券化比率(证券市值/国内生产总值)C.股票市场价值与国内生产总值的比率D.股票市场指数1982年，()成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。A.日本野村证券B.美国绿色证券公司C.英国怡化证券公司D.法兰克福证券公司5.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事b股交易的申请可由()。A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.国家外汇管理局D.证券交易所6.2003年5月27日，()成为第一个被批准的合格境外机构投资者。A.瑞士银行B.东京银行C.花旗银行D.美洲银行7.证券指的是各种记录，代表某些权利()。A.商品文件B.资本文件C.法律证据D.货币证书8.根据证券募集方式的分类，证券可分为()。A.上市和非上市证券b .国内和国际证券C.公开发行证券和私募证券9.以下关于股票的说法是不正确的()。股票是一种开放式的法律文件B.股票独立于真实资本，在股票市场上进行独立的价值运动。C.股票属于物权证券D.股票是有认股权证的证券10.通常那些具有良好经营业绩和稳定高现金股利的公司被称为()。A.红色薯片B.篮筹股票C.大盘股D.成长股11.股票价格变化的直接原因是()。A.公司的运营B.宏观经济发展的水平和状况C.证券市场的运作D.供求变化12.我国中华人民共和国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数()。A.20%B.25%C.30%D.35%13.调查影响股票价格的因素，下面的推理是正确的()。A.股票价格的变化与实体经济的繁荣或衰退同步，即当经济高时，股票价格也上涨；经济衰退期间，股价也下跌了。B.利率下降和股价上涨C.央行提高存款准备金率，股价上涨D.扩大财政赤字、发行国债筹集资金和增加财政支出的财政政策导致股票价格下跌。14.股票应当记载事项，内容应当全面真实，并依法确认。这反映了证券的()特征。A.股票是有价证券C.股票是有认股权证的证券。15.股票和其他证券的理论价格基于()。A.现值理论C.合理收入理论d .流动性理论16.债券持有人属于()。A.证书债券B.账面债券C.零息债券D.实物债券17.带有可转换条款的债券参见()。债券发行人有权在到期日前回购全部或部分债券债券持有人可以选择按照约定的条款将债券转换成发行公司的普通股。C.债券持有人可以选择按照约定的条款与发行公司以外的公司的普通股交换债券。债券持有人有权在规定日期内按票面价值向发行人出售债券。18.根据不同的计息方法，计息债券也可细分为()。A.固定利率债券和浮动利率票据B.计息债券和即期债券C.固定利率债券、浮动利率债券和零息债券D.息票累积债券和息票非累积债券19.在下面的陈述中，不符合簿记债券特征的是()。A.具有发行人规定的标准格式。b .交易效率高C.低交易成本d .良好的交易安全性20.年利率逐年递增的债券叫做()。A.单利债券b .贴现债券C.累进利率债券21.房地产抵押公司所产生的债务金额，作为该房产价值的抵押()。A.必须大于b。必须小于C.必须等于d，不一定等于22.()是国家为筹集资金向投资者发行的债务凭证，承诺在一定时期内到期支付利息和偿还本金。A.国家债券B.政府债券C.公司债D.金融债券23.借款人在国内境外市场发行的，不发行市场所在国货币作为国际债券的面值是()。A.亚洲债券B.欧洲债券C.外国债券D.龙债券24.关于债券票面要素是否正确()。A.当未来市场利率趋于下降时，应该发行期限更长的债券如果面值设定得更小，发行成本就会更小。当市场利率较低时，债券的票面利率应该较高一般来说，债券期限越长，票面利率应该越高。25.以下不能作为证券投资基金的特征的是()。A.稳定市场B.风险分散C.集合投资D.专业财务管理26.根据基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。A.契约基金和公司基金B.成长基金、收益基金和平衡基金C.封闭式基金和开放式基金国债基金、股票基金、货币市场基金和指数基金27.基金的净资产值是指基金的总资产值减去()。A.银行存款的本金和利息B.各类证券的价值C.应收基金的认购基金D.基金负债28.()是衡量基金运作质量的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算基础。A.基金的净资产B.基金份额净值C.基金总资产D.基金资产估值29.按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金的年度收益分配比例不得低于基金的年度实现收益()。A.60%B.70%C.80%D.90%30.证券投资基金有不同的投资目的，为收益型基金()。A.资产增长的潜力很大，本金损失的风险相对较低资产增长的潜力相对较小，本金损失的风险相对较低C.资产增长的潜力很大，本金损失的风险相对较高d .资产增长的潜力相对较小，本金损失的风险相对较高31.如果可转换债券的面值为1000元，转换比率设定为50，则转换价格为()元。公元前10年，公元前20年，公元50年32.关于股指期货的说法是错误的()。股价指数期货是以股价指数为基本变量的期货交易股指期货的交易单位等于基本指数的价值和交易所规定的每一点的价值的乘积。C.现金结算股指期货的产生是为了满足人们控制股票市场风险，尤其是非系统性风险的需要。33.目前，最受欢迎的结构性金融衍生品主要是()开发的各种结构性金融产品和可在交易所上市交易的各种结构性票据。A.商业银行B.政策性银行C.证券交易所D.证券公司34.交易所交易基金期权属于()。A.单一股票期权B.交换选项C.股票投资组合期权D.股票指数期权35.第一种金融期货是()。A.利率期货B.股票期货C.债券期货D.外汇期货36.()是指在一国证券市场流通的代表外国公司证券的流通票据。A.可转换债券B.购股选择权C.存托凭证D.认股权证37.()被称为“中国资产证券化的第一年”。A.2004B.2005C.2006D.200738.可转换公司债券的理论价值相当于一系列未来债券利息或股息收入加上按照一定标准转换成现值的转换价值，这个标准是()。A.债券价格b股票价格c外汇价格d市场利率39.关于证券发行登记制度是错误的()。a .发行人只要已充分披露相关信息，且在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，无需进一步批准，即可发行证券。b .证券发行登记制度的实施应确保投资者所发行的证券质量好，价格合适。C.要求发行人提供关于发行本身和相关发行的所有信息D.对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任40.根据标的不同，招标事宜可分为()。A.荷兰投标和美国投标价格招标、单价格招标和多价格招标C.价格招标、收益招标和支付期招标D.单一价格赢得和多重价格赢得41.中国的中华人民共和国证券法条例规定，向不明对象或特定对象发行证券的总人数超过()人的，公开发行必须经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门批准。公元100年至150年，公元180年至200年42.中国的上市公司证券发行管理办法条例规定，发行给所有前()股东的非公开股份可以由上市公司自己出售。A.公元前5世纪10世纪15世纪20年代43.按照规定，下面的讨论是不正确的()。(一)法律、行政法规规定发行人向不明对象发行的证券应当由证券公司承销的，发行人应当与证券公司签订承销协议b .证券承销应在佣金或独家基础上进行。上市公司应当通过独家销售方式向原股东发行股票。(四)发行人向不明对象发行的证券票面总值超过5000万元的，由承销团承销44.世界上最早、最负盛名、最具影响力的平均股价是()。英国金融时报股票交易所指数(也称为“富时指数”)B.道琼斯工业股票平均价格C.日经225指数D.纳斯达克指数45.按照基期加权法编制股票价格指数，以样本股票流通股数为权重，选择a股、b股和c股三种股票作为样本股票。样本股票的基期价格分别为5.00元、8.00元和4.00元，流通股数量分别为7000万股、9000万股和6000万股。一个交易日，这三只股票的收盘价分别为9.50元、19.00元和8.20元。如果基期指数为1000点，则当日加权股价指数为()。甲2158.82乙456.92丙463.21丁2188.5546.债券投资的主要风险是()。A.政策风险b .利率风险c .税收风险d .信贷风险47.在我国设立证券公司实行审批制，由()依法审查设立证券公司的申请，决定是否批准设立。A.中国人民银行B.中国银行业监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会D.财政部48.证券登记结算应当采用()。A.中央集权与地方独立B.国家的集中和统一C.省级及以下的集中程度D.地方独立49.证券交易所上市证券的清算和结算由()集中完成。A.证券公司B.证券交易所C.证券登记结算公司D.证券服务50.经营证券自营业务的证券公司应当按照固定收益证券投资规模计算风险资本公积。A.5%B.10%C.15%D.20%51.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令该公司限期改正，并在5个工作日内制定和提交整改方案，最长整改期限不得超过()个工作日。A.10B.15C.20D.3052.向客户出借资金用于购买上市证券或出借上市证券用于出售，以及收取抵押品的业务活动属于()。A.保证金交易和卖空B.证券自营业务C.证券经纪业务D.证券承销和推荐业务53.()是指证券公司作为管理人，根据有关法律法规和投资客户的委托，与客户签订资产管理合同，以客户委托的资产在证券市场从事股票、债券等金融工具的组合投资，以使委托资产收益最大化的行为。A.保证金交易和卖空B.证券自营业务C.证券经纪业务D.证券资产管理业务54.“合格境外机构投资者的审批和监管以及境外资产管理机构在中国设