TS16949三大审核内部审核培训教材

2020/6/12，1，内部质量体系审计，TS16949培训教材，2020/6/12，2，课程大纲，第一部分：审计概论第二部分：内部审计和不合格报告第三部分：内部审计员第四部分：质量体系审计第五部分：流程审计第六部分：产品审计取得审计分类3、审查目的、5、内部质量体系的审查依据、2020/6/12、4、1、审计审计审计证据，客观评价，确定在符合审计标准的程度上制作系统独立文件的流程。 5、质量体系、产品审查、流程审查、2、审查分类(对象类别)、*资料源：p、c、a、d :2020/6/12、6、供应商、组织、认证机构：内部审查、第三方审查、第二方审查、第二方审查、第二方审查、审查分类(审查别审查目的-品质管理体系，2020/6/12，8，审查目的-程序监查，2020/6/12，9，审查目的-产品监查，2020/6/12，10，第二部分，内部监查实施程序，2020/6/12，11，内部监查管理流程集中审计计划滚动式审查计划适用于所有标准要求和相关部门没有中小企业、专职评审员的情况，在新设质量管理体系、质量管理体系发生重大变化时采用，同时对一些部门和流程进行审查，但在审查期间内所有相关部门和流程都经过审查重要部门和流程可以多次安排审查，适用于大、中型企业设置专业审查机关和专职人员的情况，2020/6/12、13、5、审查计划，注1:A-计划审查日； B-提交不合格报告日期c-制定纠正措施的日期D-纠正措施的完成日期E-纠正措施的验证日期。 制定/日期：小丽2009年9月1日批准/日期：敌桂华2009年9月1日，社长，2020/6/12，14，3，滚动式年度审查计划-例，制定/日期：小丽2009年9月1日批准/日期：敌桂华2009年9月1日，2020/6 在预定审查日的两周前任命审查长的审查长确定审查组，制定审查实施计划的审查组决定原则：根据公司的规模，确定24个审查组的各审查组审查23个审查员的审查员必须来自不同的部门，审查分工制定审计实施计划的注意点：必须复盖所有要求和认证范围(场所和活动)，考虑到审计活动和地区的情况和重要性，考虑过去的审查结果，把具有专业背景和能力的安排放在重要产品的实现过程中，注意评委的独立性。 审查实施计划批准后，一周前分发各审判部门。2020/6/12、16、审查实施计划的内容、审查实施计划、审查目的、审查范围、审查根据、审查组成员、审查日期、审查日程、审查报告的发表日期和范围、2020/6/12、2020/12 日期： XXXX/4月7日，批准/日期： XXXX/4月8日，和审查部门负责的品质系统的要求是，、4月7日，、9:00，12:00，社长，管理者代表(4.1，5，8.4 )、13:00，-，173:00，技术部(7.1， 7.3，8.1，8.5.1 )，购买部(7.4)，、生产部(6.3，7.5，8.1 )、3030，15336030，、16336330，、04，16，日，163333330，、330，16333330，、3330。 在审查时不要排除对相关请求(例如，5.4.1、8.5等)的审查。、2020/6/12、18、2、编制审查准备、审查表，准备不合格报告，审查实施计划分发给各审判部门后， 审查长要尽快召集审查组成员召开审查组会议：要求各审查员完全理解审查任务，要求审查员熟悉审查部门的责任、顺序文件、工作文件，在现场审查前完成检查表的制作。 建立2020/6/12、20、2、检查表，掌握检查表制作的要点，掌握部门质量功能分工，以质量管理体系文件为主要依据，强调审判区域的主要功能，细节适当，检查表应有操作性，按部门审查，包括相关要求进行审查应包含相关部门，2020/6/12，21，检查表制作例，2020/6/12 22，3，审计实施，审计实施，1，初次会议，2，现场审计，3，审计组会议，4，最终会议，2020/6/12，23，2020 角色：简要介绍审计实施计划的传达和执行审计的方法和步骤确认审计组和被审计者之间建立正式联系审计组所需的资源和设备齐全的审计实施计划的模糊内容。 要求：准时、简单、明白的时间：分钟以下，由得到被审计者理解和支持的评审长主持会议。 2020/6/12，24，初次会议的内容，会议的开始：参加者签字，评审长宣布会议开始，适当向最高管理者或管理者代表讲话的人员介绍：评审长介绍审查组的成员和分工，各审查部门介绍同伴，宣告审查目的和范围：审查目的，审查根明确审查涉及部门的现场审计计划的确认：现场审计计划不应该有很大变化，强调各审计部门最后得到确认的审查原则：强调审查的客观性、公正性，说明审查是抽样过程，说明合作的重要性，提出不合格的报告形式。 会议结束：确定最后会议的时间、地点和出席者，审查长感谢结束会议。 按照2020/6/12、25、2、现场审计、审计检查表，以提问、面试、文件检查、有关方面的工作和现状观察等形式收集客观证据。 发现可能导致重大不合格的线索，即使不在检查表列中也要记录调查。 面谈中获得的信息必须通过实际观察、测量、记录等其他途径来验证。、2020/6/12、26、现场审计审计管理、审计领导负责审计全过程的管理：审查审计实施计划的管理进度管理气氛控制不符合审计范围管理项目审定的其他协调、需要控制的方面。 2020/6/12，27，现场审查的观察结果，所有的审计结果形成文件，在所有工作被审查后，监察组必须审查所有的观察结果，确定作为不合格报告提交的内容。 审计组必须确认这些报告的内容明确准确地形成文件，并有证据。 应当指出不符合审查依据的标准和其他相关文件的对应条款要求的项目。 组长重新审查观察结果，所有认为不合格的观察结果均须得到审查者主管的认可。2020/6/12、28、现场监查不合格的性质，2020/6/12、29、现场监查不合格类型，2 ，2020/6/12，31，不合格报告例，2020/6/12，32，不合格事实说明点，2020/6/12，33，不合格报告例，事实说明：在XX公司的机械加工现场半年内连续发生三件类似的质量问题，即在加工的齿轮箱内虽然尖锐的边缘伤害了工人的手指等每次都想减少奖金和教育，但无法避免复发，不能满足TS16949:2009的4.14的要求。 原因分析：箱体加工后，检查内部清洁的检查工序不足。 尖锐的边倒角不包含在设计图纸和工艺文档中。 工时定额紧张，工人为了追求定额而放松质量。 修正措施计划：检查科有责任在检查规程中追加工件内部的清洁检查工序技术科有责任在设计图纸上标明需要倒角的地方流程科负责在流程文件上追加倒角的工序人事科正在研究箱体加工和其他零件加工工序的分配是否过度，是否需要调整。 所有这些措施都在一个月内(到9月30日)完成。 2020/6/12，34，纠正措施验证结果检查科在检查规程中增加检查加工后的清洁度的工序，已于9月12日完成。 即使在成品库吸引了20个齿轮箱，也没有发现箱体内残留有切屑。 设计科全面检查各产品的零件图纸，发现没有标明尖锐倒角的地方，就追加1X45或1.5X45倒角的文字，这项工作在9月25日之前完成。 设计科提取了5个零件图，发现尖锐的边缘上写明了倒角要求。 技术课全面检查技术，在机械加工技术卡上增加了倒角工序，这项工作已经于9月26日完成。 现场吸引了10个工件，原来的尖锐边缘被倒角。 人事科研究后，我认为工时定额不太严格，无需调整。 2020/6/12、35、3、审计组会议，当天的审计完成后召开的时间最好是1小时左右。只审查小组成员参加的审查中讨论和确定有争议的事项，整理审查结果确定当天的不符合报告。 2020/6/12，36，4，最终会议，参加者：与初次会议一致。 目的：向结束现场审计的被审计部门介绍审计的总体情况提出下一项工作要求：最好是按时开始、结束、1小时以内的评审长主持会议。 会议后：向责任部门和相关部门分发不合格报告。2020/6/12，37，最后一次会议的内容，会议开始：会议参加者签字，评审长感谢审查期间审查部门的合作，重新确认审查的目的和范围：强调评审长负责的审查界限：审查时进行抽样虽然有一定的风险， 宣读能在审查时以采样为代表的不合格报告：说明不合格报告的数量、分类，按重要程度依次宣读不合格报告的审查结论：对被审查部门确保组织整体质量体系的有效运行，实现整体质量目标提出审查结论。 结论：必须全面总结质量工作的优缺点。提出纠正措施的要求：分析不合格原因，提出制定纠正措施计划的期限(通常在一周内)，并说明检验纠正措施的方法。 会议结束：感谢被审查部门，被审查部门的负责人得到改善的同意，根据需要邀请最高管理者和管理者的代表发言。2020/6/12、38、4、监查报告、内部监查报告、1、监查报告的制作、2、监查报告的分发和归档、2020/6/12、39、监查报告的内容，由监查领导在监查后的规定时间内制作监查报告，通常监查报告包括以下内容。 审查根据审查日审查组成员名称不符合的统计分析总结和审查结论的报告的分发范围。 制定2020/6/12、40、5、跟踪验证、2020/6/12、41、1、纠正措施计划，审查组在现场审查中发现不合格的情况下，除了要求审查部门主管确认不合格事实外，还要求调查分析不合格的原因，制定纠正措施计划(纠正措施、纠正措施、 被审查者主张不同意不合格的判定，不制定纠正措施的，纠纷应当向管理者代表提交仲裁。 内部审查员可以提出纠正措施的方向，但不能代替责任部门制定纠正措施计划。 责任部门提出的纠正措施计划必须得到评审员的认可，必要时必须得到管理者代表的认可。 2020/6/12、42、2、实施纠正措施，责任机构根据纠正措施计划实施纠正措施。 修正措施实施中发生问题不能按时完成的，责任部门应当向审查长说明原因，申请延长期限。 审查长批准后，可以修改纠正措施计划。 在实施过程中涉及几个部门，发生争论难以解决的情况下，应该催促管理代表调整仲裁。 纠正措施的实施情况应保存有关记录。 2020/6/12、43、3、纠正措施验证，评审员验证纠正措施计划的完成情况。 验证的内容是计划是否在规定的日期完成。计划中的各措施是否完成？完成后的效果如何？发生类似的不一致吗？ 实施情况是否有记录，记录是否以规定的编号被适当保存，引起文件的修改的话，是否按照规定进行修改批准和发行手续进行记录？ 这个文件已经在执行吗？ 如果某些效果需要更长的时间，可以在下次审查时留下来作为问题。 评审员有责任在不合格报告的相关字段中记录验证情况和结论。可以制作2020/6/12、44、第三部分、内部评审员、内部评审员的工作技能、内部评审员的素质、内部评审员的素质、知识要求、经验要求、道德要求、技能要求、审查计划、检查表、不合格报告书有从事质量管理和企业管理的经验，有一定的工厂生产经验，诚实客观公正，尊重人，冷静的态度和毅力，善于沟通，机智灵活适应性强，2020/6/12，46，评委工作技术，审查技术，审查中的面谈联想和跟踪创造了良好的气氛，2020/6/12、47，第四部分，质量管理体系审查，2020/6/12，48，第五部分，过程审查，2020/6/12，49，第六部分