内审检查表(资质认定)2019

CZZJ-PD-13-03内部审计核对清单复查标准RB/T 214-2017 检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求复查时间内部审计师查看要求检讨内容包括部门或职位审计结果结论4个要求4.1机关4.1.1检查检查机关必须依法成立，并有能力承担相应法律责任的法人或其他组织。检查检查机关或其组织应具有明确的法律地位，承担检查检查检查检查材料、结果和相应的法律责任。没有独立法人资格的检查检查机关必须得到该法人的批准。1.检查检查机关的母单位是否为独立法人单位。2.检查检查机关对非独立法人的机关设置，如果有的话，确认是否得到母法人单位的批准，并承担检查过程中发生的法律责任。4.1.2检查测试机构必须明确其组织结构与管理、技术运营和支持服务之间的关系。检查机构必须具备检查活动所需的人员、设施、设备、系统和支持服务。1.检查检查机关设立组织，以文件形式明确管理、技术运营和支持服务之间的关系。2.检查检查机关实验场所，确认是否满足检查检查工作实施的要求。4.1.3检查检查检查机关及其人员从事检查检查检查检查活动，应当遵守国家有关法规的规定，遵守客观、独立、公正、诚实的信用原则，遵守职业道德，承担社会责任。检查检查机关是否向社会发表公正的诚信承诺。4.1.4检查检查机关应建立和维持保持其公正性和诚信的程序。检查检查机关及其人员应不受内外不适当的商业、财务和其他方面的压力影响，以确保检查检查检查检查数据、结果的真实性、客观性、准确性和可追溯性。检查检查机关要建立识别公平风险的长期机制。如果确定公平风险，检验机关必须证明消除或减少此风险。如果具有检验检验检验机构的组织是检验检验检验以外的活动，则应识别并采取措施，以防止潜在利益冲突。检查检查机关不得使用在两个以上检查检查机关工作的人。1.检查检查机关是否检查了维持其公正和诚信的程序。2.检查检查机关是否制定了风险分析程序，分析了潜在的风险点，制定了纠正或预防措施。3.检查检查人员是否向执行检查工作的人承诺只在同一机关工作。4.1.5检验测试机构应具备建立和维护客户秘密和所有权的程序，包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检查检查及其人员对在检查检查检查活动中知道的国家秘密、商业秘密和技术秘密应承担保密义务，开发并实施相应的保密措施。确保测试机构建立客户的秘密和所有权程序，并按照程序执行。是否在整个测试过程中保护客户秘密。查看要求检讨内容包括部门或职位审计结果结论4.2人4.2.1检查测试机关应建立和维护人事管理程序，规范人事资格确认、任命、授权和能力维护等。检验测试机构应与相应人员建立劳动、就业或招聘关系，明确技术人员和管理人员的工作职责、工作要求和工作关系，以满足工作要求，拥有必要的权限和资源，执行管理系统的建立、实施、维护和持续改进责任。检查检查机关中，有可能影响检查检查活动的人，无论内部人员还是外部人员，都必须秉公行事，监督，胜任，按照管理系统的要求履行职责。1.检查检查机关是否建立人事管理程序。2.检查检查人员是否与检查人员签订了劳动合同或雇佣合同。3.在人事管理程序中明确职务和权限，并确认是否监督人员。4.2.2检查测试机构必须确定完全负责的管理人员，管理人员必须履行对管理系统的领导和承诺。一)对公平的承诺；b)负责管理系统的建立和有效运行；c)确保管理系统所需的资源；d)确保制定质量方针和质量目标。e)确保管理系统要求已集成到检查和测试的整个过程中。f)审查组织和管理系统管理；g)确保管理系统达到预期的结果。h)满足相关的法律法规要求和客户要求。I)提高客户满意度；j)利用流程方法体系构建管理系统，分析风险和机会。1.检查检查机关以文件的形式明确自己的管理范围。2.确保管理层构建包含共同要求中规定的承付款要求的管理系统。4.2.3检查检查机关的技术负责人应当具备中级以上的专业技术职称或同等能力，对技术运行负全部责任。质量负责人必须保证管理系统的实施和维护。必须指定主要管理员的代理人。1.测试机构任命技术负责人、质量负责人，检查技术负责人能力是否具有符合相应专业要求的职称或同等能力。2.检查机关管理经理是否指定代理人。4.2.4检验检验机构的授权签字人必须具有中级以上的专业技术职称或同等能力，并获得资格认证部门的批准，未经授权的签字人不得出具检验测试报告或证书。1.检查检查机关确认签字人是否有相关能力，并由资格认定部门批准。2.查看一些报告，以确定未授权签名者是否发布了报告，或授权签名者发布了关于其未授权区域的报告。查看要求检讨内容包括部门或职位审计结果结论4.2.5检验测试机构对提出抽样、设备操作、检验测试、检验测试报告或证书发放、意见和解释的人员，应根据相应的教育、教育、技术和经验进行能力验证。熟悉检查检查目的、程序、方法及结果评价的人应监督检查测试人员，包括实习职员。1.检查检查人员是否验证并认可了核心职位者的能力。2.确认检查机关任命能力人为监督人，制定监督计划，监督检查人。4.2.6检查测试机构必须建立和维护人员培训程序，确定人员的培训和培训目标，明确培训要求和实施者培训。培训计划应适合检查测试机构的当前和预计任务。1.检查检查机关是否建立了人员培训相关程序。2.确保制定并实施年度人员培训计划，并确保计划内容符合机关任务。4.2.7检查测试机构必须记录包含能力要求的决策、人员选择、人员培训、人员监督、人员许可和人员能力监控，以保存个人相关资格、能力确认、授权、教育、教育和监督的记录。1.检查测试机构是否建立人事技术文件并保存相关教育、教育和监督等记录。2.检查机构是否授权检查人员执行相应的任务和监控能力。4.3场所环境4.3.1检查检查机构必须有固定、临时、可移动或多个场所的场所，以满足相关法律、标准或技术规范的要求。检查检查机关应当记录检查检查活动所需的场所、环境要求。1.检查检查机关网站是否是固定场所，对场所是否有支配权。2.确认测试机构是否制定了环境条件要求的程序。4.3.2检验测试机构应确保工作环境符合检验测试的要求。检验检验机构在固定场所以外进行检验检验检验或取样时，必须提出适当的控制要求，以确保环境条件符合检验测试标准或技术规格的要求。检查机关在固定工作场所以外进行检查或抽样的情况下，检查是否制定了符合标准要求的文件。4.3.3如果测试标准或技术规范对环境条件的要求或环境条件影响测试结果，则应监视、控制和记录环境条件。环境条件不利于实施检查的时候，必须停止检查检查活动。按标准定期监测和记录，检查检查机构是否对环境条件有特殊要求。4.3.4检查检查机关应建立和保持考虑安全和环境因素的检查和检查场所的良好内务管理程序。检查检查机关应有效隔离不兼容的相邻区域，并采取措施防止干扰或交叉污染。检验检验机构应使用和进入影响检验检验质量的领域，并根据具体情况确定控制范围。1.检查检查机关是否建立内务管理程序。2.调查实验室现场，确认实验室分割是否合理，是否存在互不相容区域相互干扰，如果存在，是否有效地隔离，防止交叉污染。3.验证检验测试是否控制影响检验检验质量的区域。查看要求检讨内容包括部门或职位审计结果结论4.4设备设施4.4.1设备设备检验检验机构必须具备符合检验检验检验检验检验要求的设备和设施，包括抽样、项目准备、数据处理和分析。检验测试所用的设施应有利于检验检查工作的正常进行。设备包括检验测试活动所需的和影响结果的仪器、软件、测量标准、标准物质、参考数据、试剂、消耗品、辅助设备或相应的组合设备。检验测试机构使用本机构以外的设施和设备时，应确保符合本标准要求。检验检验检验机构租赁设备和设备进行检验测试时，必须保证：a)租赁设备管理应并入本检验机构的管理系统。b)本检查机构完全可以控制使用。也就是说，租赁的仪器和设备由本检查员操作、维护、验证或校准，并控制使用环境和保管条件。c)租赁合同明确规定设备租赁的使用权。d)同一设备在同一期间内，不允许由不同的检查和检查机构共同租赁和资格确认。1.检查检查机关配备的仪器和设备是否符合检查检查检查工作的要求。2.检查检验机构是否有租赁的仪器设备，如果有，则确保符合一般要求的相关规定。4.4.2设备设施维护检验测试机构应建立和维护检验设备和设施管理程序，以确保设备和设施的配置、使用和维护符合检验测试工作要求。1.检查检查机关是否建立设备和设备管理程序。2.检查检查机关在制定和实施设备使用和维护计划的同时，检查是否保存了相关记录。4.4.3设备管理检验测试机构应具备影响检验测试结果、取样结果的准确性或有效性或测量可追溯性所需的设备，包括计划的验证或校准，例如用于测量环境条件的辅助测量设备。使用设备前，应验证、验证或校准，以确保符合检验测试的要求。需要验证、校准或有效期的所有设备必须用标签、编码或其他方法标识，以便用户能够轻松地识别验证、校准的状态或有效期。检查测试设备(包括硬件和软件设备)必须受到保护，以防止使检查测试结果无效的调整操作。检验检测机构的参考标准应符合溯源要求。测试机构必须拥有证明测试结果相关性或正确性的证据。为了保持设备的可靠性，需要利用期间审核的情况下，必须建立和维持相关程序。根据校正结果中包含的修正信息或标准物质中包含的参考值检查检查器1.检查测试机构是否建立仪器和设备管理程序，以确保仪器和设备的日常管理和维护工作。2.测试机构建立仪器和设备的测量可追踪性程序，确认是否制定仪器和设备测量可追踪性计划，确认通过验证/校准的仪器和设备的验证/校准证书的有效性。3.在经过验证/校准的装置设备上贴上“三色标记”，以确认其状态。4.无法验证/校准的设备的已验证标准物质、参考标准或查看要求检讨内容包括部门或职位审计结果结论框架应在测试数据和相关历史记录中使用，并确保备份和更新。实验室间比较测试的可追溯性。5.检查检查检查检查人员制定期间验证程序，确定期间验证计划，检查计划内容是否涵盖相应的仪器设备。在期间验证期间，如果所述仪器设备的校准结果包含校正信息或标准物质包含参考值，则确认是否可以有效利用。4.4.4设备控制检验测试机构应保留影响检验测试的设备及其软件的记录。测试测试和影响结果的设备及其软件应尽可能唯一地识别。检验测试设备要由公认的职员操作，正常维护。如果设备偏离检查和检查机构的直接控制，应在返还设备后使用前验证功能和验证、校准状态，并取得满意的结果。1.确保测试机构已创建装置和设备文件，以便管理装置及其软件的注册。2.确认是否设置了装置和设备的唯一管理id，是否批准了大型装置和主要操作员，相关人员已接受了有关装置和设备操作能力的培训。3.确认是否租赁设备，返回后确认设备和设备的功能和验证/校准状态。4.4.5故障排除设备发生故障或异常时，测试机构必须采取相应措施，直到锁定、隔离或禁用标签、修改和验证、校准或审核指示操作状态为止。必须验证这些缺陷或偏差对以前检查测试结果的影响。请确认是否有设备故障维修，如果可能，请查看相关维修记录，确认设备设备在维修期间已禁用，然后贴上禁用徽标并注明禁用日期。设备设备修理后是否进去重新验证/校准，并验证其有效性。4.4.6标准物质检验检测机构应建立和维护标准物质管理程序。标准物质应该尽可能地以国际单位制(SI)单位或经过验证的标准物质来追踪。检验试验机构应按照程序对标准物质进行期间验证。1.检查检查机关是否建立标准物质管理程序。2.在制定的年度期间验证计划中，确认标准物质包括在期间验证计划中，确认并记录标准物质的外观、状态，必要时通过测试手段测试标准物质的有效性并保存记录。查看要求检讨内容包括部门或职位审计结果结论4.5管理系统4.5.1一般规则检查测试机构应建立、实施和维护符合预定活动范围的管理系统，并记录政策、制度、计划、程序和说明，管理系统文档应传递给相关人员，并获得、理解和执行这些系统。检验测试机构管理系统至少应包括管理系统文