航运公司公司--内部审核全套资料

沧州渤海新区振阳船务有限公司审核通知(短消息/服务协议/013-02)审计通知号码：1102发送至部门：陆上基地发送号码：1102审计性质：内部审计审核目的：验证陆上安全管理体系的活动是否符合公司安全管理体系文件的要求审查范围：岸基船舶的系统记录、人员培训和评估审核依据：公司体系文件；相关法律法规、NSM规则安全管理体系审核通知：根据公司的内部审核计划和系统运行，现计划于2011年6月中旬对所有陆上基地部门的安全管理体系进行内部审核。请根据公司安全管理体系的要求，安排岸基系统所有人员的工作，并为审核做好准备。审计团队的名字和职位联系号码审核组长：成员：被审计部门听者审计时间总经理待定海事部待定工务处待定指定人员待定综合部待定被审核部门准备的材料：系统文件、记录文件和其他文件发行人/日期：2011年6月10日备注：我们已经被通知到海岸基地。备注：数量与审核实施计划的数量相同。(2)当不方便使用本通知时，可通过电报通知。(3)通知应发送给被审计部门、审计部门和其他必要人员。审计实施计划(安全管理体系/标准普尔/013-03)审查实施计划号码：1102受审部门：陆上基地审核日期：2011年6月14日审计性质：内部审计审核目的：验证陆上安全管理体系的活动是否符合公司安全管理体系文件的要求审查范围：岸基船舶的系统记录、人员培训和评估审核依据：公司体系文件；相关法律法规、NSM规则分工、审核小组名称、公司职位联系电话审核组长：审阅者：成员：日期，时间间隔审计部门评论者触摸主要人员2011-06-1408301100093010001030110011301150第一次会议总经理海事部工务处指定人员综合部审计小组会议上次会议编写人：日期：2011年6月14日批准人：日期：2011年6月14日备注：(1)如果有足够的时间进行评审，可与被评审部门的负责人协商确定详细的评审计划。(2)数字由两年和两个序列号组成。例如，0108表示2001年的第八个内部审计计划。(3)计划由审核组长编制，指定人员批准。(4)指定人员和被审核部门应将此记录保存3年。不符合记录不符合记录号码：01受审部门：海事部审核日期：2011年6月14日审计报告否。1102审核组长：审计员：不符合法规的声明：XXXX船舶动态记录缺少2011年5月1日至20日的记录不符合的性质：一般不符合重大不符合相关文件名称/编号：短信/移民局/010-4.1船舶日报NSM规则相关条款：11.1文件控制部门负责人确认：日期：2011年6月14日纠正措施：1.学习系统文件SMS/INS/010-4.1船舶日报2.联系船舶补充上述记录文件3.今后工作中要注意保存船舶动态记录。计划完成日期：2011年6月30日部门主管：日期：2011年6月14日审计员：日期：2011年6月14日审核组长：日期：2011年6月14日纠正措施的完成：验证人(签名):日期：备注：序列号为二。例如，03表示本次内部审核中的第二个“不符合记录”。(2)指定人员和被审核部门应将此记录保存3年。不符合记录不符合记录号码：02审判部：综合部审核日期：2011年6月14日审计报告否。1102审核组长：XXX审计师：XXX不符合法规的声明：新聘的总经理不熟悉船员调配程序。不符合的性质：一般不符合重大不符合相关文件名称/编号：SMS/SP/001-5.5船舶调度员NSM规则相关条款：6.2船舶配员部门负责人确认：日期：2011年6月14日纠正措施：1.学习船员调配程序2、完善并与船员签订劳动服务协议3.在未来的船员部署中，应注意条例的执行。计划完成日期：部门主管：日期：2011年6月14日审计员：日期：2011年6月14日审核组长：日期：2011年6月14日纠正措施的完成：验证人(签名):日期：备注：序列号为二。例如，03表示本次内部审核中的第二个“不符合记录”。(2)指定人员和被审核部门应将此记录保存3年。不符合记录不符合记录号码：03试验部门：维护部门审核日期：2011年6月14日审计报告否。1102审核组长：XXX审计师：XXX XXX不符合法规的声明：没有证据表明公司维修部经理于2011年5月19日对XXX船艉轴泄漏故障进行了有效的技术指导，也没有对该船缺陷进行登记。不符合的性质：一般不符合重大不符合相关文件名称/编号：SMS/SP/010-5.2.5NSM规则相关条款：10.2.5部门负责人确认：日期：2011年6月14日纠正措施：1.维护经理加强业务学习2、补充船舶缺陷登记3.在今后的工作中，应注意保存船舶缺陷的记录。计划完成日期：部门主管：日期：2011年6月14日审计员：日期：2011年6月14日审核组长：日期：2011年6月14日纠正措施的完成：验证人(签名):日期：备注：序列号为二。例如，03表示本次内部审核中的第二个“不符合记录”。(2)指定人员和被审核部门应将此记录保存3年。审计报告(安全管理体系/标准普尔/013-04)审计报告号码：1102受审部门：陆上基地审计类型：内部审计审核日期：2011年6月14日审核目的：验证陆上安全管理体系的活动是否符合公司安全管理体系文件的要求审核范围：岸基系统记录、人员培训和评估审核依据：公司体系文件；相关法律法规、NSM规则概述：本次审计采用了质证的方法。通过谈话、抽查和记录检查，对银行和基金会各部门进行了审计，主要是对各部门岗位职责的履行情况进行审计。系统文件的管理、培训和研究；信息收集和控制；应急响应；船员管理；对不符合纠正处理和其他项目进行了审查。从审计来看，各部门都能履行职责，严格执行制度规定。但是，也存在不足，主要表现在缺乏及时的设备维护记录，以及新兵不熟悉系统文件。本次审计共发生3起一般不符合事件，其中1起涉及海事部门，船舶动态记录不够详细。对于维修部门来说，船舶故障维修工作的记录不够及时。综合部新聘人员不熟悉系统文件(详见内审不符合规定情况记录)。经审查，审查组认为公司在岸基地的系统活动符合系统文件的要求，系统在公司在岸基地得到有效运行。审计结论：陆上基地部门的系统活动基本满足系统文件的要求，系统在陆上基地得到有效运行。附件：内部审计不符合记录1102-01、1102-02、1102-03审计团队成员：审核组长(签字):日期：2011年6月14日指定人员(签字):日期：2011年6月14日备注：数量与相关审计实施计划的数量相同。(2)附件应包括：