《国际经济学》(全套218P)ppt课件

第2部分,国际贸易政策,2020/6/13,2,自由贸易已被证明对全球经济是有利的,但从来没有人证明过自由贸易对一个国家而言也是最好的经济政策.TibordeScitovszky,1924年,在国际贸易问题上,人们似乎都习惯于不理睬经济学家的忠告/建议.经济学们都几乎无一例外的站在了反对贸易保护的立场上而近年来美国贸易保护势力的抬头更凸现出了经济学家不具备对贸易政策的政治影响力.RobertE.Baldwin,1998年,2020/6/13,3,国际贸易政策的含义和构成,国际贸易政策的含义,国际贸易政策的构成,国际贸易政策是各国政府基于本国某种利益上的考虑，对对外贸易活动所采取的干预或不干预的政策措施,对外贸易总政策,进出口商品政策,国别或地区政策,根据定位，制定较长时间内发展对外贸易的基本方针和原则。,根据实情，制定进出口商品的生产、销售、采购等政策。,根据对外政治经济关系的需要制定的国别或地区政策。,2020/6/13,4,国际贸易政策的目的,促进经济发展与稳定,促进生产力发展。鼓励先进知识、技术、管理方法引入,实现经济增长。优化结构，提升竞争力，提高经济福利,达到外部均衡。维持国际收支平衡,获取良好的国际政治与经济环境,一国贸易政策的选择必须考虑到国际政治经济环境的影响。,2020/6/13,5,国际贸易政策的类型,自由贸易政策,保护贸易政策,政府利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外国商品的竞争，并对本国出口商品给予优待和补贴以鼓励商品出口。,自由贸易政策是指国家对贸易行为不加任何干预，使商品自由进出口，在国际市场上自由竞争。,2020/6/13,6,国际贸易政策的历史演变,重商主义资本主义原始积累阶段,自由贸易和保护贸易政策资本主义自由竞争阶段,由于各国工业发展水平不同，采取不同的对外贸易政策。,主张采取严厉的贸易保护措施。,超保护贸易政策资本主义垄断阶段,带有明显的侵略性与扩张性,贸易自由化二战后到20世纪70年代,战后经济复苏，放宽了进口限制。,新贸易保护主义20世纪70年代以后,危机出现新的保护需求，形成连锁反应。,2020/6/13,7,发达国家对外贸易政策的趋势,管理贸易成为主导内容,对外贸易政策与对外关系相结合的趋势加强,通过调整对外贸易政策的方式来调节对外关系。,加强政府介入，在劳动密集型、农产品和高科技领域。,“公平贸易”、“互惠主义”主宰贸易体制,支持开放，寻求公平的贸易机会，主张贸易互惠,以非关税壁垒为主要手段,各种新型的更灵活、更隐蔽的非关税壁垒成主体,推动高科技发展和鼓励出口,限制进口转到鼓励出口，获取高额经济利益。,贸易保护主义案例,1、斯姆特霍利关税法1930年6月，为了应对经济危机，美国颁布该法案，将2000多种的进口商品关税提升到历史最高水平。该法案通过后，包括英国、法国、德国等许多国家对美国采取了报复性关税措施，美欧之间贸易规模从1929年的历史高位急遽衰退到1932年历史低位。1929-1934年间，世界贸易规模萎缩了约66%。,2、多哈回合谈判多哈回合贸易谈判，原定于2005年前全面结束，但至今仍然无果。世贸组织各成员国特别是发达国家固守保护主义理念，是谈判失败的最重要原因之一。多次谈判失败，不但农产品、工业品以及服务领域的贸易丧失了发展的新机遇，可促进贫穷国家经济增长和发展的更加强有力的贸易规则也无法完成。最严重的是，谈判的破裂导致对发达国家农业补贴进行根本改革的多边计划无法达成，在造成经济损失的同时，也造成了巨大的政治损失。,贸易保护主义案例,3、美国201钢铁案,贸易保护主义案例,2002年3月，美国以欧盟、日本等8国出口的钢铁产品损害了美国钢铁业为由，动用“201条款”，宣布对多种钢材加征为期3年的进口税，税率总水平达30%。为报复美国提高进口钢材关税，6月，欧盟对美国部分商品征收100%的关税，墨西哥、日本、韩国等也纷纷提高关税或采取紧急保障措施。虽然世贸组织最终裁定美国违反WTO规则，但钢铁贸易战给双方都带来了巨大的损失，据估计，单是欧盟2002年就损失高达2.4亿美元。而美国在承受近数亿元损失的同时，更导致了7.4万个钢铁消费者失业，弊大于利。,4、韩美牛肉风波,贸易保护主义案例,2003年，因美国发生疯牛病，韩国宣布禁止进口美国牛肉。2008年4月，为推动韩美签署自由贸易协定，韩美达成放宽进口美国牛肉的协议。这一协议在韩国遭到强烈抗议和抵制，6月10日，约100万韩国人在首尔街头集会，抗议政府进口美国牛肉。19日，韩国总统李明博向韩国国民道歉。分析人士认为，韩美“牛肉风波”是传统的经济民族主义与全球自由贸易发展趋势之间的一次强烈碰撞和较量。韩国经济研究院的分析报告显示，“牛肉风波”不仅给韩美两国带来了严重的政治危机，同时带来了高达25亿美元的经济损失。,WTO的统计数据显示，2009年全球40%的反倾销案件、70%的反补贴案件都是针对中国的出口产品。今年一季度，全球新增反倾销、反补贴和特保调查案件同比上升了18.8%，其中超过2/3涉及到中国的产品。,2001年底，江苏申澄集团出口德国的一批针织服装，因为没有达到合同上约定的生态纺织品标准而被中间商处以16万美元的罚款；浙江一家专业从事女装出口的制衣公司将一批成衣按订单要求发往德国时，因小小的钮扣出了大问题不符合环保要求，却被拒之门外。,贸易保护主义案例绿色贸易壁垒,2002年，浙江舟山出口欧洲的冻虾被欧盟检验部门检测出10亿分之0.2克氯霉素(请注意这个比例)，全部被退回，并导致随后欧盟方面作出的暂时停止进口中国鸡肉、兔肉、冻虾等动物源性食品的决定；1月4日至1月31日，日本政府决定对我国出口的蔬菜实行批批检验的临时加严检验措施，结果，浙江台州出口日本的西兰花，在日本临时加严的检验中部分被检验出农药残留超标，受此影响，台州西兰花的收购价格从每个1.6元猛跌至0.6元，14家相关企业和种植面积达10万亩的数万农民叫苦连天；1月份，宁波的一批水产品出口企业因在出口到韩国、欧盟的水产品中被检出有杂质而受到“暂停进口申报”。检查结果发现，是渔民在搬运水产品时不小心夹带了泥沙等杂质。但宁波的水产品出口却因此受累，12月份，全市水产品的出口下跌二成多，其中出口欧盟市场下跌了97以上。,1998年9月，美国突然要求所有来自中国的木质包装和木质铺垫材料必须附有中国出入境检验检疫机关出具的证书，证明木质包装经过热处理、熏蒸处理或防腐处理，违规货物将整批禁止入境，这使我国13以上的对美出口受到影响。第二年，欧盟也仿效美国的做法，宣布对从中国离境产品的木质包装采取紧急措施，实施新的检疫标准，以防止带有天牛虫的木质包装箱进入欧洲。据当时的估算，仅欧盟的这一决定就至少影响中国70多亿美元的对欧出口贸易。,碳关税美国为保护其国内企业针对发展中国家采取的措施将会是又一个主要的趋势。,第六章贸易保护政策：关税,2020/6/13,18,关税是历史上最重要的一类贸易保护政策，通过本章的学习，你可以了解：,关税的概念、种类和征收方式小国关税效应、大国关税效应最优关税率、有效保护率关税的总体均衡分析,2020/6/13,19,（一）关税的概念,关税（tariff）是一国通过海关对进出口商品所课征的一种税收。由于征收关税提高了进出口商品的成本和价格，客观上限制了进出口商品的数量，故又称关税壁垒。,征收关税的目的：其一，增加政府的财政收入（财政关税）；其二，保护本国的产品和市场（保护关税）。,一、关税概述,2020/6/13,20,（二）关税的种类,进口关税：对进口商品课征的关税；出口关税：对出口商品课征的关税；过境关税：对途经本国关境，运往他国的外国商品课征的关税。,1、依据征税商品的流向,获得财政收入和保护国内生产；有时出于干预市场的目的，会选择一些关系到国民生活的敏感商品征收关税。绝大多数国家不征收过境税，只收取少量的行政管理费和服务费,2020/6/13,21,2、按征收关税的依据正税；进口附加税；反补贴税反倾销税差价税（也称做滑动关税）按照国内市场与国际市场的差价征收，如欧共体的农业关税。,2020/6/13,22,3、按征税的优惠程度普通税最惠国税中美最惠国待遇问题（1999年克林顿改为正常贸易关系）普遍优惠制（GSP）特惠税,2020/6/13,23,普遍优惠制(GeneralizedSystemofPreferences)1968年，发达国家承诺对从发展中国家的进口商品，特别是制成品和半制成品，给予普遍的、非歧视的和非互惠的优惠关税待遇。中国与普惠制70年代起，我国开始利用普惠制，入世前，发达国家中，只有美国未给予中国GSP待遇。原产地原则与原产地证书（FORMA）竞争需要标准预定限额,2020/6/13,24,“毕业”条款：美国从1981年4月1日起率先采用的一种保护措施。即对一些受惠国家（或地区），或对他们的某些产品，当其在国际市场上显示出较强的竞争能力时，取消其享受优惠的资格，称其为“毕业”（GRADUATION）。1988年1月29日，美国政府宣布：从1989年1月1日起，取消新加坡、韩国、台湾和香港出口至美国的产品享受普惠制待遇的资格，这是美国援用“毕业”条款的典型实例双重联合机制：欧洲联盟从1995年1月1日起实施的一种新的保护措施，它由二部分组成：一是对优惠幅度的调整；二是与之相配套的紧急保护，即“毕业机制”。Pt大,世界市场价格下降,部分抵消关税对生产和消费的影响,（大国）,2020/6/13,38,a,S1,（二）小国关税的局部均衡效应的图示,小国关税的局部均衡效应,Pw,Pt,P*,P,E,S2,D2,D1,Q,0,M1,0,M2,M1,M2,b,c,d,SX,DX,P,Q,小国进口需求曲线,A,F,H,G,K,c,J,I,B,C,D,R,T,V,b+d,L,国外出口供给曲线,（a）国内市场,（b）进口市场,征税后出口供给曲线,t,DX,2020/6/13,39,关税对小国的经济效应,关税价格效应：,由征税导致进口商品的价格提高，即：Pt=Pw+t；,关税消费效应：,由关税带来的国内消费的减少，即：D1D2；,关税生产效应：,由关税导致的国内生产的增加，即：S2S1；,关税贸易效应：,由关税导致的进口的减少，即：M1M2；,关税收入效应：,由关税所导致的政府财政收入的增加，即：c。,2020/6/13,40,关税对小国福利的影响,小国自由贸易的选择优于实施关税,关税的消费者剩余效应：,生产者剩余增加：a,关税的生产者剩余效应：,关税的净福利效应：,关税导致小国福利净损失：b+d,消费者剩余减少：a+b+c+d,2020/6/13,41,（三）大国关税的局部均衡效应的图示,SX,S1,S2,D1,D2,DX,M1,M2,国外出口供给曲线,大国进口需求曲线,t,a,b,c,d,e,A,B,C,b+d,大国关税的局部均衡效应,（a）国内市场,（b）进口市场,M1,M2,E,PW,PW,Pt,f,c,e,P,Q,P,Q,征税后出口供给曲线,2020/6/13,42,关税对大国的经济效应,关税价格效应：,关税消费效应：,由关税带来的国内需求的减少，即：D1D2,关税生产效应：,由关税导致的国内生产的增加，即：S2S1,关税贸易效应：,由关税导致的进口的减少，即：M1M2,关税收入效应：,由关税所导致的政府财政收入的增加，即：c+e,关税贸易条件效应：,由征税导致进口国改善，出口国恶化,2020/6/13,43,关税对大国的福利效应,在大国情况下，关税的净福利效应是不确定的。,关税的消费者剩余效应：,生产者剩余增加：a,关税的生产者剩余效应：,关税的净福利效应：,关税导致大国福利净损失：e-（b+d）,消费者剩余减少：a+b+c+d,（一）小国进口关税的一般均衡分析,基本假设作为一个整体，一国对外按世界价格进行贸易。但是，对内按税后价格进行生产和交换。政府获得的关税收入重新分配给国民，或者政府对内减少与关税等额的国内税收。,三、关税的一般均衡分析,.,小国进口关税的一般均衡分析,B、E是自由贸易时的生产和消费点；征收关税后，生产点变为F。由于存在关税返还，因此消费点H同时处于国内、国际两条价格线上。,讨论：如果关税增加到一定水平会发生什么情况？,Y,X,0,.,小国进口关税的一般均衡分析,禁止性关税使该国回到自给自足生产点时的关税,.,小国进口关税的一般均衡分析,结论征收关税后，可进口品的产量增加、可出口品的产量减少；分工专业化程度降低导致总消费量减少；社会福利水平下降。,.,小国进口关税的一般均衡分析,斯托尔帕-萨缪尔森定理当商品相对价格上升时，会增加在该商品生产中密集使用的要素的回报率。资本丰裕的国家对劳动密集型商品征收进口关税时，该国的工资水平会上升。,.,斯托尔帕-萨缪尔森定理,资本丰裕的B国对劳动密集型商品X征收进口关税后，X的相对价格上升，B国将生产更多的X和更少的Y。结果，征收关税后的资本劳动比提高，这意味着劳动生产率的提高，因此劳动的报酬提高。,.,（二）大国进口关税的一般均衡分析,定性描述征收关税后，大国的贸易量有所下降。征收关税后，大国进口商希望有足够多的进口商品来支付关税。由于大国能影响世界市场价格，因此贸易条件将得到改善。征收关税后，大国的福利水平取决于以上两种效应的对比。,.,大国进口关税的一般均衡分析,B国征收100%关税后，提供曲线变为2。H点反映了B国贸易量的减少；E点反映了贸易条件的改善。比较两种效应，B国福利水平提高了。,Y,X,0,讨论：A国福利水平怎样变？,.,最优关税与报复关税,最优关税指的是这样一种关税率，它使一国贸易条件的改善相对于其贸易量减少的负面影响的净所得最大化。,.,PW=1,最优关税,Y,X,0,60,60,A国提供曲线与B国贸易无差异曲线的切点决定了最优税率，即征收关税后的贸易均衡点必须在B国能达到的最高贸易无差异曲线上。,.,最优关税与报复关税,报复关税随着最优关税的征收，一国贸易条件改善了，其贸易伙伴国的贸易条件却恶化了，再加上贸易量的减少，贸易伙伴国的福利水平必然下降。因此，贸易伙伴国很可能会采取报复行动，也征收最优关税。,.,PW=1,报复关税,Y,X,PW=0.8,2*,0,E,1,2,60,60,50,40,征收最优关税使B国福利达到最大（E*点），可能比自由贸易时还好（E点）。由于福利下降，A国也征收最优关税（E*点）。然后B国又可能采取报复行动，如此反复最终两国会失去全部或大部分贸易利益。,E*,.,最优关税与报复关税,注意最优进口关税与最优出口关税是等价的小国的最优关税是零一国征收最优关税，即使其贸易伙伴国不采取报复行动，征收关税国家的所得也小于贸易伙伴国的所失。因此，全世界的福利水平就会下降。,2020/6/13,57,名义保护率(NominalRateofProtection,NRP)名义保护率是相对于有效保护率提出的。定义是：“一种商品的名义保护率是由于实行保护而引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场价格的百分比”。计算公式：,1.名义保护率的含义,名义保护率衡量的是一国对某一类商品的保护程度。名义保护率越高，对本国同类商品的保护程度就越强烈。,四、关税结构理论,2020/6/13,58,2.有效保护率的含义,有效保护率（EffectiveRateofProtection）是相对于名义保护率而言的，所谓的名义保护率是指由进口的最终产品的关税所决定的一种保护率，而有效保护率其含义是指由进口的最终产品的关税和进口的中间产品的关税所共同决定的一种保护率，有效保护率反映了关税对国内进口竞争产业生产者的实际保护水平。,名义保护率对消费者很重要，因为它表明了关税导致的最终产品价格的增加量；有效保护率对生产者很重要，因为它表明了对与进口商品竞争的国内产品提供的保护程度。,名义保护与有效保护的比较,有效保护率,名义保护率,2020/6/13,60,3.有效保护率的测度,其中：V为征税后单位产品的增加值（进口最终产品的价值进口中间投入品的价值），V为征税前单位产品的增加值。,有效保护率是指通过征税所引起国内加工增加值同国外加工增加值的差额占国外加工增加值的百分比。如果最终产品在不征收关税时的单位产品附加值为V，征收关税后的附加值增加到V，那么，有效保护率（ERP）为：,由此可见：有效保护率测度了关税使国内增加值增长的百分比。,例1：假设对进口汽车征收25的从价稅，每辆汽车价格为4000美元，其中原材料等成本价格为2000美元，求其有效保护率。（ERP50）,解例1：因为，每辆汽车价格为4000美元，其中原材料等成本价格为2000美元.则征税前每两汽车的附加值为（40002000）2000美元。若对汽车征税后，每两汽车的价格变为4000（125）5000美元，汽车的原材料为2000美元。因此，征收关税后，每辆汽车的附加值变为500020003000美元。根据有效保护率的计算公式，汽车的有效保护率ERP（30002000）/200010050。即对汽车的有效保护率为50。,例2：假设对进口汽车征收25的从价稅，每辆汽车价格为4000美元，其中原材料等成本价格为2000美元，现假设对生产汽车的原材料征收10的从价稅，求其有效保护率。（ERP=40）,解例2：因为，每辆汽车价格为4000美元，其中原材料等成本价格为2000美元.则征税前每两汽车的附加值为（40002000）2000美元。若对汽车征税后，每两汽车的价格变为4000（125）5000美元。再对生产汽车的原材料征收10的从价稅，则每辆汽车的原材料成本变为2000（110）2200美元。因此，征收关税后，每辆汽车的附加值变为500022002800美元。根据有效保护率的计算公式，汽车的有效保护率ERP（28002000）/200010040。对原材料征收税收,例3：假设对进口汽车征收25的从价稅，每辆汽车价格为4000美元，其中原材料等成本价格为2000美元，现假设对生产汽车的原材料征收20的从价稅，求其有效保护率。（ERP=30）,例4：假设对进口汽车征收25的从价稅，每辆汽车价格为4000美元，其中原材料等成本价格为2000美元，现假设对生产汽车的原材料征收50的从价稅，求其有效保护率。答案:（ERP=0%）,2020/6/13,67,4.结论（1）有效保护率与名义保护率紧密相关,当某产品名义关税率,=原料的进口名义关税率，该产业有效保护率=名义保护率,出口密集使用的生产要素的增长速度。,偏向进口的生产要素增长,偏向进口的生产要素的价格下降,增加进口替代品的生产,减少部分进口,国际贸易规模减少,偏向进口的生产要素增长很多,进口竞争品生产代替全部进口，甚至出口,贸易模式变化,要素丰裕度发生变化,结论：改变一国的生产结构缩小了国际贸易的规模,S1,C1,1,S2,C2,2,偏向进口的生产要素增长与国际贸易,X,Y,T,T,A,A,请问：偏向出口的生产要素增长对国际贸易有什么样的影响？,贸易三角,结论：国际贸易的规模明显扩大,（三）偏向出口的生产要素增长与国际贸易,请问：一个国家出口商品的数量越多，该国人民获得的福利就越多？,贸易三角,（四）贫困化增长,产品的供应量增加不会影响国际比价,该国是小国，是价格的接受者,该国是大国：,产品供应量增加,产品价格下降,出口量增加，收入减少,贫困化增长,说明：1、贫困化增长是有条件的。,2、某些产品的增长不一定对一国总收入增长有积极作用，相反它有消极作用。,P1,P2,S1,S2,C1,C2,贫困化增长,2020/6/13,143/66,Homework1、请查阅资料了解产业内贸易理论的主要内容及产业内贸易的发展状况。2、请查阅资料了解产品生命周期理论的主要内容并用该理论解释我国的世界制造工厂现象。3、请查阅资料分析国际贸易与经济增长的关系。4、根据相关理论并联系中国的实际，研究从比较优势理论到竞争优势理论对中国外贸战略制定的指导意义，研究新贸易理论在解释中国对外贸易格局方面的适用性等等。,2020/6/13,144/66,ThankYou!,第三章新古典贸易理论要素禀赋理论（HO模型）,2020/6/13,国际贸易的主要理论模型,2020/6/13,目录,一、模型背景二、模型假设三、基本概念四、主要内容4.1贸易模式：H-O定理4.2要素收入：H-O-S定理五、贸易与收入分配5.1SS定理（长期）5.2特定要素模型（短期）六、对H-O模型的经验检验七、要素禀赋论的评价,2020/6/13,一、模型背景,19世纪末20世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。本章将介绍新古典贸易理论的主要贡献者赫克歇尔和俄林的资源禀赋理论：H-O贸易模型。,2020/6/13,HO理论的组成：,HO定理,要素价格均等化定理（HOS）,斯托帕萨谬尔森定理,雷布津斯基定理,2020/6/13,理论的基本模型：H-O模型,BertilOhlin,1899-1979,1919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。,EilHeckscher,1879-1952,2020/6/13,模型完善者,萨缪尔森：美国著名经济学家，研究领域非常广泛，被称为经济学界的最后一位“通才”。1948年出版的经济学是美国大学最受欢迎的经济学教材，每隔两年再版一次，目前已经出到十八版。1970年获诺贝尔经济学奖。,PaulA.Samuelson,1915-2009,2020/6/13,要素禀赋理论的贡献：,要素禀赋理论扩展了比较优势理论：将比较优势差异的原因归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础；比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易前景，但并没有确切地讲这种贸易利益究竟会对贸易双方的收入分配产生什么影响，要素禀赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。,2020/6/13,二、模型假设,假设1：只有两个国家（A国和B国），两种商品（X和Y），两种生产要素（K和L）；(要素禀赋理论的基本模型又称为222模型（两个国家、两种产品和两种生产要素）)假设2：A国为劳动丰富的国家，B国为资本丰富的国家；假设3：生产函数是线性齐次的，即生产过程中规模收益不变；,假设4：两国在生产中使用相同的技术；假设5：两国消费者的需求偏好相同；假设6：国内生产要素可以自由流动，但在国际间不能流动;假设7：两国的商品和要素市场都是完全竞争的；假设8：两国的生产资源被充分利用；假设9：没有运输成本，也没有贸易障碍。,唯一差别：,要素丰裕度不同；,要素密集度不同（产品）,2020/6/13,三、基本概念,等产量曲线要素禀赋要素密集度,在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个重要概念：,2020/6/13,等产量线是指在技术水平不变的条件下，可以生产相同产量的两种生产要素各种组合点的连线。假设我们生产商品X时投入了两种生产要素，即资本（K）和劳动（L），图1即为一条性质良好的等产量曲线。,X1,K,L,A(K1,L1),B(K2,L2),K1,K2,L1,L2,图1边际技术替代率递减（MRTS）的等产量曲线,1、等产量曲线,2020/6/13,两种特殊的等产量曲线,图2MRTS不变的等产量曲线,图3MRTS为0的等产量曲线,如果两种生产要素按相同的比例相互替代，则等产量线是向右下方倾斜的直线，如图2所示；如果两种生产要素完全不能相互替代，则等产量线要么平行于横轴，要么平行于纵轴，如图3所示。,E,2020/6/13,2、要素丰裕度(FactorAbundance),要素丰裕度（或要素禀赋）是针对国家而言的。要素丰裕度是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。,2020/6/13,要素丰裕度(FactorAbundance)的衡量,方法一：物质定义法,若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其要素丰裕度为（TK/TL）若A国的要素丰裕度为(TK/TL)A，B国的要素丰裕度为(TK/TL)B，且有：(TK/TL)A(TK/TL)B则称A国是资本丰裕的国家，B国是劳动丰裕国家。,2020/6/13,要素丰裕度的物质定义法,L,EA与EB表示两国的要素总量组合：Slope（EA）=KA/LASlope(EB)=KB/LBKA/LAKB/LB因此：A为资本丰富的国家B为劳动丰富的国家,2020/6/13,注意：要素禀赋是一个相对的概念。资本劳动比率通常用人均资本存量来估算。,单位：美元/人,2020/6/13,方法二：价格定义法,如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的价格（即利率）r，则其要素丰裕度可以用劳动的相对价格来表示，即：w/r;,结论：国为资本富裕的国家，国为劳动富裕的国家。,？,应为(K/L)X则Y就是资本密集型产品，X是劳动密集型产品。,2020/6/13,注意：要素密集度是个相对概念,例1：在X、Y两种产品中，生产一单位Y产品所需投入的资本是3单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位X产品所需投入的资本是2单位，所需投入的劳动力是2单位，试判断X、Y是属于类型的产品。,XY,资本密集型劳动密集型,2020/6/13,例2：假设在A国，生产食品的资本/劳动比率（k/l）为1，生产服装的这一比率为1/4；在B国，生产食品的k/l4，而生产服装k/l1。请问，A国、B国分别在哪种要素上较为便宜？为什么？,AB,劳动资本,2020/6/13,要素密集度的图示,QY2,QY1,QX2,QX1,(K/L)Y,(K/L)X,K,L,(W/r)1,QY2,QY1,QX2,QX1,(K/L)Y,(K/L)X,K,L,(W/r)2,图5A国商品X和Y的要素密集度,图6B国商品X和Y的要素密集度,A国劳动的相对价格为(w/r)1，B国劳动的相对价格为(w/r)2，但是在两国均有：(K/L)Y(K/L)X，因此，不管在哪国产品Y均为资本密集型产品，产品X均为劳动密集型产品。,在资本、劳动价格既定的情况下，两个部门的厂商所选择的最佳要素组合由等成本线与等产量曲线相切来决定。,2020/6/13,四、H-O定理的主要内容,H-O的要素禀赋定理的主要观点一国应当专业化生产并出口密集使用本国相对丰裕要素的产品，进口密集使用本国相对稀缺要素的产品。贸易基础：相对要素丰裕度差异相对要素价格差异相对商品价格差异比较优势贸易模式：“靠山吃山、靠水吃水”贸易利益：贸易能够增进世界和各国福利贸易政策：自由贸易,2020/6/13,价格差异,生产成本差异,生产要素的价格差异,生产要素的供给差异,要素禀赋的差异,贸易的发生,H-O模型的基本逻辑,2020/6/13,H-O理论的一般均衡框架,商品价格（差异）,要素价格,要素的派生需求（相同）,商品的最终需求（相同）,技术（相同）,要素供给（差异）,消费偏好（相同）,生产要素所有权分配即收入分配（相同）,比较优势,国际贸易模式,所有影响最终商品价格的因素,H-O理论所揭示的贸易基础：要素禀赋差异,2020/6/13,H-O理论关于贸易模式的确定,2020/6/13,要素禀赋和生产可能性曲线的形状,要素丰裕度的国际差异以及要素密集度的产品差异导致生产可能性边界的国际差异假设：X为劳动密集型产品，Y为资本密集商品A国劳动相对丰裕，B国资本相对丰裕因此，A国PPF偏向于X轴，B国PPF偏向于Y轴,2020/6/13,X,Y,C,c,F,F,U0,U1,U2,Pd=1/4,Pd=1,Qd,Qd,封闭经济条件下,Qd为A国生产点和消费点Qd为B国生产点和消费点,U为无差异曲线,结论：消费点不能超越生产可能性曲线,孤立均衡：社会无差异曲线与生产可能性曲线相切。,请问：上图两个国家能发生国家贸易吗？为什么？,Pd=1/4Pd=1,(k/l)0,升高,结论,2020/6/13,请问：资本富裕的B国要素相对价格及要素密集度会发生怎样的变化？,B国要素相对价格（w/r）会下降要素密集度（k/l）也会下降。,在B国所发生的一切正相反,即专业化生产Y并降低X的产量，对劳动的需求下降，从而引起工资下降，对资本的需求增加，从而提高了利率。,2020/6/13,贸易前:(w/r)A(w/r)B,贸易后：(w/r)A(K/L)A,两国面临相同的要素相对价格和要素密集度,(K/L)A（K/L）B,1,2020/6/13,检验结果令人困惑：美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。,里昂惕夫悖论（或里昂惕夫之谜）,2020/6/13,对里昂惕夫之谜的解释：,谜内解释,谜外解释,要素禀赋和要素密集度假设条件,H-O理论框架外,2020/6/13,对里昂惕夫之谜的解释,要素密集度逆转关税和政府的其他贸易壁垒技能和人力资源不同劳动熟练说其他自然资源不同,2020/6/13,要素密集度逆转(Factor-IntensityReversal),要素密集度逆转是指一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（如A国）是劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（如B国）却是资本密集型产品。,要素密集度颠倒一旦发生，则H-O理论就不成立。Jones认为要素密集度逆转是“迷”的原因。美国是世界上最大的粮食出口国之一，但与同样出口粮食的泰国相比，其粮食生产显然是资本密集型的。因此从世界范围看美国出口的是资本密集型商品，但从美国角度看它出口的却是劳动密集型商品。然而没有证据说明的要素密集度逆转是一种普遍现象，因此这一解释成了对美国农产品出口唯一解释。,2020/6/13,要素密集度对H-O定理的影响,如果产品要素密集度发生逆转，则H-O定理就会被颠覆。比如玩具在中国是劳动密集型的，如果要素密集度不逆转，则玩具在美国也应该是劳动密集型的，根据H-O定理中国应该出口玩具，美国应该进口玩具。但是，如果要素密集度逆转，即玩具在美国是资本密集型产品，在这种情况下，中国向美国出口玩具，对中国而言属于出口劳动密集型产品，而对美国而言则属于进口资本密集型产品。从而也就解释了所谓的“里昂惕夫之谜”。,2020/6/13,关税和政府的其他贸易壁垒,H-O理论是建立在完全自由竞争的假设之上的，而现实的国际贸易中存在着大量的关税和非关税壁垒。美国的贸易政策是：限制高技术产品（一般是资本密集型的）的出口，阻碍劳动密集型产品的进口。一些研究表明，美国进口劳动密集型产品比进口资本密集型产品受到更严格的进口壁垒限制。特别受到保护的是技术落后的产业和非熟练、半熟练的劳工集团。美国通过对外贸易来节约资本、安排剩余劳动力。,2020/6/13,技能和人力资源不同,H-O模型中劳动力是同质的，即劳动力的知识、技能是相同的。但现实中，各国劳动力的质有很大差别，美国劳动力和越南劳动力相比，很难说是同质的，前者多是技能水平高的熟练劳动力，包含了大量人力资本投资，而后者多是技能水平较低的非熟练劳动力，包含的人力资本投资较少。在里昂惕夫计算美国进出口商品的资本劳动比率时，只统计了实物资本数量，如果把人力资本加入到实物资本上，美国出口商品的资本劳动比率就会大于进口商品的资本劳动比率，这样，美国出口的仍是资本密集型产品。,2020/6/13,劳动熟练说,劳动熟练说是用劳动效率与劳动熟练的差异来解释里昂惕夫之谜。这种学说认为，原因在于美国的劳动效率比其它国家高，大约是其它国家的3倍。在劳动以效率为单位衡量的条件下，美国就成了劳动要素相对丰富的国家。但这个解释并没有得到人们的认可，而Krelnin经过验证，美国的劳动效率并不比欧洲高出多少。后来，美国经济学家基辛对这个问题作了进一步的研究。通过对1950年美国的人口普查，将美国劳动分为熟练劳动与非熟练劳动，得出了资本较为丰富的国家倾向出口熟练劳动密集型产品，而资本较为缺乏的国家倾向出口非熟练劳动密集型产品。,2020/6/13,其他自然资源不同,（1）里昂惕夫使用的是两要素分析，即资本和劳动。没有考虑其它要素如自然资源的影响。如果一种产品是资源密集型的，那么在两要素模型中可能将其划为资本或劳动密集型产品。,（2）美国初级产品进口约占全部进口品的60%左右，而初级产品在开采中需要投入大量资本，属于资本密集型。在检验中若去掉自然资源密集型产品，如石油、矿产品等，里昂惕夫之谜就不存在了。,2020/6/13,通过对要素禀赋的分析，指出了比较优势的现实决定因素和贸易模式；通过对要素价格均等化的分析，揭示了国际贸易对资源配置的重要影响，要素禀赋理论的应用性明显增强。,六、对H-O理论的评价,但是新古典贸易理论并不能解释所有的贸易问题，这是因为它的前提假定过于严格。最先对新古典贸易理论提出挑战的是所谓的“里昂惕夫之谜”。对于里昂惕夫之谜的回答，其实可以通过放松新古典贸易理论的若干前提假设而得到较为满意的答案，其中最为重要的可能是要素密集程度的转变与新的要素-人力资本要素的导入。,2020/6/13,思考题：,1、20世纪50年代左右，中国和日本都分别实行了重工业优先发展的赶超战略，但是中国没有取得成功，而日本取得了成果，请你运用相关理论解释原因？2、按照要素禀赋理论的发展模式，一个国家是不是一定能取得经济的成功呢？如果不能，那该如何优化呢？,2020/6/13,1、20世纪50年代左右，中国和日本都分别实行了重工业优先发展的赶超战略，但是中国没有取得成功，而日本取得了成果，请你运用相关理论解释原因？,要素禀赋,比较优势,经济发展,中国,要素禀赋,劳动密集,资金密集的重工业,日本,要素禀赋,劳动密集的资本密集产业（钢铁、造船）,资本密集产业,技术、信息密集,日本是比较优势战略中国是赶超战略,2020/6/13,经济发展（跨越式发展）,产业结构和技术结构升级（内生变量）,要素禀赋结构变化,？,少数几个产业资本密集型行业鹤立鸡群发展,？,资本积累增加,生产绩效（储蓄倾向等）,比较优势发展战略,制度环境的保障（合理的价格结构、充分竞争的市场机制、政府的产业政策等）,全部行业,企业,自生能力,比较优势,2020/6/