供应商管理及异常处理程序

昆山诠能精密铸造有限公司文件名称: ROHS供应商管理及异常处理程序文件编号: GP-OP-Q-05制订部门: 品保部制作日期: 2009年09月05日 承认确认作成关娜娜配布表总经理室开发部业务部品保部资材部生产部文管中心1111111昆山诠能精密铸造有限公司文件编号GP-OP-Q-05ROHS供货商管理及异常处理程序页数1/6版次1.0版 序 及 修 订 管 制 表修订项次修 订 内 容日 期作 成确 认承 认页数版次内容页数123456789101112131415版次1.01.01.01.01.01.0页数161718192021222324252627282930版次昆山诠能精密铸造有限公司文件编号GP-OP-Q-05ROHS供货商管理及异常处理程序页数2/6版次1.01.0目的.确保购买到符合环保要求的零部件、材料,并对外购件进行有效控制, 以确保生产之成品其环境管理物质含量符合国际/区域/国家/客户管制标准, 避免污染环境以及危害人体健康.2.0适用范围.公司所属各相关部门.3.0参考文件.ROHS进料检验程序4.0职责4.1 开发4.1.1 根据环保法规及客户环保要求建立厂内自己的管制标准.4.1.2 于外购件规格及材料说明书(含蓝图)中明文规定禁用1级环境管理物质.4.1.3 在样品评估阶段落实各项环境管理物质成份的含量测试和评估.4.1.4 在量产前, 依客户要求提供产品环保验证数据.4.1.5 协助产品各项环境管理物质出现环保异常时之分析&处理.4.2 品保部4.2.1 收集不同国家地区环保法规及客户环保要求, 解读与传递环保信息.4.2.2 根据产品特性提出须重点管制部件或部位, 并针对抽样频率提供建议.4.2.3 按客户要求, 定期收集各种类产品测试结果并提供给客户.4.2.4 供货商环境质量管理标准及管制能力之评估.4.2.5 督促供货商进行环保管制, 确保其管制标准及管制措施合乎要求.4.2.6 主导外购件从原材料到部品到制品之各段环境管理物质之管制方式.4.2.7 参与环保相关教育训练之实施及推广.4.2.8 供货商环保管理系统建立、推动、维护及系统稽核安排与监督.4.2.9 外购件各项环境管理物质出现环保异常时之分析&处理.4.3 品保部 IQC4.3.1 依据相关检验标准实施进料检验, 记录并保存外购件之生产LOT No.及检测日期, 测试数据.4.3.2 协助SQA测试各外购件之环境管理物质成分, 以期满足规格要求.4.3.3 汇整并保存外购件各制程段环保测试结果.昆山诠能精密铸造有限公司文件编号GP-OP-Q-05ROHS供货商管理及异常处理程序页数3/6版次1.04.4 采购4.4.1 依据管制标准适当选择和评估供货商.4.4.2 与供应商明定业务往来对此管制标准应尽之责任与义务.4.4.3 督促供应商进行环保管制&提供相关环保数据(含检验和测试报告)等.4.5 仓库4.5.1 依规划区域摆放物料, 并确保储位、物料标示与实物相符.4.5.2 重金属管制物料空间位置与标示区别, 防止混料.4.5.3 依各项管制及需求配合仓管作业并详细记录出入库记录.5.0相关法规及标准有关环境管理物质的法规及管制标准要求,依最新版为准.6.0供货商管理6.1 样品承认6.1.1 开发部门在外购件开发阶段, 应明确告知供货商相关环境管理物质的要求, 并于外购件规格(含蓝图)中明文规定禁止使用1级环境管控物质.6.1.2 采购依据工程规格和标准安排供货商制样, 样品需经过工程的评估, 评估项目(含环保要求)均通过后, 工程出具正式的评估报告, 评估报告中应该包括环境管理物质成分展开表及环境管理物质测试报告, 若是新供货商则先进行其现场考评，由工程，品保及采购相关人员依供货商环境管理物质管制系统检查表进行评估合格后方可纳入合格供货商, 另外还必须提供与采购签署的环保协议.6.1.3 SQA接到工程样品评估报告后, 对供货商进行制程承认, 制程承认过程中, 需对供货商环境管理系统进行评估,对其评估不合格供货商于评估之日后半月内进行具体确认其改善效果, 以确保其管制标准及管制能力合乎要求, 方可纳入.6.2 进料管控6.2.1 人员训练计划6.2.1.1 为提升环境管理物质成分测试能力, 了解测试方法、标准及其应变措施, 由SQA不定期安排相关专业技术课程进行, 使相关检验与测试人员熟练的掌握测试技术.6.2.1.2 IQC检验人员须接受所在工作岗位培训, 明确本工作岗位的作业要求和产品防护重点, 防止污染, 方可独立上岗作业.昆山诠能精密铸造有限公司文件编号GP-OP-Q-05ROHS供货商管理及异常处理程序页数4/6版次1.06.2.1.3 为了预防不符环保要求事项发生, 各级人员需接受相关的环保要求知识训练, 明确环保问题的危害性及预防方法, 提升管控和保证能力.6.2.1.4 由品保/工程收集不同国家的环保法规及客户要求, 建立自己的相关标准, 及时知会各单位明确环保要求.6.3 进料管控标准6.3.1 IQC依照规定实施测试, 并记录测试结果.6.3.2 环境管理物质含量的判定: 依诠能有害物质管制值为依据。6.3.3 若客户有特别要求, 则依客户要求作为判定标准.6.4 AVL管控.6.4.1 采购单位在正式下单给合格供货商前, 要求供货商提供与API要求相适应的环境保证体制, 实施环境管理物质管制, 并依要求提供测试报告.6.5 检验与测试6.5.1 IQC确认交货厂商是否为合格供货商, 并已经取得相关的样品评估合格报告, 如未取得检验的相关资料, 需及时报告主管, 不得擅自进行检验和判定.6.5.2 供货商LOT的定义以同批料件和部品、同制程、同设备、同条件的产出品为单位.6.5.3 IQC对进货制品仔细审查厂商提供之检验与测试报告(含环境管理物质测试报告)及相关验证记录、标示等, 并结合供货商提供的报告数据, 对照交货品的料号/品名, 以确认其是否与实物相符且能满足规格.6.5.4 依据IS抽样计划或作业指导性文件的规定, 抽取样品并进行测试, 确认交货品是否满足要求.昆山诠能精密铸造有限公司文件编号GP-OP-Q-05ROHS供货商管理及异常处理程序页数5/6版次1.06.6 产品标示及入库6.6.1 产品经检验合格后(包含环境管理物质测试确认), 贴上合格标签或盖合格章办理入库, 若不符合环境管理物管制判定规定, 则需立即贴上红色拒收单, 并在其上注明原因, 将其隔离, 然后追溯其批号范围并隔离标示,防止混料和误用.6.6.2 经IQC检验合格的制品, 在组配过程中如未添加任何制剂或发生特性状态的改变, 可以不必作环境管理物含量的测试.6.7 检验记录登录6.7.1 IQC需将每批料检验情况登录于进料检验记录表, 若有发现超规现象, 应将异常信息及时登录于环境异常信息登录表, 并跟踪对应的改善记录, 加以妥善保存备查.6.7.2 针对环境管理物质测试结果, 需登录在每月查检表上, 以确保其追溯性.6.8 进料异常处理与沟通6.8.1 如进料检验发现不合格, 依“整体追溯管制流程图”进行办理.6.8.2 进料环境异常之报告程序.6.8.2.1 首先对取样批进行红色拒收标示, 并隔离管制.6.8.2.2 然后追溯同料号, 不同批号, 不同日期的进货批库存与流向质量状况.6.8.2.3 将情况报备给品保主管并进行确认和紧急处置.6.8.3 进料环境异常之紧急处置6.8.3.1 IQC开出“质量不良对策报告书”知会采购单位, 要求供货商采取紧急措施, 并自即日起至异常未改善前, 停止供货商交货.6.8.3.2 供货商应自主对LOT范围追溯并加以标示隔离, 清查库存品、在线品数量, 加以标示隔离, 追踪交货在途品, 通知收货单位标示隔离.6.8.3.3 供货商应将所有可能影响产品环境管理物质成分变化的因素找出, 加以标示隔离后, 进行原因分析, 提出改善对策.昆山诠能精密铸造有限公司文件编号GP-OP-Q-05ROHS供货商管理及异常处理程序页数6/6版次1.0. 6.8.3.4 厂内立即成立项目小组, 主要由工程、品保、制造等组成, 清查供货商交货库存品, 全数退回供货商, 同时在原有的检验频率上重新验证成品环境物质成分, 确认其是否满足要求, 原则上经确认之不合格品, 以报废的方式处理, 若组配成品, 可以通过拆换重工作业, 确保成品满足环保要求, 由工程单位先提出重工作业方法, 制造单位以专区的方式进行重工, 重工时物料需明确标示和分区域摆放, 防止混料, 品管单位确认重工过程和结果, 经拆御之不良品以报废的方式处理.6.8.3.5 如确认交货有疑虑的情况下, 应立即将不良LOT范围报告给客户的进货部门进行标示隔离.6.8.3.6 上述紧急处理方案需于接获异常通知起48小时内作出处置.6.8.4 改善和预防6.8.4.1 辅导供货商进行原因调查和分析, 处置异常品, 供货商需在48小时内拟订有效的改善和预防措施, 经确认对策有效后, 将结果报告部门主管, 经品保确认并得到认可后方可恢复供货商供货.6.8.4.2 厂内需对异常发生的原因和处理过程及改善、预防方法, 通过训练的方式, 让相关人员知晓(含现场操作者), 让其明确问题的严重性和危害性及预防再发的方法, 提供质量保证能力.7.0储存7.1 所有的容器在使用前都必须被处理, 从而避免含有环境管理物质的存在.7.2 环境管理物质成分含量超标产品、零部件。 合格的产品、零部件, 必须清楚标示, 不能储存在同一仓库.7.3 仓库中要分区域摆放物料, 不同料件、