《证券公司客户回访管理办法》重点解读

证券公司客户回访管理办法，重点解释，主要内容，第一部分背景介绍，第二部分主要内容，第三部分经验要求，第一部分背景介绍，中国证监会对证券公司证券经纪业务管理的最新要求。关于加强证券经纪业务管理的规定于2010年4月1日发布，要求各证券机构建立和完善客户回访制度，及时发现和纠正违规行为。2、主要内容、方法共8章30节，分别阐述回访的目的、原则、基本要求、业务部门回访对象、内容和方法、经纪业务部门回访对象、内容和方法、回访记录整理和上报、处理和问责机制等。第一章总则。本制度所称客户回访，是指公司业务管理部门和业务部门为了解和维护客户、服务和产品推广、满意度调查、业务规范调查等目的，对客户进行的业务事项。第二章回访的目的和原则。负责客户回访的人员应严格执行监管部门、行业自律组织和公司的相关规定，不得有违反法律法规、行业自律要求和公司规定的行为。第三章营业部回访的对象、内容和方式(1)。经纪部和营业部负责客户回访，回访主要由营业部进行，并辅以经纪部的抽查。第三章业务部门回访的对象、内容和方式(二)。营业部客户回访主要包括：新开户客户：指每月在当月开户的客户。原始客户：指去年底客户总数的10%(不包括休眠账户和终止交易账户)。第三章业务部门回访的对象、内容和方式(三)。各类客户回访：新开户客户应在开户后次月由业务部门全额回访。原客户应在下月分批回访。其中，月度交易前10名、账户异常变化、资产大规模转移、投诉和建议的客户应在下月回访。第三章：销售部回访的对象、内容和方法(4)。对新开业客户回访的内容包括但不限于：客户身份验证风险揭示服务介绍及服务要求建议。第三章：销售部回访的对象、内容和方法(5)。对原客户回访的内容包括但不限于：客户身份验证、客户账户变更、确认营业部及其员工代表客户经营账户是否违规、服务介绍、服务要求建议、第三章、营业部回访的对象、内容和方式(6)、对持有权证的客户， 特别提出以下内容：是否了解权证交易中存在的风险，是否了解普通股交易价格、权证到期日、行权比例、行权价格、权证行权日期等信息。 为了避免风险，不推荐市场价格委托法。第四章：经纪营业部回访的对象、内容和方式(一)。经纪业务部门每季度进行一次随机回访。回访的对象是被业务部门退回的客户。通过客户关系管理系统，从每个业务部门随机抽取10-20名客户进行回访或查询回访记录。涉及营业部严重经纪投诉的，经纪部门接到营业部备案后，应立即对相关客户进行回访。第四章：D经纪回访的对象、内容和方式销售部门每季度对电话回访进行总结，并形成书面总结，于每季度结束后10个工作日内提交给经纪营业部。第七章处理和问责机制。对于回访中发现的问题，隐瞒不报或不及时报告的将追究责任。客户回访是公司经纪业务的一项重要工作，审计部门负责审计。3、经验要求，证券公司应统一组织回访客户，对于新客户应在1个月内完成回访，对原客户的回访应不低于去年年底客户总数的10%(不含休眠账户和暂停交易账户客户)。回访的内容应包括但不限于客户身份验证、客户账户变更确认、证券营业部和证券从业人