2018证券从业金融市场基础知识必背内容：金额篇

证券业金融市场的基础知识一定背景内容：金额篇一、金融市场体系1 .发行人首次公开发行股票后，申请上市该股票板，应满足的条件：公司股东总额在人民币五千万元以上的公开发行股票达到公司股票总数的25%以上的公司股东总额超过人民币4亿元的，公开发行股票的比例在10%以上。2 .债券型上市公司应满足的条件：公司债券实际发行额在人民币5000万元以上的股份有限公司净资产在人民币3000万元以上，有限责任公司的净资产在人民币6000万元以上。3、发行人首次公开发行股票后，申请其股票创业板上市，应满足的条件：公司股东总额在人民币三千万元以上的公开发行股票达到公司股票总数的25%以上的公司股东总额超过人民币4亿元的，公开发行股票的比例在10%以上。二、证券市场主体1 .证券理财业务：证券公司从事理财业务，公司净资产超过2亿元，各风险控制指标符合有关监督规定，设立规则性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。2 .证券公司设立有限集合资产管理计划的，个别客户资金金额不得低于人民币5万元的非限定集合资产管理计划的，个别客户资金金额不得低于人民币10万元。3、会计师事务所申请证券资格的条件：净资产500万元以上会计师事务所职业保险累计赔偿限额和累计职业风险基金合计在8000万元以上；上一年度业务收入在8000万元以上；其中审计业务收入在6000万元以上。4、证券、期货投资咨询机构具备的条件：有100万元以上的注册资本。5、申请证券评级业务许可的条件：有中国法人资格，实收资本和净资产不低于人民币2000万元。6 .资产评估机构的申请条件：净资产在200万元以上，最近三年的评估业务收入合计在2000万元以上，且每年在500万元以上。7 .证券金融公司的组织形式为股份公司，注册资本为人民币60亿元以上，注册资本为实收资本，其股东应当用货币出资。8、证券注册结算公司的设立条件：自己资金在人民币2亿元以上。9 .向非特定对象发行的证券面额超过人民币5000万元的，交易团必须持有别针。 承包团由主要承包商和参与承销的证券公司组成。三、股票首次公开发行股票、上市发行人财务指标应满足的要求：最近三个会计年度的净利润均为正，累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常损益低者为计算依据的最近三个会计年度经营活动中发生的现金流净额是否超过人民币5000万元， 或者三个会计年度营业收入超过人民币3亿元的发行前股东、总额在人民币3000万元以上。四、债券1、中小非金融企业集体票据发行规模的要求：任一企业集体票据的待偿还馀额不得超过该企业净资产的40%。 任一企业集体票据的募集资金额不得超过2亿元。 只是集体票据的登记金额不得超过10亿元。2 .证券公司债券条款设计：公开发行的债券面额为100元的定向发行的债券必须采用记账方式发行给合格投资者，面额为50万元，合格投资者购买的债券不得低于面额100万元。五、证券投资基金和派生工具1 .公开招募基金管理者的条件：注册资本在1亿元以上，并且必须实际支付货币资本。2 .可转换债券的发行条件：发行可转换股票的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产超过人民币6000万元以上，发行分离交易可转换债券的上市公司，最近一期末审计