ISO14001(2004)标准要求说明(PPT 34页).ppt

1,ISO14001:2004标准要求说明,2004年12月30日,2,目录,一.改版的目的、原则与影响二.改版工作的进程与时间要求三.我公司需要进行的工作内容四.ISO14001:2004的条文变化点说明,3,一.改版的目的、原则与影响,1.目的增加ISO14001与ISO9001:2000的兼容性澄清老版本中未明确的部分概念2.原则不特别增加ISO14001:1996标准的要求3.影响本次改版并不会对执行本标准的组织有显著的影响，实施本标准的组织并不需要增加太多额外的工作。,4,二.改版工作的进程与时间要求,1.改版的进程2004年11月15日国际标准化组织（ISO）正式发行ISO14001:2004版标准。,2.时间要求2004年11月国际认可论坛（IAF）公告，现有证书换版期限为18个月，即2006年5月14日前所有现行ISO14001:1996证书必须转换为2004版。,5,二.改版工作的进程与时间要求,3.转换期第一阶段：(新版标准颁布至推行期)6个月-2004.11.152005.05.15，此阶段为换版的准备期，所有的认证审核均可选择新版或旧版标准，亦可以开始进行新版标准(ISO14001:2004)的认证。第二阶段：(后推行期至转换完成期)12个月-2005.05.162006.05.15，此阶段內所有的审核均需依据新版标准进行，所有现有的证书(ISO14001:1996)均需转换为新版标准(ISO14001:2004)。,6,三.我公司需要进行的工作内容,因为本次ISO14001的改版幅度不大，所以证书转换的工作会在BSI定期审核(2005年5月）的时候一并执行。由于新体系需要3个月的运行期，故我公司需要在1月底前完成所有改版准备工作（包括环境手册及程序文件的修改及发行、内审员的内部培训等）。公司新体系于2005年2月1日起试运行。,7,四.ISO14001:2004的条文变化点说明,章节重组部分3.定义改为3.词汇及定义4.3.3目标与指标与4.3.4环境管理方案合并为4.3.3目标、指标与方案取消4.3.4章节4.4.1由职责与权限改名为资源、作用、职责与权限4.5.1监测与测量分开为4.5.1监测与测量及4.5.2符合性评估不符合、纠正及预防措施及记录由4.5.2及4.5.3，改为4.5.3及4.5.44.5.4由环境管理系统审核改为4.5.5内部审核,8,持续改进,4.5查核4.5.1监测与测量4.5.2符合性评估4.5.3不符合、纠正与预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核,4.3策划4.3.1环境因素4.3.2法规与其他要求4.3.3目标、指标与方案,4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责与职责4.4.2能力、培训与意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备与响应,Plan,Check,Action,4.2环境方针,4.6管理评审,Do,9,3.术语与定义,术语从1996版的13个增加为20个，主要目的是与ISO9001:2000的名词定义相兼容。新增术语具体如下：3.1审核3.3纠正措施3.4文件3.15不符合3.17预防措施3.19程序3.20记录,10,4.1总要求,新版标准条款从18个增加为19个。原4.3.4环境管理方案被4.3.3目标指标与方案合并；新增加4.5.2符合性评估（含4.5.2.1和4.5.2.2两小节）。1996版标准要求11个条款应建立并保持程序，其中2个条款应保持形成文件的程序。新版标准仍要求11个条款应建立并保持程序，但只要求其中1个条款（4.4.6运行控制）保持形成文件的程序。（取消了4.5.1监测与测量的文件化要求）,11,4.2环境方针,最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：a)适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其它要求的承诺；d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；e)形成文件，付诸实施，予以保持；f)传达到所有为组织工作或代表它工作的员工(全体员工）；g)可为公众所获取。,12,4.2环境方针变化重点：,1.最高管理这应确保环境方针被沟通到相关人员理解：原标准仅要求对公司的全体员工，现改为相关人员，其包括了在公司围墙内的所有工作人员例如快餐、清洁、设施工程人员等)。新增的工作内容：总务在此类人员入社工作前进行环境方针的说明。,2.环境方针应与体系范围相适应。理解：新标准明确要求了环境方针要能体现公司的行业特色，不能在使用那种放置四海而皆准的通用环境方针。新增的工作内容：本公司的环境方针已体现了行业特色，应该是符合新标准要求的。故不需要进行修改。,13,4.3.1环境因素,组织应建立并保持一个或多个程序，用来识别环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和（或）服务中它能够控制和能施加影响的环境因素，此时还应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素。确定对环境具有或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。公司应将这些信息纳入文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系（建立环境目标）时，对重要环境因素加以考虑。,1.在环境管理体系的建立、实施和运行过程中应考虑重要环境因素理解：更明确的要求所有的重要环境因素必须列入目标管理。新增的工作内容：公司目前做法符合新标准要求，无需改变。,14,4.3.2法律及其他环境要求,组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定它的活动、产品或服务中环境因素的适用法律，以及它所应遵守的其他要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。组织应识别与环境因素相关的法规要求和其他环境要求的适用性,1.应识别与环境因素相关的法规要求和其他环境要求的适用性理解：明确要求了在对法律法规和其他要求进行评估时应考虑其与环境因素的关系。新增的工作内容：公司目前做法符合新标准要求，无需改变。,变化重点,15,4.3.3目标、指标与方案,组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标并形成文件。可行时，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防、持续改进和遵守法律要求及组织应遵守的其他要求的承诺。组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。（以下为旧版标准4.3.4环境管理方案的内容，现合并）组织应建立、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中包括：a）规定组织有关职能和层次实现环境目标和指标的职责。b）实现目标和指标的方法和时间表。,16,4.3.3目标、指标与方案变化重点：,1.目标指标应可测量理解：更明确的要求目标指标应尽可能可测量，这与ISO9001内容相一致。新增的工作内容：公司目前做法符合新标准要求，无需改变。,2.组织应实施管理方案理解：明确如审核时发现管理方案未实施即判不符合该条款。新增的工作内容：无。,17,4.4.1资源、作用、职责和权限,管理者应确保为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源。资源包括人力资源和特定技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。为便于有效的环境管理，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应指定专职的管理者代表，除了其他职责以外，还应明确他（们）在下列方面的作用、职责和权限：a)确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体系要求；b)向最高管理者汇报环境管理体系的绩效，以便评审，并为改进环境管理体系提供依据。,1.强调应确保“资源”理解：更明确的要求确保“资源”。,变化重点,18,4.4.2能力、培训与意识,组织应确保所有代表它从事可能具有重大环境影响的工作的人员（所有人员），都具备相应的能力（都经过相应的培训），该能力基于必要的教育、培训、或经历。组织应确定与它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求，为此它应提供培训或采取其他措施来满足这些需求。组织应建立并保持一套程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b)他们工作活动中实际的或潜在的重大影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；c)他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。,19,4.4.2能力、培训与意识变化重点：,1.强调能力理解：突出强调了任职的能力，而不是突出培训。新增的工作内容：无。,2.以相关人员代替公司全体员工理解：同4.2环境方针的变化点1。新增的工作内容：总务对所有进入公司作业人员进行必要的培训。,3.培训应保持记录理解：明确要求保存培训记录。新增的工作内容：无。,20,4.4.3信息交流,组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：a)组织内各层次和职能间的内部信息交流；b)外部相关方信息的接收、成文和答复。组织应决定是否与外界交流其重要环境因素，并将其决定形成文件。如决定进行交流，则应规定一种或多种方法，以进行外部信息交流。（组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处理，并记录其决定）,1.应确定是否对外沟通重要环境因素并记录结论理解：要求进行决定并在文件中规定清楚。新增的工作内容：修改程序文件，在文件中规定清楚是否进行沟通。,变化重点,21,4.4.4文件,环境管理体系文件应包括：(a)环境方针、目标和指标；(b)说明管理体系的核心要项，彼此间关连，及相关文件的导引；(c)本国际标准要求之文件与纪录；(d)确保有效策划、实施和控制与重要环境因素相关的过程所需之文件与纪录；（组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：a)对管理体系核心要素及其相互作用的描述；b)查询相关文件的途径。）,理解：将必须文件化的项目一一列举，与ISO9001:2000第4.2.1节之质量手册概述的要求相一致的。新增的工作内容：公司目前做法符合新标准要求，无需改变。,22,4.4.5文件控制,应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照4.5.4的要求进行控制。组织应建立并保持一个或多个程序，以便：a)文件发布前确认其适宜性；b)必要时对文件进行评审与修订，并进行重新确认；c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d)确保在使用处可获得有关版本的适用文件；e)确保文件保持清晰、易于识别；f)确保对规划（策划）与实施环境管理体系所需的外来文件作出识别，并控制其分发；g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。,23,4.4.5文件控制,组织应建立并保持一套程序，管理本标准所要求的所有文件，从而确保：a)文件便于查找；b)对文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人确认其适宜性；c)凡对环境管理体系的有效运行具有关健作用的岗位，都能得到有关文件的现行版本；d)及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；e)由于法律和（或）保留信息的需要而保存的失效文件，予以适当标识。所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存，应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。,旧版,24,4.4.5文件控制变化重点：,1.整段章节的内容与ISO9001:2000之4.2.3文件控制一一对应。新增的工作内容：无。,2.改“定期评审”为“评审”理解：因企业推行环境管理体系已较为成熟，文件体系已相对稳定，故取消定期评审的要求。新增的工作内容：修改文件控制程序。,3.增加“外部文件应加以控制”理解：明确要求控制外部文件，与ISO9001：2000要求相一致。新增的工作内容：目前公司做法符合新标准要求，故不必修改。,25,4.4.6运行控制,组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）制定计划，确保它们的程序在规定的条件下进行。程序的建立，应符合下述要求：a)考虑到缺乏程序指导可能导致偏离环境方针、目标与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持的程序；b)在程序中规定运行标准；c)对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，建立并保持管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。,本条款基本无变化,26,4.4.7应急准备和响应,组织应建立并保持一个或多个程序，以确定可能对环境造成影响的潜在的事故和紧急情况，并制定响应措施。对实际发生的事故和紧急情况做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。组织应定期评审（评审）其应急准备和相应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。可行时，组织还应定期检验上述程序。,1.增加“定期评审”理解：明确规定要求定期评审相关程序。新增的工作内容：对应急准备和响应程序进行修改。,变化点,27,4.5.1监测与测量,组织应建立并保持以文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测，其中应包括对环境绩效、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息记录。监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。（以下内容独立为4.5.2条款）组织应建立保持程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。,本条款基本无变化（法规符合性被独立）,28,4.5.2符合性评估,为了履行对守法性的承诺，组织应建立并保持一个或多个程序，以定期评价对适用的环境法律和其他应遵守的环境要求。,1.定期评估其他环境要求理解：其他要求包括相关方（如客户、邻居等）的环境方面的要求。新增的工作内容：目前公司做法符合新标准要求，无需改变。,重点,新条款,29,4.5.3不符合、纠正与预防措施,组织应建立并保持一个或多个程序，用来控制不符合、采取纠正与预防措施。程序应包括：识别和纠正已存在的不符合，已减少所造成的环境影响。对已存在的不符合进行调查，消除产生原因，避免再次发生。确定预防措施以消除潜在的不符合产生原因，从而预防发生。为了识别、纠正、减少、预防或消除已存在的和潜在的不符合的原因或影响所采取的任何措施应与有关问题和环境影响的严重性相适应。组织应评审所采取的措施，实施和用文件证实由纠正和预防措施引起的变化。,1.增加“效果评估”理解：明确要求需对纠正预防措施的实施结果进行确认和评估。新增的工作内容：目前公司做法符合新标准要求，无需改变。,30,4.5.4记录控制,组织应建立并保持程序，用来标识、保存与处置环境记录，环境记录中应包括培训记录和审核与评审结果。环境记录应字迹清楚，标识明确，并可追溯相关的活动、产品或服务。保存和管理的环境记录应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，应规定其保存期限并予记录。组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。,本条款无变化,31,4.5.5内部审核,组织应制定并保持定期开展环境管理体系审核的方案与程序，目的是：a)判定环境管理体系：是否符合环境管理工作的计划安排和本标准的要求；是否得到了正确的实施和保持。b)向管理者报送审核结果。