公共管理学第2章-公共管理的理论基础

第二章公共管理的理论基础,2.1有限理性理论2.2组织与科层理论2.3交易成本与新制度主义理论2.4社会资本理论,2.1有限理性理论,2.1.1经济人理性2.1.2有限理性2.1.3有限理性的发展,2.1.1经济人理性,价值理性相信的是一定行为的无条件的价值，强调的是动机的纯正和选择正确的手段去实现自己意欲达到的目的，而不管其结果如何。工具理性是指行动只由追求功利的动机所驱使，行动借助理性达到自己需要的预期目的，行动者纯粹从效果最大化的角度考虑，而漠视人的情感和精神价值。在对经济行为者的许多不同描绘中，经济人的称号通常是加给那些在工具意义上是理性的人的。在它的理想情形下，经济行为者具有完全的有序的偏好（在其可行的行为结果的范围内）、完备的信息和无懈可击的计算能力。在经过深思熟虑之后，他会选择那些比其他行为更好地满足自己的偏好（或至少不会比现在更坏）的行为。个人的一切活动的目的都是为了增进自己的经济利益，除非能够使个人受益，否则个人不会“主动”考虑他人或社会利益；在存在多种行动方案的条件下，个人会根据成本与收益选择最有利于自己那一个，从而使个人利益最大化，他总是力图以最小的经济代价去追逐和获得自身的最大的经济利益。,2.1.2有限理性,其一，假定目前状况与未来变化具有必然的一致性；其二，假定全部可供选择的“备选方案”和“策略”的可能结果都是已知的。思维的有限性；心理过程；人的理性是有限的（不可能掌握完全的知识，其掌握的信息和处理信息的能力也是有限的，对每一方案后果的预见不可能是完整的和确定的，也并没有一套明确的完全一贯的偏好体系）第一是关于理性概念上的革命。人是不存在全知全能的理性的；第二是理论和方法上的革命。,2.1.3有限理性的发展,行为人自身的生理限制心智成本为正意味着有限理性信息成本导致有限理性不确定性的影响,2.2组织与科层理论,2.2.1马克斯韦伯的科层组织理论2.2.2巴纳德的均衡组织理论2.2.3卡斯特的系统权变组织理论,2.2.1马克斯韦伯的科层组织理论,传统型权威、个人魅力型权威、法理型权威神秘型组织、传统型组织和法理型组织层级结构、劳动分工、以规章制度来控制官方的决定和行动、淡化人情关系、职业定向为当时新兴的资本主义制度提供了一种高效率的、理性的组织管理模式，对资本主义制度的发展起了一定的促进作用。当然，韦伯在认识到科层组织结构优点的同时，也注意到了极端的科层组织管理将会造成的社会性危险。他认为，高度正规化的和非人格的组织有可能窒息人们的创造力和自由，而大规模的失去控制的科层组织则可能对社会构成威胁。,2.2.2巴纳德的均衡组织理论,1.组织的实质2.组织平衡理论,1.组织的实质,一方面人既有经济的动机又有非经济的动机；另一方面人都有个人的自由意志，都具有一定的选择能力。两个或两个以上的人们有意识地加以协调的活动或力量的系统。,2.组织平衡理论,(1)能够互相进行信息交流的人们；(2)这些人们愿意作出贡献；(3)实现一个共同的目的。贡献诱因组织存续和发展外部平衡需要两个条件，一个条件是组织的有效性，这涉及组织目的同外界环境的关系；另一个条件是组织能率，这关涉到组织同成员个人之间的交换问题。组织的内部平衡问题从根本上讲就是一个组织成员贡献与诱因的比较问题一是“说服的方法”，另一是“诱因的方法”。,2.2.3卡斯特的系统权变组织理论,1.系统方法是理解组织的关键2.组织是一个开放的系统3.组织的权变理论,1.系统方法是理解组织的关键,目标与价值分系统技术分系统社会心理分系统结构分系统管理分系统,2.组织是一个开放的系统,一方面，任何组织都是社会超系统之下的一个子系统，它受着社会超系统各种因素的制约，执行着社会超系统所赋予的某种职能；另一方面，组织本身是一个开放的系统，它与外部社会环境时时进行着能源、材料和信息的交换过程。,3.组织的权变理论,稳定性、持续性、适应性、革新性环境、目标与价值、技术、结构、社会心理、管理等等，都是组织变革的动力来源。组织要进行变革必须考虑三个方面的因素：效益、效率和组织成员的满意感。三个方面着手进行变革：一是问题领域，仔细分析、确定问题所在；二是寻找焦点，确实问题的核心；三是组织改进战略。,2.3交易成本与新制度主义理论,2.3.1交易成本2.3.2新制度主义,2.3.1交易成本,让与和取得所有权的法律活动买卖的交易、管理的交易、限额的交易1交易成本内涵2存在交易成本原因,1交易成本内涵,科斯：(1)发现市场价格，获得精确的市场信息的成本；(2)在市场交易中，交易人之间谈判、讨价还价和履行合同的成本。威廉姆森：事前的交易成本：签约、谈判、保障契约等成本。事后的交易成本：契约不能适应所导致的成本；讨价还价的成本指两方调整适应不良的谈判成本；建构及营运的成本；为解决双方的纠纷与争执而必须设置的相关成本；约束成本为取信于对方所需之成本。达尔曼：信息成本、讨价还价和决策成本、执行和监督成本,1交易成本内涵（续）,阿罗：利用经济制度的成本张五常：交易成本可看做是一系列制度成本由此可以看出，交易成本的理解有狭义和广义之分，狭义专指市场交易成本，科斯、威廉姆森等人就是从这个角度解释交易成本的；广义则将人类的交往活动，及创建和变革制度或组织等引起的费用均视为交易成本，这种交易成本其实就是制度成本，阿罗、张五常就是从这一角度定义交易成本的。,2存在交易成本原因,人的因素：复杂的人类行为动机、有限理性和机会主义；第二类是与特定交易有关的因素。包括资产专用性、交易的不确定性和交易发生的频率三个维度。第三类是交易的市场环境因素,2.3.2新制度主义,1新制度主义流派2制度：从规则到观念、资本与规制3制度变迁与制度同形性,1新制度主义流派,社会学制度主义：最为广泛的意义上界定制度；为特定社会化过程中的角色提供了某种内在化的“行为规范”和认知模版历史制度主义：倾向于在相对广泛的意义上界定制度与个人行为之间的相互关系；强调在制度的运作和产生过程中权力的非对称性；强调路径依赖和意外后果；重视其他因素（政治外）整合起来进行研究。理性选择制度主义：假定了一套政治人的固定自利性偏好和计算理性；他们倾向于将政治过程看成是一系列从个体理性到集体非理性的集体行动的困境；强调对政治后果产生重要作用的理性个体的策略性算计和交易行为；以演绎的方式推出一系列形式化的分析模型。,2制度：从规则到观念、资本与规制,制度的最初理解是将其看成是一系列的规则、组织和规范等观念变成了制度的一种表现形式制度还表现为一种资本形式规制也说就成为了一种制度总之，制度首先是一种规则，这种规则可以是正式或非正式的；其次制度是一种组织；最后，观念或文化也是制度。,3制度变迁与制度同形性,诱致性制度变迁；的强制性制度变迁制度同形性包括三种基本形式：强制同形性、模仿同形性、规范同形性,2.4社会资本理论,2.4.1社会资本理论的发展2.4.2社会资本的划分与测量2.4.3社会资本的核心：信任、规范和网络,2.4.1社会资本理论的发展,布迪厄：一种积累的劳动，个人或者团体通过占有资本，能够获得更多的社会资源。科尔曼：个人拥有的以社会结构资源为特征的资本财产。普特南：“一种组织特点，如信任、规范和网络等，像其他资本一样，社会资本是生产性的，它使得实现某种无它就不可能实现的目的成为可能。福山：一个社会的社会资本是这个社会的成员共同遵守的一套非正式的价值观和行为规范，它们包括诚实、互惠和信任。林南：是个体为了在嵌入性资源中获取回报，通过工具行动和表达行动而在社会关系中的投资。,2.4.2社会资本的划分与测量,科尔曼：个体社会资本和群体社会资本托马斯福特布朗和乔纳森H.特纳：微观层次、中观层次和宏观层次AnirudhKrishna和NormanUphoff：结构型社会资本和认知型社会资本,2.4.2社会资本的划分与测量（续）,布迪厄：一是个人所拥有的且可以利用的联系网络的规模大小；二是网络中每个成员以自己的权利所占有的资本的多少。帕特南：一是美国人参与政治的情况，用投票率和对政府的信任程度来反映；二是美国人参与公共事务的指标，用参加各种社会组织或团体的人数来表示。科尔曼：认为社会资本由三部分组成，来自他人的信息、责任与期望、规范与奖罚。博特探讨社会网络中个人所处的位置，优势位置就是一个社会网络结构中的“桥梁”。格兰诺维特以“弱关系强度”作为测量“桥梁”：互动的频率、情感密度、熟识或相互信任的程度、互惠交换,2.4.3社会资本的核心：信任、规范和网络,社会网络、规范、信任：社会资本的这三个核心要素之间是一种相互促进的关系。信任是社会资本中的核心话语，也是社会