CFA证书申请流程及注意事项

09年CFA资格申请流程及注意事项,讲师：吴轶：CFA、FRM、CQF、SII时间：2009年9月地点：上海北京深圳,2009年CFA资格申请流程及注意事项,讲座大纲,CFA会员介绍CFA会员申请流程介绍CFA工作经验介绍,CFA会员介绍,个人会员超过93，000名投资专业人士，来自130个国家，当中包括81，000名CFA特许资格认证持有人87%是CFA特许资格认证持有人；13%为非CFA特许资格持认证持有人30%于投资公司/基金公司工作6%于对冲基金公司/对冲基金的基金公司工作7%于商业零售银行/按揭银行工作4%于保险公司工作2%于退休金及基金会工作9%是私人财富管理人/顾问16%受雇于投资银行/经纪自营商24%于其他机构工作，包括顾问公司、政府/监管机构、学术机构或研究机构,2009年统计CFA协会会员地域分布,会员最集中的国家或地区,会员最集中的国家或地区美国52,362加拿大12,074英国6,285香港4,264新加坡2,402瑞士1,812地方社团共有135个地方社团，分布于56个国家及地区,CFA考试人数最多的前五个国家及地区（截止至2008年）,美国38，121,中国10，526,香港7，591,加拿大9，997,英国7，771,2009年6月CFA全球考生分布,Examplesofnon-NorthAmericancountriesandterritorieswiththelargestnumberofcandidatesthattookaCFAexamareMainlandChina(11,106)India(7,107)UnitedKingdom(6,744)HongKong(6,529)Singapore(3,929)SouthKorea(3,867)Australia(2,204)Germany(1,632)Taiwan(1,584)Switzerland(1,458)SouthAfrica(1,318),CFA考生人数增长最快的前5位的市场（0712-0806）,中国大陆CFA持证人统计,截至2008年4月14日中国大陆共有1277位CFA持证人,雇佣CFA持证人最多的机构（截至2008年）,CFA的收益,BenefitsforYouCredibility:ClientsandcolleaguesregardyouwithapresumptionofexpertiseCompetitiveadvantage:EmployersandclientswanttheexperiencethatcomeswiththeCFAcharterConnections:Youlljoinaglobalnetworkofmorethan78,000professionalsRecognition:YoullearnadesignationpraisedbyemployersandmediaBenefitsforYourFirmAcost-effectiveandefficientwaytoincreasetheknowledgeandprofessionalismofyourstaffAglobalprogramthattrackstheneedsoftheindustryandemployerslikeyouAmeasureofjobapplicantscompetenceandintegrity,CFA持证人薪资,基本薪水,薪水加红利,$194,000,工作10年以上薪水加红利,$304,000,$392,000,美国,英国,香港,基本薪水,薪水加红利,$179,200,工作10年以上薪水加红利,$320,000,$412,000,基本薪水,薪水加红利,$155,200,$217,600,$384,000,工作10年以上薪水加红利,CFAVSMBA,CFAVSMBA（工商管理硕士）,CFAVS非CFA持证人士,$236,510VS$200,000(高出18%的年薪）$255，000（同时拥有CFA和MBA）,$180,000VS$116,850（高出54%年薪）,如何成为CFA持证人,InterestedinbecomingaCFAcharterholder?Hereswhatyoullneedtodo:1.EntertheCFAProgram2.Studyforandpassthethreelevelsofexams3.BecomearegularmemberofCFAInstitute4.Getyourcharter5.Maintainyourcharterstatus,讲座大纲,CFA会员介绍CFA会员申请流程介绍CFA工作经验介绍,申请会员资格,经过三年多的苦战，恭喜您顺利通过CFA三级考试；要想拿到CFA证书，还必须申请成为CFA协会的会员有的人在最后环节失败了，究其原因：思想上不重视流程上不清楚工作经验描述上不准确填写表格有错误,申请前准备,PersonalContactInformationofbusinessandhomeRoom1106,ZhendaCubicBuilding,No.58ChangliuRoad,PudongDistrict,Shanghai,200135Resume（workexperiencedescription)DeterminetheLocalSocietyyouwillchooseCFAChina、HongkongorSingaporeTwosponsorsCFAlocalmembersinthesocietySupervisor(notnecessaryCFAcharterholder),ORCFAcharterholdernotnecessarylocalmember,申请步骤：一,登录CFA协会网站点击membershipresources下拉菜单中的memberresourcesmain页面，出现图：,申请步骤：一,点击上图页面中的applyformembership，出现如图：,申请步骤：一,输入用户名和密码之后，如图：点击applyformembership,申请步骤：一,首先更新workexperience，如图：填写完毕后，保存。,申请步骤：一,ProfessionalProfileUpdate，更新个人信息，其中有10个问题需要回答。问题如下（以下都是选择性问题）：问题一：Whatyeardidyoustartworkingintheinvestmentindustry？问题二：Whatisyourcurrentemploymentstatus？问题三：Pleaseenterthenameofthefirmforwhichyouareemployed？,申请步骤：一,问题四：（如下图）,申请步骤：一,问题五：Ifyouareinvolvedinassetmanagement,whichbestdescribestheentitythatmostdirectlyholdsthoseassets？问题六：Pleaseentrytheaverageaccountvaluefortheprivateindividualsthatyoupersonallyadvise？,申请步骤：一,问题七：（如下图）,申请步骤：一,问题八：Whichofthefollowingbestdescribesyourprofessionalresponsibilities？问题九：（如下图）,申请步骤：一,问题十：（如下图）,申请步骤：二,选择你需要入会的地方，大陆地区基本上选则，CFAChina、HongkongorSingapore；如图，点击apply；,申请步骤：二,完成上面所有步骤之后，出现如图，此页面显示，你个人在CFA官方网站上提出申请入会已经完成。,申请步骤：三,回到你的个人邮箱，你会收到一封CFA协会发的邮件，此封邮件是转发给你的两个sponsor的，邮件内容如下：,申请步骤：四SamplebyGFedu,AnalyzethemacroeconomictrendinChinaandprovidetherecommendationforclientsDetermineclientsinvestmentobjectivesandconstraintsandformalizetheIPSMeasuretheinvestmentperformanceandprovidethereporttoclientsRebalanceandmonitortheportfolioValuetheequityforM&A,申请步骤：五,此时请把此链接发给你的Supervisor和Charterholder来帮你完成您的申请（建议将个人的简历和工作经验描述一并发给Sponsor，确保信息的一致性）出现如图：,申请步骤：五,输入申请人的邮箱地址；,申请步骤：五,SponsorStatements信息的填写（附图），两个选择题是选“Yes”；,申请步骤：五,ProfessionalCompetenceandConduct，选择“No”,申请步骤：六（注意）,1RegularCFAInstitutememberandtheapplicantssupervisor,oneofwhichmustbeamemberofthesocietytowhichtheindividualismakingapplicationformembership.Ifthesupervisorrequirementcannotbemetbecausetheapplicantistheprincipalofthefirm,astudent,retired,self-employed,orifprovidingasupervisorplacestheapplicantinadifficultprofessionalposition,thenanadditionalsponsorshipbyaRegularCFAInstitutememberisrequired.,申请步骤：七,您的两个sponsor帮您完成推荐后，会出现如下页面，表示您的入会申请已经全部完成。,申请步骤：八,申请人可登录CFA观看网站查看您的申请状态，如图：CFA协会收到申请之后，需要花10-12周进行审核，一旦审核通过，CFA协会就会发邮件通知。,申请步骤：九,审核通过后，需要登录网站激活并且付费。（附图）,讲座大纲,CFA会员介绍CFA会员申请流程介绍CFA工作经验介绍,WorkingExperience,ToearnyourCFAcharter,youmustbecomearegularmemberofCFAInstitute.Therearethreekeyworkexperiencecriteriaforregularmembership.Youmusthave:1.Fouryears(48months)ofworkexperiencein.2.Afull-timepositionconsistingof.3.Qualifyingactivities,suchas:Evaluatingandapplyingfinancial,economic,orstatisticaldatainvolvingsecuritiesorotherinvestments,orproducingworkthataddsvaluetotheprocessSupervisingpersonswhopracticesuchactivitiesTeachingsuchactivities,Whatsacceptableworkexperience?,Youarerequiredtospendatleast50percentofyourtimeinqualifyingactivitiestoaccrueyourrequiredprofessionalworkexperience.Summer,part-time,andinternshippositionsdonotqualify.Managingyourowninvestmentsdoesnotqualify.Qualifyingactivitiesincludebeing:Directlyinvolvedintheinvestmentdecision-makingprocessorEngagedinresponsibilitiesand/orproducingaworkproductthatinformsoraddsvaluetothatprocess,JobTitle,Doduringtheapplication,Allowseveralweeksforyourapplicationtobereviewedandapprovedformembership.Provideadetaileddescriptionofyourdailyresponsibilities,includingwhattypesofclientsyouserve.Describehowyourpositionaddsvaluetotheinvestmentdecision-makingprocess.Askyoursponsortodescribehowyouareengagedinworkthatimpactstheinvestmentdecision-makingprocess.,Dontduringtheapplication,Describethegeneralactivitiesofyourcompany.Relyonyourjobtitleasasubstitutefordescribingyourjobduties.Requestsponsorformsfromsomeonewhodoesnotknowthenatureofyourwork.WaituntilafteryoupassLevelIIItoapply.Thevolumeofapplicationsmayslowthereviewprocessanddel