美国企业技术创新与制度创新交互作用中的人本主义

文章编号 :1009 - 1971(2001) 01 - 0098 - 04收稿日期 :2001 - 01 - 14作者简介 :安会茹 ,哈尔滨工业大学人文与社会科学学院哲学硕士 ;孟庆伟 ,哈尔滨工业大学人文与社会科学学院教授 孟庆伟 (哈尔滨工业大学 ,黑龙江 哈尔滨 ,150001)摘要 :20 世纪七八十年代以来 ,在信息革命的冲击下 ,美国企业的技术创新与制度创新都呈现出了明显的人本主义典型特征。技术创新中的人本主义 ,主要表现在技术创新源的多元化、技术创新主体的多元化以及智力资源的优化整合 ;制度创新中的人本主义 ,则主要体现在目标管理、授权制度利益一体化的分配机制等方面。“人本主义”越来越突出人在企业发展中的作用 ,把企业员工的积极性、创造性充分调动起来 ,把员工身上蕴藏的创造潜力转化为现实创造力 ,因而成为联系企业技术创新与制度创新、实现两者交互作用的纽带。这对我国企业中技术创新和制度创新的开展 ,有重要借鉴意义。关键词 :技术创新 ;制度创新 ;人本主义中图分类号 : 文献标识码 :in of 50001 0s 0s in 0th s of of in of a of in is in of of s of is to a in of to of in of of is of of 同时又是现代企业制度充分发展的国家。 20 世纪以后 ,美国企业的发展 ,就是在技术创新与制度创新交互作用下不断向前推进的。 20 世纪七八十年代以来 ,在信息技术革命的冲击下 ,美国企业的技术创新与制度创新又出现了新趋势 ,而“人本主义”又可以看成其最典型的特征。研究美国企业技术创新和制度创新中的人本主义 ,并以此为基础探讨企业技术创新和制度创新的互动关系 ,可以促进我国企业技术创新机制的形成和制度创新体制的完善。1 人本主义思想产生的背景二战以前在美国形成的典型的企业体制 (以 U 型组织和 ,主要是以标准化的流水线为基础的大量生产技术为支撑 ,目的是为了获得大规模生产与销售的效率 ,本质是“重物管理”。这种形态就是马克斯韦伯所称的“官僚组织形态” 1。由于其严格的规范性与等级性 ,高层管第 3 卷第 1 期 3 , 1 哈尔滨工业大学学报 (社会科学版 )J F 2001年 3月 2 0 0 1 1994 ,而这些信息大多由直接从事生产与管理活动的下层成员所有 ,因此他们之间存在着“信息不对称”的问题。下层人员向上层人员提供信息时 ,总是倾向于事先按照有利于自身的利益对这些信息进行筛选 ,于是上层获得信息多少都有某种扭曲和片面性 ;在信息传输过程中由于层次过多 ,也会出现传输时滞后和失真问题。这种决策的组织结构就像一棵大树 ,营养的传播方式是单向的 ,只能单一的从根部穿到顶端 ,而位于这棵大树与外界接触最前沿的也就是接触阳光最多的树叶 ,却不能把吸收到的阳光传给树根。一旦这棵树的根部离开土壤 ,那么无论阳光的能量有多大 ,怎样普照树叶 ,大树都会枯死。当生产仍然停留在以资源、资本投入为主时 ,这种体制有其一定的合理性。但面对二战以后 ,特别是20 世纪 70 年代以后生产新特征的出现 :知识变量由生产函数的外生变量转变为内生变量 ;知识资本代替物质资本成为主要的资本形态。美国企业的这种制度安排形式 ,则日渐落后于其它发达国家 ,在市场中的竞争优势受到极大的挑战。为了与新的技术创新特征适应 ,通过对日本、德国公司制度的考察 ,美国企业对其制度进行了“自从 20 年代现代公司形成以来的最大的一次调整与重组” 2。这种调整和重组既是技术本身领域中的创新 ,又是与之相适应的制度领域中的创新 ,它体现在技术创新机制的建立、研究开发机构的完善化、产权分配方式的调整、组织制度和管理制度的更新等诸多方面 ,突出地反映了“人本主义”的特征。2 技术创新中的人本主义目前 , 美国企业中的技术创新一改过去“见物不见人”的创新模式 , 由单纯追求经济效益转向注意企业的社会效益 ; 由命令人、强制人转向尊重人、信任人、理解人 , 从而更大地发挥了人的主观能动性。首先是技术创新源的多元性。美国麻省理工学院斯隆管理学院教授冯希普尔曾指出 , 技术创新源呈现多元化趋势 , 认为创新源可以是用户、制造商、供应商及竞争对手等 , 并且不同的创新有着不同的创新源 3 。它不仅指出了创新源的多元性 , 并且蕴涵了“人”在创新中的地位和作用。他在另一部著作中又指出 , 在创新中制造商和用户之间存在着一种“信息的粘性” , 即信息从用户到制造商之间的转移是需要成本的 4 。由此可见 , 这些创新源如不努力去挖掘 , 还只能是潜在的、不现实的 , 还不能真正转化为企业创新的有效信息源。创新源的挖掘与把握主要面对的是“人”的问题。美国福特公司的“金牛座”小组是这方面的一个典型。在新产品开发过程中 , 为激发 (增强 ) 新颖的创新源泉 , 他们及早吸收公司外来人员如供应商、批发商及顾客参与新产品、新服务的开发活动 , 降低各个职能小组之间的“信息粘性” ,实现了“信息冗余” , 使多元化的创新源由潜在性转变为现实性。其次是技术创新主体的多元性。技术创新是一个复杂的过程 , 是要求集中全体员工的智慧和承受力来完成的一项工作。充分挖掘员工的潜力 , 发挥每一员工的自身优势 , 提高企业智力资源的利用率 , 已是美国企业创新成败的重要因素。全体员工总动员、全员参与创新可以在企业内部形成一个“创新场” , 使所有的人都自然而然地、迫切地期待参与、承担责任。美国雪佛隆公司在这方面的做法很有代表性。该公司设立技术诀窍数据库 ,利用公司的 件系统在全公司范围内征询意见 , 让全体员工提交提出问题和解决问题的方案 , 对所提问题和解决问题的方案按关键字和分类目录管理 , 以方便员工共享企业的知识资源。同时 , 公司定期举办技术诀窍交流会议 , 员工可就有关的技术问题、科技发展的未来趋势和重点展开讨论 , 发表自己的见解 5 。再次是智力资源的优化整合。技术创新源与技术创新主体的多元性 , 给企业技术创新的成功提供了前提性条件。如何使多方位的创新源与创新主体相融合而不发生内耗 , 实现人才的优化整合是一个关键问题。这种整合主要包括两方面的内容 : 一是遵照人尽其才的原则 ,妥善做好人员安排工作 ; 二是从整体利益出发 , 增进人才之间的协调与沟通。 20 世纪 80 年代 , 彻斯特实验室在推出银湖计划中的做法值得借鉴。该实验室主任汤姆傅雷在人员安置上 , 从员工的性格、特长出发 , 努力做到人尽其才。他使用了一些罗彻斯特的老臣 , 也招募了一些外来人。尤其令人称道的是 , 他毫不犹豫地重用了那些曾被组织冷落过的人。他雇佣了具有多个部门管理经验、对工作有整体视野的维克多唐制定战略计划 ; 任命人际关系技能极高 , 素有完美人之称的罗伊鲍尔处理实验室的人力资源。在机构重组和人事安排结束以后 , 傅雷又从企业的整体利益出发 , 加强了对实验室部门和其它部门的协调。他借用公司高层议事会机制 ,组建了罗彻斯特委员会来加强各部门彼此间的沟通、协调 , 使其成为一条让 彻斯特中心的所有人都知道有关银湖计划的任何问题和信息的渠道 6 。美国企业技术创新的上述特征 , 彼此交叉、相互融合 , 并且表现出了鲜明的“人本主义”特征。3 制度创新中的人本主义技术创新的人本主义强调了“人”在技术创新中的地位和作用 , 制度创新中的人本主义则解决通过何种制99 3 1 哈尔滨工业大学学报 (社会科学版 )J F 1994 , 能够把人的作用充分发挥出来的问题。其核心是将员 工目标与企业目标进行整合 , 充分发挥其主观能动性 ,达到企业生产经营的最优境界。美国企业技术创新中的“人本主义”表现在具体制度安排形式上主要有以下几方面 :首先是目标管理。美国著名管理学家彼德德鲁克在管理与实践 (1954) 一书中首先提出“目标管理与自我控制”的主张。德鲁克认为 , “企业的目的和任务必须转化为目标” , 而企业的目的只有通过分解变成每个单位和职工目标才能得以实现。其实质是将企业的整体经营目的转化为每一级组织单位及个人的具体目标 7 。目标管理的最大优点是 : 它能使人们利用自我控制的管理代替他人的支配管理 , 从而激发单位与职工的积极性 ; 能够实现个人目标与企业目标的优化整合 , 凝聚分散的创新力量 , 为企业的长远发展服务。对实际的目标管理的研究 , 肯定了目标管理能有效提高雇员的绩效和组织的生产率。例如 , 对实施这种管理体制的 70 个企业进行的考察发现 , 其中有 68 个使组织的效率得到改进 8 。其次是授权制度。授权是实施目标管理的关键 , 目标管理的有效实施必须有赖于给员工大胆的授权。授权制度已成为美国企业普遍性的制度表现形式。工业时代的大生产优势 , 来自周密的分工、生产任务的高度专业化。此时 , 企业是在官僚体制下进行决策的 , 公司通常以军事化的“命令和控制”型的等级结构把自己组织起来。像军官一样 , 经理们把命令一层层传达下去 ; 像士兵一样 , 下属人员要么执行命令要么接受死亡 , 而不提出为什么。以人才为核心的市场竞争注定了“命令和控制”型的等级制度只能载入历史史册。为了充分挖掘员工的潜力 , 美国许多企业开始把所有权、职责和任务落实到具体的工作上 , 把权力逐级下放 , 为员工提供行动的权利和自由。他们纷纷组建工人自我管理小组和质量管理小组 , 倡导工人参与管理 , 发挥员工的创新积极性。正如托马斯彼得斯所说 : “一个人只有经过挑选、良好的培训和恰当支持 , 而且更重要的是承担责任 , 那么他做出贡献的能力就是无限的” 9 。再次是利益一体化的分配机制。给员工授权只是给员工参与管理提供了一定机会 , 要使机会真正发挥作用 ,还必须给员工持续的动力支持。美国大公司越来越重视以多种方式把员工特别是管理人员的利益与企业的发展联系在一起 , 以刺激职工的献身精神 , 培养其创新的主动性。拥有 120 亿美元资产、10 万员工、年销售额 140 亿美元的联合信号公司总裁的年收入中 , 20 %是以薪金形式支付的 , 其余 80 %以公司股票的形式付给 , 其他高级管理人员也均持有公司的股票 , 而且在任职期间不能出售。这样 , 企业的长远发展和资产的保值、增值与高级管理人员的切身利益紧密相关 , 从而激发他们更加积极地从事企业的长期经营和发展 , 避免短期行为。美国企业制度创新的人本主义的另一表现是企业的培训制度。这种培训与其它的资本主义国家相比 , 更加注意理论联系实际、学以致用、因材施教和持续不断的创新。4 以人本主义为核心的技术创新和制度创新的交互作用现代企业的发展越来越重视人的作用 , 如何挖掘员工潜力 , 激发员工创造力 , 成为企业创新能否成功的关键。技术创新源的多元性、技术创新主体的多元性及智力资源的优化整合等技术创新的人本主义特征 , 决定了企业必须匹配有效的人才利用机制与激励机制。从这一角度看 , 制度创新的人本主义为技术创新的人本主义的有效运行提供了工具与方法、环境与条件。企业创新能力的整体提升 , 必须以技术创新的人本主义为前提 , 以制度创新的人本主义为工具和手段。创新是将大脑中的知识、经验、创造力系统集成并运用到实际经济活动中的一种创造活动。它需要两个条件 : 个人必须具有一定的知识和技能 ; 有机会把知识和技能运用到实际活动中。因此 , 能否把握和利用机会 ,也是创新能否成功的关键。在传统的制度安排形式下 ,员工即使有创新意识 , 也往往被等级式的官僚组织形式所压抑 ; 即使发现了机会 , 也常常因为缺乏主人翁意识而不去利用。现在美国企业纷纷授权于职工 , 给予其行动的权力和自由 , 同时也为员工提供了一种抓住和利用机会进行创新的基本条件。机会与员工创新能力的耦合进一步提高了企业的经营效率。另外 , 充满弹性的制度安排形式也体现了“人本”特性 , 给予员工以创新的活力。弹性的制度安排消除了原有的等级森严的“官僚主义”的工作氛围 , 取而代之的是融洽、和谐的合作环境 , 使员工能够在制度运行中游刃有余 , 充分发挥自己的活力。僵化的制度安排不能有效适应人的多维需求 , 人只会消极地适应制度 , 想方设法为自己的行为寻求制度上的庇护 , 从而禁锢了员工的思想 , 大大抑制了员工积极性的发挥。而柔性的制度安排形式 , 由于本身的机动性与弹性 , 能有效适应人的自由、多维发展。总之 , 制度的建立不是为了管死人 ,而是为了使企业的行为与员工的行为达到优化整合 , 从而发挥最大的效应。人才是企业的生命之本 , 培训则是企业的生命之源。001哈尔滨工业大学学报 (社会科学版 )J F 第 3 卷第 1 期 1994 , 那么培训制度则给员工提供了一种内部条件。美国企业中的员工培训制度不是形式化的陈列品 , 而是有的放矢 , 密切联系实际 , 以培养员工的创新能力为核心、以企业的发展为目的的企业制胜法宝。理论联系实际的培训方式大大减少了科学到技术之间的转换成本 , 提高了员工的实际能力 , 而永无止境、持续不断的员工培训则为企业的持续竞争优势奠定了基础。提高一个人的工作业绩 , 不仅仅是要挖掘员工的潜力 , 同时 , 还要给以激励 , 这样才能使其能力得以有效发挥。一个人的工作业绩是其能力与动力激发程度的整合。即 : 工作业绩 = 能力 动力激发程度。因此 , 还必须从“人”出发建立对员工行为的有效激励机制。激励并非是消极地满足员工的任何需求 , 员工需求的满足必须与组织目标、工作绩效结合起来。目标管理制度与利益一体化的分配机制能够把企业的员工个人目标与企业的整体目的进行有效整合 , 使员工能够在自愿基础上为企业的长远发展贡献力量。正如劳伦斯米勒所言 : 这种“团结的精神、协调的目标、共同的利益、一致的行动将造就出一个卓越的机构” 10 。5 结论 : 一些有益的启示美国企业“以人为本”的制度安排告诉我们 : 只有企业员工个人目标与企业整体目标之间实现优化整合 ,形成企业与员工的命运共同体 , 才能把员工的积极性充分调动起来 , 把分散的创新力量凝聚起来 , 从而推动企业整体技术创新目标的实现。在他们那里 , 利益一体化的分配机制、充满人性化的目标管理等等都是实现员工目标与企业整体目标优化整合的有效方式。而在我国 ,企业员工的积极性和创造性还没有充分调动起来 , 人浮于事的现象普遍存在。究其原因 , 就是因为在企业中个人目标与企业整体目标相分离。尽管我们始终强调员工是企业的主人 , 但这些主人多数没有“主人翁”意识 ,没有在自愿基础上发挥个人的聪明才智。由于中国的国情 , 美国企业的这些制度安排形式我们不可能完全照搬 ,但“人本主义”的精神内涵却需要我们认真理会 , 从中吸取有价值的东西。从对美国企业中的有利于技术创