从出土简牍看秦代基层法律特点

1/6从出土简牍看秦代基层法律特点从出土简牍看秦代基层法律特点公元前221年，秦始皇统一全国后，以战国法经为蓝本，颁布了中国历史上第一部比较完善的法典秦律。然而历经时代动荡，这部律法早已亡佚。所幸出土简牍却为我们研究秦代律法，尤其是基层行政制度提供了原始、真实的资料。1975年末，湖北云梦睡虎地11号墓出土了第一批秦简，内容丰富，且多处涉及战国至秦代的法律制度，受到学术界的广泛关注。本文则主要围绕秦律十八种的部分条文，结合之前的研究成果，浅谈有秦一代基层律法的特点与影响。一、“文书行政”已成立法规范所谓“文书行政”，即在基层事务中，下级需以书面公文的形式向上级汇报工作，这一点在秦律十八种中多有涉及。田律规定“雨为澍，及诱粟，辄以书言澍稼、诱粟及垦田，毋稼者顷数。”仓律中有“稻后禾熟岁异积之，勿增积，以给客，到十月牒书数，上内史。”从这两条律文可以看出，秦代对农业耕种、收获的重视，基层官吏对生产的监督、审核，需严格以书面形式执行。内史杂中指出“有事请也，必以书，勿口请，勿羁请。”此外，金布律中有规定，“官相输者，以书告2/6其出计之年，受者以入计之。”官府输送物品，应以文书通知其出账的年份，接受者按收到的时间记账。由此可见，当时的“文书行政”在不同地区，不同领域内，得到了广泛推行。以书面形式上呈报告，至汉代，官方文书已经成为当时国家政治生活中不可缺少的工具。【2】书面陈述相对于口头汇报，为今后的“责任追查”提供了便利，具有显著的优越性。二、赏罚与追查制度严格执行秦律十八种中确立的“责任追查”与赏罚制度，其细密、谨慎之程度令今天的我们惊叹不已。如厩苑律中规定每年四月、七月、十月、正月在乡里评比耕牛，牛养得最好的人，可获得美酒一壶，肉脯一束的奖励，而成绩最差者，主管生产的田啬夫要受到批评，并且“罚冗皂者二月”；另外，如果牛因为过度劳累而腰围变瘦，每少一寸，主事者将会被鞭笞十下。厩苑律中还指出，“假铁器，销敝不能胜而毁者，为用书，勿受责。”秦自商鞅变法后，奉行以耕战为本的政策，农业生产中对铁器、牛耕有很大的需要，它们在社会经济生活中占有重要地位。所以，秦对此制定严格的管理制度便比较容易理解了。【3】关于“责任追查”的问题，金布律及行书律中都有涉及，金布律规定“有责於公及赀、赎者居它县，本文由论文联盟HTTP/收集整理辄移居县责之。公有责百3/6姓未赏，亦移其县，县尝。”指出无论是个人、集体欠公家的财物，或者公家欠百姓财务未能及时偿还的，需要在当事人移居之后交由新县处理并偿还。此外，“百姓假公器及有债为偿其人死亡，令其官啬夫及主者代偿之。”由此可见秦代对于公私财物的严格追认。行书律是专门针对邮驿文书传递制定的法律，其中对“责任认定”的要求更加明确。驿站每日需按时送达文书，另外“行传输，受书，必书其起及到日月夙莫，以辄相报，书为亡者，及告官。”规定传送或收发文书，必须准确登记收文及发文的详细时间，便于日后追查，如遇丢失，需要及时上报。张家山汉简的行书中有更加明确的规定，令驿卒“一夜一日行二百里”，并且针对“失期”为“不逾半日”“半日”“半日到一日”“一日以上”等不同情况提出了相应惩罚。由此可以看出，今天的湖北一带，在秦汉时期已经形成了比较完备的基层邮驿传递管理制度；此外，“汉承秦制”不是毫无保留的全盘继承，而是有自身的创新与发展。综上所述，秦律对农业生产、信息传递、财物管理各个方面都做出了细致而规范的要求。这些事无巨细的条文，不仅有利于当时的社会事务，而且对后世意义深远。然而，过分复杂的规定，必然会影响行政效率。虽然，立法者的出发点无可厚非，但是法律在实际推行的过程中，4/6地方官员通过何种方式，以怎样的思想为主导行事，将是进一步需要说明的问题。三、“军功治国”与官员的任职考核早在秦孝公年间，商鞅在秦国推行变法，颁布了“二十等爵制”。钱穆先生曾经指出“惟新军国之创建，乃秦最为成功焉。”【4】这是因为“军功受爵”的规定，打破了传统贵族的“世卿世禄制”，是社会进步的表现。但是，却使得国家各项事业都带上了浓重的军事化色彩。徭律指出“御中发征，乏弗行，赀二甲。失期六日到旬，赀一盾；过旬，赀一甲。”效律中则有“公器不久刻者，官啬夫赀一盾。”以军备武器代替金钱，财物的惩罚，是秦律的显著特征。有学者认为,当时用于战争的甲盾多购自民间经营的手工业作坊，所以可以刺激手工业的生产。【5】纵然如此，“军功立国”的思想深入人心，对社会产生了不可逆转的消极影响。秦王朝以军人为吏，使得其在统一后应立即结束的军事化管理阶段被无限延长，表现在行政制度方面，必然形成了专制集权的特点。【6】关于官员的为政规范，置吏律提出，基层官员只有接到正式的任命书后才能行使权力，如果企图先行谋私，将会被依法论处；此外，“官啬夫即不存，令君子毋害者若令史守官，毋令官佐、史守。”掌管地方事务的“官啬夫”如果不在，那么紧急事件需要找到行事严谨并且带有爵位5/6的人代为处之，不要让佐、史一类的人代替。张家山汉简的置吏律中做了更进一步的补充“有任人为吏，其所任不廉，不胜任以免，亦免任者。”任职唯“才”唯“德”的原则，是杜绝官员谋取非法收入，致使腐败泛滥的有力措施。【7】值得一提的是，虽然秦代官吏选拨、任职制度是有积极意义的，然而，在官员实际行使职权的过程中，却受到了严重的制约。这篇秦简中有一项涉及官吏行政规范的专门法为吏之道，规定官员“安静毋苛，严则毋暴，宽容忠信，和平毋怨，慈下毋陵，敬上毋犯”有学者分析，其标准与早期法家的“严刑重罚”有所不同，而是兼以儒、道等体系，使之成为适应统治的工具。【8】然而，对于官员的本职工作，却规定“志徹官治，上明下圣，治之纪”，基层官吏最为失态的行为就是“非上”，即对于上级的指令随便怀疑，提出不同意见，都被视为“逾越”。结合之前提及秦律细密繁琐的特点，可以理解，有秦一代，百姓生活在政府高度专制的军事化管理体制下，官员“循名责实，尊上以守法”，严格服从政令却没有主动权，无论是官吏还是百姓“失误”的行为，甚至也会受到固定化的惩罚。整个国家的基层行政呈现出僵化、死板、强硬的特点，人情味缺失，关东百姓最终才会因为苦于秦吏的残酷，纷纷奋起，“杀其守、尉、令，以应陈涉。”6/6【9】综上所述，秦统一后继续推行其“薄古厚今”的统治思想【10】，基层律法的实施是其统治秩序建立的必要环节。“文书行政”的推行，意义深远。一方面，为确保文书传递的时效性，官员素质的考核及任免需要制度规范；另一方面，繁琐复杂的法律条文，却笼罩在“军事立国”氛围中，原本可以行使主动权的基层官吏囿于“尊上守法”的本分，无奈只是执行法律