2017证券从业《券市场基本法律法规》必考点

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/62017证券从业券市场基本法律法规必考点017证券从业券市场基本法律法规必考点由学优网整理，供大家参考学习。更多内容请关注学优考试网第三章证券公司业务规范第二节证券投资咨询考点一证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念考点二证券、期货投资咨询业务的界定证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动1接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。2举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。3在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。4通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/6供证券、期货投资咨询服务。5中国证券监督管理委员会认定的其他形式。考点三申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件1分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。2有100万元人民币以上的注册资本。3有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。4有公司章程。5有健全的内部管理制度。6具备中国证监会要求的其他条件。考点四申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应提交的文件申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件1中国证监会统一印制的申请表。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/62公司章程。3企业法人营业执照2017证券从业券市场基本法律法规必考点2017证券从业券市场基本法律法规必考点。4机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书。5开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。6业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码。7由注册会计师提供的验资报告。8中国证监会要求提供的其他文件。考点五证券、期货投资咨询机构办理年检应提交的文件证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交下列文件1年检申请报告。2年度业务报告。3经注册会计师审计的财务会计报表。考点六荐股软件关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/6者终端设备1提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势2017证券从业券市场基本法律法规必考点文章2017证券从业券市场基本法律法规必考点出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001221926HTML，转载请保留此链接。2提供具体证券投资品种的选择建议。3提供具体证券投资品种的买卖时机建议。4提供其他证券投资分析、预测或者建议。第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问考点一证券公司从事财务顾问业务的条件证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件1公司净资本符合中国证监会的规定。2具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。3建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。4公司财务会计信息真实、准确、完整。5公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/66财务顾问主办人不少于5人。7中国证监会规定的其他条件。考点二证券公司申请从事财务顾问业务提交的文件证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列文件1申请报告。2营业执照复印件和公司章程。3董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历。4符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的财务顾问主办人的证明材料。5关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明2017证券从业券市场基本法律法规必考点证券从业资格。6公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。7经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告8律师出具的法律意见书。9中国证监会规定的其他文件。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/6考点三证券公司不得担任财务顾问业务的情形证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构