赵固一矿安全隐患认定标准及管理办法

关于印发赵固一矿安全隐患认定标准及管理办法的通知矿属各单位、机关各科室为了落实“安全第一、预防为主、综合治理”的煤矿安全生产方针，进一步明确隐患界定标准，根据安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安全生产监督管理总局令第16号）、国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定（第446号）、煤矿重大安全生产隐患认定办法（试行）（安监总煤矿字2005133号）及河南煤业化工集团重大隐患认定办法（河南煤业化工2009223号）等文件规定和对隐患“零”容忍的要求，制定印发赵固一矿安全隐患认定标准及管理办法，望各单位认真学习，严格遵照执行。附件1赵固一矿安全隐患认定标准及管理办法2赵固一矿重大安全隐患整改效果验收单3赵固一矿重大安全隐患登记台帐4赵固一矿重大安全隐患跟踪落实台帐5焦煤公司2015年第一季度重点整治反复反弹问题及隐患汇总表附件1赵固一矿安全隐患认定标准及管理办法第一章总则第一条安全事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其它因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。第二条为规范事故隐患的排查与治理，做到事故可防、隐患可控，实现矿井安全生产，特制定本制度。第三条本制度适用于赵固一矿所属单位。第二章安全隐患分类及认定标准第四条结合我矿现阶段工作实际，本着“安全、实用”的原则，将隐患分为重大安全隐患、较大安全隐患和一般安全隐患。（一）重大安全隐患是危害整改难度较大，应当全部或局部停产停业，并经过一段时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。煤矿重大事故隐患主要指特别规定第八条第二款所列15种重大安全生产隐患以及我矿认为对安全生产影响严重的其它隐患。（二）较大安全隐患指存在于生产作业场所、设备和设施以及管理过程中，因环境不安全状态和人的不安全行为以及管理制度的缺陷等因素可能造成人身伤害或级别事故的隐患。（三）一般安全隐患指违反煤矿“三大规程”、安全技术措施等工程质量、安全管理制度规定，危害程度较小，不会对工程质量和安全生产造成较大直接影响的安全生产事故隐患。第三章重大安全隐患认定标准第五条重大安全生产事故隐患认定严格按照煤矿重大安全生产隐患认定办法（试行）、河南煤业化工集团重大隐患认定办法有关规定执行。第六条采煤专业重大隐患认定标准（一）采用不能保证2个畅通安全出口采煤工艺开采（三角煤、残留煤柱按规定开采者除外）的；（二）新安装采煤工作面未经公司、矿验收合格而组织正式生产的；（三）新水平、新采区投产的采煤工作面未进行矿压观测的；（四）工作面出口20M范围内巷道高度小于18M，巷道最小断面小于原设计断面的60；（五）端头支护形式不符合作业规程或安全技术措施规定的，支柱初撑力有3根及以上达不到要求的；（六）工作面超前支护范围内缺柱连续2根或累计超过5根的；（七）工作面支架初撑力合格率低于90的；（八）乳化液泵站压力低于30MPA或压力指示器失效的；（九）一个月内同一采面乳化液配比连续两次检查达不到要求的；（十）老塘悬顶面积超过25M2不跨落，不采取措施进行处理的；（十一）过地质构造带未按要求编制专项安全技术措施或没有按措施进行支护的；（十二）未经矿同意擅自在巷道内开挖硐室、扩帮的；（十三）规程或安全技术措施与现场严重不符或无措施组织施工的；（十四）其他认为的重大隐患。第七条掘进专业重大隐患认定标准（一）未进行采区设计而进行掘进面设计、施工的；（二）掘进工作面不使用超前支护造成空顶作业的；（三）两帮未按措施要求及时进行支护的；（四）巷道出现严重空帮、空顶未采取有效措施处理的；（五）斜巷架棚迎山角度超过设计3，棚腿蹬空，连续两棚或累计五棚以上的；（六）锚杆（锚喷）支护巷道截短锚杆使用的、截断锚索长度超过1M使用的（未补打）；（七）交岔点、巷道开口及贯通处加固未按设计施工的；（八）掘进生产和施工过特殊地段（如过落差大于1M的断层、过复杂地质带、穿越老巷等）未采取特殊措施的；（九）施工上、下山巷道时安全设施不齐全或不起作用的；（十）锚杆角度超过设计规定15、锚杆锚固力连续3根不符合规定的；（十一）正常行人、运输、通风巷道严重失修未及时修护的，独头巷道修护时有2处及以上同时进行施工的；（十二）施工措施与现场严重不符或无措施组织施工的；（十三）其他认为的重大隐患。第八条机电、运输专业重大隐患认定标准（一）矿井采用单回路供电的；（二）井下电气设备失爆的，“三大”保护装置失灵、甩掉不用；（三）没有措施进行井下电、气焊作业的；（四）锅炉、压力容器安全阀、断水保护、断油保护、超温保护、水位报警等不灵敏可靠，整定值超过规定，不按期校验的；（五）未按规定制定主要采掘设备、提升运输设备检修计划或者未按计划检修的；（六）提升、运输和供电等系统安全保护装置不齐全的；（七）提升人员的绞车、钢丝绳、提升容器、采区内电气设备等未取得煤矿安全标志、未按规定进行定期检验的；（八）被列入国家应予淘汰的煤矿机电设备和工艺目录的产品或工艺，超过期限未更换仍在使用的。（九）经上级有关部门认定为重大隐患的其它隐患。（十）重复出现的较大隐患。第九条通防专业重大隐患认定标准（一）局部通风机出现循环风的；（二）一台局部通风机同时向2个及2个以上作业的掘进工作面供风的；局部通风未使用抗静电、阻燃风筒的；（三）局部通风机没有实现“双风机、双电源”、不能自动倒台的；低瓦斯矿井的高瓦斯区域掘进工作面，局部通风机没有实现“三专两闭锁”的；低瓦斯矿井掘进工作面局部通风机没有实现风电、瓦斯电闭锁的；（四）采煤工作面回采结束后45天内未封闭的；（五）矿井通风阻力不符合煤矿井工开采通风技术条件规定的；（六）矿井采区变电所无独立通风系统的；（七）采掘工作面、主要机电硐室、火药库等主要用风地点，无风、微风或风量不足的；（八）矿井主要进、回风巷道和采掘工作面风速超限的；（九）用不可靠的通风设施控制风流的（指矿井主要进、回风巷未设置永久性通风设施；风门不连锁；采用单道风门控制风流；在同一地点的2道风门中，1道为永久风门，另1道为临时风门。（十）采用不符合规程规定的串联通风、扩散通风、采空区通风和回采工作面利用局部通风机通风的；（十一）矿井瓦斯检查人员配备不足的；不按规定检查瓦斯或存在漏检、假检的；（十二）采掘工作面及其它作业场所风流中瓦斯浓度超限或瓦斯积聚不采取措施仍然进行生产的；采、掘工作面瓦斯浓度时常处于临界状态的；（十三）盲巷未按规定封闭的；（十四）矿井安全监控系统设备老化、监测参数不全、不能连续运行，安全监控系统传感器数量不足、调校不及时、瓦斯超限后不能立即断电并进行声光报警的；（十五）矿井安全监控系统未执行24小时值班制度的；矿井安全监控系统值班员未和矿调度值班执行联合值守的；（十六）矿井未建立瓦斯事故分级追查和报告制度、瓦斯事故应急救援预案的；（十七）未制定防灭火制度，没有采取有效监测监控措施，不按规定进行防灭火监测监控的；（十八）未按规定设置防尘、消防管路系统的；（十九）矿井有效风量率达不到85的；（二十）矿井外部漏风率超过15的；（二十一）临时停风的地点不设置栅栏等进行警戒的；（二十二）被串联通风的工作面不安设甲烷断电仪或甲烷断电仪不能起作用；（二十三）矿井超过10天没有全面测风或主要地点超过12天没有测风的；（二十四）巷道贯通后未进行采区全面测风并进行通风系统调整的。（二十五）其他认为的重大隐患。第十条地测、防治水专业重大隐患认定标准（一）未查明矿井水文地质条件和采空区、相邻矿井及废弃老窑积水、断层水等水文资料而组织生产的；（二）水文地质条件复杂矿井防治水机构不健全、人员配备不够、防治水技术装备不足的；（三）在有突水威胁区域进行采掘作业，未按照“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”探放水规定进行探放水的；探放水没有执行“三专”（专用钻机、专业队伍、专业施工人员）的；（四）回采工作面底板注浆改造工程超前距离综采面不足300M、炮采面不足120M的；（五）矿井水文观测系统不健全、防水设施不可靠、排水系统不完善、排水能力不足的；（六）未对导水构造、煤层露头留设相应的防隔水煤（岩）柱的；相邻矿井分界处未留设防隔水煤（岩）柱的；未经批准擅自开采各种防隔水煤柱的；（七）采区未形成排水系统而进行采掘活动的；工作面未按设计涌水量配置排水系统进行生产的；（八）煤矿在不同生产阶段不具备各类地质报告或地质报告超出规定年限未及时修编的；（九）矿井井口和工业场地内建筑物标高低于当地历年最高洪水位但未采取修筑堤坝、沟渠或其它防排水措施的；（十）未编制矿井水灾事故应急预案或现场处置方案的；（十一）在水压较高地区探水时钻孔揭露含水层前孔口未安设高压闸阀的；未使用防喷反压装置的；注浆时未按规定使用高压注浆阀和泄压阀的；（十二）漏发、迟发贯通、过巷安全通知单；（十三）未按规定定期进行主副井井架、井筒和主副井绞车基础进行沉降位移观测，未定期进行主副井井筒周围地表沉降观测，未定期进行主副井井筒垂直度监测。（十四）其他认为的重大隐患。第十一条火工品专业重大隐患认定标准（一）炸药库库房巷道失修；（二）炸药库超储或炸药、雷管的存储方法不符合规程规定；（三）爆炸材料的运输、发放管理以及井下爆破作业，严重违犯煤矿安全规程和有关规定的；（四）放炮安全距离不够或未按作业规程或安全技术措施设置安全警戒的；（五）爆破材料库账物不符的；（六）出现残暴、拒爆未按煤矿安全规程规定进行处理的；（七）未按矿井瓦斯等级选用相应的煤矿许用炸药和雷管、未使用专用发爆器的；（八）其他认为的重大隐患。第十二条其它方面重大隐患认定标准（一）安全生产管理机构不健全、人员配备不能满足安全生产需要的；未建立安全生产责任制的；（二）主要安全生产管理人员、特殊工种无证上岗或证件失效的；职工未经培训或培训不合格上岗的；（三）未按公司规定组织召开安全办公会的；（四）未按公司规定进行隐患排查和安全检查的；（五）新建、扩建、改建项目未按“三同时”要求进行的；（六）使用未按规定取得矿用产品安全标志设备设施的；（七）重大危险源无监控措施的；（八）未制定事故应急救援预案或已制定的预案无可操作性的；（九）未按国家及省局有关规定建立健全煤矿安全避险“六大系统”的；（十）高层建筑及其它需要防止雷击的建筑和设施，未安设避雷装置。避雷装置未按国家规定要求定期检查和测定的；（十一）消防安全重点部位，如油库、物资供应库房等部位现场未按规定配备专用消防器材或使用不符合防爆要求的电气设备的；（十二）遇大雾、暴风雨、雪或照明不良而影响能见度，或有雷击危险仍进行生产作业的；（十三）其他认为的重大隐患。第十三条凡本明细中没有明确到的重大隐患均以国务院令第446号特别规定的为准。第四章较大安全隐患认定标准第十四条采煤专业较大隐患认定标准（一）乳化液配比浓度不符合规程要求（35）的；（二）单体支柱没有防倒柱措施的；（三）工作面安全出口高度小于18M,行人宽度小于08M；（四）单体支柱连续超过10根钻底量超过300MM，不采取措施的；（五）单体支柱有连续2根或累计达5根失效的；（六）液压支架端面距（拉超前架伸缩梁伸出后）超过05M、长度超过1M而没有打临时柱或临时支护不可靠的；（七）液压支架立柱或液压锁有3以上失效的；（八）液压支架顶梁接顶不实的；（九）两巷超前支护距离低于作业规程规定的；（十）采高超过35M未按规程规定采取护帮措施的；（十一）其他认为比较严重的隐患。第十五条掘进专业较大隐患认定标准（一）超前支护不符合作业规程规定的；（二）锚杆（锚喷）支护巷道1锚杆角度超过设计规定15，连续2根不符合规定的；2锚杆锚固力小于规程规定的；3锚杆预紧力小于规程规定的；4锚杆失效未及时补打的；5连续两处锚杆间排距超过规程规定的。（三）架棚巷道1连续两棚空顶（帮）或背刹不牢的；2棚腿倒扎未采取加固措施的；3迎头10M整体加固不符合作业规程规定的；4斜巷架棚出现退山（迎山角度超过设计1），未采取加固措施。（四）上山25以上掘进，采用溜煤（矸）道时，未将溜煤（矸）道与人行道分开的；（五）煤巷锚杆支护未按作业规程规定进行顶板离层观测的；（六）锚索距迎头距离超过作业规程规定的；（七）巷道对头贯通未按规定距离停止一头施工的；（八）一次喷浆厚度超过150MM以上的；（九）喷射混凝土配比不符合作业规程规定的；（十）喷浆前未按规程要求使用高压水冲洗巷道或冲洗不彻底的；（十一）使用失效混合料（搅拌后时间超过2H）进行喷浆作业的；（十二）开拓、掘进队迎头交接班时为空顶的。（十三）其他认为比较严重的隐患。第十六条机电、运输专业较大隐患认定标准（一）矿井虽按规定制定和落实了主要采掘设备、提升运输设备检修计划，但检修未认真组织验收的；（二）采煤机与刮板机不能实现电气闭锁而继续生产的；（三）高压电气设备、高压电缆未按规定进行耐压试验的；井下电缆终端未加装绝缘护套的；（四）为掘进工作面供风的双局扇停电停风后，供电线路恢复供电时局扇能够自动运转的；（五）地面避雷设施失效或不能有效控制变供电装置区域的；（六）主、副井提升系统预防性检修时间每天少于2个小时的；（七）提升人员的立井井底水位过高或其他原因造成过放距离不够的；（八）主斜坡道运输保险设施不齐全、不灵敏可靠、不能正确使用或没有按规定检查、检验的；（九）斜巷运输各车场未安设防止带绳车辆误入非运行车场或区段阻车器的；（十）斜巷运输上部平车场未安设控制车辆进入摘挂钩地点阻车器的；（十一）斜巷运输上部平车场变坡点前未安设防止未连挂的车辆滑入斜坡道阻车器的；（十二）斜巷运输需常闭的各种挡车装置在不放车时处于常开状态的；（十三）斜巷运输的保险杠等装置在架空乘人装置运行时没有可靠固定或存在影响架空乘人装置安全运行的；（十四）轨道运输与架空乘人装置同巷道安装时，绞车与架空乘人装置之间不能实现电气闭锁能够同时运行的；（十五）运输巷道车辆运行时，两侧安全距离不能满足煤矿安全规程要求的；（十六）井上下运输皮带未安装急停开关的；（十七）运输皮带急停开关与皮带机启动开关不能闭锁的；（十八）主通风机运行工况点不在合理工况区域内的；（十九）压风机的风包长期暴露在烈日下造成超温的；（二十）立井井筒内排水管路没有定期详细巡检的；（二十一）排水主管路间的闸阀关不严，相互串水严重的；（二十二）重复出现的一般隐患；（二十三）经机电科或上级有关部门认定为较大隐患的其它隐患。第十七条通防专业较大隐患认定标准（一）防尘设施不齐全的；（二）采煤机、掘进机外喷雾的喷头有3个（含3个）以上堵塞；（三）防尘管路未按规定设置支管和阀门；（四）未按规定配备消防设施的；消防设施失效、过期的；（五）井下温度超限作业或入风井筒空气温度不符合规程规定；（六）通风设施构筑不符合规定的；（七）供水管路端头距掘进工作面迎头或采煤工作面迎头超过规定的；（八）其他认为的较大隐患。第十八条火工品专业较大隐患认定标准（一）炮眼深度小于10M，无安全措施的；炮眼封泥未封满的；单孔装药量超过作业规程规定的；（二）火工品领用时，炸药雷管一个人同时携带的；炸药箱、雷管箱不上锁或炸药、雷管不及时入箱；（三）雷管未编号或未导通；雷管脚线未按规定扭结的；（四）其他认为比较严重的隐患。第十九条地测、防治水专业较大隐患认定标准（一）正常钻进期间不打压柱或压柱不够4根的；（二）未按设计参数开孔的；（三）套管加固不牢或未进行二次加固而擅自钻进的；（四）未对钻探注浆施工进度及时上图分析的；（五）终孔注浆达不到要求的；（六）同一钻场内有两个钻孔同时揭露灰岩含水层或相邻钻场交叉钻孔同时揭露同一含水层的；（七）未按矿统一格式制作并吊挂钻孔施工牌板的；（八）地面注浆若出现因设备及注浆管路故障等造成中途注浆失败；（九）孔口管二次加固试压后，出现外壁漏水现象或因孔口管质量问题注浆时在孔口管附近出现出水、跑浆，造成中途注浆失败；（十）未严格按设计的探放水方案对断层水、老空积水区域、封闭不良钻孔等进行探放水作业；（十一）采掘工作面排水点水泵未按要求设置双电源供电；（十二）其他认为比较严重的隐患。第五章一般安全隐患认定认定标准第二十条除以上重大隐患和较大隐患以外的其它隐患均认定为一般安全生产事故隐患。第二十一条安全生产事故隐患的认定如与上级部门相关规定抵触的，以上级部门规定为准。第六章重大安全隐患的管理办法第二十二条重大安全隐患建档管理（一）安全监察科和各专业科室均要建立重大隐患管理台帐（参见附件3、4），对重大隐患实行跟踪管理。（二）排查出的重大隐患必须报安全监察科建档备案，以便安全监察科督办。（三）安全监察科与专业科室重大隐患台帐登记的隐患内容要相符，不得出现漏登现象。第二十三条重大安全隐患整改规定（一）所有重大隐患都要定项目、定方案、定资金、定时间、定责任人，实现“五定”管理。隐患整改落实要有记录，整改结束要有复查人、复查结果和复查日期，并要给出结论性意见（参见附件2、3、4），做到闭合管理。（二）重大安全隐患治理必须采取必要的防范措施，隐患治理前或治理过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域撤出作业人员，并责令停产停业、停止施工或者停止使用。（三）跟踪落实台帐填写根据隐患整改期限要求，整改期限2个月以内的每旬至少跟踪落实一次；整改期限在3个月以上的，每月至少跟踪落实一次，并将隐患整改进度详细填写在跟踪落实情况栏。第二十四条重大安全隐患的挂牌督办规定（一）排查出的重大隐患要在调度室挂牌公布，挂牌公布内容包括隐患单位、隐患地点及内容、整改方案、限改期限、挂牌整改责任人（包括分管领导、专业科室主管人员、区队负责人）、登记日期、落实整改单位及责任人、销号日期。（二）安全监察科和各专业科室要及时将排查出的重大隐患及整改进程报送调度室。由调度室负责隐患牌板的建立、管理、登记、销号。（三）重大隐患整改结束，要有验收单和隐患治理效果评价。第七章较大及一般安全隐患的管理第二十五条安全监察科要对上级有关部门、焦煤机关各业务处室、焦煤安全小分队、本矿井安全大检查、专业检查、隐患排查等存在的问题进行管理。区队要对各种检查和排查发现的问题进行管理。第二十六条区队对隐患要做到分类管理，按检查部门的不同进行详细分类，以便上级检查、复查、提取等需要。第二十七条所有隐患都要按“五定”原则管理，隐患整改过程要有监管，整改结束要在“五定”表上注明整改完成日期、复查人、复查结果和复查日期，做到闭合管理。第八章罚则第二十八条现场查出的一般隐患和问题，每条对责任人罚款50元、对跟班队长和班长各罚款30元。第二十九条存在较大隐患的每条对责任单位队长、书记各罚款500元，副职按单位正职08倍执行罚款；对分管专业科室科长和分管副科长各罚款200元，因个人原因造成的较大隐患经追查分析后只追究责任人，对责任人罚款300元。第三十条对于应查未查、未列入整改计划、未限期整改以及整改不到位的重大隐患，每条对责任单位正职各罚款2000元，副职按单位正职08倍执行罚款；对分管专业科室科长和分管副科长各罚款1000元；对分管矿长、副总工程师各罚款500元；对负于监管责任的安全矿长、安监科科长各罚款300元；因个人原因造成的重大隐患经追查分析后只追究责任人，罚款1000元。第三十一条安全监察科对所有隐患和问题整改情况进行复查，没有按期整改的隐患，对责任单位罚款500元，单位正职罚款200元，现场跟班队长及隐患签字责任人承担正职的60；超期仍未整改的按照隐患级别进行升级管理，对单位罚款10005000元，对单位负责人罚款10003000元。安监员提出的隐患当班能处理不处理的,对跟班队长和班长各罚款200元。第三十二条矿井日常安全检查时，查出属于焦煤公司季度重点整治反复反弹问题及隐患的，对责任区队当班跟班队长、班长各罚款300元/条，对队长、书记罚款200元/条，对反复反弹隐患负责人罚款100元/条，同时扣除单位月度“双基”建设考核1分/条。第三十三条上级检查时，查出焦煤公司季度重点整治反复反弹问题及隐患的，对责任区队当班跟班队长、班长各罚款500元/条，对队长、书记罚款300元/条，对反复反弹隐患负责人罚款200元/条，同时扣除单位月度“双基”建设考核2分/条，扣责任科室“双基”考核1分/条，另对安监科扣1分/条。第九章附则第三十四条基于赵固一矿实际情况而定，解释权归赵固一矿。第三十五条反复反弹问题及隐患按照焦煤公司每季度重点整治反复反弹问题及隐患梳理情况及时更新下发。第三十六条本隐患认定标准及管理办法自下发之日起执行。附件2赵固一矿专业重大安全隐患治理效果验收单隐患名称整改期限验收时间验收地点参加验收人员签字验收项目验收结论附件3河南能源焦煤公司赵固一矿重大安全隐患登记台帐挂牌整改责任人登记日期隐患单位隐患内容整改方案整改期限矿井科室区队隐患来源备注附件4河南能源焦煤公司赵固一矿重大安全隐患跟踪落实台帐编号隐患单位登记时间年月日挂牌整改责任人隐患内容整改方案整改期限资金矿井科室区队备注跟踪落实情况落实人落实时间注根据隐患整改期限要求，整改期限为12个月的，每旬至少跟踪落实一次；整改期限为3个月以上的，每月至少跟踪落实一次。附件5焦煤公司2015年第一季度重点整治反复反弹问题及隐患汇总表（15条）专业序号问题及隐患内容1采煤工作面上下端头作业规程未对上下端头及超前支护进行明确要求，或内容不完善。现场图纸缺少端头支护、换棚支护断面图，或图纸与现场不符。现场实际支护与作业规程不符，或现场支护质量差。2采煤工作面上下隅角及顶板管理上下隅角顶板及老塘垮落不充分，不采取措施仍继续生产。顶板破碎采用搁小棚维护，未制定安全技术措施，或措施不完善。3掘进及修理地点现场施工管理措施未对巷道修理地点管线维护进行明确要求，或现场管线维护与措施不符。采掘管理3条措施未对巷道修理地点脚手架搭设进行明确要求，或现场脚手架搭设与措施要求不符。棚式支护掘进工作面爆破地点附近10米范围内，缺少防倒器或防倒器打设不牢。巷道开口或修理作业，措施未对周围支架加固进行明确要求，或现场未按照措施要求对周围支架进行加固。1风门连锁绳过长导致两道风门能够同时打开（一道完全开启时，另一道能打开500MM宽）。2甲烷传感器报警点、断电点、复电点设置错误，甲烷传感器、便携式报警仪吊挂位置不符合规定。一通三防（3条）3“一炮