中国证券业协会第四次会员大会工作报告

切实完善自律管理全面推进行业发展中国证券业协会第四次会员大会工作报告各位代表受中国证券业协会第三届理事会的委托，我向大会做工作报告,请予审议。一、第三届协会工作回顾第三次会员大会以来，协会认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针和中国证券业协会章程，在中国证监会的监督指导下，团结和依靠全体会员，切实履行“自律、服务、传导”三大职能，认真贯彻执行协会第三次会员大会、第三届理事会和常务理事会做出的各项决议，继往开来、与时俱进、开拓创新、扎实工作，在推进行业自律管理、加强行业诚信建设、反映行业呼声意见、改善行业发展环境等方面做了许多实实在在的工作，逐步发挥出行业自律组织的应有作用，较好地实现了第三次会员大会提出的建立比较完整的自律制度体系、诚信体系、资格管理体系和发挥服务、传导作用等各项工作目标。（一）完善行业自律组织体系和自律制度体系，加大了行业自律力度一是初步建立了行业自律组织体系。4年来，协会按照中国证券业协会会员管理办法，加强了对会员的管理，凡是法律法规规定或监管部门要求加入协会进行自律管理的证券机构大多加入了协会，及时取消了39家不符合会员条件的会员单位的资格。截至2006年12月31日，协会共有会员单位301家，其中证券公司会员112家，基金公司会员50家，证券投资咨询公司92家，资产管理公司3家，特别会员44家。4年来，协会紧紧依靠全体会员开展自律管理工作，先后召开了10次理事会和常务理事会会议，通过和制定了一系列决议决定，全面履行了法律和中国证券业协会章程赋予的职权。同时，协会与沪深交易所两个特别会员开展了自律组织之间的交流合作，先后召开9次联席会议，对证券公司自营业务管理和资产管理业务的账户管理、券商重仓股风险化解、推动证券公司创新等有关证券市场的一些重大问题进行专门研究，初步形成了证券行业自律组织之间的合作机制。协会还多次召开全国证券业协会工作座谈会或专题会议，就行业自律管理与地方协会进行密切合作。通过上述工作，形成了覆盖全体会员、与沪深交易所和地方证券业协会特别会员分工合作的自律监管组织框架。二是不断完善自律制度体系。第三次会员大会以来，协会从行业的实际出发，依靠会员单位的支持，先后制定和修订发布了41个自律规则，初步形成了以证券法为依据，以章程为基础，涵盖会员单位管理、从业人员管理、行业执业规范、股份代办转让系统市场运行规则为主要内容的分类别多层次自律规则体系。三是对行业自律监察工作进行了一些尝试，对已制订的自律规则执行情况开展重点检查。4年来，协会就少数机构实行年费炒股违反行业自律规则的情况进行多次专门调查，在向监管机关报告情况的同时，督促各地方协会进行佣金自律的检查，初步形成了区域性佣金自律管理的格局。建立了证券投资咨询媒体节目合规听证制度，检查会员制证券投资咨询媒体节目，要求有关机构对不合规节目进行整改，接受投资者对于会员制机构的投诉并进行调解，在一定程度上维护了行业公平有序的竞争秩序。（二）建立会员机构和从业人员两个诚信系统，推进了行业诚信建设诚信是行业自律的重要基础，同时也是自律的自然延伸。第三届协会特别重视加强行业诚信建设，2003年，根据业内普遍要求，协会发布关于加快推进证券业诚信建设的决议，随后制定了中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法、证券业从业人员诚信信息管理暂行办法等配套规则。根据这些制度框架，协会开发建设了会员单位和从业人员两个诚信信息管理系统，通过证券监管机构、沪深交易所、地方证券业协会、会员单位、媒体及投诉等多种途径，收集和记录诚信信息，并按规定程序办理了来自境内外、涉及数百人的信息查询。诚信系统建设对规范从业人员执业行为的作用初步显现。（三）做好从业人员考试、培训工作，加强了证券从业队伍资格管理第三届协会按照法律、行政法规和中国证监会规范性文件赋予的职责，围绕考试、培训和资格管理三个环节加强了证券从业人员资格自律管理工作。1资格管理是证券从业人员自律管理的核心，也是协会重要职责之一。2003年7月，根据中国证监会发布的证券业从业人员资格管理办法，协会制定了证券业从业人员资格管理实施细则（试行），开始对包括证券公司、证券投资咨询机构、基金管理公司和基金托管机构中从事证券业务和基金业务的从业人员在内的各类从业人员全面实施执业资格注册管理。4年来，协会根据实施细则完整建立了涵盖从业人员准入、流动、退出和奖惩记录的证券从业人员资格管理体系。同年，协会开通执业证书管理系统，通过互联网交互式进行执业资格注册工作。经过3年的运行，执业证书管理系统中的注册人员覆盖了证券、基金、投资咨询行业在内的从业人员约77,000人。目前，在职注册从业人员约7万人，占全行业员工总数的91，基本覆盖了业内从事专业岗位的人员。2004年2月，配合内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排与证券及期货人员资格有关的安排的出台，协会制定了香港专业人员申请内地证券从业资格的程序。截至去年底，88名香港从业人员取得内地证券从业资格。2考试是从业人员管理的基础，也是保障证券行业人员执业素质的必要环节。2003年，协会制定颁布了证券业从业人员资格考试办法（试行）。几年来，协会认真编写和适时修订统一的从业人员资格考试大纲与教材，研究并改革考试办法，不断完善命题制度、阅卷制度和考试组织工作程序，采用题库智能化管理、电子组卷、计算机考试，努力建设现代化的考试管理系统。根据市场的发展和各项法规制度的变更，及时修订考试大纲与教材。协调组织地方证券业协会参与协会各类考试管理工作。迄今为止，协会共举办全国性证券业从业人员资格考试14次，累计报名129万科次，165万人通过资格考试取得从业资格。在做好从业人员资格考试并面向社会公众开放的同时，连续三年组织香港证券专业人员内地法规考试，累计通过人数206人；受证监会委托，从2004年起开始举办保荐代表人胜任能力考试，迄今为止已举办4次，累计通过人数1323人；作为资本市场与国际接轨的重要举措，2006年开始引进注册国际投资分析师（CIIA）考试，目前已举办两次，累计报考409科次。经过几年的努力，协会已初步建立起以资格考试为主，包括保荐人考试、CIIA考试以及香港证券专业人员内地法规考试在内的资格考试与水平考试相结合的多层次考试体系。考试方式实现从单一的纸笔考试转变为计算机考试为主；考试频率从年度集中一次增加为年度3次或4次，并向随报随考方向努力。3培训工作既是从业人员资格管理的重要内容，也是不断提高从业人员素质的重要途径。协会颁布了证券业从业人员培训纲要等有关后续职业培训的3个自律规则，对从业人员后续职业培训的内容、组织、管理、课时计算和培训信息报送等提出了明确的要求，从而建立了中国证券业协会统筹管理，充分发挥会员公司和地方证券业协会职责和作用的证券从业人员后续职业培训体系。在培训内容上，协会紧紧围绕从业人员诚信敬业、知识更新及增强个人发展潜力的需要，以提高从业人员的执业水平和专业技能为重点开展培训工作。针对会员不同的培训需求和监管要求，细分培训内容，丰富培训层次，逐步形成模块式的、系列的培训课程。在培训对象上，协会以会员公司高管以及保荐代表人等专业人员为主，地方协会以证券公司营业部人员为主，会员公司除营业部以外的其他从业人员则按大纲要求由会员公司自行组织相关培训。2002年以来，协会共举办92期培训班，培训13553人次；会员公司和地方协会共组织后续职业培训班1305余期，完成20课时年检后续培训课时要求的培训人数达到46834人，占应参加后续职业培训执业人员的67。在培训形式上，协会采取多种形式，在办好境内培训班的同时，适应证券业开放的需要，采取“走出去，请进来”的方式，积极探索境外培训的新模式。与美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院共同举办“证券领导力与管理”高级研修班，组织了多期业内中高级管理人员赴美国、英国、加拿大知名学府的学习培训。协会还加强了培训信息的收集和管理，完成了“从业人员培训信息管理系统”的建设。经过4年的摸索，协会的培训工作逐步从分散走向系统，从基础普及型走向素质导向型，初步建立起一个分工明确、形式多样、内容丰富的立体化、多层次的教育培训体系。（四）强化对主办券商自律管理，拓展了代办股份转让系统功能2001年，为解决原STAQ、NET系统挂牌公司和主板退市公司股份流通问题，通过主管部门的授权，协会建立了代办股份转让系统。几年来，协会从市场制度建设入手，先后制订发布证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法和主办券商执业考核、记录制度以及负责人谈话制度等配套管理规则，建立了以主办券商制度为核心的系统运行框架和统一的信息披露平台。强化主办券商督促股份转让公司履行信息披露义务的责任，规范信息披露流程，督促主办券商加强对挂牌公司信息披露监管。针对主办券商风险爆发丧失业务资格的情况，建立了配套的主办券商业务转移机制；配合上市公司退市制度，建立了退市公司进入代办转让系统的平移机制，为实现上市公司平稳退市，化解市场风险提供了平台。为实施国家自主创新发展战略，扶植科技型中小企业的发展，经国务院同意，中国证监会决定，中关村科技园区非上市股份有限公司从2006年1月开始进入代办转让系统进行股份报价转让试点，从而进一步拓展完善了代办股份转让系统的功能。为了做好报价转让工作，在主管部门的监督指导下，协会起草了股份报价转让业务的试点办法、推荐挂牌业务规则、尽职调查工作指引、公司信息披露规则等四个业务规则和相关协议文本；授予中信证券等20家证券公司主办券商业务资格和报价转让业务资格。试点工作启动后，协会认真做好推荐挂牌文件的审查备案工作，量化对主办报价券商尽职调查工作的审查标准，积极稳妥地推进了报价转让业务。目前，代办股份转让系统挂牌公司达55家，其中进行股份报价转让的中关村园区公司10家，投资者开户数42万。作为沪深证券交易所之外的唯一经国务院批准的合法证券交易场所，代办股份转让系统已为创建场外交易市场做了大量的前期准备工作，奠定了良好的发展基础，成为我国多层次资本市场体系的重要组成部分。（五）围绕证券市场和证券行业规范发展的重大问题，深化和拓展了协会自律管理的工作职能第三届协会从行业整体利益和长远利益出发，立足市场、立足行业，结合自身实际情况与特点，紧紧围绕证券市场和证券行业改革、规范发展大局，开展行业自律管理。1动员和组织会员单位支持和积极投身股权分置改革，听取并向监管部门反映会员单位对股权分置改革试点工作的意见和建议。在股权分置改革全面推开后，协会及时发布了关于保荐机构从事股权分置改革业务有关问题的通知，对保荐机构从事此项业务提出规范执业要求和收费建议标准。针对保荐机构在开展业务过程中遇到的困难和问题，向监管机关提出了在股权分置改革过程中进一步完善保荐代表人制度的建议。2积极参与配合中国证监会证券公司综合治理工作，开展了创新类、规范类证券公司评审。协会从建立规范有效的分类评审机制入手，制定了试点证券公司创新方案评审暂行办法、规范类证券公司评审暂行办法和中国证券业协会创新试点类（规范类）证券公司信息披露指引（试行）等自律规则，建立了评审工作规范和工作程序，形成了材料申报、初步审核、专家评审、持续检查、信息披露等一套完整的、规范的评审制度。两年来先后组织了12次创新类证券公司评审会和11次规范类证券公司评审会。截至去年底，创新类证券公司19家，规范类证券公司30家。同时建立了持续评价制度和检查回访制度，督促评审公司落实评审会提出的整改关注意见，在协会网站披露了公司基本信息、定期报告和主要财务信息，不断促进评审公司规范经营发展。通过评审工作，不仅为证券公司实施分类管理提供了配套支持，而且客观上也协助主管机关监督申请评审的公司加大了清理不规范业务的力度，压缩了高风险业务规模，促使证券公司解决股东出资不实、股东出资不到位以及净资本不足等问题。截至去年11月底，共纠正9家两类公司股东出资未到位问题，夯实净资本累计7264亿元。评审工作还促进了行业资源向优质公司集中，加速了行业整合，提高了行业集中度。此外，协会还按照证监会的要求，对94家证券公司的基本情况和高管人员、所属的1867个证券营业部和614个证券服务部的相关信息向社会进行公示。3大力发展以证券投资基金为主体的机构投资者是促进资本市场稳定发展的长期战略性任务。协会始终关注和支持基金公司会员的发展，在成立证券投资基金业委员会的基础上，专门设立了基金与咨询会员部，加强对基金公司会员的服务。近年来，先后起草了证券投资基金从业人员行为准则等一系列自律规则草案，成立了货币市场基金“影子定价”工作小组，制定发布影子定价处理标准；积极组织基金行业宣传，加强基金数据库建设；开展基金从业人员培训，配合监管机关加强基金行业风险控制，多次召开基金业联席会议，基金业的自律管理和服务工作已迈开坚实的步伐。4加强对证券投资咨询机构的自律管理。为配合证监会会员制投资咨询业务管理暂行规定的实施，协会发布了关于加强会员制投资咨询业务自律管理的通知，在网站开辟了会员制业务风险提示专栏，对会员制业务的自律管理问题进行了调研，起草了有关会员制业务自律管理的自律性公约、服务合同范本等一系列规范性文件，组织63家证券投资咨询机构签署了开展会员制业务的自律公约。5推动行业创新发展。第三届协会紧跟市场的发展步伐和证券市场改革的进程，采取积极务实的措施和多种方式对行业创新予以支持和引导。多次召开证券公司创新发展研讨会，积极组织试点证券公司业务创新方案的评审工作并评审通过了中金公司外汇资产管理创新方案。在允许创新试点公司创设权证后，协会组织权证上市前估值工作；配合融资融券试点工作，召开融资融券业务研讨会，制定发布融资融券合同必备条款、风险揭示书必备条款等配套文件；加强与有关部门的沟通，积极反映关于行业创新的政策建议和所需的政策措施，推进有关资本市场的制度创新和机制创新，为证券行业开展创新活动创造有利的外部环境和技术支持。6配合监管部门做好对主承销商的考核和通道管理工作，自2004年4月以来，协会共受理65家主承销商的143个项目的承销备案材料；配合发行制度的改革，建立股票发行询价对象受理和审核的相关办法，在协会网站建立询价对象的查询系统，配合证监会关于证券公司保证金存管、国债回购、自营、委托理财、净资本规则和信息披露等各项基础性制度改革，组织专业人士召开研讨会，提出相关建议及书面报告，制定了部分配套的自律规则。（六）研究反映行业重大问题，建立健全了行业与主管机关沟通传导机制针对近年来会员公司经营理念、经营方式、风险控制、盈利模式面临的冲击和严峻考验，协会从推动市场基础性制度建设、维护行业利益、创造行业和谐发展环境出发，开展了一系列调研工作，集中行业智慧，充分发挥监管部门与业界的桥梁纽带作用，反映行业的呼声。一是依托各专业委员会，发挥人才和专业优势开展调查研究。第三次会员大会以来，协会成立了6个主要由业内人士组成的非常设专业委员会，各委员会针对本领域内的共性问题和亟待解决的行业重大问题展开专题研究，内容涉及基金行业费率结构、股权激励以及拓展海外业务，咨询行业的经营范围、执业标准、外资进入研究咨询领域，证券公司上市、股权激励、经纪业务创新、营业部经营模式转型和风险控制、“银证通”业务、证券经纪人模式、证券公司税赋，信息技术系统运行成本、行业团购、柜台系统外包等诸多问题。各专业委员会贴近行业、准确把握行业动态，及时向监管部门反映了行业的意见和建议。二是接受证监会委托，就证券法、公司法和证券公司监督管理条例（草案）等30多个已出台或拟出台的法规、规章和政策文件听取会员单位的意见，初步形成了有关部门在制定证券行业重要政策前通过协会向业内征询意见的沟通机制。三是通过情况反映、呼声与建议、工作动态和工作简报等形式，架设行业与主管机关的桥梁，使下情上达。协会采取走访会员、召开座谈会,举行问卷调查等形式，广泛、及时地了解会员单位的经营情况、遇到的困难和问题、以及相关意见和建议，通过这些刊物，如实向主管机关反映，使主管机关能及时了解协会工作动态和业内情况。四是发挥行业研发机构的作用，建立研发机构季度联席会议制度，加强行业重大问题的专题研究和论证，提出政策性建议。（七）加强协会机关建设，改进和提高了为会员服务的质量和水平4年来，协会自身建设不断加强。完成了以实现工作标准化、程序化为目标的定岗定职定流程工作；坚持抓好员工培训，努力建设学习型机关；加强协会网站建设，丰富了网站内容，提高网站的社会知名度和点击率；下大力气提高中国证券刊物质量，增强刊物的专业性、可读性和互动性；不断完善证券公司的经营业绩及财务指标排名，加强会员间的信息交流与共享。协会还就需要政府有关部门解决的问题，积极进行专项调研，先后向证监会、财政部、税务总局等部门反映并争取证券业税收优惠政策。向沪、深交易所提出了降低证券通信收费标准的建议；与外汇交易中心协商免收基金交易成员2005年本币交易手续费和调整了2006年及以后基金交易手续费的计费基数及付费方式。立足行业的长远发展，协会每年组织科研课题研究及评选工作，编写中国证券市场发展前沿问题研究和中国证券业发展报告，从2006年开始编写中国证券投资基金年报，及时传递行业发展动态、交流行业经营发展理念。还与中国银行业协会等6个全国性的金融行业协会建立了联席会议制度。（八）建立与主要国家和地区证券行业自律组织的广泛联系，加强国际交流与合作过去4年中，协会国际交流与合作活动频繁。共组织安排了考察访问或出席国际会议59次，281人次出访，接待各个国家和地区来访团组111次，共接待506人次。主办、承办了“中国资本市场论坛”、“第八届亚洲证券论坛”等5次国际会议。与韩国证券商协会签署了合作谅解备忘录并定期互访，探索建立与其它国家或地区证券行业协会开展长期深入合作的机制。先后加入亚洲证券论坛、亚洲证券分析师联合会、注册国际投资分析师协会、国际投资基金协会、亚大区投资基金年会等国际组织和国际会议机制，与国际证券业协会理事会保持密切的联系。通过这些国际交流，提高了协会在国际和亚太区域自律组织中的地位，加强了与多国证券业界的联系，交流了信息，开拓了视野，增进了相互了解与友谊。在总结第三届协会4年来取得各项工作成绩的同时，我们也清醒地看到本届协会在履行“自律、服务、传导”三大职能方面还存在的诸多差距，为会员服务的深度和广度还不够，在适应资本市场改革开放的新形势、支持证券行业做优做强方面还有很多工作做得不及时、不到位、成效不明显。回顾第三届协会4年多来的工作，我们深深体会到，所有成绩的取得，都离不开全体会员单位、中国证监会和有关部门的大力支持。在此，我代表协会向关心支持协会工作的中国证监会领导和各有关部门，向第三届协会理事、监事和全体会员表示衷心的感谢二、第三届协会工作深化了我们对实行行业自律管理和服务的认识第三次会员大会以来的4年，是资本市场发生重要转折的4年。4年来，协会自觉适应证券市场改革发展的形势，与时俱进，开拓创新，扎实工作，使协会自律管理的职责日渐扩大，自律管理作用逐步发挥，自律组织的影响和地位得到提高，初步探索出基本适应中国证券市场实际的协会自律组织雏形。回顾协会15年的发展历程，我们对自律管理理念上经历了一个逐步加深认识的过程。协会创始之初，积极投入市场培育工作，组织会员向社会和行业宣传证券知识与证券市场法规，推动会员交流沟通。1999年我国第一部证券法正式实施后，协会作为行业自律管理组织及其职责正式用法律的形式确定下来，为了充分履行协会的法律义务，推动证券业的诚信自律，协会在实践中开始了新的富有成效的探索，为后续发展奠定了良好的基础。2002年第三届协会成立后，中国证监会对发挥自律组织作用非常重视，逐步将适宜由自律机构承担的工作交给协会，如证券公司股票承销业务备案，从业人员资格考试、认定和执业注册以及高管人员的资质测试，保荐代表人胜任能力考试，代办股份转让系统的管理以及证券投资基金、投资咨询等自律管理工作。协会自律管理范围从证券从业人员延伸到证券行业执业标准和执业规范，从会员管理延伸到市场管理运作，从而使协会自律管理和服务功能成为我国证券行业发展中不可或缺的重要推动力量。同时，在多年的工作实践中，也进一步丰富和加深了对协会实行自律管理和行业服务的认识。（一）紧密围绕行业发展和证券监管的大局是协会实行行业自律管理和服务的前提在我国整个证券监管体系中，行政监管是起主导作用的，自律管理是不可或缺的组成部分，是行政监管的重要补充。行业自律组织作用发挥好了，行政监管往往可以起到事半功倍的效果。这就要求我们在工作中不断加深对他律与自律的认识，把握和处理他律和自律的关系。这就是说，协会在开展行业自律管理和服务过程中，必须坚持服从大局的原则，始终围绕证券市场改革发展的战略部署和协会自身的发展目标来开展工作，行业自律管理不能脱离行政监管的大局，必须坚持以其为中心，发挥辅助支持作用，二者相辅相成、协调配合，共同构成有效的市场监管体系。三届协会几年来，牢固树立大局意识，坚持服从大局原则，紧密依靠政府监管部门的支持和指导，推进各项工作。近几年来，证券行政监管部门坚持贯彻落实国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，推动了股权分置改革、提高上市公司质量、实施证券公司综合治理、壮大机构投资者以及完善资本市场法制五个方面的基础性制度改革和建设，切实解决影响资本市场规范发展的体制性障碍和结构性矛盾。协会在这一场制度性变革过程中，始终密切配合监管机关开展工作。组织和动员会员单位积极参与股权分置改革活动和以证券法为核心的法律法规的修改、制定、征求意见工作，组织实施了创新类与规范类证券公司评审工作。两年多来，协会组织的分类评审工作既得到了业界的好评，也符合行政监管部门扶优限劣的政策导向，促进了证券资源、人才、项目向创新类、规范类证券公司集中，加速了证券业的整合进程。这些工作不仅拓宽了协会工作职能，也使得协会实施的行业自律和服务更为深入有效。事实说明，协会作为行业自律组织只有认真履行法律、行政法规和中国证监会规范性文件规定的职能，才能根据证券行业改革发展的需要，找准市场利益和行业利益，政府目标和行业目标的结合部，才能找到行业自律管理和服务的切入点。（二）加强行业诚信建设是协会实行行业自律管理和服务的基石诚信是自律的基础，推动诚信建设对实施自律管理具有极其重要的意义。首先，证券行业对诚信有着特殊的要求。其次，自律组织是依照自律规则进行自律管理的，而自律规则的执行主要依靠诚实与守信这两个道德标准来保障。实现自律管理的目标，既要诚实的价值观，也要守信的执行力。否则，自律管理离开了会员单位的诚实与守信，就会成为一纸空文。前几年，我们一些会员单位存在的报表不实、账目不清、账外经营、挪用客户资产、违规高息融资等问题，也可以说是不讲诚信，结果导致违规违法，风险累积爆发，严重危害证券市场的稳定发展，也极大地伤害了证券行业的形象，动摇了投资者的信心。很显然，没有诚信，就没有行业的自律管理，失去了诚信，证券行业就失去了生存和发展的基础。三届协会在行业诚信建设方面做了一些基础工作，建立的两个诚信系统并已经开始发挥作用，但离诚信建设的目标还有很大的差距。总结证券行业这几年在诚信建设上正反两方面的经验和教训，只有始终如一、坚持不懈地抓诚信建设，才能凝聚“以诚实守信为荣，以见利忘义为耻”的行业诚信理念，协会实行行业自律管理和服务也才能真正落到实处。（三）提高会员自我管理和自我发展能力是协会实行行业自律管理和服务的目标协会实行行业自律管理和服务，从对象来看，一是从业人员，二是会员单位。三届协会在这两个方面的自律管理工作都取得明显成效。建立了资格管理体系、多层次考试体系和教育培训体系。同时，通过制定各类会员公约、执业准则和执业规范，要求会员单位遵守行业的共同标准，维护行业的正当竞争秩序，保持行业的良好信誉。所有这些工作，都是为了一个共同的目标，提高行业自我管理和自我发展能力，或者说是打造和提高会员核心竞争力。围绕这一目标，协会除了在证券行业人才培育和证券行业执业规范方面，履行常规的工作职责外，同时还注意从行业发展的战略高度呼吁、反映行业提高核心竞争力的声音，支持证券公司的业务转型和创新，推动行业合理整合，鼓励优质证券公司做大做强，形成特色、差异化经营的新格局，从整体上提升我国证券行业自我管理和自我发展的能力。只有证券行业兴旺了，自律管理组织才有生机和希望。（四）发挥行业的整体力量和智慧是协会实行行业自律管理和服务的保障协会自律管理的力量来源于会员。只有取得会员的信任和支持，依靠和发挥行业的专业人才优势以及它们贴近市场、贴近投资者的优势，协会的自律管理和服务才能有的放矢、富有成效。三届协会总结了历届协会的经验，借鉴其他国家证券自律组织的有效做法，结合我国证券业发展的现状和需要，先后成立了由业内人士组成的证券经纪业、投资银行业、证券投资基金业、证券分析师、信息技术和财务会计等6个非常设专业委员会，和教育培训、执业标准、金融创新、发展战略和自律监察等5个常设专业委员会。这些专业委员会结合行业发展和工作的实际，在制定自律规则、研究业务创新、建言行业发展等方面，发挥了主人翁精神，贡献了智慧，发挥了特殊的重要作用。三届协会制定颁布的大部分自律规则，都是通过各专门委员会调查研究、提出草案、征求意见，然后提交理事会或常务理事会制定颁布的。各专业委员会还较好地发挥了桥梁纽带作用，向有关主管机关反映行业存在的困难和急需解决的问题，维护了会员单位的合法权益。三届协会在设立专业委员会上作了初步的尝试，今后应进一步研究和改进非常设专业委员会工作，使协会自律管理建立在依靠全体会员整体力量和智慧上，具有更广泛更坚实的行业基础。（五）提高协会机关工作人员的专业素质、实现机关工作的程序化和透明化是协会实行行业自律管理和服务的重要手段协会实行行业自律管理和服务从某种意义上说，就是关系行业整体的事情要大家参与，广泛征求意见，共同决策。这就要求一方面，协会机关工作人员要具有较高的专业化素质，想行业之所想，急行业之所急，做行业之所需。另一方面，协会机关工作要程序化、透明化，把协会机关办成会员之家，真正做到公平、公正地对待各位会员。这不仅是工作原则的问题，也是协会机关进行自我约束、改善工作作风、提高办事效率和接受会员监督的要求。如创新类、规范类证券公司评审以及授予代办股份转让系统主办券商业务资格工作，都直接关系到会员公司的切身利益，行业对此极为关注。针对这一情况，协会制定了评审办法，明确评审标准，建立规范的评审工作程序，组织专家委员进行公开的评审；为增加评审透明度，实行了评审网上公示制度，使评审过程接受会员以及全社会的监督，将评审工作置于阳光之下，有效避免了暗箱操作。由于整个过程高度公开，很大程度上避免了道德风险和寻租的可能，客观上还起到了引导会员公司自练内功，增强实力以获取业务资格的作用，从而提高了协会的公信力。通过4年来的工作实践，协会进一步深化了对实行行业自律管理和服务的认识，增强了自我管理和服务意识，积累了自律管理和服务的经验，为下一届协会进一步加强行业自律管理和服务工作奠定了思想理论基础和工作基础。三、第四届协会工作的指导思想和目标任务（一）指导思想今年，第三届协会已任期届满。新一届协会面临的制度环境、市场环境和行业状况与上一届相比已经发生了很大变化。这几年来，随着国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见的逐步落实，证券法、公司法的修改实施，长期制约我国资本市场发展的一些重大历史遗留问题逐步消除，基础性制度建设取得突破性进展和实质性成效。有利于市场健康稳定发展的内在基础不断夯实，市场发展的外部环境逐步改善。全流通市场的环境下，新的市场结构和运行机制正在逐步形成，各种积极因素为行业规范发展提供了广泛的空间和巨大的增长潜力。资本市场和协会实行行业自律管理和服务工作进入了一个新的发展阶段。在当前证券行业实现全面转型，面临新的发展机遇的同时，也遇到对外开放的潜在压力和金融混业经营严峻的挑战。在现阶段，证券经营机构的业务转型尚未全面实现，过去一直存在的收入结构单一、低水平同质竞争、粗放经营等问题依然存在。在市场化、国际化的新形势下，我国证券市场和证券机构规模弱小的现实更加凸现，证券行业传统的经营理念、业务模式和风险防范机制必将受到新的挑战和考验。面对历史性的发展机遇和严峻挑战，协会肩负着新的使命和更重的责任。我们一定要保持清醒头脑，坚定发展的信心。坚持以科学发展观为统领，奋发有为，积极应对，以提高我国证券行业的核心竞争力为目标，充分发挥行业自律组织在工作指导思想和目标任务上的引导作用，切实强化行业自律，全面推进行业发展。新一届协会工作的指导思想是坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想以及科学发展观为指导，认真贯彻落实国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见精神，在中国证监会的监督指导下，顺应规范化、法制化和国际化的时代要求，继往开来、与时俱进，以“自律、服务、传导”为基本宗旨，进一步完善和加强协会的自律管理职能和自律管理体系建设；以促进行业自我管理、自我发展能力的有效形成和不断提高为中心，整合行业资源，凝聚行业力量，团结广大会员，把握发展机遇，迎接竞争挑战，不断增强中国证券业的核心竞争力，为资本市场的改革开放和稳定发展，为更好地代表会员利益、反映行业诉求、构建证券行业和谐发展的环境做出新的贡献。（二）目标任务新一届协会始终要站在打造和增强中国证券业核心竞争力的战略高度，更加有效地履行“自律、服务、传导”职责，拓展会员单位自律管理、从业人员自律管理和代办股份转让系统自律管理三条工作主线，进一步完善和加强行业自律管理和服务的基础性制度性建设，牢固树立为行业服务的意识，形成以“自律为龙头、服务传导为纽带、创新为动力”的适应中国资本市场健康、稳定发展新形势和改革开放条件下证券行业持续做优、做强、做大的时代潮流的中国证券业自律管理新格局。在今后4年里，要着重完善6大自律管理体系建设一是进一步完善以会员为主体，以高效运作的协会机关和各专业委员会为工作机构架构，以协会与沪深交易所、地方证券业协会等自律组织的交流合作机制为沟通平台的覆盖全国的多层次自律管理组织体系；二是进一步完善涵盖证券业各个领域，包括制定、执行、检查、惩戒各个环节的，公正透明、执行有力、监察到位的自律规则体系；三是进一步完善以诚信为宗旨，会员机构和从业人员两个诚信信息系统为载体，信用评估为核心，诚信激励与约束机制为保证的诚信自律管理体系；四是进一步完善以促进行业发展、维护行业竞争秩序、督促会员规范经营为目标的，支持创新、动态持续的会员管理体系；五是进一步完善以执业资格管理为中心，资格考试和水平考试为支撑，多层次的培训体系为重点，相互衔接的从业人员管理体系；六是进一步完善以代办股份转让系统和股份报价系统为平台，主办券商自律管理制度为主导的场外交易市场管理体系。完善加强协会自律管理体系建设，是协会今后一个时期的长远发展目标。建设这些体系，将有助于协会持续发挥行业自律管理和服务的作用，促进行业自我管理、自我发展能力的有效形成和不断提高，推动全行业最终形成“运作规范、管理科学、竞争有序、创新活跃”良好的行业态势，以及“诚信为本、操守为重、勤勉尽责、依法经营”的良好行业风尚。（三）工作重点为实现协会的上述目标任务，新一届协会将重点开展如下工作1进一步加强行业自律管理和服务的基础性制度性建设，促进行业协调有序和谐发展。首先，要适应市场和行业规范发展的需要，加大制定自律规则、行业标准和业务规范的力度，同时要依照修订颁布的证券法、公司法，对协会已有的各项规则进行梳理、修改和完善，使协会的行业自律管理和服务有章可循。这是行业自律管理的一项基础性工作，也是证券市场法制建设的重要组成部分。我们一定要全面研究证券法、行政法规和中国证监会规范性文件规定的协会的职责权利，进一步建立、健全和完善自律规则体系。要围绕会员管理、从业人员管理和代办股份转让系统管理3条主线，做好包括行业标准、业务规范和从业人员行为准则在内的自律规则的规划和制定计划，切实加强自律管理的基础性制度建设。其次，要执章必严，加强包括谈话提醒制度、自律惩戒制度、执业质量检查制度等在内的行业自律监察工作。重点是抓好执章必严和违章必究两个问题。要参考国际经验，建立会员纠纷调解和投诉处理的工作程序，加强对会员的持续评价和动态检查。做好已制定的自律规则执行情况的检查和中国证监会规范性文件规定由协会检查的工作。通过对会员有关业务检查，促进会员规范经营，提高会员单位执行自律规则的自觉性，维护自律规则的有效性和严肃性。第三，协调会员利益，维护行业的竞争秩序。要综合运用多种自律管理和服务手段，遏制恶性竞争，倡导行业建立依靠专业化素质、高水平服务和优良的技术手段的公平、公正良性竞争秩序。2切实加强诚信建设，培育和建立证券行业诚信自律意识和自律文化。首先，要根据中国证券期货市场诚信建设实施纲要的要求，把诚信建设融入行业自律管理和服务之中，为建立市场约束、行业自律、政府监管三者相辅相成诚信管理体系，充分发挥协会自律组织在行业诚信建设中的作用。其次，要继续完善从业人员和会员单位两个诚信信息管理系统，增加信息系统指标内容，建立通畅的诚信信息收集渠道，及时收集记录各类会员包括正面记录和负面记录的诚信信息。要在增加诚信系统信息量的基础上，扩大信息共享功能，为监管机关、会员单位和协会自我管理提供诚信信息服务。第三，要对协会在行业内开展信誉评审工作进行积极探索，依靠行业力量或与相关信用评级机构合作，在调查和征求行业意见的基础上，借鉴国内外的有益经验，研究建立适合行业不同会员特点的信用评估体系，例如会员单位信息披露诚信评估体系等，提高行业信用评价的公信力和权威性。第四，要探索建立诚信激励机制和不诚信惩戒机制，跟踪、记录、分析、公示会员单位和从业人员的诚信状况，逐步形成证券行业“守信得益、失信受损”的利益导向机制。第五，要加强诚信宣传教育工作，积极培育诚信文化。有针对性地、持之以恒地做好宣传、教育和培训工作，使会员和从业人员深入了解诚信、认同诚信、实践诚信，全面提高全行业的诚信意识，形成融合民族文化传统、时代精神风貌和行业特征要求的新时期的证券行业诚信文化和“诚信为本、操守为重、勤勉尽责、依法经营”的良好行业风尚。3继续做好培训考试工作，为实施证券人才发展战略服务。首先，要继续改进和完善执业注册管理系统，建立行业人才合理流动的新机制。规范从业人员有序流动，提高注册效率；及时记录从业人员各项诚信记录并做出相应处罚和处分，加强对从业人员资格管理各项规定执行情况的监督和检查，整肃行业执业环境，抑制人才流动中的不当竞争行为。其次，要根据从业人员自律管理的实际，研究探索按照专业分类建立职业标准体系，提高从业人员的专业素质。第三，不断完善考试体系，改革、创新、提高考试工作质量。要继续认真组织证券业从业人员资格考试，探索建立常年固定考试网点和预约式随报随考方式；认真组织水平考试，除做好保荐人考试外，重点组织实施CIIA考试。同时，加强各项考试的宣传推广工作。在做好考试工作的基础上，建立健全执业标准，以适应市场发展的客观需要和自律管理的要求。第四，加强培训体系建设，大力提高从业人员的素质和执业水平，为行业培养多层次、高水平人才服务。要建立符合会员规范发展需要的，以专业知识、法律法规、产品创新和诚信教育为主要内容的，统一管理并能有效发挥地方协会和会员公司积极性的多形式、多层次的后续职业培训体系。进一步丰富培训内容，按照从业人员职业资格的分类，逐步形成不同系列的从业人员后续培训标准和培训内容。进一步完善培训管理体系，加强对会员公司和地方协会培训工作的统筹协调和规划指导。完善培训信息数据库和师资数据库，继续开拓培训的新形式和新渠道，探索网上培训，开展多种形式的境外培训