我国参与国际碳排放交易的两个协调问题研究

我国参与国际碳排放交易的两个协调问题研究分类号密级硕士学位论文我国参与国际碳排放交易的两个协调问题研究邢全伟学科专业国匿贸易堂指导教师奎趑亡塾攮论文答辩日期垫盥旦垒窒旦学位授予日期垒里星生鱼旦垒墨旦答辩委员会主席堑洼塾援论文评阅昱堕红副塾援芰剑遮副塾攮九懒瓣掣四刿本人声明所呈交的论文,是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除已特别加以标注和致谢的地方外,论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的研究成果,也不包含本人或他人为获得广西大学或其它单位的学位而使用过的材料。与我一同工作的同事对本论文的研究工作所做的贡献均已在论文中作了明确说明。本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品,知识产权归属广西大学。本人授权广西大学拥有学位论文的部分使用权,即学校有权保存并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和借阅,可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播,可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。本学位论文属于口保密,在年解密后适用授权。叮不保密。请在以上相应方框内打“”日期渺瑚蜘论文作者签名枷锣日期加忽。哆指导教师签名标广作者叼如电子邮箱缈彬和孑纱历泐叠曩开髓,、。一。,。,、二誊各我国参与国际碳排放交易的两个协调问题研究摘要更多国家实施工业化战略的过程中给全球环境带来了严重的负面影响将环境容量资源化并利用市场经济机制进行配置将会给环境问题的解决和人类社会发展带来新的变化。本文首先探讨了国际碳排放交易的相关基础理论,主要包括资源涵义的重新界定、外部性问题理论基础、排污权属性界定、排污权初始分配和价格决定、现有国际碳排放交易机制研究以及碳金融问题等内容基本理论问题直接关系到了文章对碳排放交易问题的认识、研究方向和解决方法。本文试图弄清现有国际碳排放交易体系和环节,并对现行体系下的交易环节和风险进行考察并提出解决方法。我国在国际碳排放交易生态链中处于低端位置,这种低端位置由我国面临的市场结构直接决定除此之外,我国的现行地位其实也是不平等国际分工体系的进一步深化和表现。另外,由于我国的现行的碳排放交易机制直接引自西方,产生了文化、制度以及经济发展过程上的各种不适应现象这是我国参与国际碳排放交易的国内问题。而“两个协调”便是外部和内部的结合。两个协调的效率及均衡状态研究是模型的核心,也是问题综合的最高程度所在。关键词环境容量碳排放交易交易机制两个协调二”、“,、玎、,、,”曲目录第一章导论研究背景、意义及目的研究背景。研究意义及目的国内外相关研究综述国际碳排放交易的经济学理论基础碳排放权的市场属性和交易机制国际碳排放权的初始分配和定价国际碳排放交易现存三种机制及国际经济的研究国际碳金融问题的有关研究研究内容研究方法创新之处第二章国际碳排放交易的理论问题探析相关概念界定资源和生态资源排污权排污权交易国际碳排放交易的基本理论问题国际碳排放交易的基本理论基础碳排放权的属性国际碳排放交易的初始分配和定价国际碳排放交易的现有三种交易机制国际碳排放交易的金融问题国际碳排放交易机制制度和机制的含义国际碳排放交易机制国际碳排放交易机制的运行国际交碳排放易机制后的大国博弈第三章国际碳排放交易的现状和发展趋势国际碳排放交易的现状国际碳排放交易的流程国际交易流程中的主要环节及风险国际碳排放权交易的发展现状国际碳排放交易的总量国际碳排放交易的买卖双方结构分布国际碳排放直接交易国际碳排放交易的发展趋势国际碳排放交易机制的主要问题国际碳排放交易的发展趋势后京都时代的国际碳排放交易机制第四章我国参与国际碳排放交易的国际协调我国参与国际碳排放交易我国参与国际碳排放交易的现状我国在国际碳排放交易中所处的地位我国参与国际碳排放交易中的问题和扭曲利益分配的扭曲碳排放交易定价权的扭曲机制运行的扭曲碳排放国际政治生态的扭曲我国参与国际碳排放交易的国际方面的问题解决我国参与国际碳排放交易国际方面所应处理的关键问题我国参与国际碳排放交易的国际协调方面的准备第五章我国参与国际碳排放交易的国内协调我国参与国际碳排放交易的国内协调总体构想实施碳排放交易的基本条件一个完整的碳排放交易体系我国国内碳排放市场交易的条件具备状况市场经济机制改革尚未完成经济主体定位不科学法律构建不完善技术支撑存在障碍环境交易平台其他方面我国参与国际碳排放交易的内部制度协调市场经济机制方面碳排放交易机制方面碳排放交易主体方面其他方面协调我国参与国际碳排放交易国内方面的问题解决我国参与国际碳排放交易国内方面所应处理的关键问题我国参与国际碳排放交易的国内协调方面的准备第六章我国参与国际碳排放交易两个协调的均衡我国参与国际碳排放交易的两个协调我国参与国际碳排放交易的两个协调两个协调的目标定位和意义我国参与国际碳排放交易的两个协调的效率我国参与国际碳排放交易的两个协调效率衡量体系构建基本原理我国参与国际碳排放交易的两个协调的效率衡量体系构建。两个协调的效率均衡状态分析两个协调的资源转换机制及效率均衡状态两个协调的效率均衡状态的三个命题我国参与国际碳排放交易两个协调的共性本质和政策支持我国参与国际碳排放交易两个协调的共性本质我国参与国际碳排放交易的两个协调均衡状态实现的政策支持结论和展望参考文献致谢攻读学位期间发表的学术论文目录亡耍太堂亟土堂焦论塞亟围叁皇垦匿毯接趑童星丝丛全盐塑闷壁婴窒第一章导论研究背景、意义及目的研究背景全球经济的增长给各个国家带来了前所未有的发展机遇,在世界上步入工业化发展阶段的国家日渐增多的同时,对于一次性的矿石能源需求越加增大年,全球石油消费较年增加,天然气消费同比增加,为年以来最高增幅煤炭占全球能源消费总量为年最高达可再生能源消费仅占总消费能源全球一次能源需求在过去年内以的比例得以增长,而经过年的发展预计将达到。非经合组织国家能源消费与现在相比在将来的年内会增长而与此相比,经合组织国家能源消费在相同的时间段内虽然有所升高但会比现在仅仅增长。这说明,逐步步入工业化社会的非经合组织国家对于一次性矿物能源消费将面临急剧增长。图至年全球一次能源需求变化情况随着一次性矿物能源消费的增加,人类也将面临全球性的气候灾难未来年全球暖化的综合将在。之间,若不在控制温室气体排放,格陵兰岛冰盖以及南极洲西部大冰原融化将会使得海平面上升米这种后果是数个国家的消失和全球个最大城市中个沉没,以及全球生态系统的失衡和总体性问题的爆发。温室气体的排放已经到了不得不治理的地步以市场机制解决环境问题是一种新的尝试,但是这种尝试在世界很多国家和资料来源世界能源统计年鉴,/资料来源世界能源展望报告,/程思气候灾难人类白然的博弈生态经济,年第期,。亡西太堂亟堂焦途塞送垦叁复国区篮挂趑銮星笪煎仝迹逦阎壁婴窒地区已经开始实施而且现行的国际碳排放交易三种机制也是以经济手段解决气候变暖问题的机制。但是,作为一个世界性的经济和能源消费大国,我国在参与国际碳排放交易时却存在很多问题这种问题不仅是国内原因造成,现行交易机制中的问题则是另外原因。为了在低碳经济和全球排污权交易中最大限度实现国内和国际利益,对于碳排放交易便显得很具紧迫性。研究意义及目的一种资源的形成带来了利益在各个国家之间分配问题,资源在交易之时便需要相关交易机制,所以通过市场机制进行环境容量在不同国家之间进行配置的便成为了国际贸易范畴和研究对象国际碳排放交易之所以可以作为国际贸易的研究对象,原因在于国际碳排放交易本身便是基于现有的国际贸易交易体系和机制不管是在理论和实践方面两者都存在基本的统一性,而且国际碳排放交易本身的发展趋势也极有可能在国际贸易和金融之后成为两者的更高层次的融合。另外,在碳排放交易形成之时,这种新事物也带来了很多理论问题服务现实诸如碳排放权的属性、价格形成机制、碳排放权的初始分配,以及国际碳排放交易的发展趋势等。基于此,对于国际碳排放交易的研究无疑具有现实和理论两个方面的重要意义。国内外相关研究综述生态资源作为一种特殊的经济资源依然具有经济资源的最为根本的特性在将市场这种资源配置方式引入全球生态资源配置领域还属于一个新的尝试,相关理论方面的研究也并不充分总结来讲,作为一个复杂的课题,目前理论界关于国际碳排放交易主要是基于国际排污权的属性和交易机制、排污权的初始分配和定价、现存三种机制的研究、国际碳排放交易的国际经济合作和碳金融等方面而项目在国际碳排放交易中的具体定位问题、机制中的技术转让问题以及全球碳排放交易宏观体系构建下的微观布局运行将是一个主要的研究发展方向和趋势。国际碳排放交易的经济学理论基础庇古首次提出外部性概念,并给出外部性解决的庇古税途径。这也成为了排污权交易的基础理论。而产权的界定则为外部性问题的认识和解决提供了另外一庇古福利经济学北京华夏版社,叠围叁量垦区篮塑丝童星的堕全逝塑闷墅煎塑亡酉叁堂亟堂鱼途塞种方法科斯,该理论认为在自由竞争市场以及完善的法律规则前提下,初始产权的配置最终形成的市场均衡都是有效率的,而且这种市场状态更关键地有赖于各种低成本以及对于基础产权的明确保护。继续西方经济学的发展逻辑,通过市场机制解决环境资源的利用问题则是一种理所当然的逻辑,提出环境是一种商品,政府可以把污染物分割成一些标准的单位排污权,以一定价格向污染者出售该种权力,只要其遭受的损失大于该价格便会购买该权利,市场机制会使该种资源配置达到最佳分配。指出排污权交易理论其实是一种以市场为基础的解决环境问题的途径,该政策形成了市场价格,该价格促使环境市场主体按照市场机制作出决策和实现减排成本最小化下的减排量的最大化。碳排放权的市场属性和交易机制碳排放权的属性关于国际碳排放的属性问题目前主要有市场属性说、产权说、许可证说以及资源说等。高广生认为碳排放权是一种市场和非市场的综合体,并具有这两种市场的各自属性稀缺性是市场性的根本属性,而碳排放空间具有该属性,该属性下碳排放权应通过市场途径配置非市场性表现为碳排放权是人的一种生存权利,不应由市场进行配置。陈程则是许可证说的代表,认为排污权交易通过参与市场交易使得在各种状况的变化下价格能够更加具有选择空间和弹性地适应这些变化,当然这些都是相对于收费而言的。于飞天贝认为碳排放权是一种产权,而取得碳交易权其实也就是取得了环境容量的使用权利,而在使用环境容量过程中的收益分配应主要考虑政府和减排项目企业两个方面四。邓海峰、罗莉贝持有了准物权的观点,并且指出原因在于与一般情况下的用益物权有着很大差异【。持有这种观点的还有其他法学专家如高利红、余耀军,王小龙等。何自力比较制度经济学北京高等教育出版社,”,。高广生气候变化与碳放分配气候变化研究进展,。陈程浅谈京都议定书下的碳排放交易法制与社会,吵于飞天碳排放交易的市场研究南京南京林业大学博士论文,亡酉盍堂亟堂焦论塞毯垦叁墨国匿毯进趑窒曼数亟仝坯迥四壁叠窒碳排放交易机制作为一种机制,其中构成要素又是一个基础工作。对于此问题构建了完整的排污权交易体系,该体系主要有八个部分构成控制目标、市场定价、排污权的许可、排污权的分配、市场下的运作、对于排污权实施以及监督、分配下的政治问题,以及整合现行制度。等在澳大利亚排污权交易制度的构建过程中主要着重了如下几个方面产品定义、市场参与者、排污权分配、运作管理、市场问题等。从已有的理论和实践可以得出,一个完整的碳排放交易体系必须由以下几个方面构成一是碳排放交易体系的目标和基本属性设定二是如何分配分配碳排放权三是碳排放权的定价机制四是对碳排放量的监测系统的建立五是额外指标的构建选取六是促进机制的构建七是融合与一致化碳排放与其他制度等方面。国际碳排放权的初始分配和定价总量控制不仅奠定了国际合作的基调而且在每个国家和领域都发挥关键作用,而分配以及分配的依据即定价则为关键中的关键。与指出了单价拍卖无疑是碳排放的分配和定价的最有选择,虽然这种机制又极大地依赖于自由竞争市场机制。我国学者李爱年、胡春冬认为环境容量资源具有商品的一般属性,排污权初始分配的实质上便是通过市场机制配置环境容量这种稀缺资源,而在这个过程中最好的选择便是通过有偿使用的方式的方式进行,因为这一方面可以是的经济主体的成本和收益对应,另外也可以在更大程度上体现市场机制的优势而基于同样理念,赵文会、高岩则利用所创的极大极小模型阐述了实现公平和效率的具体技术支持方法途径。对于碳排放权的定价问题,由于国际范围的复杂性,国内外学者对于该问题研究的地理范围多数局限于了一个主权主体的范围之内。基于,“”,李爱年,胡春冬排污权初始分配的有偿性研究中国软科学,赵文会,高岩初始排污权分配的优化模型系统工程,踅态堂亟堂焦途塞塞围叁皇垦匾璀韭趑銮星的匦仝边遢间壁受宜模型可以通过数理计算得出碳排放的成本和价格,具体的计算过程又主要依赖于分析减少排污量的成本、不同国家的国内生产总值、不同国家的环境容量这些变量指标以及他们之间的相互关系。黄桐城、武邦涛贝总结提出了定价排污权的另外思路,该思路主要基于成本收益分析。国际碳排放交易现存三种机制及国际经济的研究关于现存的京都议定书的三种减排机制即联合履约机制、排放交易机制以及清洁发展机制的研究国内外学者也存在着很多意见。认为与国际排放交易机制相比,另外两种机制更有效,并且在成本上更为合理。指出全球的排污权交易机制是对于发展中国家和发达国家都有利好的安排,对于发展中国家可以通过资金、技术等途径培育其参与国际排污权交易交易机制的能力并使其持续发展,而发达国家也可以在这个过程中以高效和低成本的方式完成责任。国内学者意见分歧很大。黄山枫、姜冬梅指出现行的国际排污权机制其实依然是一种资源的配置方式,只不过是在世界范围内配置一种产权,而与其他领域相同最终也可以达到高效和均衡状态。王灿、傅平、陈吉宁指出机制的最大作用便是促进排污权交易市场的快速发展,并且在这个过程中通过各种机制提供有效信息和途径,以更好地服务于国际碳排放的交易需要,进而在提高交易规模的基础上降低成本保护环境。但是另外一些学者则持有不同观点,如杜莉、李华认为许多国家通过收费以治理环境问题的效果不尽理想的主要原因在于排污收费机制和收费标准设定上面的不科学和落后。刘惠荣、许枫指出与其他两种机制相比国际排污交易机制具有更水平的效果,主要原因在于排放贸易中的排放量是所有部门的排放量。何建坤等指”,黄桐城、武邦涛基于治理成本和排污收益的排污权交易定价模型上海管理科学,”“,黄山枫、姜冬梅边基金机制与清洁发展机制的比较研究环境保护,王灿、傅平、陈吉宁清洁发展机制对温室气体减排的贡献清华大学学报自然科学版,杜莉、李华典型环境政策的经济分析及中国的政策选择经济问题,一刘惠荣,许枫论发展中国家对待环境与贸易问题的立场山东科技大学学报社会科学亡煎盔堂亟堂焦迨塞冀国叁皇垦区送整遮窒墨丝匿仝进遢间题硒窒出了一些发达国家在对于公约中责任的规定存在很多回避情况,其中最为重要的是对国家责任的回避,这种责任更多的体现为政府责任的缺失。田春秀等指出发达发达国家向发展中国家的排污权交易项目技术合作的主要问题是机制不完善,发达国家在技术合作方面存在很多极为隐蔽的壁垒规则,发达国家仅转让设备但是对于设备的核心技术采取了极为保守的态度另外,在技术转让中往往存在各种极为不合理的价格设定。另外一些研究则涉及一些发达国家对发展中国家“碳税”的征收,而这明显违反了清洁发展机制的初衷。国际碳金融问题的有关研究作为一个概念范畴,碳金融可以从广义和狭义两个层面界定碳金融在狭义上是指为温室气体减少排放项目提供资金支持而广义层面则是指应对各种环境问题的融资方案,主要包括银行贷款、直接和间接的投融资和碳排放权的交易等方面内容。而国内外学者在这方面的研究显现出了不同的关注角度,国外学者的研究更多地注重于碳税和碳金融所带来的未来市场变化问题,如和研究了欧盟成员国在交易框架下重复征收能源减排税时双边规制体系对国家总体利益的影响,并指出了重复征税应予废除的条件和情形。介绍基于国际碳排放交易所成立的民间金融中介服务公司带来的很多发展机遇。而我国学者对碳金融方面的研究也取得了重要的成果,但是主要着重于国际碳金融对于国内相关产业与国家利益的影响以及实际机制构建上面。司徒秋玲、徐烨提出低碳经济发展新方式对经济发展必将带来重大影响,催生出新的经济增长领域,而在不同国家的经济力量对比之后则是对于世界的经济格局的重新塑造。高天皎概括出了项目中各种不同风险,主要包括的宏观层面的市场价格和国家政策风险以及微观层面的项目财务和评估风险,并对这些方面做出了全面的分析。董玉华从国际碳排放交易给专业化的商业银行版,何建坤、刘滨、王字全球应对气候变化对我国的挑战与对策清华大学学报哲学社会科学版,田春秀、李丽平项目中的技术转让问题与政策建议环境保护,张惫麒、陆根法碳交易市场机制分析环境保护,川。岗司徒秋玲、徐烨商业银行参与碳金融市场问题的思考中国新技术新产品删高天皎碳交易及其相关市场的发展现状简述中国矿业,亡酉太堂亟堂焦途塞燕鱼叁皇国匪篮接趑窒星笪西全迹塑望壁翌塞所带来的机遇方面提出了分析,认为碳金融业务可以丰富商业银行的业务内容,在多元化业务基础上规避自身发展风险。研究内容国际碳排放交易的基础理论梳理通过对国际碳排放交易的各个方面的问题研究,梳理出国际碳排放交易的基本理论依据以为实际问题的解决提供最为基础的理论方向指导。国际碳排放交易的现状在上述理论研究的基础之上,通过对现存的经济材料搜集和分析的基础之上,实证得出国际碳排放交易中所存在的主要问题,并对问题和现状总结的基础上,考察国际范围内交碳排放易的主要发展趋势和运行规则,并对所存在的问题提出客观可行的对策建议。我国参与国际碳排放交易的国际协调和国内协调在得出国际碳排放交易发展现状的基础上,得出我国在国际碳排放交易中所处的位置,进而得出我国在参与国际碳排放交易中的国际协调方面所应主要解决的问题在解决了我国参与国际碳排放交易的相关的问题后,在国内的协调方面主要着重于论述我国企业、政府还有银行等社会机构在参与国际碳排放交易中所扮演的主要角色和发挥的作用,以及相关的细节问题。我国参与国际碳排放交易的两个协调的效率我国参与国际碳排放交易的两个协调的效率方面的研究主要是基于两个层次的协调问题研究成果,提出其中所存在的共性问题,总结出效率的衡量指标体系和两个协调的均衡状态。研究方法本论文在研究方法的选择上,主要坚持理论与实证分析相结合的基本原则,综合运用哲学、历史学、经济学以及统计学的方法论体系,以对我国参与国际碳排放交易的数据和共性问题进行分析和解决用抽象法进行理论归纳开展矛盾分析对我国参与国际碳排放交易过程中充满各类问题和矛盾进行辩证分析,得出本质性、规律性的结论。在已有理论表述的借鉴中,进行概念梳理与审定在有关国际碳排放交易董玉华碳金融对商业银行的启示环球经济,酉友堂亟堂焦途塞亟国叁量垦区璀盘趑童星的匾仝进遢豳题婴究的题材中,已经涌现出许多相关概念与结论,本文将尽量对它们进行梳理与审定,使之在在文章框架下逻辑合理。归纳法与演绎法有机结合本论文研究中的归纳法,用于对现实中的矛盾现象进行科学提炼,以丰富国际碳排放交易理论演绎法用于将已有的学科概念与认识加以推演,以跨越现存理论中的误区进而实现理论实用价值。实证分析法,主要有国际碳排放交易市场以及我国参与国际碳排放交易国际协调和国内协调两个方面的实证研究,分析说明我国参与国际碳排放交易的情况,并提出的发展趋势模型建构法主要用于理论创新和和对于我国参与国际碳排放交易的两个协调方面的共性问题的总结。创新之处对国际碳排放交易机制进行了模型化国际碳排放交易的运行依赖于特有机制,而这些机制的运行主要依赖于特定的核心理念文章在对这些机制核心总结的基础上,提出了国际碳排放交易的机制模型,以对文章其后的问题分析提供理论支持。提出我国参与国际碳排放交易两个协调的本质,对两个协调的效率状态构建了衡量指标体系,并以实际模型分析了两个协调的均衡状态。瑟垦叁皇垦区蓝韭越銮星笪堕仝垃塑盟壁至醢亡耍厶堂亟堂焦途塞第二章国际碳排放交易的理论问题探析相关概念界定资源和生态资源作为一个经济学范畴,资源是能够带来经济效益的生产要素传统的“三分法”是古典经济学对于资源以及其回报的划分方法。其实,凡是任何能够带来经济效益的物质都可以称为“资源”,这种资源观也最大限度地地扩展了资源的涵义除去土地、劳动力、资金以及企业家才能外,资源也取得了其他形式的存在。这些新的资源存在依然具有资源的根本性质,如稀缺性、效益性等。当然,最近日益频繁提及的生态资源也作为了一种新的资源存在形式得以存在联合国环境规划署给自然资源下了一个定义在一定条件下,能够产生经济价值,以提高人类当前和未来福利的自然环境的总和。生态资源是将经济学视角引入环境治理后所得到的范畴,在工业革命带来巨大的生活水平提高的同时,环境和生态问题曰益恶化而对于如何治理此类环境问题尚有不同方法。但是,当把生态作为一种资源看待时,生态资源便会有价值和价格。而当各种经济主体一起参与和介入之时,相互的均衡状态会得以达成这种状态便是一种瓦尔拉斯均衡。在这种均衡状态下,各个经济主体效用达到了最优化也使得这种资源得打了最优化的配置。排污权经济和法律视角下的排污权排污权其实是一个经济学和法学总和得出的概念范畴。从经济学角度,排污权是产权概念的延伸。而当把产权概念引入到生态交易的过程中,主要是基于了生态环境作为一种稀缺自然这一层涵义得出的而在生态交易方面,排污权的依赖主要是环境容量这一生态资源。环境容量本身具有稀缺性和有限性,特别是随着进入工业化的国家越加增多的现在但是,与前面所提及的产权束有所不同的是,这里的排污权主要是指使用权,以及包括部分的收益权、转让权和决策权。此时,排污权作为一种权力权力主体并没有取得环境容量的所有权。从法学角度,对于排污权的界定主要是与碳排放权的涵义的综合平行的角度进行的,而且这也我国学界主流观点如邓海风,赵涛,但是,邓海峰排污权一一种基于私法语境下的解读北京大学/,版社,年月第版,赵惊涛。“排污权交易与清洁发展机制”当代法学,期,亡酉太堂亟堂焦迨塞冀国叁生垦区磁盘趑窒星丝匦仝坯逦回壁婴窥除了这一种观点外,对于此问题还存有另外一种观点,即现时对于此问题有两种观点第一种观点为“法律确认的排污权是指单位和个人在正常的生产和生活过程中向环境排放必须和适量污染物的权利蔡守秋、张建伟,同时有学者指出排污权是指“权利人依法享有的对基于环境自净能力而产生的环境容量进行使用、收益的权利。”此类观点主要指出了排污权的权利性质第二种观点则是指出了排污权的许可性质,如排污权是指在已有的法律规定下,权利人依据法律赋予的许可权利进而可以向环境排放污染物,权利内容主要包括环境容量的占有、使用和收益之权。其实,这两种观点都在一定程度上指出了排污权的特定性质但是,能够把排污权理解为政府行政许可下的使用环境容量的权利则显得更为全面和科学。因为,排污权在一定程度上体现了人类自身生存的“天赋权利”的诉求但是,作为一种行政许可只不过是在生态环境在现时已经变得稀缺而具备了价值形态之后,为了更好地分配现有资源实现持续发展而由政府介入之后所产生的种权利形式。当然,对于排污权这一概念的界定必须包括权利主体、权利属性、权利渊源和权利客体几个方面由此可以得出排污权指在特定的区域所能承受的排污能力即环境容量下,排污权利主体按照法律许可的数量向环境排放污染物的权利,而本文也同意对于排污权的此种界定方法经济角度从成本收益和外部性的基础上对于排污权的实施提供了理论依据,而法律角度则对于排污权的权利属性和实施前提提供了依据。碳排放权与排污权的区别第一排污权与碳排放权。排污权与碳排放权的区别可以从排污权的两个层次的涵义上进行区分。碳排放权其实就是排污权在国际层面的一种表现形式,而且根据目前的实践来看,也是最为主要的一种表现形式虽然,在实际的运用中,排污权实际上也包括水污染排放、排放等形式,但是这些排污权往往是在国内范围内运用,在国际范围内运用还很少。所以,在本文中,我们对于国际范围内排污权的理解便基于现实的变现,即碳排放权。蔡守秋、张建伟论排污权交易的法律问题河南大学学报社会科学版,。邓海峰、罗丽排污权制度论纲法律科学西北政法学院学报,季虹瑕排污权交易的法律探究河海大学年硕二论文。沈满洪、钱水苗、冯元群、徐鹏炜排污权交易机制研究中国环境出版社,年月第版。蕉国叁墨垦区毯煎邀銮星的匿仝坯遢闷题婴宜亡耍态堂亟堂鱼诠塞第二碳排放权与传统排污权的区别。除了上述的范围实施上的区别,作为一种新的形式的排污权,碳排放权与传统形式的排污权存在着很大区别这些区别主要有首先,涉及主体不同传统的排污权主要是基于国内范围内特定行业和区域内的主体,而碳排放权则涵盖了除相关直接当时主体之外的政府、行业和个人等主体,具有更为宽泛的主体基础。其次,权利对象不同传统排污权的权利对象主要是各种自然资源、污染物的排放而碳排放权的权利对象则是环境容量下得的排放权利再次,交易区域和目的传统的排污权主要局限于国内,为了结局国内的特定问题而设立的,而碳排放权则主要是从国际范围内进行实施,解决全球温室效应问题而进行的最后,实施依据不同传统排污权实施的依据主要是国内的法律规章,而碳排放权的实施依据则除了国内法律之外,还包括国际范围内的公约和协议等规则依据形式。排污权的一般理论依然适用于碳排放黑格尔的逻辑学利用不同层次的圆表示出了不同层次概念的相互关系其中,在处理一般和特殊的关系时便指出作为一种特殊的总结的一般依然适用于特殊。同理,本文在处理碳排放和排污权两个概念以及相关的理论系列问题之时也采取了相同的原则,即适用于排污权交易的理论依然适用于碳排放交易原因如下第一,排污权交易是一个包含碳排放交易的更为综合的概念范畴第二,两者存在各种不同,但是在本质上确实一致的,而这可以从它们的属性方面得出第三,这种本质上的一致为两者的理论适用提供了前提第四,通过对于排污权的资料考察可以得出相应的碳排放的理论体系而这有关系到碳排放问题的解决第五,由于对于排污权交易的研究较多而碳排放的研究较少,所以本文将在基本理论分析方面直接等同两个概念,通过考察排污权交易得出碳排放交易相关问题的基本解决结论。排污权交易制度经济学研究的最小概念便是交易,交易其实就是一种权利和资源的转让和置换也是不同的个人间对物质东西的将来所有权的转让与取得,这又最终在不同的社会集体所制定的规则下运转,而又同时指出交易是“可以区分为买卖的、管理的以及限额的三种交易类型”。当然,基于康芒斯的交易康芒斯制度经济学华夏出版社,年。”康芒斯制度经济学华夏出版社,年。亡酉态堂亟堂焦迨塞燕垦叁皇垦匾璀整趑銮星盥匿仝迹递回壁硒宣概念,我们也可以在扩大概念范围和结合实际的基础上得出排污权交易的概念属性首先,排污权交易的主体是政府、企业、个人、行业组织以及产权交易中心等其次,排污权交易买卖的交易,管理的交易以及限额的交易而买卖的交易可以则是指狭义的交易,在现实中表现为二级流通市场的交易,而管理的交易和限额的交易则是指广义的交易,是指一级交易,主要是指分配环节。综上看来,我们完全可以认为排污权交易是指由政府、企业、个人、行业协会、产权交易中心以及国际组织参与的国际排污权的发放、分配和流通所构成的一级、二级市场行为方式和存在形态。国际碳排放交易的基本理论问题关于国际碳排放交易的基本理论问题已经在文献综述有所总结,但是在本部分,本文将进一步的进行探索并提出自己的意见而且,这些基本理论问题的总结将直接影响到后面问题的解决。国际碳排放交易的基本理论基础将环境问题纳入经济学分析框架是一个渐进的过程,而环境问题的经济学视角便是市场失灵问题为了解决市场失灵问题,在这个过程中也形成了许多解决环境问题的经济学理论,这些理论主要包括第一外部性理论。外部性理论认为,经济主体的行为本身具有成本一效益属性当在经济主体内部与不相等之时,便会产生外部性与此对应,有可能大于或者小于,当大于时,便会产生负的外部效应,反之则会产生正外部效应。不管正的或者是负的外部性,对于经济主体和社会来说都不能够使得经济行为得到补偿,影响资源合理配置进而使得市场机制失灵粥。第二公地悲剧。公共物品是具有非排他性和非竞争性的物品,由于本身的产权不明晰以及边际公共成本和私人成本的差异,使得公共物品常常出现“超载”现象也即是自身运转的超负荷。而公共物品的该种特性也最终造成了个体理性和集体理性的矛盾,也使得公共物品由于超负荷运转下缩短运用效率。这种在经济学中被称为“公地悲剧”的现象也同时显示了作为公共资源的生态环境由于部分人类和行业的过度使用而产生的严重环境问题。罗伯特平狄克、丹尼尔鲁宾菲尔德微观经济学中国人民大学出版社,年月第版。罗伯特平狄克、丹尼尔鲁宾菲尔德微观经济学中国人民大学出版社,年月第版。亡酉盔堂亟堂鱼途塞毯垦叁当国匾篮挂筮童星的堕仝垫遢闷壁翌窒第三产权理论。制度经济学在产权方面取得了巨大成功,而在康芒斯、科斯以及加尔布雷斯等伟大经济学家的努力下,一步步地触及资源分配这一经济学核心命题,最终形成了一大学派。而产权理论在运用与环境问题之时,则为外部性的市场失灵提供了一种解决方法科斯提出,产权明晰是外部性问题的解决的根本,而不管这种产权初始主体的不确定。外部性问题的庇古税和科斯的产权理论可以说是最为经典的环境问题解决理论但是,这两种理论在实际中的运用却有着不同的命运,“排污收费方法从未在美国环境政策中站稳脚跟”,而科斯定理则在实际中在理论和实践方面都得到了巨大发展。第四环境产权理论。环境产权理论是产权理论在生态环境领域内得以运用的一个成果“排污权交易”的思想最先可以追溯到克罗克,他最先提出了产权理论在空气污染方面运用的可能性。而继克罗克之后,戴尔斯则在年首次系统阐述了“排污权交易”在水污染控制方面的思想戴尔斯的产权理论也最终促使环境产权理论的形成“现在是我们设计新产权形式的时候,不是对空气和水,而是对空气和水的使用”。更重要的说,环境产权理论为排污权交易设计了明晰的制度,这种制度包括三个层次第一,由政府确定环境容量第二,将环境容量划分为标准配额第三,形成产权市场。这种思想直接导致了美国联邦环境保护局在方面治理的巨大成功。结论从碳排放交易的基本理论基础可以看出,经济学方面对于碳排放交易的认识和解决是一个渐进的过程,而且在这个过程中对于问题的认识有着不断全面和深化的过程从庇古和哈丁的外部性和公地悲剧的问题提出,到后来在实践和理论方面都占有主导地位的产权和制度经济学理论,对于环境问题的解决最终提出了产权、环境容量下的不同产权形成科博凯普,以及企业和国家产权层面的运转都提供了理论上的分析和支持。这些理论指出,产权市场机制下的配置,可以达到成本最小化下的效益最大化当然,这些结果的顺利实现最终还是需要国家制度层面的建设和企业层面的实施,这些制度建设设计法律、统计以及其他方面这个结论直接决定了本文其后的问题分析逻辑。碳排放权的属性保罗伯特尼,罗伯特史蒂文斯环境保护与公共政策上海三联书店、上海人民出版社,年。,酉太堂亟堂鱼迨塞塞垦塞皇里匿篮鲎邀童星的匦仝坯塑回壁婴窒在对于排污权的涵义界定上面,本文已经突出了排污权的经济和法律属性经济属性主要是指市场性质,而法律属性则主要指出了排污权的许可证和产权性质。但是对于排污权的属性除去上述两个方面之外,还是存在另外附属性的属性的对于排污权属性的认知其实就是排污权具有哪些方面特性和定位角度问题。碳排放权是一个多重属性的综合体,也就是说碳排放权最主要是一种产权,而当国家利用市场机制进行排污量的分配时碳排放权便具有了市场属性。市场机制配置排污量这一资源是有效率的在原始社会,人类的污染物排放远在生态环境的自净能力限度之内,这时也根本谈不上上面所提的一系列的碳排放权属性,这时的人类的排污行为仅仅是一种生存必须,也是一种“天赋权利”。当政府介入市场配置排污权之时碳排放权便具有具有了许可证属性当碳排放权在国际范围内由于不同主体的污染处理能力和成本的差异,也最终形成了碳排放权的国际间的流动,此时也会给经济主体带来特定的收益,其资源属性表现得也更为彻底。当然,对于碳排放权的属性从不同角度完全可以有不同的认识,例如排污权可以被定性为一种准物权而从公权和私权的角度也可以得出排污权公权和私权的符合,但是却是“一种具有公权色彩的私权”。采取何种标准应主要取决于实际问题解决的需要。国际碳排放交易的初始分配和定价对于排污权的治理历史上曾经采用过浓度控制的办法,但是鉴于其存在的问题目前主要采用总量控制的方法。而关于碳排放权的初始分配目前各国主要采取了无偿取得和有偿使用方式当然,在国际范围内各国进行国际碳排放交易则主要采用有偿使用的方式。碳排放的初始分配是碳排放交易机制内部的基本起点,目前关于碳排放的初始分配在国际上主要存在无偿分配和有偿使用以及两者的综合使用。无偿分配主要采取了三种方法途径,包括成本效率标准、实际排放量标准和非经济要素标准。成本效率标准下的排污量与企业的治理边际成本成正比,即企业的治理污染的边际成本越低得到的排污量小在实际排放量标准以一定的基期的企业排污量为标准,分配企业的排污权的大小这两种初始分配的方法无疑在另一面激励了李霞、狄琼、楼晓排污权用益物权性质的探讨生态经济,邓海峰排污权一一种基于私法语境下的解读北京大学出版社,年月第版,。李寿德、黄桐城初始排污杖分配的一个多目标决策模型中国管理科学,。亡酉太堂亟堂鱼迨塞毯旦参量垦区磁盘越童星的煎仝坯迥闻壁婴塑企业的排污行为。而非经济要素分配标准则个多地考虑了伦理方面的因素,以人口、国土作为分配标准。无偿分配应注意的首要问题便是公平,而公平则可以从企业对环境的污染和对于环境污染的治理两个方面考量在分配时还应注意市场机构的不同对于公平的影响。与无偿分配相对应的是有偿使用有偿使用是指企业以一定的价格获得碳排放权的方式。而在有偿分配中碳排放权的定价是核心,所以在实际中便有了相应的操作方式政府定价、拍卖以及金融衍生工具对于碳排放权的定价。当然,对于这三种方法各有优劣政府定价方法主要基于外部性理论,按照企业排污的外部负效应的大小即或者来确定,由于这些指标依据的不易获得性,在实际中运用往往有很大困难。拍卖可以有私人价值拍卖和公共价值拍卖,或者是英国式拍卖、荷兰式拍卖、一级密封价格拍卖和二级密封价格拍卖,这些拍卖方法都对于拍卖者有着明显的效应倾向,不利于企业积极性的发挥。而无偿和有价使用碳排放权的方法则可以避免两种方法的确定,发挥其优点,也在实际中得到了运用。金融衍生工具在期货定价中的运用主要是指利用期货和期权的价格发现和风险规避机制通过市场途径完成排污权的分配和交易作为一种权利商品,碳排放权的大规模性和集中性使得该种理论完全利用了实际。国际碳排放交易的现有三种交易机制目前,为了达到对于温室气体的减排目标,京都议定书安排了三种履约机制联合履约机制、排放贸易机制以及清洁发展机锘而机制则是发展中国家唯一能够参与的机制。机制主要是指发达国家可以通过与发展中国家进行项目合作,发达国家可以通过向发展中国家提供技术和资金支持获得项目的减排量,从而部分抵消自己的国际温室气体排放指标和责任。鉴于此,我国作为一个发展中国家参与国际排污权交易便主要集中于机制中与发达国家的相关合作方面。当然,对于现有的三种国际排污权交易机制作为一种机制集合,发挥着相互补充的作用每一个机制尤其自身的优缺点,例如排放贸易机制本身涉及了企业、个人、交易商、政府等主体,具有了最为宽泛的涵盖性质但是,与其他两种排污权交易机制相比,排放贸易却在效率和政治接受性上具有劣势,其中的核心缘由便是发展中国家无法参与其中而且发达国家张颖、王勇我国排污权初始分配的研究生态经济,。亡酉太堂亟堂焦途塞