[doc]-c-tpat最新全套程序文件(下)-程序文件

CTPAT全套程序文件资料保安员安全培训教程一、保安员行为规范保安全是保证厂区、生活区有安定、正常的生产、生活环境，维护工厂及员工的生命、财产、产品安全，努力做好防盗、防火、防破坏、防事故工作，监督维护公司规章制度，保安行为直接影响到厂方的声誉、形象，因此每一个保安员必须严以律已、以身作则，严格遵守保安行为规范。保安员必须具备作风下派，政治、身体素质好，思想上进，热爱保安事业的青年，凡时入本公司的保安员，必须要过保安培训合格后方可上岗。严格执行上、下班制度，上班不迟到、不早退，不旷工，遇事或有病必须请假并征得有效之批准。上班时不准睡觉，不得擅自离开工作岗位及做与工作无关之事。当班必须穿制服，着装要整齐，不当班或非公事不准穿制服外出。严禁于厂内及保安岗位吸烟、玩火、私藏危险品及干不法和不道德之行为。同事间要互助互爱，不准打闹、喧哗，严禁打架、调戏员工。上班时间要注意自己的仪表、仪态，不得随意解腰带、挽裤脚、脱鞋脱帽等不合作行为。执勤时要文明礼貌，严禁粗言秽语，严禁非法打骂员工。严禁玩忽职守，不得利用工作之便偷窃公司任何物品。保安部宿舍禁止外来人员留宿，不得留异性入住宿舍。礼貌待人，不得以权谋私，对他人打击报复，拉帮结派，包庇坏人。不准随意带外来人员、老乡或其它工友进入保卫部值班室。不准在岗位上看书报，玩游戏机和听收音机。上班时，不准用电话或对讲机讲私事或聊天。查房时，必须有二人一起进行，并且做到文明待人，不得以轻佻、下流的动作或语言对待工作。起床时，必须将棉被、床铺打叠整齐。上班时必须佩戴工作证于胸前显眼之处。要严于职守，服从上司之管理，无条件执行上司交办的任何事务。严格执行厂纪厂规，以公平、公正、合理的态度对待任何一个员工，不得体罚员工及搜身。二、工作范围负责公司员工、客户的人身、产品、财产的安全，防止盗窃、消防、破坏、事故等发生。根据各岗位警点示意图，制定明确各岗位工作职责并严格遵照执行。具体见保安岗位职责。每班保安上班，必须先排队从厂大门到生活区主门沿围墙外巡查路线行走一次，每天保安人员必须对公司围墙外情况做出检查。每月须对本厂的保安工作做出总结，每月与当地公安机关协调一次，就周边厂内外治安文件類型程序文件文件編號CP001制定部門CTPAT推行小組版本1頁碼1OF3印章状况做出总结与布局。协助人事部招工组对员工招聘做好证件核对与把关工作。协助人事部做好员工离职手续的办理工作。保安要保持24小时轮班记录。各警卫当班前应提前10分钟到达工作岗位，接班前班长应检查下属着装是否符合要求，仪容是否符合标准。清点好交接物品，数据文件，执考勤时的注意事项，工作内容，上级的指示精神及上级临时交待之任务的执行状况须详细汇报，以便接班警卫追踪执行，对未交接清楚事项，未清洁门卫室之卫生状况，均可拒绝接班。发生或发现重大异常状况，要及进跟踪处理，并登记清楚，及时上报。三、生活区安全维护所有有雇员凭有效厂证（工作证）进出厂内外。无佩戴厂证者保安员必须进行相关盘查并拒之门外；来访者需向保安员说明来龙去脉访原因，填写来访人员登记表后，由保安员通知被访者，被访者需凭经理或厂长签批的便条在保安处进行相关资料登记后方可带领来访者进入。四、厂区安全维护1来访人员的监控所有雇员凭有效厂证（工作证）进入厂区，无佩戴厂证者将受到盘查并被拒之门外，工作时间内员工需离开厂区的需凭部门主任或主管签发的“放行条”离开。来访者需到门卫值班室说明来访原因，并做好来访登记，记录于来访人员登记表。值班员即时进行电话通知受访人，情况属实的发给来访客人业务证访客证应聘证等相关来访证件,并视乎客人的实际情况是否需要由保安员带领所有来访人员出厂包括临时外出，收回访客证/业务证/应聘证及“探访便条”，“探访便条”需由被访人或有关领导签名确认。2我来施工人员的监控外来施工人员进出厂区、生活区需出示临时出入证施工证。被授权的访客经过保安/接待处员工的身份核实之后以配戴访客证之方式识别，行政部需要保存来访的访客/供应商提供识别证件所作的记录。所有时入厂房的访客都必须由有关部门/指定人员会程陪送。属于装修工程的人员，则会由行政部维修专责人员从旁会程监察陪同。外来人员出厂时，需要将访客证交回给大门保安室，在出入记录由值班保安在出入记录本上记录。人事部每天会将离职人员名单交予保安队，保安队需认真核对出入公司的人员，以防非本厂人员混入。3外来车辆进厂的监控外来车辆进入工业区前必须经过验证才能入闸，同时需要有保安引导其将车辆停放在指定的停靠区域。对于车辆司机身份的识别，目前一般是通过验证其厂牌/证件和记录车辆之车牌号码的方式进行。在本验之后，会派发一张车辆出放卡给司机作为进入凭证。对进厂的士车应问明目的，并指明行车路线，并告知停放地点。对联系不上被访的士车一律在厂大门外等候。本厂车辆进入时，如有客户随行，同样要登记，贵宾（常驻本厂的客户、董事会邀请的客人、公证行审核员）来访只发客访证，无须登记。4车辆出厂的监控本厂非载货车辆出厂需要凭业务部或人事及行政部签发的放行条，经值班保安本验才能出厂；本厂载货车辆出厂需要货仓部开出之放行条，经值班保安本验才能出厂。外来非送货车辆（例如接送客人/职员出差）出厂需要凭入厂时派发的车辆出入卡，经值班保安本验才能出厂；外来送货车辆出厂需要凭货仓开出之放行条，经值班保安打开载货车厢查验核实才能出厂。对出厂车辆（包括摩托车）一律开箱检查，要检查人员及货物。货物外出，必须持有效的放行条并核对放行条上的数量与实际数量是否一致，并如数收回客访证或其他相关出入证。5货物装卸区域及车辆停放的监控各类车辆而要按照指定区域区停泊和作业，大门值班保安负责指引各类车辆司机在进入厂房内部时按照指定区域停靠，确保车辆停靠区域处于一个安全，隔离的等候状态。除装成品货柜车外，其它任何车辆都不许靠近成品落货区。保安员要正确指挥所有进出厂大门的车辆，必须黄线前停车进行登记、检查。保安员值班时要高度集中精神，尤其是操作大门开关，等证实车辆完全进入后才关闭闸门。禁止未经培训或许可人员进入货物装卸区域及车辆停放区。保安员在厂区内进行定时巡查，如发现无证人员应即时通知进行盘查，并保存相关记录，严重的需上报当地部门处理。制订安全改善计划，调查厂内安全，每季度进行内安全查一次，结果上报行政经理及管理代表。五、装卸货物的监控在装货前要清扫干净，车辆保持干爽。保安负责人有责任在装货前检查集装箱，填写货柜装封检验单。在装载区域内进行货物装载时，需由物料经理或代表人进行监控，保安员协助监控。未经许可人员或车辆不得进入该区域内，货物在装载好后应即时上锁，并由保安人员确认可机在领取货仓开出的运输单或报送单后即可将货物运送厂。物料经理或代表人在卸货区域对外来物料的监控，禁止一切无货单物料进入货仓内。六、离职员工的监控被解雇及辞退的员工名单由人事部提供，由保安员负责监督对辞退员工行李的检查，办理退出床位手续，安排在下班时间经保安员检查豚相关盘问后离开，并收回厂证及带有本公司标识的工作服。凡被解雇员工一经离厂后，保安员有责任不再让其进入厂区内。七、应急突发事件处理紧急事故汇报事件包括货物、集装箱、拖车失窃事件；非准许运输车辆、人员撞入事件；有预谋破坏公司财产、侵犯员工人身安会事件；火警事故；员工打斗事件；员工工伤、突发生病事件等。部门主管或值班保安员接到员工紧急事故的事件汇报后，应立即把紧急事故情况汇报给行政经理。当保安员在值班时发生紧急事故，当班保安员应立即把紧急事件的情况及时汇报给行政经理。当行政经理接到紧急事故的事件汇报后，如事态严重，应立即向当地法律执行部门汇报，并在事故发生后的24小时内把事件经过汇报给客户安全主管人员。电子CTPAT管理手册电子手册控制页分发范围分发号接受者分发号接受者分发号接受者分发号接受者分发号接受者01總經理05開發部71邦定75SMT10財務部02管理者代表61PMC72噴油77PQC11采購部03業務部62倉庫73裝配08行政部04品管部70注塑74PE09模具部修改记录版本修订简历生效日期1颁布版20060301文件类型CTPAT管理手册文件编号CM01制定部门总经理室版本1页码1OF17印章当“受控文件”印章为红色时,此文件方为有效,严禁使用没有红色“受控文件”印章的复印件编制CTPAT推行小組审核_批准_日期2006年03月日期_日期_文件编号CM01印章电子CTPAT管理手册版本1生效日期2006年03月01日章节21标题目录页次2OF1721目录页次章节标题110手册控制页221目录322手册说明431企业概况532反恐方针633组织架构图734管理者代表任命书835管理职责940实体安全1050出入控制1260集装箱安全1370程序安全1580信息技术1690人事安全17100教育与培训文件编号CM01印章电子CTPAT管理手册版本1生效日期2006年03月01日章节22标题手册说明页次3OF1722手册说明11编制此CTPAT手册的目的是为了确保工厂的运作符合CTPAT的安全指引，确保工厂的财产安全，防止他人非法利用货物出口和车辆进行走私或者恐怖活动，为使货物和车辆能够快速获得海关的批准和放行，特制定此手册作为推行和运作指引。12本手册适用于公司所有区域,属公司机密文件,受控发行,任何人不得随意复制13本手册经公司总经理批准后生效,各部门均应遵照执行14CTPAT手册会因应海关、客户和CTPAT的最新需求随时进行修订手册的修订同样需经总经理批准生效，同时执行文件控制程序文件编号CM01印章电子CTPAT管理手册版本1生效日期2006年03月01日章节31标题企业概况页次4OF1731企业概况電子（深圳）有限公司成立於1997年11月1日,香港獨資企業,隸屬於香港日電子有限公司廠址設在中國深圳市龍崗區坪地鎮金橋工業中心本公司是一家專業生産電子玩具類產品的廠家,産品主要包括各類電子玩具塑膠玩具毛絨玩具電子文具電話機遊戲機等,产品種類繁多,主销日本及歐美等国家和地区,深受广大客户的欢迎及喜爱本公司于2000年6月通過“WTUVISO9002質量管理體系認証”,于2001年8月取得“出口產品質量許可証書”,于2003年7月通过TUVISO90012000认证，本著“以優良品質創信譽,以科學管理促發展,以客為尊服務至上”的經營宗旨,一如繼往地為廣大客戶提共優質高效的服務本公司厂房面积约10000平方米拥有一批先進的注塑機邦定機包装机热压机CNC加工中心等成套机械儀器设备配有多條流水生產线及科學测试仪器并配備有工作计算机百余台及建立了財務管理物料管理與生产排期管理等先進软件系统公司僱有一批具有丰富理论知识和实际工作经验的专业技术及管理人才共雇有员工1000多名香港地址电话传真中国厂址电话传真文件编号CM01印章电子CTPAT管理手册版本1生效日期2006年03月01日章节32标题CTPAT方针页次5OF1732CTPAT方针预防为主确保重点打击犯罪保障安全總經理_日期_1”预防为主”是反恐保卫工作的重要指导思想,也是做好反恐保卫工作的出发点因此在反恐保卫工作中应采取人防、物防、技防三位一体的预防措施，力争把违法犯罪行为遏制在预谋阶段，把各种灾害事故消灭在萌芽之中。2”确保重点”是做好反恐保卫工作的又一重要指导思想，反恐保卫工作阵地面广，战线长，任务重，要做好公司安全保卫工作，首先要抓好重点单位和关键部位的安全防范工作。3”打击犯罪”是反恐保卫工作的基本任务，也是实现保障安全的基本手段，它和预防工作是相辅相成，互为补充的两种手段。打击犯罪是预防工作的延伸，因为通过调查询问，侦察破案，暴露出预防工作的缺陷、漏洞，能及时采取措施加以完善，可以避免类似问题的发生，从而提高防范水平。4”保障安全”是反恐保卫工作的出发点和最终目的。安全防范工作的建立和实施，都是为了保障公司内部的安全与稳定，如果离开了这个总目标，也就失去了反恐保卫工作建立和存在的意义。文件编号CM01印章电子CTPAT管理手册版本1生效日期2006年03月01日章节33标题组织架构图页次6OF17详见附页文件编号CM01印章电子CTPAT管理手册版本1电子（深圳）有限公司组织架构图生效日期2006年03月01日章节34标题管理者代表任命书页次7OF1734管理者代表任命书兹任命电子（深圳）有限公司为电子（深圳）有限公司管理者代表,负责按照CTPAT的要求,建立,实施和维持公司安全管理体系。无论该成员在其它方面的职责如何，其拥有以下方面的职责和权限A负责在公司内推行和维持CTPAT安全管理体系；B负责向公司内部传达CTPAT的最新要求；C负责策划并组织实施公司内部CTPAT审核；D负责根据内外部审核发现采取适当的改善措施；E负责CTPAT安全管理体系有关事宜的内外部联络；F同时建立本公司的CTPAT小组，全力实施维持和改善CTPAT安全管理体系，其成员包括以下岗位的相应人员各部门负责人（详见公司组织结构图）、保安队长、电子报关员、电脑维护员总经理_日期_文件编号CM01印章电子CTPAT管理手册版本1生效日期2006年03月01日章节35标题管理职责页次8OF1735管理职责351总经理3511负责为CTPAT的推行和维持提供必要的资源3512負責主持公司的日常管理工作3513負責主持召開部門主管經理級管理會議,決議公司日常管理有關事項352CTPAT管理代表之职责3521负责在工厂内推行和维持CTPAT安全管理体系3522负责向工厂内部传达CTPAT的最新要求以及策划内部的自我评估审核3523负责根据自我评估、审核发和调查所发现之缺点采取改善措施3524必要时组织实施对供应商CTPAT现场评估3525负责与客户、海关等有关政府机构进行沟通联络353货仓部3531负责监察货物的装卸和流动以及载货车辆在厂内的迁移3532负责监察来料的接收、流转和货物的发放3533负责监察、调查、分析和报告货物的短缺和盈余354行政部3541负责维持车辆货物人员出入厂房的控制查验、登记、核实等3542负责厂房内的治安巡查和秩序维护,查验/监控员工出入厂房有无携带违禁物品,防止非授权人员、物品、交通工具进出厂房355文控中心3551负责协助管理代表在工厂内推行实施CTPAT3552负责定期执行CTPAT的内部审核和跟进有关之改善措施356报关组3561负责货运单证的准备和跟进装货情形3562负责与海关/商检部门预先完成办理通关单之沟通联络357其它部门职责3571下班后锁好门窗、关闭水电3572做好货物标识和保存3573做好物品的流转控制以预防遗失/损坏3574培训员工了解CTPAT要求文件编号CM01印章电子CTPAT管理手册版本1生效日期2006年03月01日章节40标题实体安全页次9OF1740实体安全41目的通过对公司实际现场进行控制,确保实体安全处理受控状态下,从而使公司的实体安全管理符合CTPAT的安全控制要求42范围适用于公司有关CTPAT基础设施及装置的配置安装维护和管理43主要职责和权限431总经理确保为实体安全提供必要的资源432行政部负责有关CTPAT基础设施及装置的配置安装维护和管理44程序概要441工厂厂房必须安装必需的消防警报和灭火系统,以便能够及时监测、报告和扑灭火险。工厂所有建筑物所用的材料以及其建造结构都需要能够抵抗非法的进入和外界的侵扰。工厂大门的出入铁闸在没有车辆进出时须关闭442厂房外部和内部所有的门窗户大门和围栏都需要关闭（有足够的上锁/防护装置），除非需要打开去进行接收和付运作业。门户的锁匙需要保管在行政部。对钥匙的管理详见钥匙管理程序。443行政部负责规划车辆停放区域,包括本厂车辆停放区外来车辆停放区普通货车装卸区货柜装成品区临时车辆停放区如果停车区域泊满车辆时适用等444工厂围墙内要清除杂草树木或其它植物等杂物，厂的厂房周围也应该装设坚固的围栏和围墙，防外来非法侵入。445在需要时，工厂的货仓和写字楼会装设一个防止非法侵入的警报系统去防护，这个系统必须具有可靠的可用12小时的备用电池以便能够进行每周7天，每天24小时的监控。446所有门窗或者在货仓内的一些打开的门窗中装设的铁条/网都必须安全、能够预防偷窃。货仓或者储存区域的门和通道需要安全管制。当无人在内工作（例如收发货）时可以上锁，有专责仓务人员负责进出控制（货仓四周为封闭式、有围栏或围墙可以上锁，非授权人士不能进入、非本仓人士的进出需要获批准和登记、货物进出需要凭有效单据和登记等）。447危险易燃物品必须储存在一个隔离、安全、包围起来的区域。这些储存危险易燃物品的须有消防和安全防护措施448在厂房外部需安装足够的灯光照明，工厂会设立可操作的有监控和记录功能的CCTV（中央监控电视系统）去监测工厂的装卸货位、所有通道和出入口，CCTV的预防维护至少每个季度进行一次。449工厂需要装设足够的安全警告标志，工厂需要有内部、外部的通信联络系统去指导内部安全人员或者当地政府部门（在显眼处张贴电话号码）。45相关支持文件451实体安全管理程序452钥匙控制程序文件编号CM01印章电子CTPAT管理手册版本1生效日期2006年03月01日章节50标题出入控制页次10OF1750出入控制51目的确保本厂对人员车辆货物等的出入进行安全管制,遵守美国海关的CTPAT海关贸易伙伴防恐安全指导,确保出入管制处于受控状态下,有效地防止一切恐怖活动。52范围521适用于本厂人员出入的控制522适用于本厂车辆出入的控制523适用于本厂货物出入的控制53主要职责和权限531行政部保安负责人员车辆等出入的检查532行政经理负责人员车辆等出入的检查监控管理533各部门主管负责本区域范围内出入的控制534货仓负责本厂货物进出仓的控制54程序概要541门禁管理规定5411对外来人员要问明来访人的姓名、单位、来访目的、受访人的部门，填写好“探访便条”并按人数及事由如实发放访客证/业务证/应聘证/施工证等，再引导客户前往。所有来访人员出厂（包括临时外出），实行同一个门口登记进出的原则，收回证件及“探访便条”。5412凡在本厂需施工一星期以上的外来人员，必须交办证人身份证复印件到人事部办理临时出入证，并填写外来人员登记表。5413对外发单位送的样品、货件、资料等要有登记，注明时间、收货值班员、货物数量、收货部门等，另外需及时联系收货部门。542人员进入厂区规定5421本厂员工进出厂区、生活区范围内，必须挂厂证于左胸扣位处，无佩戴厂证者将要受到盘查并被拒之门外,新招聘的员工所持本人身份证必须是真实的，并需填写好资料，对不正确填写以上基本内容及无法核实其真实身份，社会背景者一律不准在本厂招考范围之内。具体参见5422外来访客/装修工程人员出入厂外来施工人员进出厂区、生活区需出示临时出入证施工证。被授权的访客经过保安/接待处员工的身份核实之后会以配戴访客证之方式识别5423行政部需要保存来访的访客/供应商提供识别证件所作的记录。禁止带牲畜、凶利器、及易燃易爆之非生产用品进入厂区。543车辆出入检查5431外来车辆进入工业区前必须经过验证才能入闸，非经验证确认不能放行入闸，同时需要有保安引导其将车辆停放在指定的停靠区域。对车辆司机身份进行识别，在查验之后，会派发一张车辆出入卡给司机作为进入凭证。本厂车辆进入时，如有客户随行，同样要登记文件编号CM01印章电子CTPAT管理手册版本1章节标题生效日期2006年03月01日50出入控制页次11OF175432本厂非载货车辆出厂需要凭业务部或人事及行政部签发的放行条，经值班保安查验才能出厂；本厂载货车辆出厂需凭货仓部开出放行条,经值班保安查验才能出厂5433外来非送货车辆（例如接送客人/职员出差）出厂需要凭入厂时派发的车辆出入卡，经值班保安查验才能出厂；外来送货车辆出厂需要凭货仓部开出之放行条，经值班保安打开载货车厢查验核实才能出厂。对出厂车辆（包括摩托车）一律开箱检查，要检查人员及货物。货物外出，必须持有效的放行条并核对放行条上的数量与实际数量是否一致，并如数收回客访证或其他相关出入证。5434车辆在厂内之停靠管制,行政部负责规划车辆之停靠区域。各类车辆而要按照指定区域停泊和作业,除装成品货柜车外，其它任何车辆都不许靠近成品落货区,有关货物的运输安全具体依照执行544监视器管理本厂在厂大门、生活区主门、生产大楼出入口和落货区域，安装了闭路监测器，实行每天24小时实时电脑监控和动态录相，录相存盘保留至少一个月的资料备案，以备查取。保安员在实行出入监控时，如发现有任何可疑情况，应向上级反映，及时调查并采取相应措施。中央电视录影系统至少每36月进行一次维护保养并保持记录545产、装配和包装区域的安全控制程序进出生产装配和包装区域不能携带包裹，不能携带违禁物品,所有原料和零部件都需要有帐册记录,所有原料和零部件都需要有清晰、容易识认的状态和数量标识（如合格、不合格、待验、待包装、待翻工等状态以及数量）。所有入仓的成品需要有入仓单记录（有关之数量、编号、名称、箱号等）。所有生产、装配和包装区域都需要配备可上锁的门以及可以关闭的窗。工场需要安排每天的值日生于下班后，关闭所有的门窗、水电等。546如有其它异常详见应急处理及反偷窃控制程序55相关支持文件551出入安全控制程序551人力资源安全控制程序552货物运输安全控制程序553应急处理及反偷窃控制程序文件编号CM01印章电子CTPAT管理手册版本1章节标题生效日期2006年03月01日60集装箱安全页次12OF1760集装箱安全61目的为预防货物的遗失或者未被授权付运的物品的传入，指引如何检查集装箱的完整性，确保运作过程的安全符合CTPAT运作要求。62范围适用于成品集装箱的安全检查63职责631保安队负责装柜过程安全的监控632货仓部负责货物理货和装柜633品管部负责装柜货物质量监控及拍照634船务负责出货资料的提供和装柜后密封控制64程序概要641装运区域的安全控制为预防货物的遗失或者未获授权或者未被付运的物品的传入，成品货柜的装运和收货的区域必须有清晰界定划分,只能允许那些被明确识别在此区域内工作的雇员才能进入和操作。货仓部会在显眼地方（货仓总部门口）张贴收发货程序/告示去告知有关之注意事项,在收发货区会安排有值班保安去检查和监测外来人员的货车和私家车需要按规定停靠在指定停车场,工厂设立CCTV去监测、记录停靠在收发货区域、成品/货柜装运区域以及工业区内停放的货柜车、拖车的装载过程。642集装箱检查装运来料货车在进入厂房时，需要经过大门保安的验证和登记，具体依照执行车辆到厂后，货仓部负责引导车辆临时停泊，然后通知船务部核对司机和车辆的资料，在装货前要清扫干净，车辆保持干爽。保安负责人有责任在装货前检查集装箱643装运货柜为了货物安全，所有的拖车/货柜都有立体围墙式的构造和处于良好状态,到厂后，通知船务部车辆已到厂，货仓负责装车，品管部和船务部监督。在进行货物装卸时，都会有货仓部装运组专责人员现场监察装运情况在装运成品时，品管部还会根据客户不同的要求对装卸过程和货柜情况进行拍照等。保安或高级管理人员必须监督成品装入车辆的过程,发现问题不能入柜，应立即通知品管部644装柜完成后安全控制货物装柜后需要适当地密封和/或上锁，如果有需要并贴封条,并记录在和保存密封号码之记录，以及在到达目的地时需进行验证。封条需要保存至上锁过关待海关查车，需要时才能打开，封条遗失有损详见封条使用和保管控制程序。65相關支持文件651出入安全控制程序652封条使用和保管控制程序653货物装柜安全控制程序文件编号CM01印章电子CTPAT管理手册版本1章节标题程序安全生效日期2006年03月01日70页次13OF1770程序安全71目的建立完整的反恐安全管理体系,保证供应链上的运输货物处理和存放过程安全无误72范围721适用于公司反恐安全管理体系的运作和维持以及所有交接收货物记录资料安全控制722适用于交收货物的管理以及货物异常的管理723适用于公司反恐安全管理体系的内外部审核以及对供应商的监控73职责及权限货物异常的管理731货仓部负责物料/产品收发存单据的记录和控制、对货物装载及外来物料的核查和验收。732船务部负责付运文件资料的外部联络和控制733各部门负责车间内物料流通的记录和控制及盘点734管理代表负责组织内审735采购部和PMC负责对供应商的评审和监控736行政部负责公司的安全监控74程序概要741公司指定CTPAT管理代表行政经理安全主任等專人負責保安裝備事宜,并且每個部門都指定保安代表負責保安實施及審核交收貨物過程中的保安問題具体请参见管理职责章节742公司建立書面保安政策及15份程序文件2份管理规范,包括實施保安,門禁管理,人事保安,教育和培訓,貨櫃保安,提貨單及運輸保安,出入貨物管理以監定有否超重或短缺以及是否有不明或違法物品,具体请参见CTPAT方针章节相应的文件743公司與當地執法部門,如当地公安机关海关等維持良好關系,定期进行沟通,并建立书面的联系电话以便及时沟通确保當有保安事件發生時,存在有效的通報程序通知保安人員和執法部門744公司准備及更新與執法部門,公司管理層,客戶和承包商的緊急聯絡電話以供不時745公司內部定期至少每年對保安事宜包括交收制造及貨物存放做自我審核,如果存在问题还会制定書面保安改進計畫746公司與要處理本公司出口貨物到美國的運輸公司及其它服務公司签定书面的协议或合同,该合同中已包含了符合CTPAT的最低保安要求747公司在可能和情况下积极參與其它類似的國外海關管理供應鏈的保安計劃748公司制定,由公司保安核實派發物件和信件的人的身份并对有否對收到的物件和信件在廠內分發前定期抽查749公司采购部和PMC部分别负责对供应商和分包商进行CTPAT評估并保行评估记录7410付运文件资料的准备和处理付运前2天将文件传送给货运公司,为了能够准时、准确地交货给客户，做好出货前的准备工作非常重要，为此，统筹出货的部门船务部需要按照客户的走货期，提前做好出货文件资料的准备和跟进生产工场的进度。船务部根据客户之PO、SI等资料跟进生产工厂之生产落货进度是否符合客户走货期，然后与业务运作部联络预定车辆/货柜。货物有否按期付运主要依据SHIPMENTNOTE上之走货时间与客户之走货期相比较而得出。SHIPMENTNOTE上会填写有付运资料7411在付运方面发现、报告和纠正错误文件资料的处理在进入付运工作的过程中，如果发现资料有错误等，需要及时更改有关资料,为确保出口资料正确无误，如属新货，船务部需通知货仓先取一箱成品过磅，复测总重量是否跟船务部所填写之出口集中报关清单资料相符，如有不符，不可放车离厂，须立即通知船务部复核是否需要更改资料。货仓收到SHIPMENTNOTE及出口清单后，在走货前，出货人员必须核对实货与资料是否一致，并核对实货与成品检验状态纸数量是否一致，如有不符，立即联络船务部/品管部有关人员查询7412来料/货物的接收和处理所有来料由货仓部和物料经理或指定代表人核对PMC发出的采购单，对无货单物料一律拒收。经核实后的外来物料，第一时间进入独立的待检区域，并由IQC对货品质量的检验。产品质量及检验程序按执行来货数量必须符合采购单或送货单数量，货物的多少货仓部应进行相应的调查，严重的需向公司报告。经IQC检查后，合格的来料货物应存放于合格区内，分区摆放，并附上适当标识；物料的进出应记录于物料储存记录卡上，以便日后追溯一些高度危险的物品（例如易燃易爆的化学溶剂等）会专门储存在危险仓，非经授权人员批准是不能接近和进入。详细运作程序可参看来料检验控制程序、货仓安全工作程序、货仓管理制度7413厂内厂外（付运成品）货物的流转的跟踪厂内货物流转的跟踪厂内货物的流转主要在各分仓、生产车间、组别之间流转，凡是进出都会有相应的发货单或领料单支持和跟随以及电脑记录。货物在厂内流动迁移会有领料单、发料单的支持和跟随，单据上之资料和内容会与货物上的标识互相一致。即使是各工序/各组别之间的迁移流动，也有内部发货/领料单做支持和追踪。如果发货给外发厂，文件编号CM01印章电子CTPAT管理手册版本1生效日期2006年03月01日章节70标题程序安全页次14OF17货仓部会根据S/O之电脑记录的资料开出外发单备料,再转开送货单给外发厂签收为了如实反映存货的状态，每一笔货物的收发都需要在当天内输入电脑。各部门/各分仓每个月都会做一份月结，以反映本部门/本仓储位置的存货情况。同时，电脑记录上可以即时查阅已入数的物料/制品的收发、结存数目、流转部门/仓储位置等。7414跟踪成品/物科的付运每批成品付运会有SHIPMENTNOTE和出口清单等资料记载SHIPMENTNOTE上会写上货柜车的车牌号码、货柜号码等资料，以及要求司机签署。根据SHIPMENTNOTE可以追踪付运成品的去向。每批物料/制品向外发货前，货仓都会依S/O之电脑记录，货仓会据此开出“外发单”从相应的分仓提货，然后开出“送货单”交收货方签署盖章。7415货物短缺、盈余、损坏的控制详见7416接近/使用信息资料/电脑安全维护/信息的安全传递和保存的控制详见7417数据完整性规定为保持数据的完整性，防止未获授权人员违规更改并指定有权填写和/或签署货运文件的人只有船务负责人有权轻微改动货运文件上的货物数量（小于/5），并在改动位置旁签名。如果需要进行较大的改动（大于/5），必须打印或使用新的文件和表格由获授权的经办人员进行更改，并经必要的签名和审核。7418如有其它异常详见75相关支持文件751货物凭据安全工作程序752货仓安全工作程序753货物异常分析和处理程序754计算机系统安全控制程序755文件和资料控制程序756记录控制程序757内部沟通控制程序758计算机网络管理规定759应急处理及反偷窃控制程序7510CTPAT安全控制程程序751175127513751475157516751775187519文件编号CM01印章电子CTPAT管理手册版本1生效日期2006年03月01日章节80标题信息技术页次15OF1780信息技术81目的为保障本厂计算机系统的安全运行，防止非授权人士进入该计算机系统,提高全厂计算机系统安全运行管理的科学化、规范化水平，同时满足美国海关的CTPAT（海关贸易伙伴防恐）安全要求82范围适用于全厂所有计算机的安全控制和管理83主要职责和权限831总经理决定计算机的使用权限及配置832董事决定计算机使用者的网络进入权限833电脑维护员负责全厂计算机系统的安全维护834各计算机使用者负责执行本程序的有关规定84程序概要841电脑维护员、计算机操作员等关键岗位要选用思想品德端正、责任心强、业务水平高的人员担任,具体依照执行。雇用新员工后，其直接主管必须确定该员工是否需要进入IT系统。自动报关程序或用来进行一切有关船务文件操作的专用计算机安排专人负责并定期改变密码842所有使用计算机系统的员工必须至少每年更改密码两次,员工必须至少每半年更改密码一次电脑维护员应负责通知计算机用户更改密码843任何人不得在生产系统上安装编译工具、应用系统源程序及其他与工作业务无关的软件。备份系统与生产系统的系统构成与配置应保持一致，不得擅自修改系统参数及业务数据库的数据，对于系统软件升级、应用软件升级或更换等重大操作，由电脑维护员制定详细的计划和方案，把风险降到最低电脑维护员应对公司计算机有关数据进行备份或指导监督相关操作员进行数据备份，並做好系统的日常运行维护工作844网络的IP地址、主机名等参数由公司统一进行编码和分配电脑维护员应及时将网络通信设备的配置参数、网络地址如IP地址、端口号等资料归档保管，并严格保密同时做好网络通信系统的日常运行维护工作845通过使用防火墙、员工密码以及防病毒软件,保护其IT系统免被非法使用和进入,並针对计算机系统的安全管理考虑逐步实施相关的安全措施，电脑维护员每日应对主机系统、网络系统的安全进行跟踪记录及应用系统的检查，做好计算机病毒的防范工作846做好电子文档防盗、防潮、防火、防水、防鼠、防虫、防磁、防震,做好备份保护措施847计算机系统应急处理由电脑维护员负责并且在总经理的授权下成立IT小组,制定计算机系统书面的灾后重建计划，以快速恢复计算机网络及其数据。848其它计算机网络管理规定详见计算机网络管理规定85相关支持文件851計算機系統安全控制程序文件编号CM01印章电子CTPAT管理手册版本1生效日期2006年03月01日章节90标题人事安全页次16OF1790人事安全91目的确保人力资源安全,防止恐怖事件发生,满足美国海关CTPAT反恐指导要求。92范围适用于公司所有雇员93主要职责和权限931行政经理负责策划和督促实施，相关部门密切配合。932行政部人事招聘文员负责对对应聘人员进行面试，核实身份证原件及其它有效证件933行政经理及副理负责重要职员背景调查934行政部保安负责离职雇员的的出入控制94程序概要941做好员工身份证签别管理,制定942人事招聘招聘由人事主任或文员对应聘人员进行面试，核实身份证及其它有效证件，符合劳动法务工年龄等条件的发给招工员工入职登记表应聘者在员工入职登记表中据实填写个人履历、学历、政治背景及详细地址人事部组织安排对新招人员进行培训943对身份证有效性和真实性跟踪监控管理944对重要职员进行背景调查945控制离职雇员和终止合作客商进入我厂区946人事管理的其他规定参照厂规厂纪及人事工作流程进行管理95相关支持文件951人力资源安全控制程序文件编号CM01印章电子CTPAT管理手册版本1生效日期2006年03月01日章节100标题教育与培训页次17OF17100教育与培训101目的为了保证我厂财产安全和员工人身安全，响应CTPAT海关贸易伙伴反恐计划，以便本厂货物在运输海关结关时不会推迟，需对全员進行安全意识培訓。102范围1021适用于公司中高层管理人员的CTPAT培训1022适用于公司保安人员的安全培训1023适用于公司全体员工的安全意识培训103主要职责和权限1031总经理负责作出推行CTPAT的决策1032管理者代表负责公司中高层管理员及CTPAT推行小组的培训1033各部门负责人负责本部门人员工按全意识培训104程序概要1041中高层人员的培训公司为响应CTPAT海关贸易伙伴反恐计划，由最高管理者任命CTPAT管理代表,由管理代表具体负责体系的推行教育培训和体系维护高层管理人员应了解CTPAT的由来重要内容和用途,推行小组应全面掌握实施要点及实施方法,具体参见CTPAT内部培训教程1042员工安全意识培训各部门负责人负责本部门人员工按全意识培训,包括出入的控制,识别内部阴谋及举报化学危险品的了解,对仓管人员统计员装卸工进行岗位安全的培训详见员工安全培训教程1043保安员安全培训认知危险意识和识别内部阴谋的培训。培训内容包括消防、防恐、人员及车辆出入处理、维护厂区内安全工作等。详见保安员安全培训教程每一位保安员在上岗前，需接受保安公司的培训或接受本厂的保安员岗前培训，经考核合格后方可上岗。详细内容详见保安管理程序1044行政部建立人事管理制度、培训及人事考核的策划和实施。1045鼓励或奖励员工进行防恐安全举报，及时发现、调查、处理异常行为和可疑对象，对举报人进行保密、保护举报人。1046其他培训请参照105相关支持文件1051培训控制程序1052安全培訓管理程序文件編號CD001印章实业有限公司工作指引版本1生效日期2006年03月01日標題物件及信件管理規範頁次1OF210目的規範外來物件及信件的管理,確保物件和信件内不含任何爆炸物或化学/生物药剂,保障公司的安全20適用範圍本規範適用於所有由郵遞公司或快遞公司送來的物件及信件的管理控制30主要職責和權限31行政部保安負責外來物件及信件的接收、記錄、審查及派送及员工私人信件的分发32行政部總台負責外來物/信件的分發40工作內容41接收外來物件及信件郵遞員送來的物/信件,需直接交行政部正門保安,保安需對物件和信件進行記錄,記錄應包含派發物件和信件的人的姓名、單位、郵件類型、所寄物品名稱、寄信單位、寄信人、收信部門/人。42物/信件審查421保安需對物/信件進行初步審查,确保邮件和包裹内不含任何爆炸物或化学/生物药剂,初步審查依據以下項目国外邮件、航空邮件和特快专递。限制标志，例如机密、亲启等。多付邮资。通常为邮票,而非邮资已付戳记条纹。手写或模糊不清的地址。错误的称呼。有称呼但没有姓名。拼错常用字。油污或变色。没有寄信地址。超重。硬质信封。不对称或不平坦的信封。邮戳上的城市或州/省与寄信地址不相符422對發現包含以上項目的信件後,保安用手摸、目视、耳聽等方式來辨爲輕微可疑和嚴重可疑的物/信件。輕微可疑外露电线或锡箔纸。视觉扰乱。过多的保护材料，例如胶带、线绳等。與單據上注明的物品可能不符重量、包裝形狀等嚴重可疑物品外部有不明的动力装置。有滴答声。文件編號CD001印章实业有限公司工作指引版本1生效日期2006年03月01日標題物件及信件管理規範頁次2OF243可疑物/信件的處理431對於認爲輕微可疑的物/信件，保安可通知收件人到保安室接收,在保安的保护下由收件人當面打開確認是否有爆炸物或化学/生物药剂等危险物质,如果无危险物质可送交收件人；如有爆炸物或化学/生物药剂等保安就立即填寫恐怖事件處理報告並交当地公安機關進行處理。432對於認爲是嚴重可疑的物/信件,保安可通知收件人在场打開查看,辨認實物是否與單據相符，物件內是否有其它可疑物品,如果相符可送交收件人，如有爆炸物或化学/生物药剂填寫恐怖事件處理報告並交公安機關進行處理。44物件/信件的發放對無可疑的物/信件,私人郵件由收信本人到保安室領取,快遞、公務信件等由保安立即交行政部總台簽收,由總台將收到的物件/信件記錄在並通知相關部門文員到總台取件並簽收50相關記錄51物件/信件登記表52物件/信件發放記錄表52恐怖事件處理報告編制審批保安岗位职责为了加强保安管理，为了充分发挥各保字队员责任心和责任感，使各队员能够各尽其职，从而更好地服务于公司，现将和岗位职责落实如下大门岗位主要职责1值班员必须做到文明礼貌，热情大方，仪表端庄，站岗时一律军姿态，遇到厂部领导或进出车辆、客户，都要敬礼。同时，对车辆出入必须有车辆指挥动作，动作要干净利落，标准无误。2对外车辆入厂时，要先问明入厂目的，再进行登记，按“探访便条”内容填写清楚，然后按人数如实发放客访证。3对来访人员要问明来访人名、单位、被访人的部门，先联系被访人，经被访人证实允许后，再进行登记发放客访证，对被访地点不熟悉的，值班员应耐心指引，如找写字楼人员而不知地方者，值班员应带客户前往。4对出厂车辆（包括摩托车）要检查人员及货物，除出关的大货柜车外，其它无论是厂车还是外发车，一律开箱检查。货物外出，必须持有效的出放行条并核对放行条上的数量与实际数量是否一致，并如数收回客访证。5对本厂车辆进入时，如有客户随行，同样要登记，联系清楚后方可放行，并发放客访证（贵宾来访只发客访证，无须登记），所有来访人员外出（包括临时外出）都需收回客访证。6对进厂的士车应问明目的，并指明行车路线，并告知停放地点。对联系不上被访的士车一律在厂大门外等侯。7对政府类车辆的管理，包括市政府、公安检察院、市劳动局、消防局等政府机关车辆可简要问明进厂目的，根据情况尽快联系主管部门，如一时联系不上，可让其先进厂，根据需要，可将客户带至总台大堂等侯，并告知总台联系事宜。8严禁员工（含经理级以下）从此门上下班出入，持A让摩托车除外。9留意写字楼前，不得有闲杂人员逗留围观，未经厂方同意，任何人不准在厂内及厂大门外拍摄公司厂景。对外发单位送的样品、货件、资料等要有登记，注明时间、收货值班员、收货部门等，另外需及时联系收货部门前来领取。10注意厂外的治这情况，监督厂区员工违纪情况，确定做好“四防”工作。11客防证的收发应该制表，交接清楚，如遇遗失或无法收回的，应及时找被控防部门主管签名（必要时遗失者填写遗失认可书）并追踪回收。12未经同意不得对外透露公司商业机密或技术秘密或公司重要文件，不得对外人员透露公司有关部门负责人的姓名、分机号和其它情况。13正确指挥所有进出厂大门的车辆，必须在黄线前停车进行登记、检查，违规者可停止放行。14夜间必须做好写字楼的安全按制，每晚必须对写字楼进行二至三次的巡逻，留意写字楼安全隐患与电源开关（包括空调机）。15做好当天的值班记录，如有特殊情况，可及时上报分队长或中队和，不得隐瞒不报或漏报。16岗位卫生要做好，包括物品的存放，值班用品的使用交接，保证环境的卫生。17放假与休息时间，要留意写字楼闲杂人员进出情况。18完成上级下达的务项任务，及时、准确地完成，务分队长对所布置的任务必须严格执行，监督好，做到万无一失。货仓安全员岗位职责1货仓人员、物品、车辆来往比较频繁，在值班过程中，必须保持高度警惕，对闲杂、无证人员或可疑物品及车辆应予询纠查，发现问题急时上报。2值班人员必须熟悉货仓周边环境及仓库内部建筑结构、消防器材分布状况。3纠正乱停乱放的各种货柜车辆，及引导不熟悉环境的货柜司机，到仓库办理有关装柜手续。4出货装柜区必须有明显标识，禁止非装货车辆停入装货区，及无关人员先靠近。非本仓人员不得进入，如有工作需要进入（如消防员、QC验货员、巡逻保安、主管级以上人员等）必须出示厂证或其它有效证件登记，确认后方可入内。5所有出入人员必须正确佩戴厂证、客访证或临时证，入内时不得携带火种、利器等违禁品进入，出仓时不得携带库内物品外出。6货物出仓时必须予以登记，同时要会同QC、成品仓出货负责人核对有效出货单的名称、数量、规格等，确认无误后方可装柜，装完柜在三方共同监控下用封条将货柜门封上，然后由成品仓主管签发的放行条认可。7会同仓务员共同管控货物的进出及库存状况，做好定期巡视、清点、核数等相关事宜。8成品进出仓时，如发现实物与收发单填写数据有异时，应填写物料进出异动表并报反恐负责人审查，同意并签名确认后方可生效放行。9加强“四防”工作，如发现火警、偷盗等事故，应立即报告并积极采取果断有效的安全措施，制止或按制事故的发展。10做好仓库周边巡视工作，对门、窗、水、电、气不定时的巡查，落实好相关安全自查工作。11禁止任何人在此区域内吸烟，留意周围环境的消防安全隐患，及时发现及时上报，做好防火工作。12做好值班记录及交接班手续。巡逻岗职责1巡逻队员必须遵守保安工作守则，治安管理条例和消防法等法规，做到按章执勤，文明上岗。2实施24小时巡逻制度，按1次/小时的频率进行巡逻并记录巡逻情况。3巡逻队员必须灵活机智，不断改变巡逻方式、方向、路线和时间，必要时采取暗伏明巡的方式。4巡逻范围包括厂外围，厂内每栋建筑内等场所。5巡逻主要包括建筑物和围墙是否受损，是否符合安全要求，是否有打架、斗殴、吵架、暴乱等违纪事件，是否发生火警、盗窃等突发紧急事件，并及时向队长报告。6生活区巡逻时协助舍管按“四防”工作要求和宿舍管理条例进行安全巡逻。7维持员工排队和吃饭时秩序