2010年5月证券从业资格考试《证券交易》集合整理资料(真题+重点)

真题，答案随后勾色重点在最后祝顺利2009证券从业资格考试证券交易真题及答案（一）单项选择题（每题05分，共30分）1证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。A交易量较大，交易手续简单B交易量较大，交易手续复杂C交易量较小，交易手续简单D交易量较小，交易手续复杂2对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A开放式基金B债券基金C封闭式基金D股票基金3结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。A结算支票账户B储蓄账户C证券账户D结算备付金账户4赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。A买入期权B卖出期权C利率期权D外汇期权5证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。A为委托人服务和公平买卖的原则B为受托人服务的原则C扩大交易量的原则D利益至上的原则6A股账户按持有人可以分为自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A特殊机构证券账户B交易所证券账户C一般机构证券账户D国有企业证券账户7我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。A发行之后B发行之中C发行之前D议价过程8证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A种类与价款B数量与种类C数量与价款D数量与投资者9关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。A证券公司可接受客户的委托B证券公司不赚差价C证券公司可向登记结算公司融券D证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A发行日交收B会计日交收C随时交收D滚动交收11证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。A50B60C80D10012上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。A帐号B会员资格C交易席位D交易密码13在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（）为准。A参与者认同B交易系统成交记录C仲裁机构裁决书D成交无效14对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。A01B05C1D1515获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。A基本结算会员B普通结算会员C一般结算会员D特殊结算会员16在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是（）。A见券付款B券款对付C见款付券D迟付券款17按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。AT1日BT2日CT3日DT4日18对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。A送股登记日前一日B送股登记日C送股登记日后一日D送股登记日后两日19证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A8万元B5万元C3万元D2万元20证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A1年B2年C3年D5年21资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。A基金管理公司B信托公司C商业银行D证券公司22深圳证券交易所配股认购于R1日开始，认购期为（）工作日。逾期不认购，视同放弃。A5个B10个C15个D30个23对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，（）代表反对。A1股B2股C3股D4股24在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。A申购B配号及中签C结算D登记25在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（）。A用以自己名义开设的账户进行交易B委托其他证券公司代为买卖证券C假借他人名义进行自营业务D将自营业务与代理业务混合操作26客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（）的二级帐户。A客户信用交易担保资金账户B融券专用证券账户C融资专用资金账户D信用交易资金交收账户27证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。A50万元B60万元C80万元D100万元28293031题目没有下载成功，请谅解32企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。A1个B5个C10个D15个33（）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。A发行登记B送股登记C变更登记D退出登记34办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。A投资者B证券发行人C登记结算公司D原交易参与人35按上海证券交易所交易规则的规定，卖出基金时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。A1份B10份C100份D1000份36目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。A双边净额清算B多边净额清算C双边全额清算D多边全额清算37（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A全价交易B净价交易C差价交易D市场价交易38我国现行规定的委托期为（）。A当日有效B约定日有效C第二日有效D一周有效39融券卖出的申报价格（）。A不得低于该证券的最新成交价B不得高于该证券的最新成交价C不得低于该证券前一交易日收盘价D不得高于该证券前一交易日收盘价40深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A915至930B930至1130C925至930D920至92541某ST股票股票的收盘价为1540元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。A1694元和1386元B1617元和1463元C1617元和1386元D1694元和1463元42证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（）。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为特别客户办理一般资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务43上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。A1个B2个C3个D5个44债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A债券B资金C信用D财产45维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。A150B200C250D30046对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。A以券融资B以资融券C以券融券D以资融资47在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。A1B2C3D548在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。A守约方B证券结算风险基金C证券登记结算公司D证券交易所49资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处罚。A记过B罚款C单处或者并处警告D责令改正50根据深圳证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）。A不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张B不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于12万张C不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于15万张D不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张51证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A1名B2名C3名D4名52上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。A001B0001C0005D00553我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。A集合竞价方式B做市商撮合方式C连续竞价方式D交易所决定54连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括实时最高（）买入申报价格和数量。A5个B6个C7个D8个55合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A10B15C20D2556深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。A4个B5个C9个D11个57在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。AA股B国债CB股D封闭式基金58我国证券交易所总经理由（）任免。A证券交易所理事长B国务院证券监督管理机构C所在地人民代表大会D全国人民代表大会59目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。A口头报价B书面报价C电脑报价D间接报价60会员可向深圳证券交易所申请（）的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。A1个或1个以上B2个或2个以上C3个或3个以上D4个或4个以上（二）多项选择题（每题1分，共40分）1可转换债券具有（）的特性。A回购B债权C期权D贴现2我国证券法规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。A董事、监事、高级管理人员具备任职资格B有合格的经营场所和业务设施C有完善的风险管理与内部控制制度D三分之二的从业人员具有证券从业资格3投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括（）等。A本人身份证件B本人同名证券账户卡C经公证的授权委托书D代理人有效身份证件4定向资产管理业务的投资范围包括（）。A集合资产管理计划份额B央行票据C短期融资券D资产支持证券5证券结算包括（）。A登记B清算C注册D交收6根据净额清算原则，在证券清算中，（）。A清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算B清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算C清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算7在证券经纪业务中，包含的要素有（）。A委托人B证券经纪商C证券交易所D证券交易的对象8上海市场B股交收实行（）相结合的制度。A总额交收B逐项交收C净额交收D全额交收9在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。A按规定分享投资收益B根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划C承担委托投资的损失D知情的权利10证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（）。A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B不得散布非公开披露的信息C不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收D不得挪用客户的交易结算资金和证券11目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（）。A外国法人、自然人和其他组织B我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织C定居在国外的中国公民D符合有关规定的境内上市外资股其他投资人12证券初始登记包括（）等。A首次公开发行登记B配股登记C增发登记D基金扩募登记13新股网上发行方式的基本类型有（）。A网上竞价发行B网上定价发行C网上拍卖D网上申购14在债券质押式回购交易中，（）暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。A债券的持有方B资金的贷出方C融券方D融资方15关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法（）是正确的。A交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司B结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单C中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T1日规定的时间进行T日交易的资金交收D如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T3日交收时点前补足头寸16全国银行间债券市场回购交易参与者有（）。A在中国境内具有法人资格的商业银行B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C在中国境内具有法人资格的非金融机构D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行17根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有（）。A向证券交易所提交公告申请日（T1日前）B权益登记日（T3日）C除息日（T4日）D发放日（T8日）18关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（）。A投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户B基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间C投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”D在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外19权证出现下列情形之一的，将被终止上市（）。A权证存续期满B权证在存续期内已被全部行权C标的股票价格大于执行价格D权证在存续期内被部分行权20关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有（）。A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B股份转让公司应当与证券公司签订委托协议C代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份D退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定21关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有（）。A存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户B证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账C投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行D证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息22在证券交易所挂牌交易的（）是证券公司自营业务买卖的对象。A人民币普通股B证券投资基金C权证D国债23以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）。A建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录B应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度D禁止从自营账户中提取现金24常见的内幕交易包括（）。A内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易D非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券25根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。A客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排B已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控C已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度D具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券26证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括（）。A从事证券交易时间B从事证券交易地点C账户状态D信誉状况27根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A公司经营政策发生重大变化B公司遭受超过净资产10以上的重大亏损C上市公司收购的有关方案D国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息28证券公司资产管理业务的种类主要有（）。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为单一客户办理集合资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务29根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法（）地向社会发布自己的有关信息。A及时B真实B准确D完整30证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（）。A应当与自营业务统一操作，以防范市场风险B应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务C应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开D应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作31深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括（）。A对手方最优价格申报B本方最优价格申报C最优5档即时成交剩余撤销申报D即时成交剩余撤销申报32根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（）。A证券回购的券种B证券回购的交易时间C以券融资方在回购期间存放的标准券数量D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量33我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制（）。A首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）B增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形34个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（）等材料。A本人身份证明原件及复印件B本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件C填妥并由本人当面签名的信用证券账户开户申请表、信用资金账户开户申请表D专用于信用交易的银行卡35证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到（）。A在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易D在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报36关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有（）。A客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50B融资保证金比例保证金/（融资买入证券数量买入价格）100C客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50D融券保证金比例保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）10037上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理（）。A最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告C上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值D由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常38我国证券登记结算公司应履行的职能包括（）等。A结算账户的设立B证券的存管和过户C受发行人的委托派发证券权益D国务院证券监督管理机构批准的其他业务39证券市场流动性包含两方面的要求（）。A成交速度B成交价格C波动性D持续性40证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列（）纪律处分措施。A在会员范围内通报批评B在中国证监会指定媒体上公开谴责C暂停或者限制交易D取消交易权限或取消会员资格（三）判断题（每题05分，共30分）1取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。2证券公司内幕信息的知情人包括证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。3证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。4证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。5深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。6在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。7我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。8融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的，应符合证券公司融资融券业务试点管理办法和证券交易所规定的情形。9上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。10现阶段我国规定，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。11上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。12金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。13证券投资者是买卖证券的客体。14投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。15在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。16人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。17登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费。18权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。19资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及证券公司客户资产管理业务试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。20所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。21深圳证券交易所交易规则规定A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为001元人民币，基金交易为0001元人民币，B股交易为001港元。22法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。23价格优先原则表现为价格较高的申报优先于价格较低的申报。24在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。25“假回购”业务是指双方交易时，并没育真实的、足额的证券用于抵押的行为。26收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。27上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。28单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供给或者需求而面向市场做出的公开报价。29根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300，并且不低于前收盘价格的80。30证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。31清算是交收的基础和保证。32我国B股目前采用T1回转交易和T0交收。33与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。34在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。35关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。36在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。37自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反证券法和刑法的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。38刑法规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。39深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。40我国的税制规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。41中小企业板上市公司最近半个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。42标的证券除权的，权证行权价格的调整公式为新行权价格原行权价格（除权前一日标的证券收盘价标的证券除权日参考价）。43证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。44上海证券交易所一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过30分钟。45所有的经纪类证券公司都可以代理投资者的ETF买卖交易。46定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。47证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。48采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。49证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。50证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。51客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。52根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。53集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。54单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。55集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。56证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照证券法第208条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款”。57证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。58银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。59境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以申请成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。60在深圳证券交易所，席位分为A股普通席位、B股席位和特别席位三类2009年证券从业考试证券交易真题（卷二）答案（一）单项选择题1C2A3D4B5A6C7C8C9C10D11D12C13B14C15A16C17C18B19B20C21C22A23B24B25A26A27B28D29D30B31B32C33C34D35C36B37A38A39A40C41B42B43A44A45D46B47C48A49A50C51A52C53A54A55C56D57C58B59C60A（二）多项选择题1BC2ABC3ABCD4ABCD5BD6CD7ABCD8BC9ABD10ABD11ABCD12ABCD13AB14BC15ABC16ABCD17ABCD18BCD19AB20ABC21ABD22ABCD3ABD24ABCD25ABCD26ACD27ABCD28ACD29ABCD30BCD31ABCD32ACD33ABC34ABCD35ABC36ABCD37ABC38ABCD39AB40ABCD（三）判断题1是2是3非4非5是6非7非8非9非10是11是12是13非14非15非16是17是18非19非20是21是22是23非24是25是26非27是28是29非30非31是32非33非34是35非36非37非38是39是40是41非42非43是44非45是46是47是48是49是50是51是52是53非54非55是56非57非58是59是60是2007年证券从业资格考试证券交易真题及答案第一部分单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题05分。1在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（）。A大量的B偶尔的C多变的D固定的2在三级清算模式中，（）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心异地清算代理机构办理的证券清算。A一级清算B二级清算C三级清算D四级清算3证券营业部的电脑管理包括（）。A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C硬件管理、软件管理D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理4（）不属于交易费用。A委托手续费B佣金C承销费D过户费5证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A证券自营风险和代理买卖证券风险B基本风险和非基本风险C系统风险和非系统风险D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险6（）不是经纪商的权利与义务。A坚持了解客房原则B忠实办理受托业务C为客房保密D代理客房决策7一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。A一次B三次C四次D二次8依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。A国务院规定的利率水平B同期银行存款利率水平C10某些特殊行业不低于9D同期国库券的利率水平9从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。A证监会B交易所或清算机构C另一证券公司D上市公司10中国证监会于1998年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范试行，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A管理体系、硬件设施、软件环境B硬件设施、软件环境、数据管理C人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理11以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A抵押品B质押物C交换物D本金12回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。A收益与风险B成本与风险C收益与流动性D收益与成本13在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A第一个B中间一个C倒数第二个D最后一个14证券营业部的通讯设备管理包括（）。A数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养B机型、容量、数量C机型先进、容量充足、数量足够D运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度15根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。A地方债券B企业债券C国际债券D金融债券16集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（）A证券交易所B证券经营机构C场外交易D柜台市场17在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A2B5C8D1018证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。A15B38C510D21019（）是正确的。A证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。C证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。20（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。A证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查B经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书C经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核D证券经营机构根据证券经营机构证券自营业务管理办法第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件21我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是自有资金不少于人民币（）亿元。A1B2C3D422以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A抵押品B保证金C交换物D本金23证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。A交易量较大，交易手续简单B交易量较大，交易手续复杂C交易量较小，交易手续简单D交易量较小，交易手续复杂24目前，我国证券交易所采用的是（）模式。A法人结算B企业结算C投资者结算D银行结算25工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。A410B510C415D10426准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。A全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”C主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”27证券营业部员工的培训大体可分（）。A职前培训、在职培训、离职培训B业务培训、专业培训C在岗培训、离岗培训D自学、专人辅导28系统性风险一般包括（）A利率风险、购买力风险通货膨胀风险、政治风险B企业风险、违约风险C经营风险、信用风险D基本风险，经营管理风险29在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（）的。A合一B相同C联动D分解30上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。A60日B30日C90日D120日31非系统性风险一般包括（）。A利率风险、购买力风险通货膨胀风险、政治风险B企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险C基本风险，经营管理风险D基本风险和非基本风险32根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。A登记B行政许可C注册D协议33机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。A10B15C20D534证券交易风险的自律管理包括（）A制度建设、实时监控、行业检查B事先预警、内部自查、事后监查C制度建设、内部自查、行业检查D事先预警、实时监控、事后监查35标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。A公式B折算率C面值D现值36（）属于明文列示的内幕交易行为。A发行人在招股说明书中作出虚假陈述B证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者C发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券37（）不得开立B股帐户。A外国法人、自然人和其他组织B港澳台地区的法人、自然人和其他组织C中国法人、自然人及其他组织D定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。38中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A证券经营机构营业部信息系统技术管理规范试行B营业部机房管理规范试行C证券经营机构信息系统管理规范试行D证券经营机构营业部信息系统技术管理规范39证券营业部电脑的软件管理包括（）。A机型、容量、数量B运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度C运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确D机型先进、容量充足、数量足够40证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收41目前，我国对（）实行T3交收方式。AA股BB股C基金券D债券42清算是交割、交收的基础和（）。A保证B后续C内容D完成43准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明B由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明C由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表D正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明44证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A股票B公司债券C有价证券D可转换债券45中国证监会于（）年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范试行，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A1997B1998C1999D199646准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A机构批设机关颁发的企业法人营业执照副本B机构批设机关颁发的经营金融业务许可证副本C机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书47证券公司自营业务的特点之一是（）。A决策的限制性B收益的不稳定性C交易的持久性D买卖的间接性48证券营业部电脑的硬件管理包括（）。A机型、容量、数量B机型先进、容量充足、数量足够C运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度D运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确49证券营业部经营管理一般包括（）A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D硬件管理、软件管理50证券营业部对员工的要求主要包括（）。A道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求B道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养C知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明D职业道德、社会公德、社会责任心5A上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。A120B60C90D1505B证券服务部筹建期为（）个月。A3B5C6D953（）不属于上市后的证券存管业务。A股东名册登录B交易过户C发放现金红利D非交易过户54信用交易风险又可分为（）A被诈骗风险、亏损风险、违规风险B被诈骗风险、亏损风险、交割风险C被诈骗风险、亏损风险、其他风险D基本风险，经营管理风险55上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为（）交易数量必须是1手为1000元面额国债及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。A1手B10手C100手D1000手56按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险B基本风险，非基本风险C系统风险，非系统风险D基本风险，经营管理风险57证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）A系统风险和非系统风险B基本风险，经营管理风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D基本风险和非基本风险58在基金（）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A资产净值B资产总值C负债净值D负债总值59证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收60（）不是证券经纪商应发挥的作用。A充当证券买卖的媒介B提供咨询服务C获取一定的利润D稳定证券市场61所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。A系统风险B非系统风险C基本风险D主要风险62上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A公司制B会员制C合同制D承包制63（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户如异地客户而设立的。A当日交收B次日交收C特约日交收D发行日交收64下述（）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A选择交易对手的自主性B选择交易品种的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易价格的自主性65证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。A灵活性B收益性C持久性D稳定性66深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。A1手B10手C100手D1000手67假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为10023元,计算回购年收益率A5B6C7D868债券回购交易的开展会提高国债的（）。A风险B收益率C成本D流动性69（）形式不属于自助委托。A当面委托B磁卡委托C电脑自助委托D远程终端委托70（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚第二部分多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题05分。1由于风险的起因不同，证券公司从事证券自营买卖的风险一般可分为（）。A市场风险B经营管理风险C政策法律风险D基本风险2在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。A自营席位B代理席位C普通席位D有形席位E无形席位3营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（）。A日常工作纪律和服务规范B员工绩效考核制度C经纪业务操作规程D信息系统管理规章4在证券经纪关系中，客户是（）。A委托人B受托人C授权人D代理人5属于证券公司自营业务范围的有（）。A自营买卖上市证券B柜台自营买卖C在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入D在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分6三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）A证券中央登记结算机构B证券经营机构C代理银行D异地资金集中清算中心E投资者7清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。A资金透支B提取存款C实物券欠库D交收指令对盘8下面（）是新股上网竞价发行的优点。A市场性B连通性C经济性D公平性9（）行为属于操纵市场行为。A证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易B证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖C证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的