部门廉政风险点排查登记表

安徽工程大学部门廉政风险点排查登记表汇编安徽工程大学廉政风险防控领导小组办公室二一二年八月目录1办公室（党办、校办、外事办）2纪委办公室（监察处）3组织部4宣传（统战）部5工会6团委7人事处8学生处（学工部、毕业生就业指导中心）9教务处（招生办）10科技处11研究生部（研究生党总支）12财务处13审计处14保卫处（武装部）15国有资产管理处16分析与测试中心17总务处（基建办）18后勤服务集团19图书馆20现代教育技术中心21机关党总支22教辅党总支23后勤党总支24离退休工作处（党总支）25继续教育学院部门廉政风险点排查情况数据统计表风险点序号单位数量高中低1办公室511313252纪委办（监察处）1811613组织部2116144宣传（统战）部1831145工会121386团委101367人事处3708298学生处（就业指导）161699教务处（招生办）624184010科技处27813611研究生部（党总支）35721712财务处23184113审计处1529414保卫处（武装部）907215国资处17143016分析与测试中心931517总务处（基建办）1895418后勤服务集团28815519图书馆1485120现代教育技术中心1124521机关党总支14031122教辅党总支1155123后勤党总支15012324离退休工作处（党总支）802625继续教育学院19766总计518126189203单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）党委办公室填表日期2012年7月23日主要工作职权一、负责校党委会议等重要会议和活动的组织安排，并就会议精神的贯彻和落实工作进行督察。二、协助校领导，牵头组织和参与全校性大型活动或中心工作；负责对学校一级的日常会议和活动进行安排。三、协调党委职能部门之间的工作和其他综合管理事务，对重要工作进行跟踪督办。四、负责以校党委名义制发各类文件，协助校领导组织起草党委综合性工作或中心工作的文件及其它文字材料；负责以党委办公室名义制发有关文件。五、负责党委系统外来公文、公函等的处理，负责机要文件的运转与管理，做好校保密委员会的日常工作。六、负责党委公章和党委书记印章的管理与使用，负责学校党委系统各单位印章的刻制、启用、废止等管理工作，转开各类介绍信。七、协助学校党委领导开展调查研究工作，为学校工作提供政策性建议。协助安排校党委领导的日常工作。八、负责以党委或校领导名义安排的对外联络和接待工作；协助校党委领导处理学校党的对外联络事务和有关合作工作。九、负责学校的党务综合信息工作，向上级部门和学校党委领导报告重要信息，做好上情下传和下情上达工作。十、承担学校的信访接待工作，协助校党委领导处理基层单位的请示、报告等事项。十一、负责协调处理各类突发事件，做好学校安全稳定工作。十二、承办上级党组织、校党委部署、安排的有关工作，办理校党委领导交办的其他工作。风险等级主要风险类别风险点名称主要表现自评审定维护安全稳定麻痹大意或思想懈怠，突发事件处理出现失误等。高高印章的管理和使用为人情关系或谋取私利，违反规定用印或私自用印。高高机要文书处理和涉密文书、信息管理为人情关系或谋取私利，泄露有关涉密文书、信息。高高公务接待为人情关系或谋取私利，超标准接待，公款吃喝，或与服务企业私自达成有损学校利益的协议、约定。高高信息处理信息处置不当，造成不良影响等。中中信访办理为人情关系或谋取私利，不按规定处理或故意向当事人泄露有关信访信息。中中督办督察为人情关系或谋取私利，对有关工作不认真进行督办、督察。低低岗位职责风险党务公开该公开的事项未公开或未及时公开低低印章使用未严格遵守印章使用相关流程。中中公务接待未严格遵守公务接待相关流程。中中业务流程风险公文处理未严格遵守公文处理相关流程。低低公务接待公务接待管理制度需要进一步健全。低低督办督察督办督察管理制度需要进一步建立健全。低低物品采购物品采购相关制度需要进一步建立健全。低低制度机制风险信访办理信访办理相关制度需要进一步建立健全。低低单位（部门）综评风险等级经认真查找，共梳理15项廉政风险，其中高级4项、中级4项、低级7项。部门风险综合评定为中级。请予审核。党政负责人签字年月日（盖章）分管校领导审核意见签字年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）校长办公室填表日期2012年7月23日主要工作职权校长办公室是学校的行政综合管理部门，主要职责是协助学校行政领导综合协调和处理学校行政工作的重要政务和事务。主要职权有一、负责校长办公会议等重要会议和活动的组织安排，并就会议精神的贯彻和落实工作进行督察。二、协助校领导牵头组织和参与全校性大型活动或中心工作；负责对学校一级的日常会议和活动进行安排。三、协调行政职能部门之间的工作和其他综合管理事务，对重要工作进行跟踪督办。四、负责以学校名义制发各类文件，协助校领导组织起草学校综合性工作或中心工作的文件及其它文字材料；负责以校长办公室名义制发有关文件。五、负责行政系统外来公文、公函等的处理，负责机要文件的运转与管理，做好校保密委员会的日常工作。六、负责学校公章和校长印章的管理与使用，负责学校行政系统各单位印章的刻制、启用、废止等管理工作，转开各类介绍信。七、负责以学校或校领导名义安排的对外联络和接待工作；协助校领导处理学校的对外联络事务和有关合作工作。八、负责学校的校务公开和信息公开工作，向上级部门和学校领导报告重要信息，做好上情下传和下情上达工作。九、承担学校的信访接待工作，协助校领导处理基层单位的请示、报告等事项。十、负责协调组织相关部门推动教育行政办公系统建设。负责学校的综合性统计工作，负责学校报出材料的审查审批工作。负责编撰学校工作动态。负责上网信息的审查审批工作。十一、推进和协调学校的制度建设。负责协调处理学校的法律事务，联系学校常年法律顾问。十二、协助学校领导开展调查研究工作，为学校工作提供政策性建议。协助安排校领导的日常工作。十三、协助校领导协调有关单位和部门，应急处理学校的重要突发性事件。十四、负责学校会议室等的日常管理与服务工作，做好文印室、车务用车、通讯管理和收发室工作、师生活动中心管理等。十五、承办上级单位、校行政部署、安排的有关工作，办理校领导交办的其他工作。风险等级主要风险类别风险点名称主要表现自评审定维护安全稳定麻痹大意或思想懈怠，突发事件处理出现失误等。高公务接待为人情关系或谋取私利，超标准接待，公款吃喝，或与服务企业私自达成有损学校利益的协议、约定。高印章的管理和使用为人情关系或谋取私利，违反规定用印或私自用印。高机要文书处理和涉密文书、信息管理为人情关系或谋取私利，泄露有关涉密文书、信息。高驾驶员与公务车辆管理为人情关系或谋取私利，公车私用，不按规定维修、保养车辆，在招聘驾驶员中弄虚作假。高岗位职责风险物品采购及配备为人情关系或谋取私利，规避招标，或购买物品质次价高，不合理配置等。高信息处理信息处置不当，造成不良影响等。中会务工作为人情关系或谋取私利，泄露应保密的有关会议内容。中信访办理为人情关系或谋取私利，不按规定处理或故意向当事人泄露有关信访信息。低督办督察为人情关系或谋取私利，对有关工作不认真进行督办、督察。低通讯管理为人情关系或谋取私利，不按规定与通讯企业签订合作协议，或为企业提供便利，损害学校利益。低政务公开该公开的事项未公开或未及时公开低印章使用未严格遵守印章使用相关流程。中公务接待未严格遵守公务接待相关流程。中车辆使用未严格遵守车辆使用相关流程。中业务流程风险公文处理未严格遵守公文处理相关流程。低公务接待公务接待管理制度需要进一步健全。低车辆管理车辆管理制度需要进一步健全。低督办督察督办督察管理制度需要进一步建立健全。低物品采购物品采购相关制度需要进一步建立健全。低制度机制风险信访办理信访办理相关制度需要进一步建立健全。低单位（部门）综评风险等级经认真查找，共梳理21项廉政风险，其中高级6项、中级5项、低级10项。部门风险综合评定为中级。请予审核。党政负责人签字年月日（盖章）分管校领导审核意见签字年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）外事办公室填表日期2012年7月23日主要工作职权外事办公室是学校的外事综合管理部门，主要职责是推进学校教育国际化进程，加强学校国际交流与合作的各项工作，为学校领导、各单位和全校师生员工提供外事服务。主要职权有一、外事交流接洽与服务，主要负责外国代表团来访接洽与服务工作；二、外国专家聘任及管理，主要包括全校长期外国专家的聘任与管理工作，短期外国专家交流讲学等管理工作，负责外国专家公寓的管理工作；三、负责因公出国（境）访问审核及手续办理等工作；四、负责外事档案、文书、印章、信息管理、保密、信访接待、统计、会务等工作；五、协调来校留学生招生与教育管理工作，协调做好学校派出留学生的各项事宜。六、承办上级单位和学校部署、安排的有关工作，办理校领导交办的其他工作。风险等级主要风险类别风险点名称主要表现自评审定外事交流接洽与服务1、超标准接待，公款吃喝；2、接待程序有时欠规范；3、外事接待规格有时不对等。高印章的管理和使用为人情关系或谋取私利，违反规定用印或私自用印。高执行外事工作规定涉外人员不遵守外事纪律、法规。高外国专家的聘请与管理工作长期外国专家聘用与管理工作中可能出现的突发事件等。中留学生招生与教育管理工作留学生招生工作中可能出现的违规事项，留学生教育管理工作中可能出现的突发事件等。中岗位职责风险信息处理信息处置不当，造成不良影响等。低印章使用未严格遵守印章使用相关流程。中外事交流接洽与服务未严格遵守外事交流接洽与服务工作相关流程。中公文处理未严格遵守公文处理相关流程。低业务流程风险国际交流与合作工作未严格遵守国际交流与合作工作相关流程。低外事交流接洽与服务外事交流接洽与服务工作制度需要进一步健全。低外国专家的聘请与管理工作外国专家的聘请与管理工作制度需要进一步健全。低留学生招生与教育管理工作留学生招生与教育管理工作制度需要进一步健全。低制度机制风险国际交流与合作工作国际交流与合作工作制度需要进一步健全。低单位（部门）综评风险等级经认真查找，共梳理15项廉政风险，其中高级3项、中级5项、低级7项。部门风险综合评定为中级。请予审核。党政负责人签字年月日（盖章）分管校领导审核意见签字年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）纪委办公室（监察处）填表日期2012年7月29日主要工作职权根据中国共产党章程、上级有关规定和安徽工程大学非教学机构设置、干部职数及人员编制实施方案（校人字20104号）授予的职责权限，在学校党委、行政和纪委的领导下，主要履行以下职权1、维护党的章程和其他党内法规，组织开展对党员干部的党性党风党纪教育；2、对本校党组织和党员干部贯彻执行党的路线方针政策决议和遵守党纪党规情况进行监督检查；3、协助学校党委组织协调党风廉政建设和反腐败工作，推进廉洁教育和廉政文化建设；对党风廉政建设责任制贯彻执行情况进行检查和考核；4、对监察对象进行廉政监察、执法监察和效能监察；5、受理纪检监察范围内的信访举报、控告和申诉，保障党员干部和监察对象的合法权益；6、按照干部管理权限，查处违纪违规行为和案件；7、抓好纪检监察干部队伍建设；8、贯彻实施学校纪委会各项决议；完成上级和本校领导交办的其它任务。风险等级主要风险类别风险点名称主要表现自评审定党风党纪教育1、不重视党风党纪教育，未按要求组织开展教育活动；2、对党员干部的错误思想言论不报告、不制止；3、教育质量不高，教育效果欠佳，未筑牢思想道德防线。中中干部人事工作监督1、对干部人事工作中的违纪违规行为不提出处理意见；2、对群众反映的问题不及时进行督办或调查核实；3、对干部廉政情况隐瞒不报或报告虚假信息；4、私自泄露干部考察情况或干部人事工作信息；高高招生考试执法监察1、没有开展相应的法纪法规教育；2、发现违纪情况，不及时报告、不督查处理；3、不按规定抽取考评专家；4、泄露招生考试信息，帮助他人徇私舞弊。高高招标采购执法监察1、对程序不合法或违规操作行为不报告、不提出纠正意见；2、对招标采购过程中的信访举报问题不及时受理。3、泄露应该保密的信息。高高评审评优工作监督1对项目评审、评奖评优工作程序把关不严；2对工作中的违纪违规行为不提出监察意见。中中效能监察1、对监察对象不作为、乱作为现象不提出监察意见；2、碍于情面，监察不认真，处理意见不公正。中中教育收费和财务管理工作监督1、不按规定和要求对教育收费行为进行督查；2、对违反规定的教育收费行为，不及时提出处理意见；3、对违反财经纪律的行为，不及时提出处理意见。高高信访受理和案件调查1、受理信访举报不及时，或者故意压案不办；2、对群众反映的重大问题不报告、不请示、不查处；3、调查取证不全面、不深入，导致做出错误研判；4、收受当事人贿赂，隐瞒案情，篡改证据，包庇当事人。高高干部廉政档案管理因为人情关系，对干部廉政情况不作真实记录、不归档。中中岗位职责风险部门经费使用与管理1、违反经费使用管理规定，报销不合理、不真实的开支；2、虚报冒领资金；3、3、公务接待超标或浪费。高高印章使用与管理对印章使用监管不严；印章使用范围不当，造成不良影响。低低工作程序监督1、监督工作流程不规范；2、对违反工作程序的行为，没有及时提出监督意见；3、对关键环节监督缺位或未实施有效监督。4、接受请托人吃请，为请托人说情。高高信访受理1、不按规定程序进行信访登记；2、重要信访举报件，没有及时呈报分管领导批示；3、不按规定及时启动调查程序。4、不按规定及时回复调查处理意见。中中案件审理1不按规定及时启动审理程序；2、简化办案程序，导致事实不清楚、证据不确凿、手续不完备、定性不准确；3、审理程序不规范，送达不到位。高高业务流程风险党纪处分1、不按规定对违犯党纪的党组织和党员，向校纪委和党委提出组织处理和纪律处分的意见建议；2、不在规定时间内送达处分决定。中中监督制度建设1、监督制度不健全，没有形成监督机制；2、监督制度和保密制度执行不到位。3、对违反制度规定的行为，没有提出处理意见。高高信访举报和案件审理信访举报工作目标管理制度、案件审理制度和快速处理工作机制不健全、落实不到位。高高制度机制风险党风廉政建设责任制分解落实1、党风廉政建设工作任务没有及时分解落实；2、党风廉政建设责任制及其考核办法缺乏科学性和可操作性，贯彻执行不到位；3、定期监督检查、责任追究机制没有形成，惩戒力度不够，警示作用不强。高高单位（部门）综评风险等级高党政负责人签字年月日（盖章）分管校领导审核意见签字年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）党委组织部填表日期2012年7月6日主要工作职权1协助党委做好干部的选拔任用；2负责干部任期及年终考核；3负责开展干部教育培训；4负责对基层党组织党员发展、党支部设置的指导和监督；5负责开展党内评先评优；6负责党费的收缴、管理和使用；7负责出国（境）人员的政审；8负责处理相关来信、来访；9负责做好党内信息统计；10协助党委做好党员的教育、培训、管理；11负责选调生的选拔推荐工作的组织、指导和监督风险等级主要风险类别风险点名称主要表现自评审定干部选拔任用未按要求确定民主推荐范围；统计推荐结果不准确；未按规定考察干部，隐瞒考察中发现的问题，未按照考察实际情况撰写考察材料；考察材料与考察实际情况不一致。没有做好相关保密工作高干部考核未按照任期实际表现情况如实撰写考核材料，隐瞒考核中发现的突出问题。不注意保密。中党内评优对评选资格把关不严，对申报材料审核不严格，对评选条件执行力度不够；评审过程中接受请托、收受、索取财物。不注意保密。中党费的收缴、管理和使用党费收支不平衡；乱用或挪用党费；对二级党组织的党费收缴、使用情况监督不到位。低选调生选拔推荐不严格执行选调生选拔推荐标准，隐藏其中发现的问题，没有做好相关保密工作低干部教育培训未按照要求开展相关培训，不能及时反馈学习及培训结果低党内信息统计不能如实上报党内统计相关信息低岗位职责风险出国（境）政审不严格按照政审要求执行低民主推荐干部未按照规定确定民主推荐范围，民主推荐结果不详实；没有做好相关保密工作中组织考察干部未按照要求确定考察范围，在考察过程中有徇私舞弊现象，未按照考察实际情况撰写考察材料，不注意保密。中党费的收缴、上交、使用未按照规定标准按时收缴、上交党费，未按照规定的程序和用途使用党费低业务流程风险党内评优未严格按照评选标准、时间节点具体操作低出国（境）政审对出国（境）人员的政治审查不严，材料审核不仔细低党内信息统计未按照党组织、党员实际情况汇总、上报统计信息低党费的收缴、管理及使用缺乏对二级党组织党费收缴、使用情况的有效监督低干部选拔任用选拔任用相关制度不完善中党内评奖评优评选条件不具体，相关措施不到位低出国（境）政审对相关出国（境）政策执行不严格低信访案件处理对来信、来访接待不热情、沟通不及时、落实不到位、低干部考核考核制度不完善中制度机制风险选调生选拔推荐选拔推荐制度不健全低单位（部门）综评风险等级党政负责人签字年月日（盖章）分管校领导审核意见签字年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）宣传部（统战部）填表日期2012年7月16日主要工作职权理论学习、校园文化建设与管理、宣传工作、师德师风建设、党校教育与培训、网络文化建设与管理、统战工作。风险等级主要风险类别风险点名称主要表现自评审定新闻宣传宣传内容对学校形象有负面影响；新闻舆论阵地监管不力，造成一定影响；宣传工作创新不够，方式陈旧，手段落后，缺乏舆论影响力和感染力。高理论学习中心组学习、教师面上学习、主题性教育等的计划制定不及时，宣传不到位；对全校二级中心组及师生思想政治学习指导、检查不到位；学习内容未能与时俱进，学习方式创新不够。低思想教育对上级相关工作会议或文件精神未能及时、准确地进行宣传、贯彻、学习；对师生思想状况缺乏调查了解，反腐倡廉宣传教育不够深入。低党校培训党校管理的思路不科学，培训的内容设置不合理，对分党校管理监督不严，教育实效性差。中统战工作统战政策执行不到位，工作的主动性、规范性比较差，与党外人士沟通不够。中网上舆论的引导与网络文化的管理网络文化建设的意识不强，能力不够；缺乏相应的管理制度与管理队伍，缺乏相应的检查与督促；网络引领能力不够。高岗位职责风险校园文化建设与管理校园文化建设思路不清晰、管理不规范，重大校园文化建设项目论证不充分。中宣传管理媒体邀请前缺乏新闻选题的策划和论证、违反接待管理规定，内宣与外宣缺乏相应的管理程序。中印章管理未严格遵守印章使用相关流程。中办公用品采购和经费报销设备购置缺乏论证，出现浪费情况；购置手续不完整；经费未严格按报销程序进行审批。中理论学习没有按照规定制定上报学习计划，没有按照规定对二级中心组的学习情况检查指导。低统战工作党外干部的举荐和选报任用没有按照相应的程序执行。中校园业务流程风险党校教育与培教育培训安排没有履行相应的程序，未严格按照培训中训内容和纪律开展培训，培训考核把关不严。新闻宣传缺乏有效的监督机制，管理松懈；新闻采写形式不合规范；新闻上传、审核权限界定不清，新闻把关不严；对新闻的时效性、真实性、迟报漏报错报现象缺乏相应的制度规范。中相关评比没有制定体现公正性的评选标准与规范；对评选条件、范围、程序把关不严；在评选中讲人情、拉关系、走过场；对参评材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。低党校教育与培训党员教育与培训工作制度、考核办法等不健全、贯彻执行不到位。中突发事件应急处理突发公共事件媒体应对处理机制缺失或缺乏可操作性；没有相应的应急预案，舆论引导应急管理工作职责不清，不能有效防范错误信息误导舆论。高制度机制风险经费管理经费管理没有严格执行相关管理规定。中单位（部门）综评风险等级党政负责人签字年月日（盖章）分管校领导审核意见签字年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表部门（单位）工会填表日期2012年7月20日主要工作职权行使工会法、工会章程规定的职能风险等级主要风险类别风险点名称主要表现自评审定评先评优1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；2、在评选中讲人情、拉关系；3、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。低低工会经费管理1、挪用专项资金；2、违反财经纪律和开支规定，违规开支；经费使用不合理，不科学。高高教职工慰问1、慰问范围确定不合理；2、慰问不及时；3、慰问金随意性。中中岗位职责风险会员会籍档案管理1、资料整理不完整准确；2、违反规定损害涂改档案内容或抽取档案资料；低低互助互济1、资料整理不完整准确；2、信息报送不及时低低会员会籍档案管理新入会人员和离会人员随意不规范，低低设备资产管理工会活动室各类资产日常管理不到位。低低经费报销1、报销资料不齐全，手续不规范；2、对报销票据审核不细，报销手续审查不严。中中业务流程风险工会文件处理流程不按工作性质分类，不按程序处理，导致报告处理不顺。低低议事决策教代会执委参与学校重大问题审议制度不健全；校务公开内容及范围不明晰。中中设备管理工会资产购置、入库、交接手续制度不健全。低低制度机制风险教工活动室管理制度不健全、落实不到位、安全意识淡薄。低低单位（部门）综评风险等级党政负责人签字年月日（盖章）分管校领导审核意见签字年月日领导小组审核意见单位廉政风险点排查登记表单位（部门）校团委填表日期2012年7月14日主要工作职权协助党委做好专职团干的培养、选拔、管理，团内重要工作评选表彰、学生干部选拔、考评和任免、部门经费的使用、团费的收缴、管理和使用、优秀团员青年入党和学生社团的审核。风险等级主要风险类别风险点名称主要表现自评审定各项评先评优活动未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；在评选中讲人情、拉关系；对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。中高团干、学生干部选拔、培养对专职团干协管不力，主要学生干部要求不严，导致团学干部素质不高、战斗力不强。低低岗位职责风险经费使用管理经费预算不科学，经费使用不合理，不科学，使用效率不高；团费管理不严，使用不合理；下拨团费监管不力，使用不合理。中中团学干部选拔流程干部选聘时受人情因素干扰，不能坚持程序和条件。低低团内评优流程对基层团组织要求不严，受到人情干扰，评优表彰时跑风漏气，不能严格程序和条件。低低经费审批流程对报销票据审核不细，报销事宜审查不严，造成经费使用不合理，不科学，使用效率不高。中中业务流程风险推荐优秀团员入党流程评优要求不严，受到人情干扰；推优程序不符合规定，个别人擅自做主，缺少民主监督。低低团学干部选拔培养制度制度过于笼统，条件不具体，对执行中的各环节缺少约束力。低低团内评优表彰制度对于评优项目、指标、程序、条件的规定不具体，操作中有漏洞，不能随情况变化及时修改。低低制度机制风险经费审批管理制度对经费使用情况规定不清晰，对经费使用效益缺少评估。中中单位（部门）综评风险等级党政负责人签字年月日（盖章）分管校领导审核意见签字年月日人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）人事处填表日期2012年7月23日主要工作职权1、机构与编制管理；2、评奖评优；3、教职工政审；4、印章使用管理；5、人员招聘与人事调配；6、年度考核工作；7、各类进修培训的审批管理；8、各类高层次人才的遴选、推荐及服务；9、各类人才项目的评议推荐与管理工作；10、安徽省高等学校教师资格认定；11、新进教师岗前培训；12、暑期双师素质培训基地；13、专业技术人员职称评审、推荐与聘任管理工作；14、岗位设置与聘用管理工作；15、教职工薪资管理；16、教职工福利审核与管理；17、教职工考勤管理；18、工人技术等级考核与鉴定；19、人事档案管理；20、教职工日常服务与管理。风险等级主要风险类别风险点名称主要表现自评审定机构与编制管理没有科学合理制定各系列人员编制数，各部门人员编制不够均衡。低评奖评优1、对材料的审核不严，未公平公正反应个人先进事迹；2、对不符合条件人员予以审核通过。低教职工政审1、对各类人员政审把关不严；2、未按照相关政策报批。低人员招聘与人事调配1、没有科学合理的制定进人计划；2、进人考核程序不规范，致使用人单位选聘人员时主观性较大，有失公平、公正；3、进人环节把关不严；4、新进人员资格审查不严。中年度考核工作1、没有制定科学的年度考核办法；2、年度考核指标分解的过于笼统，不够清晰；3、考核指标没有明确细致的标准和合理的权重。低专业技术人员职称评审、推荐与聘任管理工作1、高级职称代表作鉴定及相似性检测时候，可能会存在人情关系，使得鉴定结果不合理；2、评审与推荐过程中可能存在专家名单泄露，使得参评人员贿赂、拉拢专家；3、参评人员直接向部门工作人员进行套近乎，请客等行为以寻求不合理的要求。低岗位职责风险岗位设置与聘用管理工作1、未按照规定设置学校岗位及聘用人员；2、未依据文件科学设岗；人员上岗缺乏竞争机制；3、人员考核不按照文件规定执行，考核结果不公平。低各类进修培训的审批管理1、没有按照学院的师资现状，制定科学的年度师资培养计划；2、没有科学合理核定各学院进修培养指标数，各学院指标分配不够均衡；3、没有审核申请的教职工是否具备进修报考条件；4、未严格按照程序给予相关人员办理进修培养相关履行手续。中新进教师岗前培训1、没有按照文件规定做到认真考勤；2、讲人情，没有严格考场考试制度。低岗位职责风险安徽省高等学校教师资格认1、未及时通知符合申报教师资格条件的教师申报；低定2、现场确认时把关不严造成不符合的条件的教师蒙混过关。各类人才项目经费管理1、对报销票据审核不细，报销事宜审查不严；2、经费使用不合理，不科学，使用效率不高。低教职工薪资变动1、未按照相关文件兑现晋升、调整、正常增加薪级薪资；2、违反规定私自给相关人员高定工资档次、级别；3、未按照相关制度、文件进行停薪扣减工资。低教职工福利费管理1、对于各单位福利费制表的审核不严格；2、对于福利费发放的范围审核不严格；3、未按照相关制度、文件发放福利费。中社会保险工作1、未按照规定申报相关人员社保缴费基数；2、未及时缴纳相关人员社保费用；3、私自增加、提高、补缴相关人员社保。低人事档案管理1、收集归档材料不及时、全面，鉴别材料的真伪、使用价值等出现失误；2、违反规定，让个人查阅本人及其近亲属的档案，损坏涂改档案内容或抽取档案材料，泄露档案有关内容；3、违反规定外借档案，造成档案丢失、散落、失密、泄密等事故，造成无法弥补的损失。中工人技术等级考核鉴定1、把关不严，未严格审核申报人员条件及相关材料；2、未及时兑现考核合格人员工资待遇。低岗位职责风险编制外聘用人员招聘与管理1、未按规定程序招聘临时聘用人员，讲人情、拉关系，把关不严，不公平公正；2、未依据考勤情况增减临时聘用人员工资待遇；3、劳动合同签订不及时规范，导致劳动争议的产生；4、未依据相关文件对临时聘用人员是否续聘进行考核评价。低机构与编制管理1、下达的学校处科级机构不符合省里规定；2、在受请托的情况下，给某个部门单独增加编制。低评奖评优1、评奖过程未做到公开透明；2、评奖结果未及时公示。低人员招聘1、进人条件的设置和进人指标的下达,存在人为因素和“对人招聘”现象；程序设定过于简洁，没有严格参照进人流程。中年度考核1、考核程序过于简单，打分测评环节不够严谨；人员考核没有采取360度考核主体，导致结果不够公正。低各类高层次人才的遴选、推荐及服务1、没有及时按照上级部门时间安排，影响各类专家的推荐工作；2、没有按照规定程序进行推荐工作。低暑期双师素质培训基地1、没有按照文件规定做到认真考勤；2、在评选优秀学员的过程中不公开公正。低代表作鉴定未按程序送外鉴定、或者造成结果泄露。低论文检测未按相关规定送鉴论文，检测结果泄露。低评委会评审推荐专家名单泄露、导致不公平现象。低业务流程风险档案的查（借）阅工作流程未按照规定对查阅人员进行要求，造成个人信息失真。低独生子女保健费核发未按程序审核独生子女保健费登记表，造成发放错误。低遗属生活困难补助核发1、未按相关规定审核领取人员身份及条件；2、未根据文件规定及时调整补助标准。低业务流程风险档案转递流程1、未按照规定对档案进行密封；2、档案转递未走低机要途径，导致档案遗失。档案材料鉴别归档1、未按相关规定鉴别入档材料，导致虚假材料进入档案；2、未按档案整理要求整理入档材料。中机构与编制管理1、全校编制出现超编；2、超编、缺编情况致使一系列工作中出现矛盾。低评奖评优评奖评优条件设置不合理。低人员招聘1、从计划、招聘、到考核，存在政策把握上难以公平公正的现象；2、引进人才政策中的待遇和条件和当前市场状况存在一定的脱节，没有与时俱进。中年度考核工作1、年度考核办法历时较久，迫切需要修订和完善；2、考核方法、指标和考核反馈与评估甄需改革。中岗位设置与聘用管理工作对制度监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。低制度机制风险教职工考勤对制度监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。低单位（部门）综评风险等级党政负责人签字年月日（盖章）分管校领导审核意见签字年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）学生处（就业指导中心）填表日期2012年7月16日主要工作职权1、学生经费审批、管理、使用；2、学生违纪处理；3、学生评奖评优；4、学院学生工作评比；5、学生资助审核审批、上报；6、学生就业和派遣；7、辅导员日常管理和工作量审核风险等级主要风险类别风险点名称主要表现自评审定综合测评和奖助学金评审综合测评和各类奖助学金申报材料审核不仔细，把关不严，候选人资格审核不认真，有人情现象中学院学生工作考评材料审核不仔细，评审过程和结果不公正低学生经费审批、发放不按制度执行，发放名单和金额不准确，虚报发放人数，挪用和截留奖助资金高学生违纪处理处理不尊重事实，不公正公开，不听取学生申辩，主观臆断决定处分种类低学生档案管理收集整理档案不及时，分发、交接、转递档案出现错误导致档案丢失；保管不善，违反规定归档，造成档案信息失真低学生就业和派遣毕业生就业协议书审核不严，对就业政策把握不准。中岗位职责风险辅导员工作量审核工作量审核不仔细，出现错误中各类奖助学金评审流程不按规定程序评审，导致评审结果的公正性受到质疑低学生经费使用流程不按规定使用学生经费，造成经费使用不合理，不科学，使用效率不高中违纪学生处理流程不按程序处理，不公开处理过程和结果，不受理学生申诉低学生档案的归档、转递工作流程归入档案材料弄虚作假，转递档案不及时规范低业务流程风险就业率统计，不按程序规范操作，就业率统计不及时、漏统、错低派遣证、自主创业证等办理流程统；派遣证办理不及时、遗办、错办学生工作经费管理学生经费管理机制不健全，制度执行不力，随意性较大中学生奖惩制度学生奖惩机制运作不规范，优秀学生认定标准不科学，处罚学生依据不足低辅导员队伍建设不够完善，不够科学，达不到理想效果低制度机制风险军训工作、就业工作、学生资助工作评估未按要求进行，不能做到全面、公平、公正中单位（部门）综评风险等级中党政负责人签字年月日（盖章）分管校领导审核意见签字年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）教务处（招办）填表日期2012年7月25日主要工作职权1全校本科学生的教务运行、成绩管理、学籍管理、毕业审核和学位授予等教学管理工作。2教学运行与管理，制定学校教学管理及相关规章制度，检查各教学单位贯彻执行情况。4组织实施学校教学改革方案和教学建设，组织开展教学研究工作。5教学质量监控体系建设，检查、评估各专业教学质量，组织教学质量考核、评价和奖惩工作。6全校实践性教学管理及校外实习基地建设。7各类招生考试录取工作。风险等级主要风险类别风险点名称主要表现自评审定晋升职称人员教学考核对申报人材料审查不严格，相关数据、信息统计错误、伪造数据低中申请教师资格人员教学考核对申报人教学信息审查不严；低低优秀教学奖评选1、对申报人资格、提供材料审查不严；2、评选结果不公示。低低青年教师基本功竞赛1、数据统计错误、伪造数据；2、评选结果不公示。低中教学事故核对与认定1、信息核对、反馈不及时；2、事故等级认定不当；中中教师教学质量考核1、各类数据不真实；2、数据统计错误；3、等级认定错误低低工作量核算1、数据统计错误；2、各类系数、减免补助不按规定核算；中中学生评教数据统计错误，伪造数据，数据遗失低中优秀信息员评选资格审核不严低低岗位职责风险学籍管理审核不严格，造成学籍信息错误，学籍异动错误低中考试管理试卷交接，保管程序不严密，造成泄题，考试组织不规范，造成考场秩序混乱低低成绩管理成绩修改审核不严格，影响学籍异动、证书发放低中学历学位管理学历学位资格审核程序不严格，造成证书错发、漏发中中教学成果评审1、对申报奖励材料的真实性审查不严格；2、未按要求对受奖励人、项目、级别进行严格审查。低低质量工程项目管理1、未按上级文件起草本校文件；2、分配申报限额时出现失误。低低专业建设1、未能依据原则认真审核申报材料，导致报送材料完整性、真实性受影响，从而影响申报结果；2、建设过程中，未能严格确保每个环节工作落实到位。低低教材征订与管理1、未能按照学校文件审核学院报送的教材征订目录，导致教材质量不符合要求2、与供应商的教材款结算、与学生教材款的决算不仔细，出现数据偏差低中教学运行与管理1、学时未按照学校的实施意见执行，导致学时超过要求；2、未对教师的资格进行审查，每个教师所带的班级数过多；3、每门课程的学时安排未按照培养方案执行。4、不按规定程序办理，私自调停课，影响教学秩序和教学效果低中课程评估未对主持人申报的材料的真实性进行认真审核。低低制定招生政策制定招生政策不仔细推敲，使政策中出现错误、漏洞、违反主管部门规定等，导致政策执行过程中出现问题。低低录取管理1、违规录取不符合条件的考生；2、私下联系进档考生，提条件。高高招生考试组织1、人员封闭安排不到位；2、招生命题不规范；3、试题保管不善致泄题。高高迎新及新生复查工作安排不合理，或者无视相关疑点中低实践教学管理实验教学与实习监管力度不够、毕业（设计）论文组织实施力度不够。低低审核实习实施计划未能严格审核学院上报的实施计划，使得实习内容制订不到位。低低设备经费划拨及论证未能科学划拨设备经费，存在学院人情，审核不严。低低课外学术科技活动获奖奖励1、教师提供虚假材料，未能及时纠正；2、教师申请奖励项目级别与事实不符。低低职称晋升人员教学考核1、发现问题未上报领导；2、教师提供虚假材料，未能及时纠正低低教学优秀奖评选1、发现问题未上报领导；2、教师提供虚假材料，未能及时纠正。低低教学事故认定1、事故信息未上报领导；2、事故信息未能及时下发相应学院核对未能及时获取反馈信息低低工作量核算1、核算结果未能及时报领导审核；2、特殊工作量未及时上报低低优秀信息员评选资格审核不严低低教师调停课审核程序不规范、严格，教师随意调停课低低学籍异动审核程序不规范、严格，造成学籍异动错误低中学籍电子注册审核程序不规范、严格，造成学生学籍信息错误低低转学、转专业审核程序不规范、严格，有人情成分，不满足条件通过审核中中试卷管理试卷交接、保管程序不严密，造成泄题中高成绩修改成绩修改审核不严格，影响学籍异动、证书发放错误中中学历、学位资格审核审核程序不规范、严格，造成证书错发，漏发中中学历学位信息电子注册审核程序不规范、严格，造成学历学位信息不准确低低教学成果评审1、教师提供虚假材料，未能及时纠正；2、教师申请奖励项目级别与事实不符。低低各级质量工程项目管理上传审核不仔细、申报级别出误差低低专业申报1、未按照业务流程开展工作，导致材料报送不及时、不全面、不合规；2、发现问题未能及时汇报。低低教材征订与管理1、未按照业务流程开展工作，导致教材征订不符合要求；2、发现问题未能及时汇报。低低业务流程风险课程评估1、教师提供虚假材料，未能及时纠正；低低2、教师自行评估级别与事实不符。教学运行与管理1、学院对教学运行处理不符合要求，未及时纠正；2、发现问题未能及时汇报。低中校级优秀论文评选评优不严格按照评选条件开展，评选过程中存在主观性、有干扰因素。低低招生考试评分评卷教师遴选1、违规操作，选择有特殊关系的评分评卷教师；2、私下与评分评卷教师接触，“打招呼”、“递条子”。中中招生考试成绩录入、汇总1、成绩录入人员相互串通，改动考生成绩；2、汇总成绩不细致，或有意篡改考生成绩中高招生考生资格审核考生资格审查时不仔细，或无视报考条件不足中中职称晋升人员教学考核没有相关制度约束，考核内容、范围和条件等存在不符合规定要求。低低工作量核算制度修订不及时，使得工作量核算办法、特殊工作量核算标准、外聘工作量核算标准不够清晰低低教学优秀奖评选没有建立相关制度，使得评奖的对象、范围流于形式，没有达到预期的评选目的。低低学籍管理学籍管理制度修改频繁低低教学成果评审没有建立相关制度，使得奖励的级别、范围、金额缺乏政策依据低低质量工程管理系统设定为一人审核，若双人审核，即可规避此风险低低教材征订与管理一人管理，若双人管理即可规避风险低低专业申报1、没有制订专业建设与管理办法；2、没有依据专业建设与发展规划申报。低低课程评估没有严格执行安徽工程科技学院课程建设要求和评鉴规程低低招生工作纪律没有严格执行招生工作“六公开”、“六不准”和“十条禁令”等文件规定中中网上录取1、没有制定网上录取工作人员选调制度；2、没有制定网上录取工作相关制度；3、有制度而没有严格执行。低低制度机制风险招生考试制度1、没有制定各类工作人员的工作职责；2、没有制定各类工作人员的回避制度；低低单位（部门）综评风险等级中党政负责人签字年月日（盖章）分管校领导审核意见签字年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）科技处填表日期2012年7月10日主要工作职权科研处是学校领导下的负责学校科学研究和科技开发等工作的职能部门。其主要职责是一、负责编制学校科研中长期发展规划，并组织实施。制定和完善学校有关科研管理工件的文件和规章制度。二、负责各级各类纵向科研课题和基金项目的申报、立项管理，督促各有关单位和课题组实施科研计划；负责科研经费使用的管理，协调解决存在的问题。负责校设科研基金的申报和评审工作。三、组织科研成果的评审、鉴定、省级登记，组织省部级、国家级科研成果奖励的申报，组织实施学校突出科研成果的奖励。四、负责横向科研项目的管理，组织教师和科研人员与企事业单位开展技术合作、科技咨询和科技服务，组织科研成果以及专利技术的转化和产业化。五、负责组织制定重点实验室、工程技术研究中心、创新服务平台、重点研究基地等建设规划，并组织实施。六、负责学校知识产权保护工作，保护学校知识产权，维护学校知识产权权益，促进专利许可、转让，专利质押融资及专利产品产业化。七、安徽工程大学学报的组稿、编辑、出版与发行工作。八、各级学会管理、学术交流、科技简报、科技信息收集及科技宣传。九、负责学校科技统计和社科统计工作。风险等级主要风险类别风险点名称主要表现自评审定岗位职责风险经费管理与使用1、没有坚持“收支两条线”和“一支笔”审批制度；2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致；中3、公款私用、滥用物品采购1、购买物品质次价高。高公务接待1、超标准接待，公款吃喝；2、聘请专家的指导、交流、评审、咨询费。高评优评先1、在评选中没有坚持公平公正的原则；2、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。中选用评审专家1、不按规定程序进行评审2、随意指定专家，泄漏推荐专家信息；中科研项目经费的使用管理1、对经费使用没有检查监督或监督不力。中横向项目签订审核1、没有按照相关文件审核项目条款；2、忽视对学校不利条款的审核；3、与服务企业私自达成有损学校利益的协议、约定。高横向合同项目管理1、未按照公司法及学校相关规定管理项目。低专利（成果）申报与转化1、专利申报时专利权属关系不明；2、专利（成果）转化不符合学校有关规定，或者损害学校利益。中科研成果鉴定与登记1、对材料没有严格把关。低印章使用与管理1、未认真审核材料；2、私自盖章、随意盖章，盖章无记录；3、保管不善，遗失公章等。高科研数据统计发布1、未及时、准确的提供统计数据、完成统计任务；2、未准确发布科研数据，对学校造成不利影响。低项目遴选及评审1、专家遴选的条件、程序、范围不规范；2、泄漏推荐专家信息；3、干扰专家公正评审、评价。中科研成果奖申报1、泄漏推荐专家信息；2、干扰专家公正评审、评价。中业务流程风险成果登记与奖励1、成果奖励材料审核、把关不严，造成该奖励的不奖励或少奖励，不该奖励的奖励或多奖励；2、奖金金额统计计算错误，发放错误。中部门专项经费及科研经费的管理1、可能存在对经费支出票据审核不细，对报销事宜把关不严问题；2、未按照管理规定进行使用和审批，造成经费使用不规范，使用不合理，效率不高。中科研项目过程管理1、不严格按项目过程流程管理2、过程管理存在徇私舞弊情况中科研档案过程管理1、科研档案未正常及时归类2、科研档案未登记到科研数据库3、科研档案私自外泄低专利（成果）申报与转化1、未按相关规定审核职务发明与非职务发明；2、申报流程管理不及时、不到位、不全面。低印章使用与管理1、未制定印章使用与管理制度。高项目遴选及评审评审的公平、公正性制度不够完善。高科研考核管理学校的科研二级管理考核制度有待建立，实现对教师的激励。中学报论文受理、送审、录用及出版管理需建立来稿的登记、受理；稿件送审、意见反馈、录用的一套完善制度，规范工作机制。高各类科研项目和科研平台建设过程管理制度项目实施过程中，中期检查、验收管理制度有待完善。中横向项目管理1、横向项目在老师科研业绩评价中未能得到充分认可；2、鼓励老师从事横向项目研究的机制不健全、力度不够。低专利（成果）管理与转化1、促进专利成果转化的力度不够，有待制度化；2、二级单位对成果转化管理的职责不明确；3、缺乏知识产权价值评估制度。中制度机制风险印章使用印章使用制度需进一步建立。高单位（部门）综评风险等级中党政负责人签字年月日（盖章）分管校领导审核意见签字年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）研究生部（研究生部党总支）填表日期2012年7月20日主要工作职权风险等级主要风险类别风险点名称主要表现自评审定研究生招生没有开展招生纪律教育；复试不公开不公正，违规接收调剂生，违规录取不符合条件考生；接收考生方的财物、吃请；特殊情况，未经集体研究，未请求汇报，擅自作出决定。高全日制研究生招生初试命题、阅卷1、题科目代码、数量错误。2、制卷过程中出现缺页、多页及空白页等错误。3、装试卷过程中出现错装、漏装及混装等错误。4、人情、利益等因素干扰，导致泄题。5、保密室没有达到相关要求，导致试卷丢失、损坏等。6、选聘阅卷过程中出现试卷丢失、损坏等，出现错评、漏评等。7、受到人情、利益等因素干扰，通过各种途径修改考生成绩。高培养管理1、突发事件处理不及时，或者处理不当；缺少防范措施；学籍管理不规范，休学、退学、请假等手续不完备中岗位职责风险党费管理和使1、未及时收缴和上缴党费；低用2、未能合理使用党费。学生的奖勤贷助补1、未能及时公布相关政策和评选要求；2、未能全面、准确地掌握情况，致使操作不公正；监管不严，超范围