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文档简介

银行支行关于开展邮政金融资金安全专项政治活动自查报告根据关于开展邮政金融资金安全专项整治活动的通知（忻邮银联发201222号）的要求，我行对开展资金安全专项政治活动工作进行了全面部署，并按照要求进行了自查，就检查整改情况汇报如下一、三个规定落实情况网点人员熟悉“三个规定”，并严格按照“三个规定”内容履行职责。二、网点业务操作合规性（1（权限管理网点按照规定配备人员，系统中柜员注册信息与柜员实际情况相符，柜员密码定期修改，不存在单人临柜、一人掌握多级权限、使用他人工号办理业务，办理需授权的业务时综柜现场授权并签章。（2）岗位间互控营业前双人进入网点，营业终了双人进行机构签退，支票印鉴进行分管，业务审核授权规范，柜员尾箱设置符合规定，每天交叉领用，网点不存在岗位不相容、柜员自办业务或使用他人工号/密码办理业务等现象。（3）现金、凭证管理网点现金、空白凭证帐实相符，交接班在监控下进行现金、凭证的交接并实行双人眼同清点，缴拨款合规，不存在空缴、空协、横向调剂现金现象。（4）业务操作合规性1、开户处理。网点开户实名制执行到位，按照规定对客户本人及代理人进行身份识别，进行联网核查，开户资料齐全。2、存取款和转账处理。网点柜员按规定使用鉴别仪鉴别存单/折的真伪，办理大额取款业务执行双人复核，按照规定对客户进行身份识别，不存在刻意拆分办理大额交易规避授权的现象，不存在高息揽存或变相高息揽存等违规行为。3、特殊业务处理。网点不存在账户密码变更、解锁定、挂失后续处理等业务非客户本人办理的现象，办理大额挂失或凭证密码双挂失后，进行大额挂失核保，办理储蓄业务的挂失补发、挂失清户、挂失撤销凭证、解挂失、密码重置、重新写磁、随机换折等业务进行联网核查。（5）综合管理1、网点管理人员履职。网点负责人检查职责履行到位，对上级机构检查发现的问题及时督促落实整改，每周组织员工进行业务制度学习，不存在违规授意指使柜员办理业务的情况。2、ATM管理。网点ATM钥匙、密码双人管理，ATM加配钞双人进行，ATM扎帐、差错处理、吞没卡处理等操作合规，ATM巡查不达频次。3、其他管理。严格落实网点人员轮岗制度，执行异常情况举报制度；现金柜台区域不存放私人物品，不存在替客户保管存单、存折等现象。3、安全保卫（1）网点安全管理网点制定突发事件处置预案，组织演练，安装防尾随门，随时关闭通勤门，现金业务区和ATM机安装监控设备，监控设备运行正常，录像资料保存符合规定。三、存在的问题1、营业部营业场所无卫生设施。2、未安装与公安110联网紧急报警装置。通过此次资金安全
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