xx公司各部门经理岗位说明书

XX公司各部门经理岗位说明书总经理职责1）达成公司董事会制定的目标，并保证公司的可持续发展。2确定公司经营分项目标、发展计划，制订发展策略和措施，主持与此相关的公司策划。审核公司年度预算。审批相关工作计划3定期向董事会汇报公司运行结果。4确定公司内的组织机构和各部门的职责和权限，任命部门经理以上级管理人员及管理者代表。5组织编制公司章程、员工手册和管理手册等重要规章制度，并在董事会批准后组织实施。6做出管理承诺，制定公司质量方针和质量目标，批准发布质量手册。7为管理体系和质量管理体系提供充分必要的资源，以保证其有效运行。8协调各部门工作，确保顾客要求明晰并得到满足。9定期主持公司的管理评审，以保持质量管理体系的适宜性和持续有效性。10代表公司签署有关重要协议、合同、和约。11建立并在全公司推行优秀的企业文化。副总经理职责1）协助总经理制定公司目标、计划、策略、措施，并协助总经理进行策划工作。2）在总经理外出或因故无法履行职责时代表总经理履行职责。3）协调管理市场、IT、开发部门经理的工作，保证这些部门的正常运作和可持续发展。保证公司目标和策略及时实现。管理者代表1）贯彻质量方针，确保按照ISO90002000标准建立、实施和保持有效的质量管理体系。负责组织编制质量管理体系文件。负责程序文件的审批。2）负责质量管理体系运作的组织，指导，协调和督促工作，对发现不符项部门，令其整改，使各部门的运作和文件符合ISO90002000要求。3）主持内部质量体系审核，向总经理报告管理体系的运行情况以及业绩和任何改进的需求，以供总经理管理评审。4）负责质量管理体系方面的对外联络工作。5负责制定有关质量体系培训的计划。市场部经理工作职责1）领导和管理部门的日常工作，保证本部门的正常运作和持续发展，保证完成公司对本部门设定各项职能，计划和目标，协助公司整体策略和目标的完成。2）负责制定并不断完善本部门组织结构，职责分工，工作流程和工作规范，本部门工作计划，监督指导实施以保证其正确执行。3）根据公司经营策略，负责组织公司预定新项目的市场调研和分析，作为公司立项依据。4）负责组织编制并审核公司年度和月度营销计划。5）负责审核销售单据和销售统计以及进出口相关统计数据。6）负责本部门人员管理，培训和考核本部门人员使其获得工作所需的技能和知识。7）负责本部门的资源策划和管理工作。8）负责本部门成本控制和预算执行，审核，批准预算内授权范围内费用。开发部经理职责1负责领导和管理开发部的日常运行，保证部门的安全正常工作和持续发展，保证完成公司对本部门设定各项职能，计划和目标，协助公司整体策略和目标的完成。2负责制订并不断完善本部门组织结构，职责分工，工作流程和规范，工作计划，监督指导以保证其正确实施。3负责批准本公司新项目和新产品的开发计划，负责组织实施开发计划并进行检查和管理，保证产品开发结果在规格，成本，进度及文件等方面符合要求。4负责本部门人员管理，培训和考核本部门人员使其获得工作所需的理念，技能和知识。5负责本部门的资源策划和管理工作。6负责本部门成本控制和预算执行，审核，批准预算内授权范围内费用计划物流部经理职责1）负责领导和管理部门的日常工作，保证本部门的正常运作和持续发展。保证实现公司对本部门设定的各项职能，计划和目标，协助公司整体策略和目标的完成。2）负责制定并不断完善本部门组织结构，职责分工，工作流程和规范，工作计划，以及公司范围内与计划和成本控制相关的工作流程，规范和计划，负责监督指导实施以保证其正确执行。3）负责审核，组织评审，批准全年滚动计划，每月生产计划，采购计划，合格供应商名单，部品和材料价格，成品材料成本。4）负责审核并定期提交总经理和管理层计划实施统计及分析报告。5）负责本部门人员管理，培训和考核本部门人员使其获得工作所需的理念，技能和知识。6）负责本部门资源策划和管理。7）负责编制本部门预算，负责本部门成本控制和预算执行，审核，批准预算内授权范围内费用制造部经理职责1领导和管理制造部的日常工作，保证本部门的正常运作和持续发展，保证完成公司对本部门设定各项职能，计划和目标，协助公司整体策略和目标的完成。2）负责制订并不断完善制造体系包括生产，技术，品质，物流组织机构，职责分工，工作流程和工作规范，负责制订本部门工作计划，负责监督指导实施使生产和物流安全，高效，正确运行。3）负责制造部的资源策划和管理工作，负责制造部一切人员和资产的安全。4）负责审核生产产出，工时耗用，效率和质量统计报表。5）负责本部门人员管理，培训和考核本部门人员使其获得工作所需的理念，技能和知识。6）负责本部门预算拟制，成本控制和预算执行，审核，批准预算内授权范围内费用。质量体系部经理职责1）领导和管理质量体系部的日常工作，保证本部门的正常运作和持续发展，保证完成公司对本部门设定各项职能，计划和目标，协助公司整体策略和目标的完成。2）负责承担管理者代表职责。3）负责制定并不断完善本部门组织结构，职责分工，工作流程和规范，负责制订本部门的工作计划，监督指导实施以保证其正确执行。4）负责批准内部管理评审计划，审核内部管理评审报告。5）负责审核公司质量业绩统计。6）负责本部门人员管理，培训和考核本部门人员使其获得工作所需的理念，技能和知识。7）负责质量体系部的资源策划和管理工作。8）负责本部门预算拟制，成本控制和预算执行，审核，批准预算内授权范围内费用。行政部经理职责A领导和管理部门的日常工作，保证本部门的正常运作和持续发展，保证完成公司对本部门设定各项职能，计划和目标，协助公司整体策略和目标的完成。B）负责制定并不断完善本部门组织结构，职责分工，工作流程和规范，本部门工作计划，监督指导实施以保证其正确执行。C负责制订公司范围内有关行政管理的相关制度，经批准后负责跟踪各部门实施结果，以保证其正确执行。负责本部门人员管理，培训和考核本部门人员使其获得工作所需的技能和知识。D负责总经理授权的公共关系处理。E负责本部门的资源策划和管理工作。F负责本部门预算拟制，成本控制和预算执行，审核/批准预算内授权范围内费用。人力资源部经理职责A领导和管理部门的日常工作，保证本部门的正常运作和持续发展，保证完成公司对本部门设定各项职能，计划和目标，协助公司整体策略和目标的完成。B）负责制定并不断完善本部门组织结构，职责分工，工作流程和规范，负责制订本部门工作计划，监督指导实施以保证其正确执行。C负责制订公司范围内有关人力资源管理的相关制度，经批准后负责跟踪各部门实施结果，以保证其正确执行。D负责本部门人员管理，培训和考核本部门人员使其获得工作所需的技能和知识。E负责本部门的资源策划和管理工作。F负责本部门预算拟制，成本控制和预算执行，审核/批准预算授权范围内费用。IT部经理职责1领导和管理部门的日常工作，保证本部门的正常运作和持续发展，保证完成公司对本部门设定各项职能，计划和目标，协助公司整体策略和目标的完成。2负责制定并不断完善本部门组织结构，职责分工，工作流程和规范，负责制订本部门工作计划，监督指导实施以保证其正确执行。3负责制订公司范围内与IT管理相关的制度，经批准后负责跟踪各部门实施结果，以保证其正确执行4）负责本部门人员管理，培训和考核本部门人员，使其获得工作所需的理念，技能和知识。5）负责本部门资源的策划和管理。6负责本部门成本控制和预算执行，审核，批准预算内授权范围内费用财务部经理职责A领导和管理部门的日常工作，保证本部门的正常运作和持续发展，保证完成公司对本部门设定各项职能，计划和目标，协助公司整体策略和目标的完成。B负责制定并不断完善本部门组织结构，职责分工，工作流程和规范，本部门工作计划，监督指导实施以保证其正确执行。C）负责规划，制订公司范围内有效的公司财务管理制度，工作流程，规范和计划，经批准后负责跟踪并及时报告各部门实施结果，以保证其正确执行。D负责公司年度预算审核，对各部门每月预算执行情况进行监督和反馈。E负责审核产品材料成本和制造成本，审核公司各项费用和采购用款的支付前审核和支付期限控制。F负责审核公司财务报表。G负责本部门人员管理，培训和考核本部门人员使其获得工作所需的理念，技能和知识H负责本部门的资源策划和管理工作。I负责本部门预算拟制，成本控制和预算执行，审核，批准预算内授权范围内费用。质量体系部主管职责A负责质量管理体系的日常维护工作。建立、健全质量反馈系统，认真对待各部门提出的质量意见和改善提案，并组织相关部门进行改进。B在管理者代表的领导下，负责体系具体实施中的组织协调和考核，使各部门运作和文件符合本公司质量管理体系和ISO90002000标准要求。C协助管理者代表进行质量体系文件的编制和控制工作，以及质量记录的归口管理。D负责有关质量体系标准信息的收集及管理。E在管理者代表领导下组织公司内部审核的推行和实施，协助第三方的年审工作，对发现的问题进行跟踪改进。F对公司质量目标实现和业绩进行统计和分析，及时准确地把信息传递到有关部门，并定期向管理者代表汇报相关质量情况。G负责相关品质体系培训计划的实施和评估。研发部开发主管（电路，结构，软件）职责1负责对所管辖项目进行产品实现策划或开发计划，包括项目内容，进度和资源，产品系统设计方案和验证方法的规划。2负责指导项目组成员按规定标准，方法和流程，进度和费用预算进行产品开发，指导解决项目开发过程中的技术难题。使项目输出符合项目任务书要求。3）负责参与项目产品系统设计方案评审和其它必要评审，审核开发过程中问题解决方案，审核批准产品开发输出文件，保证设计输出文件完整、准确、规范，及时，有效。4）审核批准开发费用和模具费用。5负责协助项目组与其他相关部门协调解决项目转化至正式量产前的技术问题。6）负责培训和考核部属人员使其获得工作所需的理念，技能和知识。研发部项目管理组主管职责1）负责监督和指导部属按规定流程，规范和计划工作。2）负责培训和考核本部门人员使其获得工作所需的理念，技能和知识。项目组负责人职责1负责澄清开发输入，组织实施开发计划，对项目组职责履行和输出结果负责，完成本项目确定的各项目标。2负责主持召集必要的评审，定期召开开发例会，安排与本项目开发相关的具体工作。3）负责代表项目组与公司内部部门和外方之间合作和沟通。4）负责BOM汇总输出。5）负责审核项目组输出文件，保证其正确和规范。6）负责对项目组成员在本项目组业绩进行评估，反馈开发主管。物料控制部主管职责A负责本部门的分解规划（人员，职责，流程，规范，工作计划），管理和实施工作。监督和指导部属按规定流程，规范和计划工作，实现部门目标。B负责指导部属管理供方，使其按要求交货，满足开发，生产计划。C负责审核用款计划，下达订单，付款申请，采购台帐。D负责审核并确保输入公司物料及K3系统数据的准确性。E）负责培训和考核本部门人员使其获得工作所需的理念，技能和知识。计划中心主管职责1）负责本部门的分解规划（人员，职责，流程，规范，工作计划），管理和实施工作。监督和指导部属按规定流程，规范和计划工作，实现部门目标。2）负责检查监督K3系统运行情况，对未按规范操作行为，要求其更正。3）负责运行K3系统生产计划和物料需求计划生成，组织评审批准后输入系统，跟踪计划实施结果和统计，如有变更，按程序及时更新生产计划。4）负责本部门输入K3系统数据的准确性。5）负责组织解决K3系统运行过程中数据误差分析和解决。6）负责组织对公司各部门相关人员进行K3系统的理论，操作，维护等方面的培训和考核。7）培训和考核本部门人员使其获得工作所需的理念，技能和知识。成本控制中心主管职责1）负责本部门的分解规划（人员，职责，流程，规范，工作计划），管理和实施工作。监督和指导部属按规定流程，规范和计划工作，实现部门目标。2）负责组织供应商开发和业绩评估，与供应商议价，比价以获得最低价。3）负责审核合格供应商名单，部品和材料价格，成品材料成本。4）负责核算并控制产品材料成本使其在公司要求的范围内。5）负责输入K3系统的数据准确性。6）负责培训和考核本部门人员使其获得工作所需的理念，技能和知识。货仓部主管职责1负责本部门的分解规划（人员，职责，流程，规范，工作计划），管理和实施工作。负责监督和指导部属按规定流程，规范和计划工作。实现部门目标2负责货仓空间定置规划和管理。3）负责监督和指导部属按规定进行货仓收料，配料，存储，记录，满足生产计划要求和物流管理要求。4）负责审核各项数据和报表及输入K3系统数据，保证其准确性和及时性。5）负责培训和考核本部门人员使其获得工作所需的理念，技能和知识。工程部主管职责1负责本部门的分解规划（人员，职责，流程，规范，工作计划），管理和实施工作。负责监督和指导部属按规定流程，规范和计划工作。实现部门目标2）负责审核批准产品的生产流程，生产工艺，标准作业指导书和标准生产工时。3）负责审核批准生产中的与工艺，流程相关的技术问题和隐患的分析和解决方案，不断提高产品直通率和生产效率。4）负责组织和协调新品试生产。5）负责审核生产设备，仪器工装夹具，工具等的购买或制作方案。6）负责监督和指导技术文件的领用、更改、发放存档按制度并执行，确保以准确无误的技术文件指导生产和技术管理。7）负责培训和考核本部门人员使其获得工作所需的理念，技能和知识。生产部主管职责A负责本部门的部门规划（人员，职责，流程，规范，工作计划），管理和实施工作。负责监督和指导部属按规定流程，规范和计划工作。实现部门目标B根据生产计划，制定具体生产任务单，调度生产人力资源，保质保量完成生产计划。C负责现场管理，监控生产和品质过程，确保生产按照规定的生产工艺和流程进行，并在发现异常时采取措施，对不合格产品进行控制，并积极与各部门协调，采取相应措施，保证生产线的正常运转，使不合格品损耗和停拉损失降到最低。D负责现场物资，空间和工时管理，提高物资，空间和工时利用率，杜绝浪费。E负责协助技术部进行生产技术改良，不断提高生产效率。F负责培训和考核本部门人员使其获得工作所需的理念，技能和知识。PCB线线长职责1负责按生产任务单安排PCB线生产，按额定工时保质保良完成当日任务。负责制作当日PCB线生产报表。2负责PCB线现场管理，推行5S，监控生产和品质过程，确保生产按照规定的生产工艺和流程进行，发现不符，及时更正，发现异常时及时报告，对不合格产品进行控制。3负责PCB线现场人员管理，指导，考核。总装线线长职责1）负责按生产任务单安排总装线生产，按额定工时保质保良完成当日任务。负责制作当日总装线生产报表。2）负责总装线现场管理，推行5S，监控生产和品质过程，确保生产按照规定的生产工艺和流程进行，发现不符，及时更正，发现异常时及时报告，对不合格产品进行控制。3）负责线总装现场人员管理，指导，考核。品质部主管职责1）负责本部门的分解规划（人员，职责，流程，规范，工作计划），管理和实施工作。负责监督和指导部属按规定流程，规范和计划工作。实现部门目标，保证公司品质稳定，满足顾客要求，品质水平不断提高。2）负责组织拟定，审核，批准产品过程控制/检验/测试各控制点的设置和方法，并组织实施。确保品质有效把关。3）负责审核检验报告和相关品质报告和记录，确保对不符合项的分析，评审，处置，对改进和预防措施效果确认等按要求进行。确保品质有效改善，不量有效预防。4）负责培训和考核本部门人员使其获得工作所需的理念，技能和知识。IQC班长职责1负责本班组的分解规划（人员，职责，流程，规范，工作计划），管理和实施工作。负责监督和指导部属按规定流程，规范和计划工作。实现部门设定目标。2）负责监督和指导部属按规定标准，方法，时间进行检验，审核检验报告。3）负责组织相关部门对不符合项进行评审，对需分选项组织实施。审核相关索赔单。4）负责审核供应商品质业绩统计和评估结果。5负责培训和考核本部门人员使其获得工作所需的理念，技能和知识。PQC班长职责1）负责检查，监督，指导各质控点按规定的方法进行检验，控制，以及生产线。发现不符，及时反馈，更正。2）负责检查各质控点质量记录，发现不良，及时反馈QE。3）负责首件检查确认。4）负责生产线中物料，半成品，成品各种状态标识，放置区域检查。OQA班长职责1负责检查，监督，指导OQA按规定的方法和项目进行抽检，检验，控制。发现不符，及时反馈，更正。2负责审核OQA检验记录，负责对合格品确认放行。对发现不良，及时控制，并及时反馈生产线和QE，要求立即采取分析，改进和预防措施。QE班长职责1负责检查PQC/OQA发现不良统计报告，组织相关部门进行评审，分析，制订并跟踪过度措施落实结果。2）负责组织实施纠正和预防措施，对纠正和预防措施效果进行确认。3）负责审核确认产品可靠性和例行性实验结果。证券理论与实务模块八考试精要（证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国证券法进行了全面修订，并于（）起生效。A、2005年1月1日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国公司法进行了全面修订，并于（）起生效。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日6、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。A、1年内B、2年内C、3年内D、4年内7、修订后的公司法规定了无形资产的出资比例货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、20B、30C、40D、508、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。A、2B、3C、4D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A、12B、13C、14D、1511、上市公司要设立（）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A董事长B、总经理C、监事会D、董事会12、修订后的公司法规定关于公司的股本总额为（）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为L0以上。A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元13、中华人民共和国证券投资基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日14、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（）罪。A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券C、欺诈发行股票、债券罪D、泄露内幕信息17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户可以与（）一家证券公司签订融资融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长。A、5B、10C、15D、2019、（）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法，设立证券投资者保护基金。A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（）。A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（）。A、法人B、人C、责任人D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A、短期B、长期C、临时D、一天23、中国证监会公布的证券业从业人员资格管理办法，自（）2月1日起实施。A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年满L8周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A、初中B、高中C、中专D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。A、一年B、两年C、三年D、四年26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。A、5B、10C、15D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修订后的公司法规定出资方式公司不仅可以用货币、（）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权出资4、上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、董事B、监事C、高级管理人员D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、控股股东B、股东C、实际控制人D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A、贷款B、票据承兑C、信用证，D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。A、股票B、储值卡C、企业债券D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A、证券公司B、上市公司C、法律D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得L倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得L倍以上5倍以下罚金。A、欺诈发行股票B、内幕交易C、泄露内幕信息D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成A、编造影响证券交易虚假信息B、传播影响证券交易虚假信息C、诱骗他人买卖证券D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A、商业银行B、证券公司C、期货经纪公司D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5以上20以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）有期徒刑，并处洗钱数额5以上20以下罚金A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、证券公司风险处置条例规定了（）种主要风险处置措施。A、停业整顿B、托管C、行政重组D、撤销14、证券公司风险处置条例的指导思想是（）。A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、证券公司风险处置条例的基本原则是（）。A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C、落实证券法、中华人民共和国企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A、董事B、监事C、工会主席D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（）职务。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于（）。A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是（）。A、执法必严B、依法监管C、保护投资者利益D、“三公”22、国际证监会公布了证券监管的目标（）。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护证券公司D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有（）。A、法律手段B、货币手段C、经济手段D、行政手段24、中国证监会成立于L992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（）共设立36个证监局。A、省B、自治区C、直辖市D、计划单列市25、中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（）进行监督管理；A、交易B、登记C、存管D、结算26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（）等进行现场检查。A、证券投资基金管理公司B、证券服务机构C、证券交易所D、证券登记结算机构27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。A、资金账户B、证券账；C、淘宝账户D、银行账户28、证券信息披露的意义在于（）。A、有利于价值判断B、防止不正当竞争；C、提高证券市场效率D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素29、信息披露的基本要求是（）。A、可靠性B、全面性C、真实性D、时效性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员31、证券、期货市场诚信建设工作包括（）。A、基本形成诚信制度规范体系B、推进了诚信数据平台建设C、始终保持违规惩戒高压态势D、广泛开展诚信宣传教育32、证券投资者保护基金的资金运用限于（）以及国务院批准的其他资金运用形式。A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、企业债券33、根据证券业从业人员资格管理办法，证券业从业人员包括证券公司中从事证券自营、（）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。A、证券经纪B、证券承销与保荐C、证券投资咨询D、证券投资管理34、根据证券业从业人员资格管理办法，基金管理公司、基金托管机构中从事（）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。A、基金销售B、研究分析C、投资管理D、监察稽核35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（）。A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。B、违规向客户提供资金或有价证券。C、在经纪业务中接受客户的全权委托。D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。三、判断题1、处置证券公司风险的具体措施。处置条例规定了5种主要的风险处置措施停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（）。2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（）。3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（）。4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（）。5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（）。6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司（）。7、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（）。8、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用