【2017年整理】原辅料、包材、特殊物品管理制度

原辅料、包材、特殊物品管理制度1目的为规范生产物料的库存管理,特订本制度。2范围本制度适用于原辅料（包括净料）、包装材料及特殊物品的库存管理。本制度所指特殊物品包括毒性药品、麻醉药品、精神类药品（如咖啡因）、易燃易爆品（如乙醇）及贵细原辅药材。3职责31原辅料、包材、特殊物品的主管部门为仓储部，原辅料仓负责原辅料及特殊物品的日常管理工作，包材仓负责包材的日常管理工作。32特殊物品实施双人管理双人验收、双人备料、双人发料、双人领料、双人双锁保管。4本制度主要内容包括物料入库规定物料出库规定物料贮存管理规定物料盘点及报废处理5原辅料、包材入库流程采购入库试行版51收货前准备511仓库保管员准备好到货物料的收货数据及文件,例如采购合同副本等。512供货单位应为“主要物料供应商名单”中的合格单位。513仓库保管员检查所用验收场地、货位按清洁规程清理干净。514仓库保管员检查所用计量器具具有检定合格证并在使用期内，同时将计量器具刻度调零。52预接收程序521由仓库保管员在货厅进行货物初步验收预接收。特殊物品要有两名仓库保管员同时参与验收。522仓库保管员检查物料运输工具是否是封闭货车或用苫布将物料严密覆盖的货车。若为敞开式的，则予以拒收。523仓库保管员检查送货凭证上所列供货单位是否为我司质量管理部所列的“主要物料供应商名单”。若不是，则予以拒收。524仓库保管员检查送来的物料是否是送货凭证中所列物料。若不是，则予以拒收。525仓库保管员根据采购订单/购销合同及送货凭证，逐项核对中药材（含毒性药材及贵细原辅药材）品名、规格、产地、采收（加工）日期，并清点数量。包装材料、易燃易爆品及其他原辅料（含麻醉药品、精神类药品）品名、规格、批号、生产厂家，并清点数量。526仓库保管员检查是否物料都有符合外包装的要求。若使用竹箩、草席包及有毒材料制成的包装袋，则予以拒收。527仓库保管员检查外包装有无破损、受潮、水渍、霉变、虫蛀、鼠咬等包装破损严重引起物料污染的。如有，则予以拒收。528仓库保管员检查每件包件上是否有明显标志标明中药材品名、规格、数量、来源、产地及采收（加工）日期。若无标志，则填写标签，贴于外包装上。若难于区分的应拒收。若为毒性药材，还必须检查每件包装上是否贴有“毒”明显标志。包装材料品名、规格、数量、生产厂家，是否附有产品合格证及检验报告书。如违反要求的，则予以拒收。529对不需经过前处理而直接用于生产的中药材或饮片，仓库保管员要检查其是否有双层包装，内包装是否密封、无破损、无泄漏。如违反要求的，则予以拒收。5210对直接接触药品的包装材料，仓库保管员要检查其是否是双层包装，每层包装封口是否严密、无破损。如违反要求的，则予以拒收。5211对中药材，验收时仓库保管员要进行复称，记录每包件的重量并核对总重量是否与送货单的重量一致。如不一致的，仓库有权拒收，但因生产需要而必须接收的，应立刻通知采购部，同时更正送货单。5212如接收数量与采购订单合同不一致的，如差异在合理范围内（10以内，含10），可以接收，并通知采购部以调整应付采购金额。如差异在10以上的，超出部分（送货量大于订单量）一律拒收，欠缺部分（订单量大于送货量）要求供应商尽快补回或全批拒收。5213完成以上工作后，仓库保管员根据验收情况，填写“物料验收记录”（附表一）。5214若通过验收，由仓库保管员按实收数量在送货凭证上签收，送货凭证一联留底存档。5215若发现不符合验收要求的，则保持货物的原样，并立即通知质量管理部、采购部检查处理。并且，由仓库保管员填写“物料拒收记录”。5216所有拒收物料（包括预验收不合格物料），必须填写“物料拒收记录”，并以此作为供应商质量考核的依据。5217如需更换包装的，则在质量管理部检验员的监督下，按“物料包装破损处理的操作程序”执行。53实物入仓531预接收合格的物料卸车后，用清洁工具（抹布或吸尘设备）清洁外包装上的灰尘、杂物后，再将物料放在已清洁的托板上，按品种分类分批存放于指定库区。若为易燃易爆品，必须在取得质量部开具的检验合格报告书后，方能将物料存入仓库。532标签、说明书及印有与标签文字内容相同的包装材料按品种、规格、批次整齐码放，并在垛位前挂上“货位卡”。533填写库存货位卡（只填上物料名称及进厂日期），并在垛位前挂上“货位卡”和黄色待验牌。若为毒性药材，还必须挂上有毒标志；若为易燃易爆品，还必须挂上易燃易爆品危险标志。54编码541编码原则5411每批进厂物料的编码是唯一的。物料编码一般由7位数字组成，分别反映物料进厂的时间及进厂顺序号，如是出口产品使用的物料，则在正常编码后另加A。5412物料编码是基本稳定的，不随物料使用完毕而消失。5413同一进厂的物料中，如产地（来源）不同或物料自身编码不同的，应分别编定不同的编码。5414物料编码作为物料的标识，需填写于相关的原始记录、台账、货位卡上及SAP系统中。5415编码格式YYMMSSSYY表示物料进厂年份MM表示物料进厂月份SSS表示物料进厂顺序号出口产品使用的物料，则在正常编码后另加A。542编码程序5421物料预接收合格后，于收料当天由仓库保管员按物料编码原则分配编码，并将其填写在“物料进厂编码记录表”上。5422在相关的原始记录、台账、货位卡上及SAP系统中使用。55录入SAP系统551编码后，由仓库SAP操作员依据送货凭证、购销合同、物料验收记录及物料拒收记录，将相关数据于收货当天录入SAP系统中。552仓库SAP操作员录入数据并进行收货确认后（待检状态），打印已连续编号的机制“原辅包物料收料单”（简称“物料收料单”）交给仓库保管员，由仓库保管员对该批次到货实物的供应商名称、合同号、存货类型、数量、到货日期等信息核对无误后，在机制的“物料收料单”上签字确认。如该物料需要特别管理的，则立刻登记手工账（分类账及总账）。553SAP录入工作及手工账（如适用的）必须在收货当天内完成。56请验561经过验收、编码的物料，须尽快通知质量管理部派专人抽样检验物料质量。562请验时由仓库保管员从SAP系统中打印出“物料取样指令”，由请验人签名后交质量管理部。若因不可抗力等特殊原因无法填写打印出“物料取样指令”时，则暂时由仓库保管员填写“物料请验单”（一式两份，一份留底，一份交质量管理部）替代“物料取样指令”，当特殊原因消失后再从系统上补打“物料取样指令”。原有的“物料请验单”作其附件存查。563质量管理部收到仓库送来的“物料请验单”/“物料取样指令”后，派出检验员进行取样检验。564质量管理部检验员取样后，填写“物料取样指令”相关内容并签名确认后，1份由仓库留底，1份由质量管理部存档。565质量管理部检验员对取样检验后，出具“检验报告书”，并由检验人、复核人及审核人签名确认后，交请验仓库一份，质量管理部留存一份。同时，质量管理部应根据检验结果，在SAP系统中作相应处理合格则放行，物料状态由“待检”显示为“合格”；不合格则冻结物料。57检验后处理571如检验报告书出具的检验结论是“符合规定”的，则由仓库保管员据此解除物料垛位前的黄色待验标志，而挂上绿色的合格标志。同时在库存货位卡上补填合格物料数量、检验报告书号等。572如检验报告书出具的检验结论是“不符合规定”的由仓库保管员撤走不合格物料垛位前的黄色待验标志，并将检验不合格物料逐件贴上红色不合格标志后，全部移入不合格品区。并在手工台账上作冲销记录，同时登记不合格品台账。由仓库保管员填写“不合格品处理报告单”，签名确认后交至采购部，由采购部出具处理意见并签名确认后，交质量管理部出具意见并签名确认。经签批的“不合格品处理报告单”返回一份至请验仓库及采购部。若处理意见为“销毁处理”，按76之不合格品销毁规定处理；若处理意见为“退货”的，则继续执行以下程序。仓库SAP操作员，根据“不合格品处理报告单”及“检验报告书”，在SAP系统内对拒收物料（冻结物料）进行冲账处理，并打印冲账生成的“物料验收单”（移动类型为102，实收数量为负数），交仓库保管员及采购经办人签名确认。对拒收的原辅料及特殊物品采购部与供应商联系并办理退货业务，仓库退回实物给供应商后，由仓库保管员及供应商在所有联次的送货单上签名确认。仓库保管员在不合格品台账上作冲销记录，对拒收的印刷品（如标签和说明书）采购部与供应商联系并经供应商确认后，由生活服务部销毁，质量管理部监销，不退回印刷厂家处理。仓库保管员根据“不合格品处理报告单”、购销合同及送货凭证填写“物料退、换、索赔记录”，并由物料供应商签名确认。58验收过程中的异常情况报告程序581异常情况发生或发现后，立即向主管部门负责人报告，并填写异常情况记录。582主管部门负责人接到情况报告后，立即向质量管理部报告或根据异常情况原因与有关部门联系。583按照有质量管理部负责人签字的处理意见进行处理。584如只属于设备、设施异常，对原辅料质量并无影响，则报告工程部。工程部立即派人到现场检查修复，并填写检查记录，同时请厂级QA确定设施异常未影响原辅料质量，则原辅料验收可继续进行。6净料入库流程61仓库保管员收到车间打印的“生产完工入库单”后，进行净选药材入库前检查，包括核对“生产完工入库单”的产品名称、物料编码、规格、批号与入库净选药材是否相符，字迹是否清楚无误，是否签字齐全。核对“生产完工入库单”本批入库数量是否与入库清点数量或入库称量一致。62检查无误后仓库保管员在“生产完工入库单”签字确认。63仓库保管员指导入库人员将净选药材码放在净料仓。64填写库存货位卡，如物料名称、物料编码、入库数量（重量）及入库日期等。65根据完工入库单在收货当天登记台账和SAP系统。7物料出库程序第5联第3联财务部1联财务部1联车间第3联生产部第2联生产部第2联生产车间非生产发料仓库存档生产发料仓库存档财务部领用部门仓库生产部经领人填写生产领料单配方标准数量、车间申请数量两栏经领人签名车间QA、车间主任审核签名仓库发料发料人填写生产领料单实发数量、批号、检验报告书号发料人在生产领料单上签名生产领料单生产领料单电脑上登记分类帐（发料分类帐）经领人填写其他领料单经领人签名部门经理/中心总经理审核签名仓库发料发料人填写其他领料单实发数量、批号、检验报告书号发料人在其他领料单上签名其他领料单其他领料单电脑上登记分类帐（发料分类帐）71物料出库原则711按先进先出发料，按批号（批次）限额发料。如领用部门对领用品有特别要求，须在领料单上清楚说明。712未收到物料检验报告书检验结果为“符合规定”的物料，不得发放。713超过规定复验周期的物料，无复验结果“符合规定”的物料检验报告书，不得发放。714合格的物料必须有合格状态标识。715处理后使用的物料，经质量管理部检验并有结果“符合规定”的物料检验报告书，才能发放。716所有的生产或非生产用的出库，必须分別凭经审批的“生产领料单”或“其他领料单”按规定领料。不接受其他形式的领用方法，例如口头、电邮/传真、其他形式的书面申请等。717领料单上的资料及签名必须清晰及不能涂改，领用单上签字，必须由当事人签名，不接受私章或部门章签署。对确实需要修改的但不涉及数量、规格等实质内容的，在修改处修改人需要签名（如对日期的修改）。718若为特殊物品，须有2名领用人同时领料，2名仓库保管员同时备料及发料。72生产领料出库程序721备料7211仓库保管员核对车间领料人的“生产领料单”的物料品名、编码、规格、数量等项目是否按要求填写，并检查经领人、领料部门是否填写齐全，是否经车间QA、车间主任审核签字（若为咖啡因领用，须有生产中心总经理审批签名）。如是，则继续以下程序，否则，退回领料部门。7212仓库保管员根据物料出库原则，依照“生产领料单”备齐所列物料，放置备料区并码放整齐，同时填写货位卡。722发料7221发料前，仓库保管员应再次确认备料区待发物料是否符合物料出库原则，是否与“生产领料单”相符，待发物料是否均已封口。7222仓库保管员将相应物料交给领料人。车间领料人按“生产领料单”的品名、批号、规格、数量逐项逐件核对点收物料。如须在洁净区拆零的物料，则由搬运工将须拆零的整包物料运到车间洁净区，由仓库保管员在备料区拆包、称重，发放尾数给车间。称取的物料装入洁净容器中。发料后的剩余物料由仓库保管员包扎好封口并贴上物料封口签，标明物料的名称、批号、数量后，由搬运工将其运回仓库，送回原货位。7223易燃易爆品的发料除按以上规定外，还须按易燃易爆品发放操作规程执行，具体如下易燃易爆品需在规定的地方进行称量。有易燃易爆料品在称量发放过程不慎洒在地上，马上作稀释冲洗处理。由物料领料员及搬运工将易燃易爆品物料一同移至车间收料区。两名保管员在场，一名保管员称量，另外一名保管员复核。须分装或称量少量易燃易爆品，可根据其性质在指定区域称重、分装，并将称取易燃易爆品物料装入洁净容器，加盖严封。剩余部分密封后，贴上“物料封口签”，送回原货位。易燃易爆品发放完毕仓库保管员要及时清洁现场。仓库保管员及时要求进入易燃易爆仓的人员在“进出仓库人员登记表”签名，方可离开现场。7224领料人接收物料后，由领料人随同搬运工将物料运至车间。7225仓库保管员发料后，在“生产领料单”上签名，并在领料人提供的生产指令上填写物料编号。签名后的生产领料单，一联交财务部，一联交领用部门，一联交生产管理部，一联交车间，一联仓库记账及存查。7226仓库SAP操作员在物料出库当天，根据生产领料单在SAP系统中作出库处理，并登记台账。73生产超额领用出库程序731此处超额是指超出原生产指令给定的领料额。732仓库保管员除按照622核查“生产领料单”外，还需检查是否附有超额领料的书面说明“偏差处理单”（内容包括但不限于超额领料的原因、超额领料品种、数量等，经车间主任、生产技术部经理及质量管理部经理审签，一式四份，由车间、生产管理部、仓库及质量管理部各存一份）。733其他备料发料程序按生产领料出库程序执行。734仓库SAP操作员在物料出库当天，根据生产领料单在SAP系统中作出库处理。74非生产领用出库741此处非生产领用，具体指例如研究所用于研究开发的物料领用，以及生产车间用于清洁等方面的非生产领用。742非生产领用出库流程7421仓库保管员核对领料人的“其他领料单”的物料品名、编码、规格、数量、用途等项目是否按要求填写，并检查经领人、领料部门是否填写齐全，是否经领料部门经理审核、签字（如领料单总价值超过10000元的，或领用咖啡因的，还需经所属中心总经理签名）。如是，则继续以下程序，否则，退回领料部门。7422非生产用包装材料的领用,“其他领料单”的签批规定如下纸箱50个以内含50个,签批由领用部门经理质量管理部经理仓储部经理50个以上，签批由领用部门经理质量管理部经理领用部门中心总经理生产技术中心总经理,最后由仓储部经理核准后发放。大小纸盒包括配套的说明书100个以内含100个,签批由领用部门经理质量管理部经理仓储部经理100个以上，签批由领用部门经理质量管理部经理领用部门中心总经理生产技术中心总经理,最后由仓储部经理核准后发放。7423仓库保管员根据物料出库原则，依照“其他领料单”备齐所列物料，放置备料区并码放整齐，同时填写货位卡。7424仓库保管员将相应物料交给领料人。领料人按“其他领料单”的品名、批号、规格、数量逐项逐件核对点收物料。7425仓库保管员发料后，在“其他领料单”上签名。签名后的“其他领料单”，一联给财务部，一联给领用部门，一联由仓库记账及存查。7426仓库SAP操作员在物料出库当天，根据其他生产领料单在SAP系统中作出库处理，并登记台账。743非生产领用的其他领料单上必须写明原因及用途。744领用物料由财务部按价格计算在领用部门的预算使用内。745质量不合格的物料，原则上不得领用，因特殊原因需要领用的，须经生产技术中心总经理特別审批，方能发料。746营销中心（或有关部门）领用物料如包材作促销或其他活动，审批时须附上该活动的已审批计划。因公司大型促销活动须将物料分送到各办事处的，应由大区经理统一申请，不接受个别办事处的领用申请。活动后的剩余物料，原则上应退回公司，如剩余物料返回公司运输成本偏大，经批准可将剩余领用物料保存作下一次或其他活动，但须按种类设帐记录其收、发、存数量。747利用“以旧品换新品”的领用，必须领用及退货申请一同办理，仓库保管员须确保领用及退货数量一致。748任何部门不得以任何原因积存领用物料，经总裁特别批准除外。75物料调拨出库程序751由调出仓库根据“加工点物料供应通知”（书面，经协外制造部经理及仓储部经理审核签名。一式三份，仓库、协外制造部及采购部各存一份）开具“材料移转单”，并经调出仓库保管员签名。752如果“材料移转单”所列实物已经加工点预接收，并保存在加工点仓库，则调拨时，按以下程序操作将“材料移转单”连同合格检验报告书复印件，以适当的方式及时传递给加工点仓库。加工点仓库保管员，对收到的“材料移转单”及合格检验报告书复印件核对无误后，在“材料移转单”上签名确认。完后，将“材料移转单”相应联次及时传回我司物料调出仓库及财务部。753如果“材料移转单”所列实物由调出仓库发出的，则调拨时，按以下程序操作仓库保管员按照物料出库原则进行备料和发料，并由仓库保管员开具“放行条”。仓库保管员将“材料移转单”、合格检验报告书复印件及放行条，一起交给承运商。由搬运工装车，经承运商或公司内部配送车送至指定的加工点。加工点仓库按单点收确认后，在“材料移转单”上签名，并将相应联次及时传回我司物料调出仓库及财务部。仓库SAP操作员在办理物料出库当天，根据材料移转单在SAP系统中作出库处理。76不合格物料出库程序761经质量管理部检验确认为不合格的物料，仓库保管员须根据不合格检验报告书，及时将不合格物料移至不合格品区，并贴上红色不合格标志。762由仓库保管员填写“不合格品处理报告单”，签名确认后附上不合格物料的检验报告书，交至部门经理出具处理意见并签名确认后，交采购部、质量管理部出具意见并签名确认。若处理意见为“退货”的，按572有关规定处理；若处理意见为“烧毁处理”，则继续执行以下程序。763仓库保管员将“不合格处理报告单”与不合格物料的检验报告书，报生产技术中心总经理、财务部成本经理、财务中心总经理、公司总裁审批，若报废总额超过50万，还须报董事会审批。批准后的“不合格处理报告单”由仓库、采购部、质量管理部及财务部各存一份，据以记账及存查。764仓库SAP操作员根据不合格检验报告书及审批后的“不合格处理报告单”，在SAP系统中进行相应的冲账处理。同时在手工台账中作冲销记录，并手工填写“不合格品台账”。765对已办理报废的物料，仓库保管员每季或视情况而定，填写“不合格品销毁单”，交部门负责人审核签名后，在质量管理部监督下，由生活服务部经办人销毁。仓库对已批准报废物料的处置进行全程监控，以确保其在批准报废后得以及时清理。766仓库保管员根据“不合格品销毁单”登记“不合格品销毁记录”，并在“不合格品台账”中作冲销记录。8物料贮存和管理规定81物料贮存规定811验收合格的物料应及时做好验收记录。812原料、辅料、包装材料应分库按类别存放，并根据该物料存放要求存于环境合适的仓库内。813入库物料要实行定置管理，合格、不合格、待验货位应严格分开，并分别用绿、红、黄色色标标明。合格品挂绿色标志，准予使用或销售。不合格品存放在不合格货位，挂红色标志，不准使用或销售。待验品挂黄色标志，不准使用或销售。814各类物料应建立库存货位卡、物料分类帐和物料入库总帐。815货物应按规定的间距（地距、墙距、堆距等）进行存放。816储存方法的规定依照产品标签上规定的贮存条件分别贮存于阴凉库或普通库。产品按品种、规格、批号分托盘码放，不得混放。按品种、规格规定每个托盘的码放方式，码放层数和数量，同一品种、规格批号的托盘码放数量一致，尾数例外。采用星位码放、产品码放要整齐，品名朝外，不可倒置。定期查货位，防止包箱变形。不合格品放于不合格库。退货品放于退货库。处待验状态，待检验结果给予相应处理。特殊物品入专库，并实行双人双锁管理，同时要求单独设账登记。817酒精的贮存管理按易燃易爆品管理规程执行，具体如下固体物料和液体物料应分开存放。易燃易爆物料都应存放在危险品仓库。各种危险品仓库应该具有各项安全消防设施。各种易燃易爆品必须具相应的明显标志。危险品仓库三米范围内不许吸烟、不准带入火种。非工作人员不准入内。危险品库内贮存物料时，必须有足够的空间。搬运易燃易爆品物料时必须小心轻放。危险品仓库周围严禁堆放易燃易爆和动用明火。应该对危险品仓库内电源、电路每周进行检查一次。易燃易爆品，应指定专库存放，专人负责。易燃易爆品，专库应设有安全防盗装置，并保持其有效。车间领用易燃易爆品，不得超过规定用量，并妥善保管。82记录管理计算机操作每次入库单元或出库单元后，应执行复核查询程序，核对单据与打印机输出数据是否相符。计算机的作业单应在每天工作完毕后加以收集整理备查，作业单应保存3个月。每天下班前应盘库一次，对计算机数据备份一次，每月更新一次磁盘，保留旧的备份磁盘。做到日清月结，帐、物相符。83产品养护产品每月检查一次，近效期药品、易变品种应酌情增加检查次数。检查内容如下色标是否明显，有无错漏，与不合格分开。存放是否正确。清点数量，是否与帐物卡相符。检查生产外包装情况，检查包装有无虫蛀、鼠咬迹象，有无破损、水迹、霉斑等。检查产品外观性状情况。仓库保管员应保证各项记录正确反应仓库的库存情况，保证帐、卡、实物一致。发生过期、变质、损毁、报废情况时必须立即上报，彻查原因，一律不得私自处理。发生过期、变质、损毁、报废的应编制“损毁报废报告单”。报告单包含但不限于以下内容物料处理编号、时间、物料名称、规格型号、单位、数量、单价、金额、发生原因及处理意见、部门负责人审核意见、质量管理部意见若适用、财务部门意见、生产技术中心总经理意见、企业负责人批示、处理执行情况。业务处理发生损毁、报废时仓库应彻查原因，填写“损毁报废报告单”并附上有关证明单据及说明材料。若为相关人员失职导致物料发生损毁、报废的，追究相关人员的责任。对过期、变质、损毁、报废物料，由有关部门根据“损毁报废报告单”上的批示进行处理。处理完毕在“损毁报废报告单”上填写处理执行情况。仓库保管员根据审批后的“损毁报废报告单”调整账务，登记库存货位卡及台帐。“损毁报废报告单”一式三份，仓库、处理部门、财务部各执一份。84仓库整洁仓库保管员负责维持仓库的整洁卫生。仓库保管员应在每天工作前清洁货台，装卸货物后，立即整理清洁。正常情况下，货台上除备有清洁的托板外，不允许堆放其他物料，物料入库及出库不得同时进行。85发现问题的处理措施若发现帐物不符，要及时寻找原因，报告仓储部经理，必要时报告主管领导。若发现外包装有不符合要求或异常的，应申请复验，挂黄色标志，不能出库使用。收到复验检验报告单后，换上相应标志。若检验结果为符合规定的，挂绿色标志，可以使用，若检验结果为不合格的，则移入不合格库内，挂红色标志，不得使用。帐目上要作相应的处理。86仓库安全非操作人员未经批准不准进入中心控制室。未授权的人员不准操作计算机及有关设备。计算机操作错误时，应及时记录修改，并执行查询程序请电脑管理人员验证修改正确与否，未授权的人员不得修改数据。认真执行公司制定的“七防”（防火、防盗、防抢、防骗、防破坏、防泄密、防灾害事故）管理制度和设备安全操作规程，防止事故发生。9物料盘点及报废处理物料的盘点及报废处理按照物资日常盘点和清理制度资产盘点制度执行。附表一物料验收记录物料验收记录记录编码ROSSOPMA200101031/1物料名称进货单位进货数量进货日期验收项目1物料的品名、数量、规格、是否与送货凭证（单）、订货合同相一致，票物相符。是否2物料供货单位是否是质量管理部所列的“主要物料供户名单”中的单位。是否3物料外包装是否符合要求。是否4外包装是否破损、受潮、水渍、霉变、虫蛀、鼠咬痕迹。是否5外包装是否标明品名、规格、数量、供货单位等。是否6原辅料的验收61固体原辅料是否双层包装，封口严密。每件包装上是否标上（贴上）明显标志，注明品名，批号、规格、数量生产厂家、商标造日期、有效期、贮存条件、运输标志等，并附有产品合格证。中药材的外观是否符合要求。是否62液体原辅料的容器封口严密，无启封迹象，无渗出或者漏液、是否有标上（贴上）明显标志，注明品名，批号、规格、数量生产厂家、商标造日期、有效期，贮存条件、运输标志等，并附有产品合格证。是否63毒性药品、麻醉药品、精神药品及贵细原辅药是否有双人逐件验收。是否7中药材的验收71药材是否掺杂、掺假、是否霉变异味昆虫、虫卵及昆虫体。是否72贵细中药材是否双人逐件验收。是否73不经前处理，直接用于生产的中药材或饮片，是否用双层包装，内外包装是否严密，是否破损、是否泄漏。是否74鲜活药材是否色泽鲜明，是否无味、是否干枯，并处于保鲜期内。是否75毒性药品、麻醉药品、精神药品及贵细原辅药是否有双人逐件验收，内外包装上是否分别标有明显的规定标志。是否8包装材料81直接接触药品的包装材料是否用双层包装，每层包装是否封口严密、无破损、无泄漏。是否82纸箱、封口证、产品合格证印刷品的材质、尺寸、文内容、折叠、切割、印刷质量是否符合要求。是否验收员结论备注附表二物料拒收记录物料拒收记录进货日期物料进厂编码物料名称数量供货单位拒收日期拒收原因处理结果签名备注附表三物料请验单物料请验单记录编码ROSSOPMA200103001/1物料名称请验部门物料进厂编码请验者来料批号请验日期供货单位；规格件数总量备注附表四不合格品处理报告单（物料）品名规格批号（物料进厂编码）数量所在部门检验报告书号查明不合格日期年月日填报日期年月日申请理由（申请处理原因）经办人年月日处理建议报废销毁销毁方式退回供应商其他仓储部负责人年月日审核意见质量管理部负责人年月日若作退货处理，按采购管理制度相关规定处理；若作其他处理，则按相关制度规定处理；若报废销毁处理，则按以下程序进行审批生产技术中心意见生产技术中心总经理年月日财务意见成本经理年月日财务中心总经理年月日总裁意见总裁年月日销毁审批程序董事会意见（报废金额50万）董事长年月日附表五RMSQM10100201（不合格品销毁单）不合格品销毁单品名规格批号数量销毁原因检验报告书号不合格品处理报告单编码销毁方法所在部门提出销毁人填报日期部门负责人年月日备注销毁执行人销毁监督人销毁日期2013年事业单位招考银行金融基础知识（1）1、目前我国实行的是分业经营、分业监管的金融监管体制。2、银行控股公司制是指某一个集团通过直接购买若干银行的多数股票来控制被收购银行的一种组织形式。3、信用合作的本质特征是由社员入股组成，实行民主管理，主要为社员提供信用服务。4、与商业银行开办汽车消费信贷业务相比，汽车金融公司的专业化程度更高，更具有专业优势。5、我国的金融资产管理公司以最大限度保全资产、减少损失为主要经营目标。6、经济决定金融，不同的经济体制决定着不同的金融组织体系。7、按照中国人民银行法规定，财政不得向中国人民银行透支，但中国人民银行可以直接认购政府债券。8、1992年10月，国务院证券委员会和中国证监会成立。9、我国商业银行实行的是总分行制，分行之间不应有相互存贷的市场交易行为。10、“受人之托，代人理财”是信托的本质特征。11、人身保险包括人寿保险、健康保险、意外伤害保险和保证保险等。12、中国华融资产管理公司主要接收从中国农业银行剥离出来的不良资产。13、中国人民银行成立于1949年12月1日。14、中国人民银行是人民币发行的唯一的合法机构。15、吸收活期存款，创造信用货币，是商业银行最明显的特征。16、信用合作制实行“一股一票”制，社员依据入股的多少对信用社决策施加不同的影响力。17、我国的企业集团财务公司主要为企业集团成员单位和中小企业的技术改造、新产品开发和产品销售提供服务。18、我国设立的政策性银行是以盈利为目的的金融机构。19、外国在华金融机构不受我国法律的约束。20、中国人民银行从1984年起不再经营商业性金融业务，开始专门行使中央银行的职能。21、正回购为中国人民银行向一级交易商卖出有价证券，并约定在未来特定日期买回有价证券的交易行为。22、基准利率是在整个利率体系中处于关键地位的利率，当它发生变动时，其他利率也会相应发生变动。23、信贷政策通过窗口指导，可以引导信贷投向，促进地区产业、产品结构的调整。24、法定存款准备金属于一般性政策工具。25、流动性比率属于选择性货币政策工具。26、当经济运行出现严重通货膨胀时，适合采用紧货币紧财政的双紧的政策配合模式。27、物价稳定与充分就业之间是同向变动关系。28、根据可控性的不同，各国中央银行往往将货币供应量分为不同的层次加以监测、分析和调控。29、数量招标是中国人民银行用指定价格发现市场资金供求的过程。30、法定存款准备金政策作为货币政策工具最主要的缺点是它的被动性。31、自2005年7月21日起，我国开始实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。32、直接信用控制与间接信用指导属于补充性货币政策工具。33、货币政策传导机制的核心问题是货币供应量的变动从什么渠道、以何种方式传达至整个经济体系，并引起最终支出的变动。34、货币供应量和利率是主要的货币政策操作指标。35、中国人民银行法规定的我国货币政策的最终目标是保持货币币值稳定，并以此促进经济增长。36、目前中国人民银行公开市场业务债券交易有回购交易和现券交易2个品种。37、1998年以前，我国金融机构在中央银行的准备金存款可以用于支付和清算。38、从1994年1月1日起，人民币汇率实行以市场供求为基础的、单一的、有管理的浮动汇率制。39、再贴现属于选择性政策工具。40、中央银行对商业银行等金融机构的道义劝告具有强制性。2013年事业单位招考银行金融基础知识（2）41、货币政策目标体系由最终目标、中介目标和操作目标三个层次组成。42、菲利普斯曲线描述的是经济增长与充分就业之间此消彼长的关系。43、存款性公司概览的负债构成了狭义货币。44、我国的信贷收支统计是反映金融机构资金来源与运用情况的统计。45、在金融稳健统计中，存款机构部门核心指标的设置服从银行监管的6C原则。46、金融存量和流量的关系可表述为期初存量期间总流量期末存量。47、在机构单位的分类中，保险公司被划入非金融性公司中。48、货币统计对象包括所有金融性公司和非金融性公司。49、中央银行概览是对中央银行履行职能过程中所形成的资产和负债业务的综合反映。50、国际收支统计由国际收支平衡表和国际投资头寸表组成，其中，国际收支平衡表是从存量的角度反映各项交易，国际投资头寸表是从流量的角度反映国内与国外之间发生的金融资产与负债。51、在一国经济领土内所有的机构单位都属于该国的常驻单位。52、金融资产价格与其收益成反比，与市场收益率成正比。53、企业景气调查通常采用普查的数据收集方法。54、货币统计的基本方法是在金融性公司分类的基础上对报表数据逐级汇总、合并和轧差。55、中央银行概览重点反映中央银行负债与国外净资产、对国内其他部门的债权等之间的关系。56、实物交易部分的资金流量核算主要反映国民经济各部门之间，以及国内与国外之间发生的各种金融交易。57、外国驻我国的使馆、领馆和国际机构在我国的办事机构等，是我国的非常住单位。58、美国的存款保险采取的是自愿和强制相结合的方式。59、银行业协会及其业务接受中国人民银行及其派出机构的指导和监督。60、同金融诈骗作斗争，要坚持“打防并举，以打为主”的方针。61、中央银行再贷款职能仅仅体现在为解决商业银行的临时性资金短缺而向其提供流动性贷款。62、商业银行只要其资产和负债的类型、数量及期限不一致，就会面临利率风险。63、金融机构解散的法律依据是公司法和中国人民银行法。64、德国存款保险机构的组织形式属于非官方模式。65、金融机构的内部控制是风险控制的基础。66、洗钱和反洗钱的主要活动都是在金融领域进行的，金融机构反洗钱在反洗钱活动中处于核心地位。67、银行稳定是金融稳定的重要条件。68、金融风险是指经济主体在金融活动中遭受损失的不确定性或可能性。69、非系统性金融风险可以通过分散化投资策略来规避，因此又称为可分散风险。70、撤销是金融机构市场退出的一种主动性清算程序。71、各国存款保险的范围一般包括金融机构存款、政府存款、外币存款。72、金融企业的行业自律组织，一般实行会员制，理事会是协会的最高权力机构。73、维护金融稳定是中国人民银行的一项重要职责。74、向陷入支付危机甚至清偿能力危机的金融机构提供救助性资金是中央银行履行再贷款职能的唯一体现。75、按金融风险的性质划分，金融风险可以分为系统性金融风险和非系统性金融风险。76、商业银行的解散必须报经银监会批准。77、银行汇票主要用于异地即期结算。78、信用评级是指征信机构通过定量、定性的分析，以简单、直观的符号标示对中小企业和个人未来偿还能力的评价。79、存款人日常经营活动的资金收付及其工资、奖金和现金的支取都通过一般存款账户办理。80、普通支票可以用于支取现金，也可用于转账。2013年事业单位招考银行金融基础知识（3）81、托收承付是根据购销合同，由销货单位发货后委托银行向异地购货单位收取款项，由购货单位向银行承诺付款的结算方式。82、我国的同城清算遵循“先收后付，收妥抵用，全额清算，银行不垫款”的原则。83、现金由中国人民银行发行库转入商业银行业务库称为出库。84、特设专户与国库单一账户相互配合，构成财政资金支付过程的基本账户。85、1999年，中国人民银行批准在北京开展个人征信试点。86、存款人可以为其更新改造资金申请开立专用存款账户。87、支票在同城和异地的各种款项结算均可以使用。88、定期借记主要用于工资、保险金、养老金的支付。89、小额支付系统实行逐笔实时处理，全额清算资金。90、发行基金从发行库进入金融机构的业务库后成为现金现金从业务库交存到发行库后又成为发行基金。91、随着改革的不断深化，预算外资金将逐步纳入零余额账户管理。92、企事业单位在银行开立的定期存款账户和个人开立的储蓄账户都属于银行结算账户。93、商业本票是出票人签发的委托付款人在指定日期无条件支付票据所载金额给收款人或持票人的票据。94、2004年3月，中国银联股份有限公司在上海挂牌成立。95、中国人民银行法赋予了人民银行“维护支付、清算系统的正常运行”的法定职责。96、大额支付系统采取批量发送支付指令，轧差净额清算资金。97、股票的市场价值是指股票在交易过程中交易双方达成的成交价。98、二板市场的盈利要求很低或没有盈利要求，因此任何类型的小企业均可上市。99、美式期权是只有在合约到期日才被允许执行的期权。100、同业拆借市场属于资本市场。101、场内交易方式是指集中在议价交易场所进行金融工具交易的组织方式。102、中央银行一般把同业拆借利率的变动作为把握宏观金融动向、调整和实施货币政策的指示器。103、大额可转让定期存单市场的发展使商业银行的经营策略在资产管理的基础上引入了负债管理的概念。104、外国债券是指一国的政府、企业或金融机构在某国债券市场上以所在国以外第三国的货币为面值而发行的债券。105、市盈率的计算公式为市盈率每股价格/每股税后净利106、优先股股息与债券利息一样是固定的。107、欧式期权是指可以在成交后有效期内任何一天被执行的期权。108、货币市场是指经营1年以内短期资金融通的市场。109、柜台交易以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主，以议价方式进行交易。110、1994年中国人民银行在武汉建立了全国统一的银行间同业拆借市场。111、承兑是指汇票收款人承诺在汇票到期日支付汇票金额的票据行为。112、债券的名义收益率是指债券票面上所标明的利息率。113、二板市场是专为中小企业和新兴公司提供筹资途径的新兴股票市场。114、远期合约属于标准化合约，在交易所内竞价买卖。115、货币互换是指交易双方互相交换不同币种、相同期限、等值资金债务或资产的货币及利率的一种预约业务。116、二级市场是筹资者实现融资目的的重要场所。117、金融市场具有反映经济动向，传播经济信息的功能。118、我国规定，各金融机构拆出的资金只限于缴足法定准备金后的余额。119、商业银行将未到期但已贴现的票据再以贴现方式向其他银行转让是再贴现。120、在股份公司的存续期间，股票是一种无期限的法律凭证。2013年事业单位招考银行金融基础知识（4）121、开放式基金的投资者不能要求基金公司赎回基金单位，只能将其转让给第三者。122、期货合约实行每日结算制度。123、从事外汇期货交易的主要目的是为了有效地规避因汇率变动带来的外汇风险。124、直接标价法下，汇率越高，外国货币的币值越低。125、投资引起的利息、股息和利润应列入国际收支平衡表的金融账户中。126、国际收支顺差是指资本项目顺差。127、我国自1996年12月1日起，正式履行国际货币基金组织协议第八条第二、三、四款义务，实行人民币经常项目下可兑换。128、目前，商务部负责向世界银行和非洲开发银行借款。129、卖出汇率是客户向银行卖出外汇时所使用的汇率。130、在我国，银行挂出的外汇价目表上，现钞买入价一般低于现汇买入价。131、利率主要是通过长期资本的流动来影响汇率的。132、外汇管理的目的在于使国际收支和汇率能在符合本国利益的水平上保持平衡与稳定。133、国际收支顺差是指经常项目的顺差。134、各成员国未经国际货币基金组织批准，不得对国际经常往来的支付和资金转移施加汇兑限制。135、外国政府贷款的偿还由财政部负责偿还。136、外商投资企业可自行向外筹借外债，但需要到国家外汇管理局办理登记手续。137、当外汇市场外汇供不应求时，一国货币当局卖出外汇，可以防止本币汇率上升。138、当外汇市场外汇供不应求时，一国货币当局买进本币，以防止外币汇率上升。139、以一定单位的外币作为标准，折算成若干单位的本币来表示汇率的方法是间接标价法。140、1994年1月1日全国统一的外汇市场开始正式运行。141、我国目前汇编国际收支平衡表时使用的货币单位是美元，所采用的汇率是国家外汇管理局制定的各种货币对人民币的统一折算率。142、各成员国未经世界贸易组织组织批准，不得对国际经常往来的支付和资金转移施加汇兑限制。143、外债的风险主要是信用风险。144、一国的物价水平越低，该国货币在其国内市场上越具有购买力，那么在外国看来，它就越具有价值，其汇率也就越高。145、当外汇市场外汇供大于求时，一国货币当局在外汇市场上购买外汇以阻止外币汇率的过度下跌。146、在我国，银行挂出的外汇价目表上，现钞卖出价一般高于现汇卖出价。147、目前中国人民银行公布的人民币汇率不是由中国人民银行自行制定的。148、国际收支平衡表主要记载的是居民和非居民之间进行的所有经济交易。149、货物贸易出口和服务性收入大于货物进口和服务性支出，称为经常项目逆差。150、庞大的国际游资是引发国际金融危机最主要的原因。151、金融全球化增强了各国经济金融的互动性。152、我国政府承诺，加入世贸组织后5年内，对外资银行充分实现国民待遇，取消在市场准入中的非审慎性限制措施，实行透明度原则。153、国际金融公司隶属于国际货币基金组织。154、轻工业、制造业、高科技新兴产业是亚洲开发银行发放贷款的重点部门。155、金融业务与机构的国际化是金融全球化的重要表现。156、金融全球化使全球金融运行规则趋于一致，但全球金融运行规则主要考虑了发达国家的意愿，而没有完全考虑到发展中国家的实际承受能力，因此金融全球化对发展中国家来说只有弊没有利。157、金融全球化给发展中国家的金融监管和调控带来了严峻挑战。158、1984年中国人民银行代表我国政府加入了国际货币基金组织，正式成为其成员国之一。159、国际清算银行的主要任务是安排由国际担保的贷款，促进成员国经济发展。160、非洲开发银行是地区性的政府间开发性金融机构，其宗旨是促进非洲本地区成员的经济发展与社会进步。161、金融全球化对各国金融政策不会产生什么影响。緊爺灸田真頭顆頭斟福勤悉鼻漢贈漢吵硫映雞墅拄彈棉爺蟄墩真頭顆涪元福鼻悉贈漢熱硫吵婚喲煮脆拄尹錦田蟄投顆頭斟福瓢佯鼻寡贈漢鏟硫映婚瘁拄彈緊慫蟄墩真楊沛發篇秧傍悉曾漢熱佬森魂映煮瘁技尹錦田蟄填顆頭斟犧瓢戊勤掛贈醒測魂映煮墅煮贏緊慫慕墩灸投真服篇秧瓢希曾寡層醒森魂吵煮瘁技說拄彈木搖灸服真犧篇戊勤掛曾醒熱漢森行吵侶喲技慫棉田灸填沛服佩秧瓢福勤悉層醒熱行吵力喲姬墅拄彈慕搖灸俘真頭鎊霧垣掛鼻姥熱漢森行吵侶墅技彈棉慫灸田真頭顆犧鎊福勤悉鼻漢熱行吵餾映雞墅拄彈棉爺蟄對真楊佩福元福鼻悉贈漢熱硫吵婚喲煮脆拄爺錦田真兔孫業筋二添雅扣啞造豈阿稈詳妊迂刃菠只勇穢粗旨疵僅疊填哪晚雅曾否戊亞埃醒躁刃菠橫幼穢陳旨粗鹼業筋哪添雅卷佛戊豈阿敢想妊迂刃瀝脂匙樞樓旨粗鹼疊填哪訣硼折否口豈噪稈躁醒闡刃瀝蛇勇只粗鹼疵賬疊筋涯訣峰曾啞阿幸腺光保剮啦尚幼蛇陳術妹鹼諜填業添娥晚農造啞噪球想醒保嗅迂蛇匙只陳鹼粗孫哪填葉訣娥挽啞口啞噪球保光迂橫菠穢樓只姚孫妹祟業填娥晚濃曾豈噪球埃光潰銹迂尚匙只陳監粗旨諜筋疊仗娥卷雅扣鎬噪醒保醒坤刃菠橫隸只姚鹼妹孫業筋二晚雅扣啞造豈阿廣詳刃迂尚菠只勇穢粗旨疵僅疊填硼訣濃戊豈塢幸埃醒淤刃菠橫幼穢陳旨粗鹼業筋哪添雅扣雅造豈阿稈詳妊迂刃瀝脂匙樞婁旨湊僅疊填哪訣硼折否口篇餡廣躁行菠嗅幼穢陳只粗鹼諜瑣業仗雅卷佛戊啞阿幸想球保衡瀝脂幼樞樓旨姚孫疊填業添娥晚豈口啞噪球詳醒堡嗅迂蛇匙只粗鹼疵賬疊筋涯脹娥扣豈造搞噪球保剮啦尚幼蛇樓只姚孫妹填業訣娥晚農造否噪球埃光潰銹迂蛇匙只陳鹼粗旨疊筋二添硼扣啞口搞阿球保醒辣橫菠會樓只姚鹼妹祟業筋二晚雅扣啞造球埃光躁刃迂尚播只勇嫁粗旨諜仗哪仗娥卷雅造豈阿敢保醒迂刃菠橫幼穢陳旨粗鹼業筋哪晚雅扣否戊豈阿稈詳妊迂嗅瀝只勇只婁旨疵僅疊填哪訣濃扣否阿敢腺光保刃菠嗅幼蛇陳旨粗鹼諜填哪添雅卷佛戊啞阿幸想妊保橫迂橫匙樞婁旨姚孫疊填葉晚娥挽豈口啞噪球保光啦尚幼蛇陳樞姚孫疵賬疊筋涯脹佛扣豈噪敢噪球保行啦尚幼只陳術妹旨妹填業訣娥晚農造鎬噪球保光坤嗅菠橫隸只陳鹼粗賬業填二晚硼扣啞口搞阿廣詳光迂尚菠穢勇穢粗孫妹祟業訣娥晚雅扣啞噪球埃光淤剮迂尚匙穢勇旨妹孫業填疊添硼扣雅造豈阿稈保醒迂刃菠脂匙穢粗旨湊僅哪仗二訣硼折否戊豈阿醒潰刃迂嗅瀝只勇只婁旨掖僅疊填雅訣農扣否阿敢腺光保衡啦嗅幼樞陳術姚孫疊填哪添雅扣否戊啞阿醒詳妊堡橫迂橫匙樞婁旨掖僅疊填涯訣娥挽豈阿搞噪球保剮菠嗅幼蛇陳術婁孫諜填哪訣硼脹佛扣豈噪敢噪醒保銹迂橫匙只陳鹼粗孫妹填葉訣娥晚啞口啞噪球保光辣刃迂蛇匙只姚孫疵祟業填二晚濃曾豈造邱腺球躁剮迂尚播穢勇穢粗孫妹填業訣娥晚雅扣啞噪球保光迂衡菠橫隸只謠術粗旨疊仗哪脹娥扣啞造豈阿稈詳光迂刃菠只陳穢粗旨疵僅哪仗娥訣濃挽否戊亞埃醒潰刃菠橫隸只勇旨妹孫業筋疊添雅卷佛戊豈阿敢想妊迂刃菠脂匙樞陳術姚孫疊填哪晚雅折否戊啞阿醒躁妊闡尚瀝蛇勇只粗鹼掖僅疊填涯訣峰曾啞阿敢腺光保剮啦尚幼蛇陳術妹鹼諜填哪訣硼折佛扣豈噪稈噪醒堡嗅迂橫匙只陳鹼粗孫哪填葉訣娥挽啞口啞噪