烟草专卖管理师（证件）

第一节许可证办理一、行政许可的相关知识（一）行政许可的概念及特征（Y）概念指行政机关根据行政相对人的申请，经依法审查，通过颁发许可证、执照等形式，依法赋予行政相对方从事某种活动的法律资格或者实施某种行为的法律权利的行政行为。行政许可因具有对特定活动范围进行事先控制的功能而成为一种行政管理手段被政府广泛采用，行政许可是一种独立的行政行为，特征1依申请行为。行政许可以相对人的申请为前提，无申请则无许可。2赋权性行为。行政许可是赋予相对人某种特定的权利和资格。3管理性行为。区别于行政登记、确认等行政行为。4要式行政行为。采用书面形式，行政许可应当以正规的法律文书予以批准和证明。（二）行政许可的种类与形式（Y）（1）普通许可与特别许可特别许可是国家对许可事项严格控制而对许可审查与决定程序异常严格的许可，除去特别许可以外就是普通许可。普通许可就是赋予权利。特别许可是对禁止的解除，如为执行特别任务需要而给某警察颁发持枪许可证，或为治病需要同意给某病人吸一定控制量的毒品。烟草专卖行政许可属于特别许可。（2）排他性许可与非排他许可排他性许可是指某个人或组织获得该项许可后，其他任何个人或组织就不能再申请获得该项许可，例如，专利许可、商标许可等；非排他性许可，是指可以为所有具备法定条件者申请、获得的许可，例如，烟草专卖许可证、驾驶执照、营业执照等。（3）有数量控制的许可与无数量控制的许可基于行政许可法第57条规定，许可事项有数量控制的是有数量控制的许可，相反是无数量控制的许可。数量有无控制来源于自然条件的限制或有权机关对数量的限定，前者如许可使用某一无线电频道，后者如高速路上的加油站。（4）长期许可与临时许可行政许可法第14条、15条设定了临时许可。临时许可分为两类一是由国务院的决定所设定的行政许可；二是由省级人民政府以规章形式临时设定的许可。临时性的许可实施满一年需要继续实施的，应提请本级人民代表大会及其常务委员会制定地方性法规。这两种临时许可都有其共同点一是无上位法与本位法的存在为前提；二是出于行政管理的需要；三是临时性。临时许可以外的许可属于长期许可，长期许可并非无是无期的，它也是有有效期限的，烟草专卖行政许可属于长期许可。（5）法定许可、授权许可与委托许可这是基于实施行政许可机关的不同所作的分类。法定许可是指具有法定职权的行政机关实施的许可。授权许可是指由法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织所实施的许可。委托许可是由行政机关委托的另一个行政机关以委托行政机关的名义所实施的许可。种类（6）独立证书许可与附文件许可独立证书许可是指单独的许可证便足以表明持证人被许可的活动范围、方式、时间等，无须其他文件加以补充说明的行政许可。如烟草专卖许可证、驾驶执照、持枪证等。附文件许可是指必须附加文件予以说明被许可的范围、方式、时间等的行政许可。如专利许可、商标许可、建设许可等，都必须附加相应的文件才能表明其许可的全部内容，附加文件是该类行政许可中一个不可或缺的组织部分。形式是一种要式行政行为，其形式具有多样性，包括许可、认可、审批、审核、核准、登记、备案等。除“许可”本身作为行政许可的行为形式外，其他形式并非都是行政许可的专有形式，它们可能同时又成为其他行政行为的一种形式。（三）行政许可的相关概念行政审批是指行政审批机关（包括具有行政审批权的其他组织）根据行政相对人提出的申请，经依法审查，准予其从事特定活动、认可其资格资质、确定特定民事关系或者特定民事权利能力和行为能力的行为，主要包括审批、核准、审核和备案四种形式。在现实中确有很多行政审批属于行政许可，但也有一些行政审批不属于行政许可的范围。1行政审批行政许可与行政审批的差异性在于（1）行政许可是一种外部行政行为，它建立在行政主体与外部相对人之间的关系上，而有的行政审批属于外部行政行为，有的行政审批属于内部行政行为，如行政机关对其他机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批，均不属于行政许可。（2）行政许可是一种直接赋权或者解除禁止的行为，而在行政审批中，即使是外部性质的审批，也未必全部拥有这一法律功效，为此，国务院将行政审批分为行政许可内的审批与行政许可外的审批。2行政确认行政确认是对业已存在的主体资格、法律事实与法律关系依法进行认定，赋予其法律效力并宣示该效力的行为，如司法行政机关颁发律师资格证是解决其主体资格问题，属于行政确认。3行政登记行政登记是指行政机关依法对主体资格、行为状态、法律关系以及其他有关事项进行审核、确认、记载以赋予其权利或者宣布其效力的行为，如户籍登记。二、行业内行政审批的相关知识2003年7月，国家烟草专卖局下发了关于公布取消的行政审批项目有关问题的通知（国烟法2003372号），公布了被取消的51项行政审批项目，并根据取消的行政审批项目的不同情况制定了行政审批取消后的监管措施，拉开了行业清理行政审批的序幕。经过多轮次的清理和调整，目前行业内行政审批项目主要有以下四个种类一是烟草行业行政许可项目，主要涉及对外贸易合作、烟草专卖品市场准入、企业设立、分立、结构调整以及烟草专卖品准运等制度性的重大问题；二是烟草行业非行政许可审批项目，主要是烟草行业内部管理事项，是各级烟草专卖局全面履行职能和有效实施管理的必要手段；三是国务院决定予以保留的行政许可项目；四是国务院决定予以保留的非行政许可审批项目。（二）行业行政审批事项工作情况经过多轮次的清理调整，烟草行业现有行政审批工作情况见下表当前烟草行业行政审批工作项目一览表（识别/技能Y）（X）序号项目名称实施机关设定依据备注1烟草专卖生产企业许可证发放国家烟草专卖局烟草专卖法第十二条、烟草专卖法实施条例第六条2烟草专卖批发企业许可证发放国家烟草专卖局、省级烟草专卖局烟草专卖法第十五条、烟草专卖法实施条例第六条3烟草专卖零售许可证发放县级烟草专卖局或上一级烟草专卖局委托的县级工商行政管理部门烟草专卖法第十六条烟草专卖法实施条例第六条4特种烟草专卖经营企业许可证发放国家烟草专卖局、省级烟草专卖局烟草专卖法第二十九条、烟草专卖法实施条例第六条5烟草专卖品准运证发放省级以上烟草专卖局或其授权的机构烟草专卖法第二十二条、烟草专卖法实施条例第三十四条、烟草专卖品准运证管理办法第二条6烟草制品生产企业的设立、分立、合并、撤销审批国家烟草专卖局烟草专卖法第十二条、烟草专卖法实施条例第二十一条7烟草制品批发企业的设立、分国家烟草专卖局烟草专卖法第十五条法律、行政法规设定的烟草行业行政许可项目立、合并、撤销审批8开办烟草专卖品交易市场审批国家烟草专卖局烟草专卖法实施条例第四十七条9外商投资设立烟草专卖品生产企业审批国家烟草专卖局烟草专卖法实施条例第四十一条10外国烟草制品来牌或来料加工、许可证生产、合作开发卷烟牌号审批国家烟草专卖局国家烟草专卖局关于卷烟生产对外技术合作有关问题的说明94国烟生产第3号11烟草专用机械大修理许可证核发（2010年取消）国家烟草专卖局国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定国家烟草专卖局烟草专用机械专卖管理办法试行的通知国烟法199910号国务院决定保留的烟草行业行政许可项目依据国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）12名晾晒烟名录审批国家烟草专卖局烟草专卖法第七条13烟草专用机械名录审批国家烟草专卖局烟草专卖法实施条例第三十九条14烟草新品种审定国家烟草专卖局烟草专卖法第八条15烟草专用机械购置、出售、转让审批国家烟草专卖局烟草专卖法实施条例第三十九条16烟草制品生产企业固定资产投资审批国家烟草专卖局烟草专卖法第十三条17设立烟叶收购站点审批省级烟草专卖局烟草专卖法实施条例第十八条法律、行政法规设定的烟草行业非行政许可审批项目18烟草企业非烟草专卖品中外合作事项审批国家烟草专卖局、省级烟草专卖局国家烟草专卖局关于进一步加强对外经济技术合作管理的通知国烟外2000295号19烟草专卖品中外合资、合作项目及中外合资企业变更事项审批国家烟草专卖局国家烟草专卖局关于进一步加强对外经济技术合作管理的通知国烟外2000295号20烟草基因工程事项审批国家烟草专卖局国家烟草专卖局关于印发烟草基因工程研究及其应用管理办法的通知国烟法1998168号21烟草系统企业多元化经营投资项目审批（2010年取消）国家烟草专卖局国家烟草专卖局关于印发烟草行业多元化经营管理办法的通知国烟法1999176号第十一条国家烟草专卖局关于印发烟草行业多元化经营申报审批暂行规定的通知国烟法1999169号第六条国务院决定保留的烟草行业非行政许可审批项目依据国务院关于保留部分非行政许可审批项目的通知（国办发200462号）三、烟草制品零售点合理布局规划（一）概述1烟草制品零售点合理布局规划的概念（X）广义上的合理布局，是指通过对事物的设计规划，使其数量、结构、功能设置等总体情况合乎事物自身的性质和发展需要，并与使用者的客观需求、社会总体水平相一致。烟草制品零售点合理布局规划，是指为使卷烟零售市场的总体规模趋于合理，优化烟草制品零售点的空间分布，根据烟草专卖法律法规，由烟草专卖行政主管部门制定的关于本地区烟草制品零售点空间分布的规范性文件的法定程序。符合合理布局的要求，是准予烟草专卖零售许可的法定条件之一。2004年，国家局正式明确核发烟草专卖零售许可证应当适用合理布局规定，进一步明确了制定布局规定的主体和原则。2制订主体（X）根据烟草专卖许可证管理办法第十六条相关规定，烟草制品零售点合理布局规划的制定主体应当是具有独立行政执法资格的县级以上烟草专卖行政主管部门。3主要特点（X）烟草制品零售点合理布局规划作为烟草专卖行政主管部门对本地区零售市场的前置性统筹规划法定程序，具有以下主要特点（1）法定性根据烟草专卖法实施条例第九条、烟草专卖许可证管理办法第十三条，符合烟草制品零售点合理布局的要求是依法申请烟草专卖零售许可证的法定条件之一。制定烟草制品零售点合理布局规划是依法发放烟草专卖零售许可证的必经前置程序，合理布局规划必须经过听证并依法公布后才能实施。（2）前瞻性又称计划性。合理布局规划是烟草专卖行政主管部门在发放本地区的烟草专卖零售许可证前事先拟定的规范性文件，应当具有一定的前瞻性。（3）合理性又称科学性。一个地区烟草制品零售点合理布局规划应确定与当地卷烟市场相适应的浮动区间，零售点总量如果突破区间，将造成过多或过少的失衡格局。布局规划如果不合理、不科学，将制约当地烟草专卖零售市场的健康发展。4作用（1）基本满足社会需要，适度便利消费者购买消费者是烟草制品的最终使用者，而维护消费者利益是烟草行业“两个维护”的共同价值观之一。尽管烟草制品由于其自身的特殊性，不能完全由消费者的意愿来决定生产经营规模，但消费者的基本吸食需求应当满足，在一定范围内方便购买的消费习惯应予以尊重。为此，烟草专卖行政主管部门通过引入各相关消费群体的辐射活动范围作为制订合理布局规划的重要考量指标，从适度有利于消费者购买的目标出发，规划当地烟草制品零售点的分布。（2）保障零售户合理利润，提高自觉守法积极性缺少合理布局规划，卷烟零售户很可能因趋利的天性而盲目过度竞争，损害大多数零售户的正常利润，假烟、走私烟、非法渠道进货卷烟冲击市场，严重扰乱卷烟市场的价格体系和正常秩序。烟草制品零售点合理布局规划能有效防止零售点过多过密，保持零售户之间的良性竞争。（3）依法准入市场，有序纳入专卖管理渠道烟草制品直接关系到人体健康，卷烟零售市场总量有限，这就决定了国家要对卷烟零售市场的准入机制设定条件。这些条件，既有法律的一般性规定，如资金、场所、专业人员等；也有各地因当地经济发展水平、土地面积、消费能力、市场容量、人口规模、经营成本等多个因素综合而成的具体情形。法律为避免“一刀切”而造成烟草专卖零售许可与当地经济发展水平的脱节，于是创设合理布局规划程序。合理布局要尽量做到“合理”，与市场需求趋于一致，将有意愿、有条件的申请人，依法纳入专卖管理渠道，减少政策性因素形成的无证户。（二）原则（Y）1依法依规原则合理布局规划是法律赋予烟草专卖行政主管部门的法定职能。根据行政许可法第十六条规定，对行政许可条件作出的具体规定，不得增设违反上位法的其他条件。烟草专卖行政主管部门不得在法律规定的条件以外增设一些不合法、不合规的附加条件，例如，不得以取得工商营业执照作为核发零售许可证的前置条件。2公开、公平、公正原则公开、公平、公正原则是行政许可法的基本精神和原则。烟草专卖行政主管部门应将规划实施的主体、条件、程序、期限等具体内容及实施结果进度应在社会上及时予以公开，未经公开的，一律不得作为实施规划的依据。对符合法定条件的申请人，烟草专卖行政主管部门要公平对待。3市场导向原则卷烟零售点布局规划工作应充分地尊重客观事实，遵循市场规律。烟草专卖行政主管部门应根据辖区内的人口数量、交通状况、经济发展水平、消费能力等因素，结合当地卷烟市场的实际容量，确定本地区卷烟零售点布局的合理区间。4优化布局原则烟草专卖行政主管部门应根据城市、乡村、城乡结合部的人口分布、消费能力、市场容量等实际，科学布局各具体片区内烟草制品零售点。对城市过密、农村稀疏的情况，烟草专卖行政主管部门应努力扩大农村市场覆盖面，提高对农村零售户的服务质量和水平；对个别片区布局过于密集的情况，应严格控制，防止出现新的自由批发交易市场。5便民利民原则烟草专卖行政主管部门应从践行“两个维护”，树立良好社会形象的高度出发，以便利消费者购买、满足吸食需要作为布局考量的关键因素，调整城市卷烟零售点的布局，构建方便群众、适应消费的零售点网络，不得将电话订货、电子结算、物流配送作为发证条件。6服务社会原则服务社会原则主要体现在一是应始终关注社会特殊群体，在同等条件下适度优先扶持残疾人、烈属、无生活保障能力的人群从事卷烟经营活动；二是要着重关注未成年人保护，对未成年人活动场所周边卷烟零售点进行必要的限制；三是在烟花爆竹的生产经营场所、化工危险品仓库周边以及危险因素不宜经营卷烟的区域，不予设置零售点；四是对因市政建设需要、城市规划的调整，房屋拆迁后重新申请许可证的零售户，在不违反布局标准的原则上，凭有效证明给予优先发证。（三）步骤1合理布局规划的调研（技能X）（X）调研调查研究的简称，指通过各种调查方式，比如现场访问、电话调查、拦截访问、网上调查、邮寄问卷等形式得到受访者的态度和意见，进行统计分析，研究事物总体特征的过程。卷烟零售点合理布局调研指烟草专卖行政主管部门及其工作人员，为实现卷烟零售点合理布局，借助各种调查手段，通过对人口数量、交通状况、经济发展水平、消费能力等多种因素统计、分析以及提出报告的过程。调研方式可分为现场访问、电话调查、拦截访问、网上调查、邮寄问卷等。烟草行业的调研更多的采用走部门、查市场、访商户、问群众等传统方式。调研方式和调研方法调研方法A文献资料调查法。文献资料调查法是一种间接获取信息的方法，主要通过查看、阅读、筛选、复制、检索等手段在各种公开资料上获取信息。通过文献资料调查法采集的信息内容主要包括当地人口数量、地域面积、城乡分布、消费水平、物价指数、城乡规划等相关经济社会数据；当地卷烟零售户分业态营业点分布、历史销量、盈利水平等卷烟销售数据；行业卷烟销售发展趋势、国家控烟政策走向、地区商业网点规划等宏观政策信息。B访问调查法。访问调查法是调研人员以口头或书面访谈、询问的方式直接向被调查者了解相关情况，收集资料的一种实地调查方法。通过访问调查法采集的信息内容主要包括居民卷烟日常消费量、消费价位、主要消费品牌、消费卷烟用途等卷烟消费数据；居民购买卷烟的主要途径、便利程度；对当地零售点合理布局的建议和意见。在实践中，访问调查主要以问卷调查、组织座谈、个别访谈等形式实施，实施的途径包括电话访问、入户走访、街头拦截、邮寄问卷、公开征集。C市场观察法。市场观察法是调研人员实地通过视觉、听觉或借助摄录器材，观察和记录正在发生的市场行为和状况，以获取原始信息的一种调查方法。通过市场观察法采集的信息内容主要包括城乡不同地段，不同场所实际人流及居民卷烟消费情况；城乡不同地段、不同场所卷烟零售户真实卷烟销售情况；城乡不同地段、不同场所居民购买卷烟的真实途径和便利程度。市场观察法简便易行，直观可靠，能掌握最真实、最前沿的市场信息，有效弥补文献资料调查法和访问调查法的不足。调研内容烟草专卖行政主管部门开展零售点合理布局调研工作需要收集关于市场规模、市场数据、消费者研究等方面的相关数据，主要包括以下内容专卖管理方面的信息辖区内的许可证数量；停业零售户数及所占比例；持证户频繁变动的原因分析；持证户数量与人口的关系（所占比例）；城镇与农村持证户分布状况与关系；现时无证户的状况及存在的原因分析；现时学校周围零售户的状况；经营化工、油漆等易燃易爆产品的零售户经营卷烟的状况；下岗、残疾人士经营卷烟的比例；本地户籍人口与外地户籍人口经营卷烟的比例卷烟营销方面的信息辖区卷烟年度销量；按上一年年底的人口统计口径，核算人均卷烟销量；按上一年年底有效零售户数，核算户均卷烟销量；按上一年年底有效零售户数，核算一至五类零售户的年均销售量；辖区零售户年度户均经营毛利水平；不同业态零售户的分类统计，及经营状况的比较；大型超市、连锁店占持证户的比例；零售户卷烟经营收入占总经营收入的比例等；辖区人均日吸烟量；吸烟人口的消费水平；每个零售点服务多少卷烟消费者；对烟草公司服务和货源供应满意度等；辖区基本信息辖区总人口；各镇、街道的人口以及细分到各村委会、居委会的人口；各镇、街道、村委会、居委会下辖面积及相应人口密度；辖区人口中男女比例；辖区吸烟人口比例；辖区户籍人口、外来人口（含流动人口）的比例；辖区国内生产总值等经济发展指标；辖区户籍人口的收入水平、外来人口收入水平等。根据烟草专卖许可证管理办法第十六条的规定，烟草专卖行政主管部门开展烟草制品零售点合理布局规划调研工作时，应着重采集人口数量、交通状况、经济发展水平、消费能力等有关参数。人口数量人口是社会组成的基本元素，是市场消费的前提条件，也是决定市场的主要因素。烟草制品零售点的布局既要体现便民原则，也要确保零售点的合理利润。调研时可细化人口数量，区分出城市人口和农村人口数量、常住人口和流动人口数量、吸烟人口和不吸烟人口数量等等。交通情况交通状况直接影响到人口分布和人口流动，交通越发达，人口越密集，人口流动越频繁，卷烟流通越快。对于交通发达、人口流动频繁的地区，规划烟草制品零售点相对密集。对于偏远山区或交通不方便的地区，一般采取设置一定量的零售户，辅以考虑间距标准进行。经济发展水平区域经济发展水平直接影响当地企业生存环境、就业率、外出务工人口、薪酬高低和卷烟消费结构和数量。制订烟草制品零售点合理布局规划时，必须考虑城市、乡镇、农村市场的不同特征。目前，对经济发展水平指标没有统一的标准，从实用性角度出发，烟草专卖行政主管部门可以收集以下经济发展水平指标数据一是人均GDP；二是城乡居民储蓄存款人均年末余额；三是人均财政总收入；四是农民人均纯收入；五是城镇居民人均可支配收入。调研指标消费水平消费水平是指一个国家一定时期内人们在消费过程中对物质和文化生活需要的满足程度。目前消费水平主要有两种涵义一是指国民经济统计中的居民消费水平。按支出法测算的国内生产总值分为最终消费、资本形成总额、货物和服务净出口三大项；最终消费分为居民消费和政府消费两项；居民消费又分为农村居民消费和城镇居民消费。按全国人口平均计算的居民消费额，称为“全国居民消费水平”按农村人口平均计算的农村居民消费额，称为“农村居民消费水平”按城镇人口平均计算的城镇居民消费额，称为“城镇居民消费水平”。二是泛指其他各种反映居民消费状况的指标。如各种消费品和消费性服务的总量指标与人均指标。可以是全国性的指标，也可以是地区性、家庭性的指标。消费水平对烟草制品零售点布局的要求相对于人口数量、交通状况和经济发展水平显得要相对较低，但消费水平的高低与烟草制品零售点布局设置有着直接的密切关系。一般而言，人均收入水平高、消费水平高的区域对烟草制品零售点设立需求就高，反之则低。除了上述调研参数之外，还需要对卷烟消费市场的分布情况和发展趋势、零售户的盈利能力和水平、零售户的分布情况和发展趋势、居民的消费习惯、无证户数量等信息参数进行调查研究。调研信息采集完成后，本着“满足消费、方便购买、服务便捷、利于管理”的原则，通过对上述调查过程中收集到的信息进行归纳和整理，从中找出规律，得出结论，并着手制定本辖区布局规划。2合理布局规划的制定（X）（1）基本要求内容合法。合理布局规划的具体内容不得与有关法律、法规和部门规章规定的实体内容相抵触。程序合法。合理布局规划属于烟草专卖行政主管部门制定的规范性文件，其制定程序必须合法一是开展调研，形成初稿；二是举行听证会，听取社会各方意见，并进行修订完善；三是报当地政府法制办备案，并向社会公布。距离模式距离模式主要是指以各零售点的间距作为主要布局标准。新办证户在符合相关法定办证条件的情况下还要符合相应的距离标准才能取得许可证。这种模式既能有效的满足消费者方便消费的需求，又能避免零售户过于密集造成恶性竞争。距离模式有以下不足之处；一是实际测量工作存在一定的操作困难；二是具体距离标准的设定难以找到特别合适的数据支撑。（2）合理布局规划制定的基本模式总量控制模式总量控制模式，即根据不同的区域划分设立零售点数量的上限，在这个限度内只要符合法定条件就可以申办新证，若这个区域零售点数量达到上限要求就不能再增设新证，只有等待“退一补一”的机会。“总量控制”模式有以下不足之处一是由于不做间距限制，容易造成一个区域的繁华路段卷烟零售点过于密集，而其它路段卷烟零售点又过于稀疏的现象；二是操作性不强。以上两种模式各有利弊，在开展烟草制品零售点合理布局规划时要充分考虑这些因素，做到实事求是，这样才能作出符合当地实际、真正合理的布局规划。以街道、小区功能为标准适合于城市、乡镇的街道、小区。这也是一种常见的布局标准，按照这种布局标准，城市和乡镇可划分为商业区、工业区、居民小区和街道住宅区等若干个标准的功能区域，不同的区域有不同的消费能力，布局时应当区别对待。大多数地区通过规定零售户间距离来进行具体布局，不同功能区域有不同的间距要求。以消费层次和消费能力为标准适合于一些特殊区域经营场所。如城区的各大超市、大型商场、特殊经营服务场所（如宾馆、酒店、娱乐场所）、车站、码头等。由于这些场所的消费层次相对较高，消费能力比较强，对于烟草制品零售点的需求也比较大，可以作为一个相对独立标准进行布局。以自然村的分布及其人口数量为标准适合于农村。在广大农村，自然村的分布比较分散，人口稀少，交通不便。这类情况如果按其他标准进行布局，可能会导致网络覆盖不能的空白村。以零售点业态分类为标准适用于经济比较发达、市场比较开放的大型城市。这种标准以市场实际需求为导向，通过详细调研确定规划期限内发证总量和各个业态之间发证比例，并将发证数分配到各个业态类别。这种以零售店业态分类为标准的布局做法是完全不同于以零售点距离为标准，只要存在足够的发证指标，烟草制品零售点的数量设置可以完全不受距离限制。以法律法规禁止性规定为标准基于烟草专卖许可证管理办法的相关规定，申请人的经营场所基于安全因素不适宜经营卷烟的和中、小学校周围这两种情况，不予设置卷烟制品零售点。（3）合理布局规划制定的基本标准以国家烟草专卖局相关政策为标准2010年，国家烟草专卖局下发了关于进一步加强烟草专卖零售许可证管理的有关事项的通知（国烟专2010234号），明确要求各地在修订合理布局条件时，不得根据当地总人口事先设定零售户持证总数；不得将电话订货、电子结算、物流配送作为发证条件；不得以取得工商营业执照作为核发零售许可证的前置条件；对于守法经营的社会弱势群体，应适当放宽办证条件，做好相关服务。四、许可证办理工作监督检查的方法及要求（技能X）（X）烟草专卖许可证管理办法第三十六条规定，上级烟草专卖行政主管部门应当加强对下级烟草专卖行政主管部门办理烟草专卖许可证的监督检查，及时纠正违法行为，并建立完善烟草专卖行政执法责任追究制度和考评机制。1书面检查指案卷评查，是指上级烟草专卖行政主管部门对下级烟草专卖行政主管部门办理烟草专卖许可证过程中所应当制作的行政许可案卷进行评价检查，以确定其许可证的办理是否依法依规实施的活动。行政许可案卷是指各级烟草专卖行政主管部门在实施行政许可、新办烟草专卖许可证时依法制作的行政许可文书卷宗。2现场检查指上级烟草专卖行政主管部门对下级烟草专卖行政主管部门所办理烟草专卖许可证的持证户进行实地核查，以确定其许可证的办理是否依法依规实施的活动。方法3书面检查与现场检查相结合指上级烟草专卖行政主管部门对下级烟草专卖行政主管部门所办理烟草专卖许可证的行政许可案卷和持证户同时进行检查，以确定其许可证的办理是否依法依规实施的活动。（1）案卷合法性检查的要求指行政许可文书的制作是否符合中华人民共和国行政许可法、中华人民共和国烟草专卖法及其实施条例、烟草专卖许可证管理办法、烟草专卖许可证申请与办理程序规定等有关规定的要求。主要分为实施主体的合法性和实施程序的合法性。对实施主体的合法性进行检查，要求行政许可实施主体应当具有法定资格，在法定职权内和管辖区域内实施行政许可；同时，行政许可适用的依据应当符合法律规定，是否予以受理和是否准予行政许可的决定所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章；所适用法律、法规、规章的具体条款应当准确。对实施程序的合法性进行检查，要求实施行政许可应当按照申请、受理、审查、决定、送达的法定程序进行。在申请阶段，须有申请人提交的行政许可申请书和有关办理材料。对于申请材料不齐全或者不符合法定形式的，烟草专卖行政主管部门应当当场或5日内一次告知并送达补正通知书。在接收申请人提供的申请材料时，应向申请人出具加盖行政机关印章的接收材料目录表。在受理阶段，是否受理的决定应当在法定期限内作出，并应当制作受理或不予受理的书面通知。在审查阶段，应当对申请材料进行书面形式审查和实地核查。烟草专卖行政主管部门应当指派两名以上专卖执法人员在受理申请之日起一定期限内进行实地核查并填写书面核查意见。依法应当告知陈述、申辩权的，应当有告知书。依法应当告知听证权的，应当做出告知书及举行听证要求的相关的文书。审查决定应当按照受理申请的先后顺序进行。依法进行测量的，应当有测量的结论性意见。依法需要举行听证的，行政机关应在法定期限内组织。听证要符合法定程序，听证程序要有文书记载。在决定阶段，烟草专卖行政主管部门应当自受理行政许可申请之日起20日内作出行政许可决定。20日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10日，延期做出行政许可决定的，应当有延期的批准文书和告知申请人延期理由的书面通知。作出不予行政许可决定的，必须符合法定情形，且应书面说明理由，并告知申请人享有提起行政复议和行政诉讼的权利。在送达阶段，送达要符合法定时限和方式。不予受理行政许可申请通知书和行政许可决定书以及零售许可证正副本应当采用送达回证。烟草专卖行政主管部门作出准予行政许可决定的，应当自作出决定之日起10日内向申请人颁发、送达烟草专卖许可证正副本。其余出具给相对人的文书应当一式两份，分别签字盖章后一份出具申请人，一份存入案卷。（2）案卷规范性检查的要求指行政许可文书的制作是否符合国家关于档案管理和国家烟草专卖局关于使用烟草专卖许可证行政许可文书和规范卷宗档案管理的通知等有关规定的要求。主要分为文书种类的规范性和立卷归档的规范性。要求1书面检查的要求对文书种类的规范性进行检查，一是要检查案卷文书的种类是否齐全，如，一宗新办行政许可的案卷应包含以下文书种类行政许可卷宗（封面）；行政许可卷内目录；烟草专卖零售许可证新办申请表；接收材料目录表；行政许可相对人提交的申请材料；核查审批表；出具给相对人的有关通知书、告知书和决定书；行政许可送达回证；行政许可卷内备考表（封底）；办理新办行政许可事项依法需要延期审批的，应当将烟草专卖零售许可证延期办理审批表和延期办理通知书按照办理顺序存入案卷。二是要检查案卷文书的填写是否清楚，人员签名是否全称、可辨，印章是否清晰，是否存在随意涂改的痕迹。对立卷归档的规范性进行检查，一是要求行政许可案卷应当一事一卷，一卷一号；卷内文书应当将行政许可决定书和送达回证放在卷首，其余文书按照行政许可事项办理的程序排列；不能随文本材料装订入卷的材料，应放入材料袋中，随卷归档，并在卷内备考表中注明；材料袋上应注明材料的名称、数量等内容；二是要求行政许可案卷卷内文本材料采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页的在右上角、反页的在左上角；卷内目录和卷内备考表应当填写规范，案卷装订无金属物，并符合档案规定的其他要求。三是要求行政许可案卷封面和封底应使用牛皮纸，封面和封底的内容应逐项按规定在电子文档中填写后套打，卷内备考表应打在封底的内侧；案卷中所有文本材料纸型大小为A4，过小的应衬纸粘贴，过大的应折叠整齐，破损的文本应及时修补或复制。四是要求行政许可案卷应当在结案后30日内完成立卷归档工作，每年1月底前将有关案卷归入相应的许可证档案；行政许可卷宗的保管期限为30年。（1）持证户经营资格的核查要求。是指核查烟草专卖许可证持证户是否具备烟草专卖法律法规所规定的申请条件的要求。主要分为一般要求和特殊要求。对持证户经营资格的一般要求进行核查，主要是看其是否具备中华人民共和国烟草专卖法实施条例第七条、第八条、第九条、第十条和烟草专卖许可证管理办法第十一条、第十二条、第十三条、第十四条规定的申请条件。对持证户经营资格的特殊要求进行核查，主要有一是连锁经营企业在申请烟草专卖零售许可证时，应当由各个分店分别向所在地烟草专卖行政主管部门提出申请；二是外商投资的商业企业或者个体工商户不得从事烟草专卖品批发或者零售业务，不得以特许、吸纳加盟店及其他再投资等形式变相从事烟草专卖品经营业务；三是不得利用自动售货机销售烟草制品；四是不得通过信息网络销售烟草专卖品。2现场检查的要求（2）持证户合理布局的核查要求。是指核查烟草专卖许可证持证户是否符合县级以上烟草专卖行政主管部门制定并报上一级烟草专卖行政主管部门备案的烟草制品零售点合理布局规划的要求。对持证户合理布局的要求进行核查，主要有一是看烟草专卖许可证持证户所在的市场、街道、购物中心等，是否存在卷烟零售点过于集中的情况；二是看烟草专卖许可证持证户的经营场所是否基于安全因素不适宜经营卷烟；三是烟草专卖许可证持证户是否位于中、小学校周围；四是烟草专卖许可证持证户是否属于无固定经常场所而在主干道两侧占道经营或流动的摊点等3书面检查与现场检查相结合的要求例样烟草专卖行政许可案卷文书评查标准程序许可文书评查项目申请表申请表内容是否填写准确是否在接受材料后当场出具内容填写是否完整接受材料目录表是否加盖行政机关公章是否当场或自申请人提出申请之日起5日内将告知书送达申请人补正材料一次性告知书告知书内容填写是否完整申请材料接收是否齐全申请申请材料粘贴是否规范受理不予受理通知书各项内容填写是否准确无误不予受理是否符合法律规定不予受理通知书是否加盖专用章受理通知书内容填写是否完整受理通知书是否加盖专用章受理通知书是否按要求作出并送达受理通知书核查记录内容填写是否完整准确地理位置的描述是否清楚、准确被核查对象是否签名确认是否由两名专卖执法人员亮证进行实地核查是否是在作出受理决定之日起7日内进行核查核查审批表经办、审核、审批意见是否清楚作出本法律文书的时间是否在作出审批决定之前陈述申辩权利告知书内容填写是否完整是否在审批决定作出之前听证告知书内容填写是否完整是否在举行听证会7日前作出听证通知书内容填写是否完整、清楚内容填写是否完整、清楚听证笔录书写是否整齐，听证参加人是否逐一签字听证报告形成时间是否在作出审批决定之前听证报告听证报告内容是否规范，具体应有案情介绍，听证情况，主持人意见申请人的各项基本情况填写是否准确延期的理由是否充分延期办理审批表经办人、审核人、审批人意见是否清楚、准确。内容填写是否完整、准确不能按时办理完毕的理由是否合理、准确延期办理通知书是否送达申请人引用法律法规是否用全称，是否具体到条、款、项、目行政许可决定书内容填写是否完整送达文书文号、名称是否准确送达方式是否准确审查与决定送达回证签收人为申请人以外的其他人的，应注明代收理由卷宗封面填写是否规范卷内目录和备考表填写是否规范卷烟内材料是否齐全卷烟材料是否排列有序，装订整齐卷内材料是否有规范的页码大小规格是否统一，纸张无破损卷内无金属物卷内文字应当使用钢笔、签字笔书写，当事人提供材料使用圆珠笔的，入卷应复印案卷归档是否及时归档整理案卷文书归档卷内材料是否随意涂改五、许可证办理过程中的违法行为和法律责任（技能X）（X）（一）烟草专卖行政主管部门及其工作人员违法行为的法定情形第一，未依法受理、公示、告知及说明理由的行为；第二，索取、收受他人财物或者谋取其他利益的行为；第三，违法办理发放烟草专卖许可证的行为。涉及的处罚种类，主要有责令改正、行政处分和刑事处罚。（二）烟草专卖行政主管部门及其工作人员违法行为的构成要件1未依法受理、公示、告知及说明理由的行为的构成要件（1）主体要件违法主体是特定主体，必须是烟草专卖行政主管部门及其工作人员才可成为该违法行为的违法主体。（2）客体要件侵犯的客体是国家对烟草专卖许可证的管理制度和管理相对人的合法权益。（3）客观表现该违法行为客观表现为一是对符合法定条件的申请不予受理，二是不在办公场所公示依法应当公示的材料，三是在受理、审查、发放烟草专卖许可证过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务，四是申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正全部内容，五是未依法说明不受理申请或者不发证理由。2索取、收受他人财物或者谋取其他利益的行为的构成要件（1）主体要件违法主体是特殊主体，必须是烟草专卖行政主管部门及其工作人员才可成为该违法行为的违法主体。（2）客体要件该违法行为侵犯的客体是国家对烟草专卖许可证的管理制度和管理相对人的合法权益。（3）客观表现该违法行为客观表现为索取、收受了他人财物或者谋取了其他利益。3违法办理发放烟草专卖许可证的行为的构成要件（1）主体要件违法主体是特定主体，必须是烟草专卖行政主管部门及其工作人员才可成为该违法行为的违法主体。（2）客体要件该违法行为侵犯的客体是国家对烟草专卖许可证的管理制度和管理相对人的合法权益。（3）客观表现该违法行为客观表现为违法办理了发放烟草专卖许可证。（三）烟草专卖行政主管部门及其工作人员违法行为的法律责任1根据烟草专卖许可证管理办法第五十九条规定，烟草专卖行政主管部门及其工作人员有下列情形之一的，由其上级烟草专卖行政主管部门责令改正，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分（1）对符合法定条件的申请不予受理的；（2）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（3）在受理、审查、发放烟草专卖许可证过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；（4）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正全部内容的；（5）未依法说明不受理申请或者不发证理由的。2根据烟草专卖许可证管理办法第六十条规定，烟草专卖行政主管部门工作人员办理烟草专卖许可证或者依法进行监督检查时，索取、收受他人财物或者谋取其他利益的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。3根据烟草专卖许可证管理办法第六十一条规定，烟草专卖行政主管部门有下列情形之一的，由其上级烟草专卖行政主管部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任（1）对不符合法定条件的申请人发放烟草专卖许可证或者超越法定职权发放烟草专卖许可证的；（2）对符合法定条件的申请人不予发放烟草专卖许可证或者不在法定期限内发放烟草专卖许可证的。六、许可证办理情况分析的相关知识（一）烟草专卖许可证持证户的业态划分（X）1烟草专卖许可证持证户业态的概念烟草专卖许可证持证户业态就是烟草专卖持证经营户向确定的顾客群提供确定的烟草专卖品的具体形态，是持证经营活动的具体形式。通俗理解，烟草专卖许可证持证户业态就是持证户卖什么、卖给谁、如何卖的具体经营形式。2烟草专卖许可证持证户业态的类型（见表12）（技能Y）表12持证零售户的业态类型表业态类型基本特征食杂店以销售烟、酒、饮料、休闲食品及日杂货为主，独立、传统的无品牌形象的零售业态。便利店以开架自选为主，销售小容量应急性的食品、日用小百货等，以满足客户便利性需求为目的的零售业态。超市以开架自选、消费者在出口付款为形式，满足消费者一次性购全大众化适用品需求的零售业态。商场在一个建筑物内，经营若干大类商品；实行统一管理，分区销售；满足顾客对时尚、中高档商品多样化选择需求的零售业态。烟酒店以销售烟草制品、酒类商品为主的零售业态。娱乐服务以提供餐饮、住宿、休闲、娱乐等服务场所的业态。其他以经营各类非烟草制品为主的其他商品零售和服务形式，并不能归入上述6类业态的其他零售业态。但各地在自行建立烟草专卖许可证持证户档案时，还是有一些要素可以作为类型划分的参考因素的。（1）行为。是只生产、只经营，还是生产经营兼有。（2）经营品种。是卷烟、烟机、辅料，还是其他种类。（3）经营地域范围。是本地经营还是跨省经营。（4）销售对象。是销售给生产企业、批发企业，还是零售户。（5）企业住所。甲地或乙地。（6）生产经营规模。大、中、小。（二）烟草专卖许可证持证户信息的归类建档1建立烟草专卖许可证持证户信息档案的作用（X）（1）可以掌握某种烟草专卖品在某一地域的生产经营数量是否饱和，为下一步同类型的烟草专卖许可证的发放提供依据，进行合理化布局，科学、合理地分配资源。比如某地的统计数据表明，该地某一地段的持证零售户过密，导致经营业绩下降，市场管理难度加大,烟草专卖行政主管部门就应通过法定程序对下年度该地段持证零售户的布局作出合理规划，对烟草专卖零售许可证的发放进行严格控制。（2）可以对不同的持证户群体进行重点的、定向的、具有针对性的管理，并提供个性化服务；（3）可以作为烟草专卖行政主管部门依法进行市场清理整顿的依据。2建立烟草专卖许可证持证户信息档案的方法（技能X）（X）建立烟草专卖许可证持证户档案，摸清家底，是实施烟草专卖监督管理的前提和基础，为提高专卖管理的针对性创造条件。烟草专卖行政主管部门应定期开展辖区内烟草专卖许可证持证户基本情况调查，从辖区总人口、流动人口比例、各类持证户数量、业态、月均总销量等方面，按“每证一案”的原则，建立健全辖区内持证户档案。在此基础上，按照持证零售户经营业态、月均销量、消费群体、守法程度建立辖区内个性化的卷烟零售户档案一是找出经营业态为酒楼、宾馆、歌舞厅、游戏厅、电话亭、加油站、风景区等特殊零售户，建立辖区“特殊群体卷烟零售户档案”；二是找出具有卷烟批发嫌疑和存在违法经营情况特征的持证零售户，按违法经营次数建立辖区内“重点监管持证零售户档案”，对于违法经营的持证零售户，档案中需要查明违法经营的卷烟（雪茄烟）性质、数量、品牌、来源以及处理情况；三是调查辖区内经营卷烟（雪茄烟）无证户分布、外来无证户籍贯情况，按季度编制辖区“卷烟无证经营户档案”，详细记录经营卷烟（雪茄烟）的品牌、进货渠道、月均销量，是否摆卖假烟、非烟、走私烟等情况。（三）编制烟草专卖许可证办理工作报表的要求（技能X）（Z）1数字真实证件报表必须根据登记完整、核对无误的原始台帐记录，按一定的指标体系加工、整理、编制而成的，各项指标和数据必须计算准确、真实可靠，做到表从账出，账表相符，切忌匡算估计，弄虚作假。2内容完整证件报表必须按照规定格式编报，填列齐全、完整。不论主表、附表或补充资料，都不得漏填、漏报，更不能任意改变报送的内容。如报表规定项目内容容纳不下，可以利用附表、附注以及其他形式加以说明。3编制及时证件报表时效性较强，应在保证质量的前提下，在规定期限内编制完毕并如期报送，以满足报表使用者对报表资料的需要，及时了解单位报告期内证件管理工作状况，采取措施，作出决策。4流转保密报表具有一定的保密性，应在规定的范围内按规定的途径进行流转，同时要有明确的时限要求。（四）烟草专卖许可证办理情况分析报告的撰写（技能X）（X）概念指各级烟草专卖行政主管部门运用科学的经济理论，以现实和历史的计划、统计等资料以及有关原始记录和调查材料为依据，对全国或某一个地区的烟草专卖许可证办理情况进行系统、客观的分析、总结所形成书面报告。（1）标题标题一般为烟草专卖许可证办理情况分析报告。（2）正文正文主要分三个部分进行撰写，一是生产经营类许可证的办理情况，包括全国（省、市、区、县等）许可证办理的总体数量；各种申请类型的办理情况及相关分析。二是零售类许可证的办理情况，包括全国（省、市、区、县等）许可证办理的总体数量；卷烟零售户占全国或当地人口数量的比例及相关分析；卷烟零售户在全国或当地的城镇、农村的分布情况及相关分析。三是存在问题或工作建议。格式（3）落款落款一般有两项内容一是标明撰写分析报告的单位名称或人员姓名；二是标明分析报告成文的具体日期。（1）数据材料要客观、真实在撰写分析报告中所引用的数据和相关材料，必须是合法渠道或权威部门所公布的，如许可证的办理数量，必须是从国家局烟草专卖证件网或各省局的烟草专卖许可证信息管理系统中采集；当地的人口数量，必须是官方数字。（2）统计分析要科学、全面在对办理情况进行分析时，不仅要将各种数据进行定量、定性、定时的分析，以便找出相互间的关系，而且还要从不同的侧面、角度对宏观和微观的、全面和局部的、有利和不利的因素进行深入的分析和比较说明，这样才能综合地反映出一个时期以来的许可证办理情况。撰写要求（3）问题建议要准确、合理要通过数据对比和分析，准确指出存在的问题，并针对问题，结合实际，提出改进许可证办理工作的方法和措施，从而推动许可证管理在坚持依法的情况下不断提高管理的实际效果。第二节准运证办理2002年，国家经济贸易委员会以第31号令的形式公布了烟草专卖品准运证管理办法（2002年7月1日起正式施行），以此进一步加强烟草专卖品准运证的管理，规范烟草专卖品流通秩序。一、烟草专卖品准运证的监督管理（一）准运证办理过程的监督管理（技能X）中华人民共和国烟草专卖法第四十三条规定，烟草专卖行政主管部门和烟草公司的工作人员滥用职权、徇私舞弊或者玩忽职守的，给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。针对准运证办理和使用实践中存在的重签发、轻监管、只办理不监管等问题，烟草专卖品准运证管理办法确立了相应的监督管理和责任追究制度。（1）未能建立和公开烟草专卖品准运证的管理制度。例如签发烟草专卖品准运证的机关未能依据烟草专卖品准运证管理办法规定建立健全有关烟草专卖品准运证的管理制度；签发烟草专卖品准运证的烟草专卖局没有将签发烟草专卖品准运证的权限、条件、程序以及工作人员的职责和办理过程进行公开。（2）未能依法受理、签发和管理准运证。例如签发烟草专卖品准运证的经办人和批准人应该严格按照烟草专卖品准运证管理办法等规定，及时受理、签发和管理准运证；如果遇到因办理差错而作废的烟草专卖品准运证，签发机关应当将及时收回，并存档备查。法定情形（X）（3）未能依法监督管理准运证使用情