中港第一航务工程局第二工程公司“三标一体”管理体系培训讲义

中港第一航务工程局第二工程公司“三标一体”管理体系培训讲义中港第一航务工程局第二工程公司“三标一体”管理体系培训讲义ISO90012000ISO140011996GB/T2880012001第一讲质量管理体系过程及其管理模式提供产品生产产品接受产品供应链供方组织顾客DCD1P2PA行业标准国家标准法律法规国际标准企业标准顾客满意度图例质量管理体系以过程为基础的管理模式从图中看出，ISO90012000版把质量管理体系的内部管理分成四个大过程即“管理职责”、“资源管理”、“产品实现”和“测量、分析和改进”，四个过程彼此相连，最后通过体系的持续改进这一动力而进入更高的阶段。从水平方向看，相关方（国际标准、法律法规、国家标准、行业标准、顾客要求）形成产品实现过程的输入。产品实现过程的输出是符合企业标准的最终产品。产品交付给顾客后，相关方（顾客）满意程度的意见反馈给组织的“测量、分析和改进”过程，作为体系持续改进的依据。在新的阶段里，“管理职责”过程把新的决策反馈给相关方（顾客），后者可能据此而形成新的要求，促使组织持续改进。从企业内部管理看，“管理职责”过程确立组织的质量方针和质量目标后，应准备或配备的必需的资源（人力、设备、设施、环境等），建立组织机构，按“产品实现”过程要求实施操作和管理、形成产品、进行自我“测量、分析”，形成数据分析报告，寻找改进的机会，实施“改进”并将经评审有效的改进措施提供给“管理职责”过程，进行新的决策。管理综合水平是在行业标准和相关方满意度连线上的管理圆，持续改进是它的唯一动力。要想提高顾客满意度，就必须加大改进力度。“数据分析和持续改进”是ISO90012000版的核心，这一思想完全体现了21世纪是“改革创新的世纪”的思想。过程的概念1、定义过程一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。注1一个过程的输入通常是其他过程的输出。注2组织为了增值,通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。注3对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”（GBT190003141）注4过程是一个系统的活动。既由输入、输出、资源和活动构成的一组相互关联或相互作用的要素。因此，一个过程可能包括多个子过程。质量的概念1、定义质量一组固有特性满足要求的程度。注1术语“质量”可使用形容词如差、好或优秀来修饰。注2“固有的”（其反义是“赋予的”）就是指在某事或某物中本来就有的，尤其是那种永久的特性。质量管理的概念1、定义质量管理在质量方面指挥和控制组织的协调活动。注在质量方面指挥和控制活动，通常包括制定质量方针和质量目标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进。（GBT19000311）2、理解要点（1）组织的管理与质量管理（2）关于质量管理的相互协调的活动质量管理通常包括下述各项活动，这些活动都是质量管理的一部分，但目的各不相同质量策划，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标；质量控制，致力于满足质量要求；质量保证，致力于提供质量要求会得到满足的信任；质量改进，致力于增强满足质量要求的能力。组织可通过建立质量管理体系来实施质量管理。质量管理体系的概念1、定义质量管理体系在质量方面，指挥和控制组织建立方针和目标并实现这些目标的相互关联或相互作用的一组要素。2、理解要点质量管理体系包括顾客要求和期望建立方针和目标设置组织机构和明确职责分配识别过程及其相互关系和接口制定程序明确工作方法提供资源过程实施及其监视测量评价过程的有效性和效率使过程经济、有效、协调进行,这样组成的有机整体或管理体系就是质量管理体系。程序的概念1、定义程序为进行某项活动或过程所规定的途径。注1程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可称为“程序文件”。ISO9001质量管理体系的基础工作A系统地识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（程度）；B确定这些过程的顺序和相互作用组织结构图、管理网络图或工艺流程图；C确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法制度、考评办法、验证标准；对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。5、管理职责51管理承诺52以顾客为关注焦点53质量方针54策划541质量目标，542质量管理体系策划55职责权限和沟通551职责和权限，552管理者代表；553内部沟通56管理评审561总则，562评审输入，563评审输出6资源管理61资源提供62人力资源621总则基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。622能力、意识和培训A确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；B提供培训或采取其他措施以满足这些需求；C评价所采取措施的有效性；D确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；E保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见424）63基础设施基础设施包括A建筑物、工作场所和相关的设施；B过程设备（硬件和软件）；C支持性服务（如运输或通讯）64工作环境组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境注与ISO14001的区别，本条款是指产品/设备/服务对工作/生产环境的要求，不是如何保护环境，确切的说，应是GB/T28001中的部分要求。7产品实现71产品实现的策划72与顾客有关有过程721与产品有关要求的确定，722与产品有关要求的评审，723顾客沟通73设计和开发731设计和开发策划，732设计和开发输入，733设计和开发输出，734设计和开发评审，735设计和开发验证，736设计和开发确认，737设计和开发更改的控制74采购741采购过程，742采购信息，743采购产品的验证75生产和服务提供751生产和服务提供的控制，752生产和服务提供过程的确认，753标识和可追溯性，754顾客财产，755产品防护76监视和测量装置的控制确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求（见721）提供证据；建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施；为确保结果有效，测量设备应按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定；当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录；当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。8测量、分析和改进81总则组织应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程A证实产品的符合性；B确保质量管理体系的符合性；C持续改进质量管理体系的有效性。这应包括统计技术在内的适用方法及应用程度的确定。82监视和测量821顾客满意；822内部审核；823过程的监视和测量；824产品的监视和测量；83不合格品控制应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付；应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录；在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。84数据分析组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。数据分析应提供以下有关方面的信息A顾客满意；B与产品要求的符合性；C过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会；D供方。85改进851持续改进；852纠正措施；853预防措施第二讲环境管理体系运行模式及其要素之间的关系12环境ENVIRONMENT组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注从这一意义上,外部存在从组织内延伸到全球系统。13环境因素ENVIRONMENTALASPECT一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。14环境影响ENVIRONMENTALIMPACT全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。15环境管理体系ENVIROMENTALMANAGEMENTSYSTEM整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源环境管理体系运行模式43规划策划431环境因素432法律和其他要求433目标和指标434环境管理方案42EMS方针45检查和纠正措施451监测和测量452不符合、纠正和预防措施453记录454环境管理体系审核44实施和运行441组织机构和职责442培训，意识与能力443信息交流444环境管理体系文件445文件控制446运行控制447应急准备和响应46管理评审PLANDOCHECKACTION持续改善EMS标准十七个要素内容和框架结构环境因素对相关方的影响431环境因素42EMS方针454环境管理体系审核46管理评审453记录447应急准备和响应434环境管理方案433目标和指标432法律和其他要求441组织机构和职责442培训、意识和能力443信息交流444环境管理体系文件445文件控制451测量和监测452不符合、纠正和预防措施GB/T24001标准的17个要素及其之间的相互关系446运行控制第三讲职业健康安全管理体系运行模式及其要素之间的关系11、安全免除了不可接受的损害风险的状态。安全是不发生不可接受的风险的一种状态。当风险的程度是合理的，在经济、身体、心理上是可承受的，即可认为处在安全状态。当风险达到不可接受的程度时，则形成不安全状态。不可接受的损害风险指超出了法律法规的要求；超出了方针、目标和企业规定的其他要求；超出了人们普遍接受程度（通常是隐含的）要求等。安全与否要对照风险的接受程度来判定。随着时间、空间的变化，可接受的程度也会发生变化，从而使安全状态也产生变化。因此，安全是一个相对性的概念。12、职业健康安全影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。17、危险源可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。18、危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。危害致伤、致命、中毒、设备损坏或财产损失等的一种或几种组合。根据能量释放理论，只要存在能量差，就存在危险源。能量差存在是危害发生的原因，约束或限制破坏是危害发生的条件。15、风险某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险是对某种可预见的危险情况发生的概率及后果严重程度这两项指标的综合描述。危险情况可能导致人员伤害和疾病、财产损失、环境破坏等。对危险情况的描述和控制主要通过其两个主要特性来实现，即可能性和严重性。可能性是指危险情况发生的难易程度，通常使用概率来描述。严重性是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的程度和大小。两个特性中任意一个过高都会使风险变大。如果其中一个特性不存在，或为零，则这种风险不存在。19风险评价评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程16、可容许风险根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。职业安全健康方针计划危险辨识、危险评价和危险控制计划法律及法规要求目标职业安全健康管理方案实施与运行结构与职责培训意识和能力协商与交流文件文件和资料控制运行控制应急准备与响应检查与纠正措施绩效监测与测量事故、事件、不符合、纠正与预防措施记录审核管理评审持续改进职业健康安全管理体系运行模式43策划431对危险辨识、风险评价与风险控制的策划432法规和其他要求433目标434OHS管理方案42OHS方针45检查和纠正措施451绩效测量和监视452事故、事件、不符合纠正和预防措施453记录和记录管理454审核44实施和运行441机构和职责442培训，意识与能力443协商和沟通444文件445文件和资料控制446运行控制447应急准备和响应46管理评审PLANDOCHECKACTION持续改善OHS标准十七个要素内容和框架结构危险源对辖区内人员的影响431对危险辨识、风险评价与风险控制的策划42OHS方针454审核46管理评审453记录和记录管理447应急准备和响应434管理方案433目标432法规及其他要求441机构和职责442培训、意识和能力443协商与交流444文件445文件与资料控制451绩效测量与监测452事故、事件、不符合、纠正和预防措施GB/T28001标准的17个要素及其之间的相互关系1446运行控制431对危险辨识、风险评价与风险控制的策划42OHS方针454审核46管理评审453记录和记录管理447应急准备和响应434管理方案433目标432法规及其他要求441机构和职责442培训、意识和能力443协商与交流444文件445文件与资料控制451绩效测量与监测452事故、事件、不符合、纠正和预防措施GB/T28001标准的17个要素及其之间的相互关系2446运行控制第四讲职业健康安全和环境管理体系的管理机制及其基础工作持续改进检查与纠正措施对组织的绩效进行经常或定期的监测、测量与评价，确保体系有效运行计划对如何实现EM/OHS方针作出明确规划PLANDOCHECKACTION管理评审根据EM/OHS绩效目标，组织对EM/OHSMS整体绩效进行评审和持续改进。EMS、OHSMS标准科学的管理机制EM/OHS方针规定组织发展方向和行动纲领，确定组织整体OHS绩效目标，表明组织的正式承诺。实施与运行开发、培训并落实实现方针、目标和指标所必须的意识、能力和支持机制。明确机构和职责，对包含危险因素的活动、产品和服务实施运行控制或具体管理方案，制定预防事故的应急准备和响应措施。五大过程以危险源/环境因素辨识、风险评价和控制为中心的基础工作A系统地识别企业各项活动、产品和服务中所涉及的区域及所需的过程；B辨识这些活动、产品和服务中的危险因素和环境因素；C确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的法律法规、规章制度、控制措施和管理方案；针对企业所涉及到的任何影响环境的产品/与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体，组织应确保对其实施控制。ISO14000环境管理体系GB/T28001职业健康安全管理体系E/OHS对不可接受风险的控制图企业活动EM/OHS危险法律和法规要求EM/OHS方针不可接受的风险培训与意识目标与指标作业控制紧急预案EM/OHS管理方案大的危险源要写控制措施或预案内部审核可接受的标准检查纠正预防没有此要素，其他很多要素很难建立与开展1执行运行控制文件2专项控制措施破坏自然资源和生态环境1水、电、油品超消耗。2砂石料、水泥、钢材、木材等原材料超消耗。3施工临时用地过多或复耕不到位。资源、能源消耗61执行当地规定或公司程序文件、管理规定2制定专项控制措施影响社区环境或植物生长1水泥、砂石料等物料装卸、存放、筛分和使用。2施工现场、生活区域硬化、绿化不够或撒水不及时。3建筑、生活垃圾存放或运输覆盖不严。粉尘排放51执行当地规定或公司程序文件、管理规定污染土壤或水体1建筑垃圾存放不分类或不按规定处理。2生活垃圾存放不分类或不按规定处理。3含油棉纱、电池、硒鼓等有害垃圾不按规定处置。固体废弃物排放41执行当地规定或公司程序文件、管理规定影响社区环境1电锯、冲床、振动筛、振捣棒等机电设备使用噪声2模板、脚手架支拆、打桩等建筑施工噪声噪声排放31执行当地规定或公司程序文件、管理规定污染空气1机动车、船等设备尾气排放2锅炉、灶间等烟气排放烟气排放21执行当地规定或公司程序文件、管理规定污染水体或土壤1食堂、厕所、浴室、盥洗处等生活污水处理不当。2船机舱底污水、废机油处置。3水下基槽开挖。4外加剂、脱模剂、机油和油漆等化学品存放不当或散落。污水、废油排放1控制措施环境影响活动、过程或问题点环境因素序号重要环境因素清单触电、火灾3导线等带电体老化、破损或裸露触电2机电设备、电气装置漏电；1执行运行控制文件2制定专项控制措施触电、火灾、爆炸1避雷设施失效；施工用电3坍塌、高处坠落5塔吊、物料提升机、施工电梯安装、拆除。高处坠落、物体打击4操作平台周边未设防止工具或重物坠落设置或设施。高处坠落、物体打击3“四口”、“五临边”未加防护护栏或护栏设置不当等。坍塌、高处坠落2组合式钢模板、脚手架支拆等及相关临边作业。1技术交底；2执行运行控制文件坍塌、高处坠落1沉箱等高大构筑物模板支拆、钢筋绑扎、砼浇注及立面修补高处作业27锚系设施强度不够或使用中影响范围内未设警示/防护标志起重伤害、物体打击6吊索具的布设不合理或使用前未进行检查；淹溺或窒息5潜水人员、潜水作业设备未经鉴定合格或存在缺陷；设备倾翻、淹溺4船舶长途拖航安检不到位、通讯不畅或避风港选择不当；设备倾翻、淹溺3船舶防台防风措施不合理或锚位布设不当；淹溺或高处坠落2胸墙模板支拆等施工的临边、临水作业；1执行运行控制文件2制定专项控制措施淹溺或高处坠落1沉箱、方块等出运、拖带、安装时缆边、临边、临水作业；水上、水下作业1控制措施危害影响危险源或危险点活动或过程序号重大危险源清单人身伤亡或财产损失5未对相关方告知危险；人身伤亡或财产损失4未经允许开展工作人身伤亡3个体防护不当。人身伤亡或财产损失2违章作业或误动作；1执行运行控制文件2制定专项控制措施人身伤亡或财产损失1违章指挥或指挥失误；意识培训和人员管理6物体打击或机械伤害8警戒管理不到位物体打击或起重伤害7吊装物堆放不当设备倾翻或起重伤害6起重吊装超载作业机械伤害5木工、冲剪等通用机械限位保险装置不符合要求设备倾翻或机械伤害4地面耐力或铺垫措施不符合要求设备倾翻或机械伤害3塔吊、外用电梯等限位保险装置不符合要求设备倾翻或机械伤害2多塔吊作业防碰撞措施不符合要求1执行运行控制文件2制定专项控制措施设备倾翻或机械伤害1塔吊、外用电梯等附墙装置与夹轨钳不符合要求机械设备使用5物体打击5强、重夯实时警界管理不到位。高处坠落或物体打击4上下通道设置不当或坑边围护设施不符合要求物体打击或坍塌3坑边堆载不规范或超载。坍塌2深基坑排水方案不当或排水不及时。1执行运行控制文件2制定专项控制措施坍塌1深基坑边坡支护方案不当或支护不到位。基础施工4触电5手持电动工具接零或配线不当触电4保护设施配置不适宜或失效3控制措施危害影响危险源或危险点活动或过程序号机械伤害等其他人员违规进入挖土机作业区域4机械伤害等挖土机司机无证或违章作业3倾倒，触电等施工机械的作业位置不符合要求2机械伤害，倾倒等施工机械有缺陷土方开挖1二坍塌、功能失效等各类伤害未对设计更改进行有效控制或未对更改对其他相关部分的影响进行评审5坍塌、功能失效等各类伤害未按策划的接收准则对产品的安全性或安全设施进行验证和确认4坍塌、功能失效等各类伤害未对产品的安全性或安全设施进行设计评审3坍塌、功能失效等各类伤害安全设施设计或对产品的安全特性和接收准则、规范的条文引用理解不一致2结构坍塌等各类伤害水文/气象/地质等设计输入资料与实际不符,有潜在的地质软弱层、断裂带等设计控制1一控制措施可能造成的危害影响主要危险源作业活动分类序号中港第一航务工程局第二工程公司危险源清单物体打击强、重夯实时警界管理不到位。11设备倾翻、机械伤害强、重夯实方案不符合要求10高处坠落，物体打击等基坑作业环境不符合要求或缺乏垂直作业上下隔离防护措施9高处坠落等人员上下通道缺乏或设置不合理8坍塌等施工便道、积土料具堆放或机械设备施工不合理造成坑边荷载超载7坍塌等排水措施缺乏或者措施不当6机械伤害或坍塌等锚索或锚杆材质或施工张拉方案不符合要求5物体打击或机械伤害等成孔方案或设备固定不符合要求4物体打击或坍塌等坑壁支护不符合要求3坍塌等临边防护措施缺乏或者不符合要求2坍塌等支护方案或设计缺乏或者不符合要求深挖方路基、深基坑支护和地基加固1三高处坠落、物体打击等人员/物料到达工作平台方法不合理9架体倾倒等无交底与验收8高处坠落等架体防护不符合要求7架体倒坍、倾斜等脚手架荷载超载或堆放不均匀6架体倒坍，高处坠落等架体稳定性不符合要求5高处坠落等脚手板铺设或材质不符合要求4架体倒坍，高处坠落等脚手架基础不能保证架体的荷载3架体倒坍，高处坠落等脚手架材质不符合要求2高处坠落等施工方案缺乏或不符合要求脚手架搭设1高处坠落或物体打击等脚手板/栏杆设置不当或无防止工具等坠落挡板11高处坠落等防护措施缺乏或不符合要求10倒坍、物体打击等模板工程无验收与交底9物体打击等支拆模板作业与管理违章8模板倾翻等模板存放无防倾倒措施或存放不合要求7模板倾翻、物体打击等吊点、吊具设置不合理或临时封固不符合要求6模板倾翻等支撑模板的立柱的稳定性不符合要求5模板倾翻，物体打击等混凝土模板支撑系统不符合要求4模板倾翻，物体打击等接高连接件或对拉连接件不符合要求3机械伤害等无针对混凝土输送的安全措施2倒坍、物体打击等施工方案缺乏或不符合要求模板工程1五触电等用电施工组织设计缺乏7触电等电器装置与变配电装置不符合要求6触电等配电线路的设置或材质不符合要求5触电等现场照明系统的设置与保护不符合要求4触电等配电箱、开关箱配置不符合要求3触电等接地与接零保护系统不符合要求2触电等用电防护措施缺乏或不符合要求施工用电作业1七高处坠落等临边与“四口”防护措施缺陷3高处坠落、物体打击等安全网防护或材质不符合要求2高处坠落、溺水等个体防护用品佩带不当或违章作业高处作业1六机械伤害等联络信号管理不符合要求9火灾，触电等避雷装置不符合要求8机械伤害等传动系统及其安全装置配置不符合要求7机械伤害等吊篮提升与安全装置不符合要求6高处坠落、物体打击等卸料平台防护措施不符合要求5机械伤害等钢丝绳有缺陷4架体倾倒等架体稳定性不符合要求3吊盘冒顶机械伤害等物料提升机限位保险装置不符合要求2机械伤害等物料提升机不符合要求物料提升作业1八机械伤害等联络信号管理不符合要求8触电、火灾等避雷装置不符合要求7架体倾倒等架体稳定性不符合要求6高处坠落等电梯安装与拆卸不符合要求5机械伤害等电梯超载运行4机械伤害等电梯司机违章作业3高处坠落、物体打击等防护棚、防护门等防护措施不符合要求2机械伤害等电梯安全装置不符合要求外用电梯作业1九设备倾翻等多塔吊作业防碰撞措施不符合要求9触电、机械伤害等塔吊电器装置设置及其安全防护不符合要求8设备倾翻等塔吊路基与轨道不符合要求7机械伤害等塔吊违章指挥6机械伤害等塔吊的安装与拆卸不符合要求5设备倾翻等超高塔吊附墙装置与夹轨钳不符合要求4机械伤害等塔吊保险装置不符合要求3设备倾翻等塔吊限位器不符合要求2设备倾翻等塔吊力矩限制器不符合要求塔吊作业1十物体打击等警戒管理不符合要求12构件倾倒、物体打击等吊装时构件堆放不符合要求11高处坠落等作业平台不符合要求10高处坠落等高处作业人员违章作业9高处坠落等高处作业的安全防护措施不符合要求8设备倾翻等起重吊装超载作业7机械伤害等违章指挥6机械伤害等司机操作失误5设备倾翻等路面地耐力或铺垫措施不符合要求4物体打击等钢丝绳与索具不符合要求3机械伤害等起重机械设备有缺陷2机械伤害等起重吊装作业方案不符合要求陆上起重吊装作业1十一机械伤害或物体打击等作业区防护措施不符合要求5坍塌或物体打击吊点布设不合理或临时加固不符合要求4坍塌或物体打击钢筋大片绑扎不牢或支架不稳3机械伤害等钢筋机械的保护装置缺陷2机械伤害等钢筋机械的安装不符合要求钢筋冷拉作业1十四触电等作业人员个体防护不符合要求2触电等保护接零或电源线配备不符合要求手持电动工具作业1十三机械伤害等木工机械安全防护措施不符合要求2机械伤害等木工机械设置不符合要求木工作业1十二尘肺、听力损伤等搅拌系统降噪、除尘设施或作业工人粉尘与噪声的个体防护不符合要求6触电搅拌系统电气布设或设备的电气性能不符合要求5高处坠落等料台、爬梯、作业平台的设置不符合要求4机械伤害等搅拌系统使用的安全防护不符合要求3机械伤害等搅拌系统的保护与保险装置不符合要求2机械伤害等搅拌系统的安装不符合要求拌和作业1十六火灾、爆炸等气瓶违规存放5触电、灼烫等焊接作业工人个体防护不符合要求4爆炸等气瓶的使用与管理不符合要求3触电等电焊机的保护或防护装置不符合要求2触电等电焊机的安装不符合要求电气焊作业1十五火灾、中毒洗涤仪器用汽油、四氯化碳、篦麻油使用或存放不当7机械伤害或物体打击钢筋拉伸试件意外弹出6火灾、爆炸、烫伤、中毒或其它疾病酒精、丙酮等易燃易爆、腐蚀性、挥发性有毒化学试剂使用不当4烫伤触电化学分析用高温炉、烘箱、电炉、火焰光度计、煮沸箱、玻璃器皿等器具操作不当或漏电3机械伤害触电试验使用搅拌机、震动台、烘箱、试验机、试件养护、手持电动工具操作不当或漏电2火灾、中毒、腐蚀皮肤化学试剂采购、运输和存放时意外泄漏检验与试验1十八雷击雷雨时使用或没采取避雷措施6机械伤害等打桩机超高限位装置不符合要求5触电、机械伤害设备电气性能、保险装置或钢丝绳有缺陷4设备倾翻等安装或行走路面荷载不符合要求3机械伤害等打桩作业违规操作2机械伤害等打桩机的安装不符合要求打桩灌注桩和软基加固作业1十七火灾等动火作业管理制度不符合要求3火灾等灭火器材配置不合理或超期使用2火灾等无消防措施、制度或消防设施消防管理1二十一料具倾倒、物体打击等料具违规堆放2泄漏、火灾等易燃及危险化学品的存放不符合要求物料存储1二十各类事故未对相关方进行安全教育或安全交底7各类事故防护用品的管理不符合要求6高处坠落、物体打击等安全标志的管理不符合要求5各类事故安全检查制度的建立与实施不符合要求4各类事故未对分项工程实施安全技术交底3各类事故未按法规要求建立健全安全生产责任制2各类事故施工组织设计中的安全措施不符合要求或落实不到位安全管理1十九船舶损坏或机械伤害安全设施短缺或防护缺陷3船舶损坏或机械伤害吊重试验未做或有缺陷2船舶损坏或机械伤害验收中未严格审核或试验全部项目试车验收1二十四设备损坏、人员伤害没按规定采购合格产品4设备损坏或机械伤害设备安装工艺不当3设备损坏或机械伤害没有或滞后安装安全设备、设置2设备损坏或机械伤害设备、装置设计缺陷船舶监造过程1二十三爆炸等锅炉等压力容器的管理不符合要求3摔倒、传染病等厕所及洗浴设施不符合要求2食物中毒等食堂不符合卫生要求生活设施管理1二十二物体打击收、放拖缆不当10落水、淹溺船舶压载水调配不当造成涌水9船舶损坏或物体打击起重船大、小钩封固不当8船舶损坏或物体打击可移动设备加固不牢7船舶倾覆、淹溺门窗、空气舱封闭不严涌水6失控或船舶损坏拖缆、拖钩不良5船舶损坏、淹溺扒杆、抓斗、锚没封或封锚不好4船舶失控或物体打击拖缆、龙须缆检查不仔细或有缺陷3失控、淹溺拖船匹配不足2船舶损坏或淹溺备航准备不好拖航加固1二十五船舶受损或物体打击带桩缆不足或角度不好13船舶失控或落水淹溺下锚角度不够、锚缆过短12船舶倾覆或起重伤害超负荷作业11船舶损坏或起重伤害操作失误或违章操作10船舶损坏或起重伤害指挥错误或违章指挥9起重伤害或物体打击钢丝绳断丝超标、扭结、锈蚀8机械伤害卷扬机制动不良7起重伤害滑柄组及钢设备润滑不良6起重伤害吊重时起、落钩过急5落水淹溺等其他伤害夜间照明不足等作业环境不良4起重伤害重物下站立或行走3船舶损坏或落水淹溺风浪过大时进行作业2搁浅、进水或落水淹溺浅水区域作业船舶起重作业1二十六搁浅、碰撞或落水淹溺航海资料不全或未及时修改27落水淹溺航行中打海水、捞物品26物体打击或机械伤害拖钩前及扇型区站人25碰撞、挤伤、淹溺泥驳靠、抽挡等移船位观察不周24机损或起重伤害带抓斗起吊重物23船舶损坏或物体打击装泥中边缆过紧导致断缆22船舶倾覆、淹溺拖缆对拖轮横向施力21船舶倾覆或机械伤害泥门不同步20触电现场照明没使用安全电压19触电电线老化、绝缘下降、电动工具绝缘不良18船舶倾覆、淹溺水密门、窗、舱盖失修17断缆、缆绳打击前后缆不协调16挤伤甲板作业操作不当15缆绳打击或落水淹溺甲板作业站位不当或缆绳周围警界不当船舶起重作业14船舶倾覆或落水淹溺值班不到位或通讯设备失灵9船舶倾覆或落水淹溺应急措施不当或执行不力8船舶倾覆或落水淹溺漏水报警器及排水设施失灵7船舶倾覆或落水淹溺下锚数量、位置不当6设备损坏或物体打击船上设施封固不牢5船舱倾覆或落水淹溺空气仓门窗封闭不严4船舱倾覆或落水淹溺锚位和停泊不当3船舶倾覆或落水淹溺避风锚地选择不当2船舶损坏或落水淹溺避风措施不当或监护失误防台、防突风1二十七设备损坏、机械伤害维修、保养不及时10起重伤害或物体打击各卷扬机润滑、坚固不良、卡死9高处坠落舷外登高维修作业时个体防护不良7中毒和窒息清舱作业或油漆作业通风不良6物体打击敲锈时未戴防护镜等个体防护装置5火灾、爆炸油品使用、保管不当4机械伤害传动装置、防护罩不良3触电电器维修未挂警示牌2灼烫、火灾、爆炸未执行电气焊等动火规定保养、检修1二十九船舶沉没、淹溺海底总阀未关或漏水6失位、撞船未挂锚球、亮锚灯5落水淹溺浮桥、跳板状况差或搭设不当4物体打击，船舶损坏系桩缆不足或过细导致断缆3船舶损坏，落水淹溺靠球使用不当2船舶损坏，落水淹溺靠码头时下锚不当造成碰撞停泊1二十八起重伤害、物体打击或落水淹溺吊装沉箱盖板无操作平台，盖板控制不良，个体防护装置佩带不良9高处坠落或落水淹溺高处、临边、临水作业，冬、雨季施工主甲板、上、下楼梯湿滑8碰撞、船舶失控、淹溺海况不好或航道过窄7搁底、进水沉降时台座有异物6船舶倾覆或落水淹溺风力过大或涌浪过大5船舶损坏上、下台座潮水不当或两侧牵引不同步4船舶倾覆或落水淹溺沉箱上后坞紧固不良滑移3船舶倾覆或落水淹溺整体浮游稳定计算失误，辅助起重设备配备不当2船舶倾覆或落水淹溺沉箱出运方案不符合要求或没进行交底出运沉箱作业1三十起重伤害、物体打击锚系设施强度不够或锚缆影响范围内未设警示/防护标志。7起重伤害、物体打击拖点、拖缆、龙须缆缺陷，吊点、吊索具的布设不合理或使用前未进行检查；6淹溺或窒息潜水作业人员、潜水设备未经鉴定合格或存在缺陷；5高处坠落或落水淹溺胸墙模板支拆等施工的临边、临水作业；4高处坠落或落水淹溺沉箱、方块等出运、拖带、安装时缆边、临边、临水作业；3船舶倾覆或落水淹溺船舶长途拖航对风浪情况估计不足或航期选择不适宜；沉箱浮游稳定不满足要求或水密性检查不到位，拖航过程中漏水。2船舶倾覆或落水淹溺船舶长途拖航安检不到位、通讯不畅或避风港选择不当；沉箱拖运、存放和安装等水上、水下作业1三十一爆炸油品和化学品存放或使用不当12高处坠落坞内上下人行通道和坞边栏杆设置不符合要求11物体打击、起重伤害或机械伤害车间立体交叉作业不协调或临时设备布设不合理10触电、机械伤害电气线路布置、通用设备电气性能或安全防护装置不符合要求9触电或灼伤、尘肺电气焊施工不符合要求或防护不当8窒息、中毒舱内作业通风不良、用油品和化学清洗剂清洗配件防护不到位7震动聋、尘肺或中毒船体、钢结构防腐处理时噪声和气溶胶排放控制不当或个体防护装置佩带不合理6尘肺、震动聋船体、钢结构清理/除锈/校正时噪声和粉尘排放控制不当或个体防护装置佩带不合理5高处坠落船体清理/除锈时舷外作业防护不当及高处作业钢结构安装时高处作业4设备损坏或机械伤害大型构配件拆装、清洗顺序、方法不当3设备损坏或坍塌布墩不当或就位不当2船机损坏或物体打击船舶进坞设备缺陷或钢丝缆不符合要求船机修造和钢结构施工1三十二机械伤害、车辆伤害等其他人员违规进入作业区域6触电潮湿环境未使用安全电器设备5物体打击或坍塌等隧道壁衬砌压浆不及时4尘肺、听力损伤等搅拌系统降噪、除尘设施不符合要求3机械伤害等搅拌系统的安装、使用、保护与保险装置不符合要求2机械伤害、车辆伤害等施工机械和运输车辆有缺陷、现场路况差道路与涵洞、隧道工程施工1三十三污染水土脱模剂选择或管理不符合要求3污染水土混凝土残渣、止浆条等处理不符合要求2影响社区环境支拆及整修噪声排放控制不符合要求模板工程1三污染大气影响社区环境基础爆破时缺少扬尘和噪声控制方案5污染水土油品运输/存放及维修废油、垃圾处置不当4污染水土影响社区环境基坑开挖和排水造成水土结构破坏3污染大气影响社区环境土方装卸、运输扬尘2污染大气影响社区环境施工机械尾气和噪声排放土方开挖及基础处理1二污染水土、影响社区办公、生活垃圾不按规定存放或处理3污染水土厕所、盥洗处等生活污水处理不当2火灾、影响社区环境消防设施不符合要求或临时性失效办公和生活区域1一可能造成的环境影响主要环境因素作业活动分类序号中港第一航务工程局第二工程公司环境因素清单火灾等气瓶违规存放3污染大气影响社区环境气瓶的使用与管理不当造成泄漏2污染大气、污染水土电焊作业烟尘排放及残碴处置不当电气焊作业1八污染水土设备润滑油渗漏处置不当3污染大气影响社区环境木粉、刨花处置不当造成扬尘2影响社区环境木工机械噪声控制不符合要求木工、钢筋等通用机械及手持电动工具作业1七影响社区环境塔吊夜间作业灯光控制不符合要求3火灾等避雷装置不符合要求2影响社区环境安装、使用与拆卸噪声控制不符合要求塔吊作业1六光污染及火灾现场照明系统的设置与保护不符合要求施工用电1五污染大气影响社区环境围挡不符合要求造成粉尘排放高处作业1四污染水土影响社区环境试验废水和废旧试件处置不当4火灾、污染大气、水土洗涤仪器用汽油、四氯化碳、篦麻油使用或存放不当及沥青试验烟气排放3火灾、污染大气、水土酒精、丙酮等易燃易爆、腐蚀性、挥发性有毒化学试剂使用不当2火灾、污染大气、水土化学试剂采购、运输和存放时意外泄漏检验与试验1十污染水土影响社区环境残、剩料处置不当4污染水土燃油和设备润滑油保管和使用时泄漏3污染水土化学性外加剂等保管和使用不当2污染大气影响社区环境搅拌系统降噪、除尘设施不符合要求拌和作业1九各种类环境影响未对相关方施加环境影响9污染水土、污染大气危险化学品和危废垃圾没得到有效处理8污染水土生产和生活废水、废油没得到有效控制7扬尘影响社区环境生产和生活区域硬化不符合要求6各种类环境影响环境检查制度的建立与实施不符合要求5各种类环境影响未对分项工程实施环保技术交底4相应的环境影响未按当地规定采取特殊环保措施3各种类环境影响未按法规要求建立健全环境管理责任制2各种类环境影响施工组织设计中的环保措施和年度环保工作计划不符合要求或落实不到位施工现场环境管理1十一污染海洋水体和土壤废旧含油棉纱、手套、废油、舱底水没按规定处理4污染海洋水体和土壤起锚下锚搅动水底泥3污染海洋水体和土壤润滑油、清洗剂泄露或没按规定处理2污染海洋水体和土壤设备及生活垃圾不按规定处理船舶停泊检修1十九火灾、影响社区环境消防设施和防火预案失效导致事故扩大2火灾、影响社区环境无消防措施、制度或消防设施消防管理1十三砂石料、水泥、钢材、木材等超消耗5破坏自然资源和生态环境水、电、油品超消耗4污染水土、污染大气未按规定组织运输或装卸致有害品泄漏3火灾、污染水土油品和危险化学品的存放不符合要求2各类污染未对供方/产品进行环保性能评价或确认物料采购、存储与管理1十二第五讲文件化管理体系的建立以文件化体系建立为基础文件的概念文件是信息及其承载媒体。文件概念表明它是由两个要素构成的1、一是信息，2、二是承载媒体。媒体可以是纸张、计算机磁盘、光盘或其他电子媒体（如录音带、录像带等），照片或标准样品，或它们的组合。信息是文件的实质内容，信息的不同，决定了文件的性质不同。文件的价值文件真正的价值在于通过使用文件传递所需要的信息，利用这些信息可以实现并完成下述活动A满足顾客要求和质量改进；B提供适宜的培训；C重复性和可追溯性（重复性是指由不同的人在不同的时间、不同的地点所给出的结果的一致性）；D提供客观证据；E评价管理体系的有效性和持续适宜性。ISO9001质量管理体系对文件的要求42文件要求421总则质量管理体系文件应包A）形成文件的质量方针和质量目标；B质量手册；C本标准所要求的形成文件的程序；D）组织为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件。E本标准所要求的质量记录。注1本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。注2不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度应取决于A）组织的规模和活动的类型；B）过程及其相互作用的复杂程度；C）员工的能力。注3文件可采用任何的形式或类型的媒体。ISO9001质量管理体系的文件的要求422质量手册组织应编制和保持质量手册，质量手册包括A质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见12）；B为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；C质量管理体系的过程的相互作用的表述。GB/T28001职业健康安全管理体系文件化要求444文件化组织应建立和保持书面或电子形式的信息对管理体系核心要素及其相互作用的描述提供查询相关文件的途径。备注重要的是满足实用和有效要求，使文件有序且最少。在制定体系文件时应考虑的因素员工的OH0046998S意识、知识、技能；文件的价值没有文件是否影响到体系的运行审核的需要符合性审核某一过程或活动是否会因为没有文件而导致事故或不符合发生。GB/T28001职业健康安全管理体系文件化要求职业健康安全管理体系规范要求建立文件化的管理体系，但不要求具体的管理手册和程序文件。当单独建立职业健康安全管理体系时，宜参照ISO9001标准要求的形式建立体系文件。管理手册内容一般包括OHS方针，目标和指标，管理体系17个核心要素描述管理体系有关的组织机构、职责和权限手册的评审、修改和控制等。可行时，可包括管理方案。但管理方案宜单独成册，以便于分阶段编制、实施和修正。GB/T28001职业健康安全管理体系文件化要求程序文件是指为完成体系要求的OH0046998S活动所规定的方法；是OH0046998S管理手册的支持性文件；是对各项OH0046998S活动所采取方法的具体描述，应具有可操作性和可检查性；是OHSMS实施中的内部法规性文件。组织应建立与OHSMS要求和组织OH0046998S方针描述相一致的有关文件化的程序。支持文件包括表格、报告；作业指导书；危险因素清单；法律法规登记名录；“三同时”报告、安全评价报告；现场平面图等。它们都可作为相关文件与程序、手册一起共同组成一套有机结合、接口紧密、互相支持、整体统一的OHSMS文件。ISO14001环境管理体系文件编制要求444环境管理体系文件编制组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息A对管理体系核心要素及其相互作用的描述B查询相关文件的途径。环境管理体系规范要求建立文件化的管理体系，但不要求具体的管理手册和程序文件。当单独建立环境体系时，宜参照ISO9001标准要求的形式建立体系文件。管理手册内容一般包括环境方针，目标和指标，管理体系17个核心要素描述管理体系有关的组织机构、职责和权限手册的评审、修改和控制等。可行时，可包括管理方案。但管理方案宜单独成册，以便于分阶段编制、实施和修正。“三标一体”时的文件结构宜采用ISO9000提供的金字塔性文件结构这种结构提供了完整的文件体系，层次分明，便于运作并具有可操作性；ISO9000与ISO14000文件体系大多数采用这种结构，多数组织因先入为主而习以为常。所以GB/T28001也采用该形式。管理手册下一级是上一级的支撑上一级为下一级提供途径方针手册程序支持文件记录意识、能力与书面程序的关系10002550750100755025能力/意识书面程序公司管理体系文件结构和内容公司管理体系文件与三个标准之间的关系IS090012000质量管理体系由8章25节39条127款构成，前3章是范围/引用标准/术语和定义；48章是质量管理体系要求ISO140011996环境管理体系由4章构成，前3章是范围/引用标准/术语和定义；第4章是环境管理体系要求的17个要素GB/T280012001职业健康安全管理体系由4章构成，前3章是范围/规范性引用文件/术语和定义；第4章是职业健康安全管理体系要求的17个要素管理手册由前言、公司简介、手册发布令、方针、目标和公司管理体系过程及附录构成，其中公司管理体系过程由5章21节125条构成A0管理手册规定采用的过程和应用程度B0规定每个过程/活动职责和流程的30个程序文件其中有B01文件控制程序、B02记录控制程序、B03内部审核程序、B04不合格品控制程序、B05纠正措施控制程序、B06预防措施控制程序、B21危险源辨识、风险评价和风险控制程序、B22职业健康安全运行控制程序、B23环境因素辨识、风险评价控制程序、B24环境运行控制程序、B26绩效的监控程序、B27不符合、事件、事故控制程序和B17管理评审程序13个核心程序和其他17个支持性程序C0规定操作方法/依据、检验/评定方法和接收准则的40组作业指导书和200多个质量、安全环保记录表构成第六讲文件控制三个标准对文件控制的要求三个标准对文件控制的要求ISO90012000423文件控制质量管理体系所要求的文件应予以控制。质量记录是一种特殊类型的文件，应依据条款424的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制A文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；B必要时对文件进行评审与更新，并再次得到批准；C确保文件的更改和现行修订状态得到识别；D确保在使用处可获得有关版本的适用文件；E确保文件保持清晰、易于识别；F确保外来文件得到识别，并控制其分发；G防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。三个标准对文件控制的要求GB/T28001445文件与资料控制组织应建立并保持程序,管理本标准所要求的所有文件和资料，以保证它们能够定位；对它们定期进行评审，视需要进行修订，并由授权人员确认其适用性；凡对OHSMS的有效运行具有重要作用的岗位，都能得到相关文件与资料的现行版本；及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所收回，或采取其他措施防止误用；法律、知识性文件和资料，予以适当标识并保存。三个标准对文件控制的要求ISO14001445文件管理组织应建立并保持一套程序,管理本标准所要求的所有文件，从而确保A文件能够定位B对文件进行定期评审,必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性C凡对环境管理体系运行具有关键作用的岗位,均可得到有关文件的现行版本D及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回,或采取其它措施防止误用E出于法律和保留信息需要而保存的失效文件予以标识所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期）标识明确，妥善保管，在规定期间内留存，应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。祥见文件控制程序、公文格式第七讲建筑施工企业各过程对应的管理体系标准及实现过程目的的方法80管理体系及过程的测量、分析和改进822内部审核823过程的监视和测量84数据分析85改进顾客投标承包要求最高管理者过程542质量管理体系策划53/541质量方针/目标建立6资源配置56管理评审553内部沟通顾客满意项目投标工程设计管理项目施工准备项目施工管理项目保修期管理项目竣工验收产品实现过程物资采购及分包控制质量进度控制工作环境控制承包合同控制支持性过程63临时设施机械设备管理76监测设备管理62人力资源管理423文件管理424记录管理建筑企业质量管理体系模式框图2建设单位招标721，7231项目投标71，724筹建项目部71，62，7513工程设计735项目施工策划71，751，752，76审定15建设单位、监理、主管部门、质监站监控721，723，8219施工现场准备63，64，756资源、分包需求计划及提供63，74，76，757供应控制分包单位控制机械设备管理