医疗器械公司程序文件范本.doc

长春市嘉艺达齿业技术有限公司HEQM/B程序文件依据GB/T190012000IDTISO90012000标准YY/T02872003IDTISO134852003标准版序A0编制质量体系编制小组/日期审核/日期批准/日期实施日期发放编号受控状态年月日发布年月日实施长春嘉艺达齿业技术有限公司发布目录章节号标题页数版序/修改状态生效日期423文件控制程序6A/0424记录控制程序2A/056管理评审控制程序4A/062人力资源控制程序4A/063基础设施控制程序3A/064工作环境控制程序4A/0713风险分析控制程序8A/072与顾客有关过程控制程序5A/073设计和开发控制程序6A/074采购控制程序4A/0751生产和服务提供控制程序6A/07522灭菌过程控制程序6A/0753标识和可追溯性控制程序3A/0755产品防护控制程序2A/076监视和测量装置控制程序2A/0821顾客反馈控制程序3A/0822内部审核控制程序4A/0824产品监视和测量控制程序4A/083不合格品控制程序3A/084数据分析控制程序3A/08511不良事件报告控制程序3A/08512忠告性通知发布和实施控制程序3A/0852纠正预防措施控制程序3A/0编号版本/修改号A/0文件控制程序页次161、目的为了保证文件的可操作性、系统性、协调性、完整性，防止无效文件的非预期使用。2、范围适用于公司内质量管理体系实施过程中所涉及的和形成的文件及与产品质量有关文件的编制、编号、批准、发放、使用、更改、回收、报废等过程。3、职责3、1总经办组织编写质量手册，负责质量手册以及各类管理规范、外来文件的归口管理。相关部门负责作业、技术文件的管理。1文件编制人员职责文件编制人员应对文件的可操作性、协调性、完整性负责，做到A文件的目的明确，满足规定要求；B职责和权限清楚；C措施和方法具体（可操作性）；D接口关系协调，不留缺口，不相互矛盾；E文字易懂，用词规范，文文一致。2文件审批人员职责A审查文件内容是否与规定要求（标准、规范）相一致；B审核文件规定的职责是否明确和落实；C审核文件规定的措施和方法是否可行、适用；D审核工作环节之间接口关系是否明确和协调。3文件持有人员的职责A遵守文件规定，严格按文件要求运作；B使用现行有效的版本，不使用过期、作废的文件；C按规定借阅、保管和归还文件，不得涂改、损坏文件。4、程序编号版本/修改号A/0文件控制程序页次261文件的控制范围A需控制的文件包括质量体系程序文件；详细的工作（作业）文件；包括管理性文件资料和技术性文件资料。如管理规定、管理标准、规范、检验和试验规范、外来文件以及有关参考资料等。B外来文件包括工作中使用的法律、法规、国家标准、行业标准和地方标准，以及需执行的上级组织或业务主管部门的文件；主要供货单位提交的使用维护说明书和资料；作为工作依据的其它外来的文件资料。C需进行控制的文件的形式包括以书面、图纸形式保存的文件；以磁盘或光盘形式保存的文件。2文件的编写和审批按分类管理的原则对各类文件分别组织编写和审批。质量管理体系文件由公司总经办组织编写，由文件编写部门负责人审核，公司领导批准。本公司的外来文件由公司总经办负责归口管理。与公司质量体系有关需制定的文件的编制，须遵照质量体系文件的格式和编写要求编写。3）文件的标识和发放A文件和资料发布前必须经授权人审查批准。B文件应易于识别，清晰可辨。文件以文件名和文件号进行标识，以实现文件的快速查找。编号版本/修改号A/0文件控制程序页次36文件的编号方法质量手册HEQM/AA020092009年编制实施A版新编版本代号用英文字母表示；修改状态用阿拉伯数字表示0，1，2，3）质量手册；质量管理体系；XXXX公司前两个字汉语拼音简称。程序文件HEQM/BXXXX20092009年编制实施程序文件编号与标准章节号相同；程序文件；质量管理体系；XXXX公司前两个字汉语拼音简称。支持性文件HEQM/C1XX顺序号用数字表示01、02、03支持性文件制度、操作规程、指导书等；质量管理体系；XXXX公司前两个字汉语拼音简称。编号版本/修改号A/0文件控制程序页次46质量记录HEQM/C2XXXX顺序号用数字表示01、02、03程序文件编号；质量记录表格；企业质量管理体系；XXXX公司前两个字汉语拼音简称。4）文件在使用过程中，若产品、法律法规等发生变化，应对相关文件进行相应的评审。也可根据需要，在文件使用一段时间后，对文件的适用性进行评价，若需要修改，发布前则需要经过再次批准。公司总经办负责确认文件分发范围，确保在使用场所都能得到文件的有效版本。新版文件下发后，旧版文件必须及时收回并立即作废。5）文件的发放，应填写文件发放回收登记表，由领取人签字（并注明日期）。6）文件的受控本应加盖“受控”的红色印章，并确定分发编号，以便对文件进行控制。对非受控版本文件只进行发放登记，不负责更改控制，工作现场不准使用非受控版本文件。7）文件封面或有关栏目上应有文件现场修订状态的标注。文件的局部更改进行换页，本公司文件版号标识英文字母A，B，C，修订状态标识为0，1，2，3，当文件修改次数较多时，应进行换版，原版文件收回作废，换发新版本。8）文件的更改一般由原审批部门、人员进行审批。如果由其它人员进行批准，应当提供相关的资料。A文件需更改时，文件主管部门应填写文件更改申请单，说明更改的内容和原因，报主管领导审批。编号版本/修改号A/0文件控制程序页次56B文件的更改经批准后，由更改人员实施。对所有已下发的有关文件均应限期更改到位，并注明更改标记和日期。按文件修改通知单的更改方式进行修改。C文件经过多次更改或大幅度修改时应进行换版，原版文件作废，换发新版本。文件更改修订次数应与文件的修订状态吻合。D作废的文件和资料由文件管理员按文件发放登记表中的记录逐渐收回，作废文件和资料加盖作废标识，销毁文件须由文件管理员填写申请单，经主管领导批准后统一销毁。E对作废文件应按照产品的寿命周期确定保存期限。如某一产品的文件存在作废情况，则在该产品的寿命周期内必须至少保存一份作废文件，以便随时提供所生产的产品的生产规范，使顾客在产品的寿命周期内正常发挥使用和维护。还有一个作用就是用于产品的追溯、维修和改进。本公司保存期为3年。9文件的日常管理A文件经编写审批后，原版文件交文件管理员进行归档并编目。B需领用文件时，应办理领用手续。C文件破损严重影响使用时，应有文件使用人到文件管理部门办理更换手续，交回破损文件，补发新文件。新文件的发放人仍用原文件分发号，文件管理人员负责将破损的文件加盖作废标识。D文件丢失时，应办理申请补领手续。在领用申请表中作出情况说明，经领导批准后由文件管理人员补发文件。严格禁止借用他人文件进行复印。E文件管理部门负责对文件的复印应进行有效控制，按规定对经过批准的复印文件给予编号、盖章、登记，现场不允许使用未加盖红色受控印章的复印件。F需借阅文件和资料时，可到文件管理部门办理借阅手续，文件原件一般不予以外借，以防丢失或损毁。G管理者代表和总经办应不定期检查有关在用文件的完好性和受控性，检查有关文件持有者手中文件是否完好和受控，发现问题及进行处理。H需发到本公司以外的受控文件，由总经办负责办理发放登记手续，按照文件的管理办法进行管理。编号版本/修改号A/0文件控制程序页次6610外来文件的控制A外来文件必须由公司总经办确认其有效性，对有效的外来文件加盖红色受控印章后方可分发使用。公司总经办负责编制现行有效外来文件控制清单。B总经办负责对外来文件有效性组织定期追踪，了解其修改、换版情况。5、相关文件51记录控制程序HEQM/B42420096、相关记录61受控文件清单HEQM/C24230162文件发放回收登记表HEQM/C24230263文件借阅登记表HEQM/C24230364文件更改申请单HEQM/C24230465文件补领申请单HEQM/C24230566文件作废销毁申请单HEQM/C24230667外来文件清单HEQM/C24230768产品相关标准收集登记表HEQM/C242308编号版本/修改号A/0记录控制程序页次121、目的对记录的标识、收集、编目、查阅、储存、保管和处理等作出规定，为保证产品符合要求，与体系运行的符合性和持续性提供证据。2、范围适用于本公司产品生产经营活动及质量体系运作全过程有关的所有记录控制。3、职责31总经办是记录的归口管理部门。32各相关部门负责各自的记录管理和控制。4、程序公司对每批次产品都要有生产、检验方面的相关记录，以保证满足产品的追溯性的要求。各部门领导要对本部门产品记录的正确性和准确性进行检查、核实和认可。41记录的范围411与质量体系运行有关的记录；412与产品质量有关的记录；42记录的控制要求421记录的采用形式可以是文字填写，也可以是表格。422记录的设计1）各部门依据程序文件规定和实际需要，设计记录的格式。总经办负责记录原始表式的登记、编号和保存，并建立本公司记录清单。2）使用记录的部门，应建立本部门的记录清单。3）因需要增加或变更的记录，相关部门应先提交总经办审核、编号，登记，再行印制，原记录同时作废、销毁。423记录的填写要求；编号版本/修改号A/0记录控制程序页次221）字迹清晰，数据准确，时间正确；2）签署手续齐全，不得盖漏有关印记3）应填项目不得空白，未发生项目在该栏目划“/”符号；4）填写数据的变更，不得涂改，应采用划改，并在更改处签字，必要时说明更改原因。424记录的收集各相关部门按规定的收集周期收集相关的记录，并汇总、编目、装订成册。425记录储存1）应防火、防潮、防虫蛀、防鼠害。2）便于检索、存取、查阅，并由专人负责。426记录的保存期限总经办负责制订记录的保存周期并填写在记录清单上，各保存部门遵照执行。对质量记录的保存期限从公司产品发货之日起算，保存3年（本公司产品有效期为两年）。当国家和有关地区的法规有长于两年的保存要求时，必须执行国家和有关地区的法规保存要求。对已超过保存期限的质量记录，由各保管部门提出书面报告，填写需处理的质量记录目录、经主管领导批准，集中到指定地点监督处理。427记录的利用1）当合同有规定时，记录可提供给顾客或供方查阅，但应填写文件借阅申请单。2）对外提供证据的记录或复制件，应经记录的管理部门负责人批准，并填写文件借阅申清单。5、相关文件5、1文件控制程序HEQM/B42320096、记录61质量记录清单HEQM/C2424011、目的为确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。2、适用范围本程序适用于对本公司质量管理体系的管理评审的控制。3、职责31总经理负责主持管理评审。32管理者代表负责321向管理层报告质量管理体系的运行情况；322编制管理评审报告33各部门负责人负责331编制部门质量管理体系工作报告；332报告部门质量管理体系的运行情况及需要会议评审解决的问题。34办公室负责341发放管理评审计划和管理评审报告；342检查评审后整改措施落实情况；343保存管理评审记录。4、活动程序编号版本/修改号A/0管理评审控制程序页次1441管理评审计划411管理评审的安排由总经理组织相关人员策划。412每次管理评审前一个月由总经办编制、管理者代表审核管理评审计划，并报总经理批准。413管理评审计划主要内容包括A、评审时间；B、评审目的；C、参加评审人员；D、评审依据；E、评审内容。414管理评审的频次4141通常每年进行一次管理评审。4142当出现下列情况之一时可增加管理评审频次A、组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；B、发生重大质量事故或用户关于质量有严重投诉连续发生时；C、当法律、法规、标准及其它要求有变化时；D、市场需求发生重大变化时；E、即将进行第二、第三方审核或法律、法规规定的审核时；F、质量审核中发生严重不合格时。42管理评审输入管理评审输入应包括与以下方面有关的当前业绩和改进的机会A、审核结果，包括第一方、第二方、第三方质量管理体系审核、产品质量审核等的结果；B、顾客的反馈，包括满意程度的测量结果与顾客沟通的结果等；C、过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果；编号版本/修改号A/0管理评审控制程序页次24D、改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；E、以往管理评审跟踪措施的实施及有效性；F、可能影响质量管理体系的各种变化，包括内外部环境的变化，如法律法规的变化（新颁布了法规或修订的法规），新技术、新工艺、新设备的开发等；G、有关产品和质量管理体系改进方面的建议。43评审准备431办公室将管理评审计划在评审前10个工作日内发放到应参加管理评审会议的部门、人员。432参加评审的部门和人员应在管理评审会议前做好准备A、管理者代表编制全公司质量管理体系工作报告，对自上次管理评审以来全公司质量管理体系运行情况和评审输入涉及的有关情况进行汇总。B、各部门负责人编制本部门的质量管理体系工作报告，对质量管理体系的运行情况以及存在的问题和建议进行汇总，并在评审前报管理者代表。44评审会议441与会人员在签到簿上签到。442总经理主持会议。443由管理者代表作全公司质量管理体系工作报告，报告质量管理体系的运行情况。444各部门负责人作部门质量管理体系工作报告，汇报所负责的质量管理体系的运行情况和实施过程中需提交会议评审解决的问题。445与会人员就报告和评审议题进行评审。45管理评审输出451参加评审的人员对评审内容经评价和讨论后，形成管理评审输出，即评审结论。编号版本/修改号A/0管理评审控制程序页次34452管理评审输出包括A、改进需求A、质量管理体系的改进内容及措施；B、过程有效性的改进及措施；C、产品的改进。B、资源要求A、人力资源要求的内容和措施；B、物力资源要求的内容和措施；453管理者代表指定专人做会议记录。454管理者代表编制管理评审报告，报总经理审批后由办公室分发到领导层和有关部门。46措施有关部门针对管理评审报告中的纠正或预防措施意见，按纠正和预防措施控制程序制订整改计划，实施整改，并由总经办检查整改计划的实施效果。5、相关/支持性文件51纠正和预防措施控制程序HEQM/B85220096、质量记录61管理评审计划HEQM/C2560162管理评审通知单HEQM/C2560263质量管理体系工作报告HEQM/C2560364签到簿HEQM/C2560465管理评审记录HEQM/C2560566管理评审报告HEQM/C25606编号版本/修改号A/0管理评审控制程序页次441、目的为不断提高员工素质和质量意识，使之胜任本职工作。2、适用范围本程序适用于对本公司所有与质量有关人员进行能力、意识、培训和考核的控制。3、职责31总经办负责人力资源的归口管理。32各部门负责协助总经办开展培训。33管理者代表负责员工质量意识的提高。34总经理负责A、批准部门质量职责B、批准年度培训计划和用人计划。4、活动程序41人员能力411承担质量管理体系规定职责的人员应是有能力的，对能力的判断应从教育、编号版本/修改号A/0人力资源控制程序页次14培训、技能和经历方面考虑。412编制部门质量职责4121总经办负责编制各部门的质量职责。4122部门质量职责报总经理批准后，作为人员选择、招聘、安排、使用和绩效考核的主要依据。42制定培训计划421各部门有培训需要时，填写培训需求审批表，报总经办。422年初，由总经办根据本公司发展和质量管理体系运行需求及各部门申请，制定年度培训计划，经总经理批准后下发。423年度培训计划实施过程中，根据实际情况，可制定补充培训计划，对年度培训计划进行补充和修改。424安排培训时，应特别关注质量意识（包括法规意识）的培训和提高。425年度培训计划的内容包括A、培训内容；B、培训对象；C、培训安排等。426培训方式一般有以下几种A、报送外部培训；B、自办培训班；C、专家讲座D、组织技术交流、参观学习等。43培训实施总经办按照年度培训计划，组织有关部门实施内部培训，或/和按培训编号版本/修改号A/0人力资源控制程序页次24机构通知要求安排参培人员准时参加培训并对外培人员规定要求。44培训考核441内培考核内培考核由总经办组织有关部门进行，考核分为应知和应会两部分考核。将考核结果汇总、存档、备案。442外培考核参培人员将培训证书，或/和其它证明资料交总经办备案。45特殊岗位451从事特殊工作的人员应经过考核合格后持证上岗。452总经办建立持证上岗人员登记表。453特殊岗位包括A、设计人员；B、检验员；C、内审员；D、关键/特殊工序的操作人员。46绩效考核461每年年初，总经办对全员进行上年度的工作绩效考核。462考核分为个人总结、部门评价和公司级评价三部分。463绩效考核结果将作为对员工晋升、转岗的依据。47质量意识471全体员工应具备质量意识，应做到A、熟悉质量方针和目标；B、熟悉岗位职责及本岗位与其它岗位的关系；C、熟悉与本职工作相关的文件（包括质量手册、程序文件、作业文件、法律法规等）；编号版本/修改号A/0人力资源控制程序页次34D、严格按照文件要求开展工作并做好记录；E、积极探索改进。472管理者代表对员工进行质量意识培训，并时刻关注员工质量意识的状况。5、相关/支持性文件51岗位职责HEQM/C1016、质量记录61培训需求审批表HEQM/C2620162年度培训计划HEQM/C2620263人员培训签到簿HEQM/C2620364培训记录HEQM/C2620465培训效果评估表HEQM/C2620566持证上岗人员登记表HEQM/C2620667上岗证HEQM/C26207编号版本/修改号A/0人力资源控制程序页次441目的对生产所需的基础设施进行控制，确保生产的产品符合要求。2适用范围适用于生产设备、工装模具、工作场所和相关设施等的管理。3职责31生产供应部负责生产设备、工装模具、工作场所和相关设施的管理，负责新购设备的申购。32总经理负责设备申购的批准。33设备管理员负责设备的维护保养。4程序41基础设施的确定生产供应部会同有关部门确定满足产品特性和工艺加工要求的设备、工装模具、通讯设施、支持性服务和运输设施等。42设备设施的配置421根据产品的要求和生产的需要，由生产供应部提出所需配置的设备、工编号版本/修改号A/0基础设施控制程序页次13装等生产设施，并填写设备工装购置申请表，对重大设施的配置，需要进行质量策划，并编制质量计划。422生产供应部根据总经理批准的设备工装购置申请表采购设备。43设备设施的验收431设备到公司后，由技术质量部进行现场开箱验收、清点随机文件及设备附件，并按设备安装要求进行设备的安装和调试，在设备档案上填写记录。432本公司制造的工装模具由技术质量部设计，对制造完毕的工装模具由技术质量部会同生产供应部进行验收。433设备工装验收合格后，由技术质量部进行统一编号，登入台帐，并移交使用部门。434基础设施（厂房、车间）完工后，由总经理组织有关部门共同验收。44设备设施的管理使用及保养441主要设备由技术质量部建立档案，编写设备操作规程与维护保养规定。442技术质量部每年对所有生产设备进行完好情况考核，填写设备检查记录表，考核合格挂上“完好”标志牌。443特殊过程、关键过程的设备经技术质量部定期确认，操作人员需经培训合格后，持“上岗证”上岗操作，具体按人力资源控制程序执行。444设备使用和维护保养按设备操作规程与维护保养规定执行。445生产供应部负责设备工装的维修工作。设备工装的常规故障小修，由生产供应部随即派人修复。生产部根据设备的完好状况，每年制定年度设备检修计划，并按计划组织进行大修，按设备操作规程与维护保养规定执行，填写设备维护保养/检修记录表，由技术质量部有关人员验证。45设备的封存、启封451设备因各种原因需要封存，由使用部门填写设备封存/启封/报废申请编号版本/修改号A/0基础设施控制程序页次23单，经生产供应部审核，总经理批准后，由技术质量部挂上“封存”标识。使用部门对设备进行清扫、采取防尘、防锈、防潮措施。452设备启封时，由使用部门提出申请，填写设备封存/启封/报废申请单，经生产供应部审核，总经理批准后，由技术质量部进行启封，调试合格后投入使用。46设备工装的报废设备工装因不能满足产品要求、又无法修复等原因，由使用部门负责人提出报废申请，经生产部供应部审核，交总经理审批后，由技术质量部实施报废设备工装的处置。47检测设备中需进行鉴定校准的设备、装置按监视和测量装置控制程序进行管理，其他设备按本程序执行。5相关文件51人力资源控制程序HEQM/B62200952主要设备操作规程与维护保养规定HEQM/C1326质量记录61设备工装购置申请表HEQM/C2630162设备工装（模具）台帐HEQM/C2630263年度设备大修计划单HEQM/C2630364设备工装（模具）维护保养记录HEQM/C2630465设备工装（模具）检修记录HEQM/C2630566设备封存/启封/报废申请单HEQM/C2630667生产设备清单HEQM/C2630768工艺制水设备清单HEQM/C2630869主要设备档案HEQM/C26309610设施验收单HEQM/C26310编号版本/修改号A/0基础设施控制程序页次331、目的为达到产品符合要求所需，针对工作环境对产品生产过程、防护过程，可能产生的不利影响的范围和程度，规定了对工作环境的要求和控制办法。2、范围本程序规定了本公司厂区、洁净车间、无菌检（化）验室，原辅材料仓库，产成品仓库等区域工作环境要求的内容和控制要求，适用于产品生产过程、产品防护过程工作环境的维护与控制。3、职责31生产供应部负责本程序的归口管理，并负责洁净车间、包装（组装）间、粗精洗间、解析库、仓库等工作环境的保持与监督检查。32办公室负责厂区工作环境的保持。33技术质量部负责编号版本/修改号A/0工作环境控制程序页次14A、洁净车间、无菌检（化）验工作间环境的监视和测量。B、无菌检（化）验工作间环境的保持。C、会同相关人员制订不合格事项的纠正、预防措施并验证其结果。4、工作程序41工作环境所涉及的内容本程序所指的工作环境内容包括生产场地、生产用洁净车间、检（试）验用无菌工作室，原辅材料仓库、成品仓库等部位的卫生环境。42卫生环境的要求421生产场地应达到A、厂区地面、路面、周围环境及运输等不应对产品的生产造成污染；B、行政区、生活区和辅助区的总体布局合理，生活区应与生产区分开，不得对生产区有不良影响。C、厂址应当远离有污染的空气和水质等污染源的区域。422产品的生产均应在十万级洁净区内进行（外包装、解析除外），十万级洁净车间要求执行YY00332000标准要求。423采购物资、产成品的储存、产品外包装、解析应在有一定卫生要求的环境中进行。A、原辅材料仓库、成品仓库、解析库的卫生环境要求见仓库管理制度B、外包装间的卫生环境要求按仓库管理制度执行。424产品的检（化）验工作应在局部万级的洁净间内进行，其要求执行YY00332000标准要求。43控制工作环境的职责和要求431办公室负责厂区卫生的保持。432生产供应部负责十万级洁净车间、包装间、解析库；技术质量部负责检编号版本/修改号A/0工作环境控制程序页次24（试）验无菌工作间卫生环境的保持与控制，应达到A、制订并实施洁净区人员卫生管理规定，对在洁净车间工作的人员执行守则的情况实施持之以恒的监督检查，始终保持其符合规定要求。B、洁净车间不准容留患有传染病、皮肤病的人员，对洁净车间的工作人员实施进厂时健康体检，每年一次健康检查，对不符合要求者立即调离或劝退。C、制定并实施洁净区管理规定，对洁净车间地面、墙壁、顶棚、灯具、工作台面、设备工装台面的保洁工作，规定实施要求与监督检查办法。对工人“手”消毒、工作器具清洗消毒、车间空气清洁规定操作方法实施要求与监督检查办法及记录要求。D、制定并实施洁净工作服管理规定对其规定式样、材料、穿戴、清洗消毒要求与监督检查办法及记录要求。E、制定并实施清场管理规定对各生产工段工作结束后的清场做出规定，并确保组装好但未初包装的产成品不得放在车间过夜。F、制定并实施工艺用水检验规程对纯化水、注射用水的要求，监视测量频次，储罐、管道清洗消毒方法要求，作出规定保持工艺用水符合工艺要求。G、制定并实施净化空调维护保养规定确保洁净车间洁净度、温湿度符合规定要求。H、制定并实施包装间、解析库管理规定对其工作环境，实施控制。433生产供应部、销售部制定并实施仓库管理制度对原辅材料库、成品库的工作环境实施控制。44技术质量部负责对十万级洁净车间，局部万级检（化）验工作间按YY00332000标准要求实施监视和测量，发现不合格时，会同生产供应部识别、编号版本/修改号A/0工作环境控制程序页次34确定纠正、预防措施，并验证纠正、预防措施的实施效果及保持记录。5、相关/支持性文件51生产和服务提供控制程序HEQM/B751200952纠正、预防措施控制程序HEQM/B852200953YY00332000标准54厂区环境卫生管理规定HEQM/C10255一般生产区管理制度HEQM/C10356洁净区管理规定HEQM/C10457洁净区维护和使用管理规定HEQM/C10558洁净区清洁消毒管理规定HEQM/C10659洁净区人员卫生管理规定HEQM/C107510洁净区设备清洁管理规定HEQM/C108511洁净工作服管理规定HEQM/C109512洁净区人流物流管理规定HEQM/C110513净化空调管理制度HEQM/C111514工艺用水监测管理规定HEQM/C11201515工艺用水输送管道贮罐清洗消毒制度HEQM/C11202516包装间解析库管理规定HEQM/C113517工艺用水检验规程HEQM/C117518清场管理规定HEQM/C119519仓库管理制度HEQM/C123520更衣柜清洁管理规定HEQM/C126编号版本/修改号A/0工作环境控制程序页次44521更鞋柜清洁管理规定HEQM/C127522洗手池清洁管理规定HEQM/C1286、质量记录61洁净车间劳保用品工位器具清洗消毒记录HEQM/C2640162紫外灯使用记录HEQM/C2640263清场记录HEQM/C2640364工艺用水检测记录HEQM/C2640465工艺用水检测报告HEQM/C2640566储罐、管道清洗消毒记录HEQM/C2640667纯化水操作运行记录HEQM/C2640768净化空调维护保养记录HEQM/C2640869洁净区环境检测记录HEQM/C26409610洁净区环境检测报告HEQM/C264101、目的为满足ISO13485的要求，根据YY0316标准，对产品实现全过程的风险进行管理，确保产品按预期用途使用时，对病人和使用者的风险降低到最低水平。2、适用范围适用于本公司生产产品的风险管理。3、职责编号版本/修改号A/0风险管理控制程序页次1831技术质量部为本程序的归口管理部门。32技术质量部、生产供应部负责组织对产品进行风险管理，并形成风险管理报告。33销售部负责对已交付产品进行跟踪，并将有关信息在公司内传递。34技术质量部负责定期评估产品的有关信息（包括生产、检验、顾客抱怨），确定有关产品不合格的责任，将有关信息传递给相关部门。4、活动程序41风险管理的基本流程图（风险管理的基本流程图见附图1）42参与风险管理的技术人员应经办公室组织风险管理知识的培训，并获得有关产品的专业经验，具有上岗资格。43风险管理策划技术质量部负责制定风险管理计划，计划内容包括目的、范围、产品的预期用途、产品寿命期、参与风险管理的人员和职责、风险评审（验证）的日程安排、风险评审（验证）的输入要求、风险可接受的准则等。44风险分析、风险控制和风险评价441在以下三种场合需进行产品的风险分析A、新产品、新项目和/或有重大变更的产品或项目；B、通过售后监督、顾客反馈等发现了新的风险（例如质量事故或准事故等）；C、在产品认证或体系认证等场合所必需进行的产品回顾性风险分析。442医疗器械预期用途/预期目的和安全性有关的特征判定A、对医疗器械及其附件，由技术质量部明确描述产品的预期用途、预期目的和其它可以预见的误用；B、技术质量部将影响医疗器械安全性的定性定量特征列出清单；产品定性及定量特征归纳如下编号版本/修改号A/0风险管理控制程序页次28A、预期用途是什么和产品如何使用B、产品是否预期要与患者或其它人员接触C、器械中装入或使用了什么材料和/或部件D、是否有能量加于患者和/或从患者身上吸收E、是否有物质进入患者体内和/或由患者身上抽取F、生物材料是否被产品处理以便随后再用G、产品是否以无菌形式提供或准备由用户灭菌或可用其它微生物控制方法处理H、产品是否预期由用户进行常规清洁和消毒I、产品是否用以改善患者的环境J、是否进行测量K、产品是否能处理分析L、产品是否用以控制其它产品或与其相互作用M、有没有不希望产生的能量或物质输出N、产品是否对环境影响敏感O、产品是否影响环境P、是否有伴随产品的基本消耗品或附件Q、是否需要维护和/或校准R、产品是否含有软件S、产品是否有限定的贮存寿命限制T、是否有延迟的和/或长期的使用效果U、器械受到什么机械作用力V、什么决定产品的寿命W、产品预定是一次性使用还是可重复使用X、是否需要安全的退出运行和处置Y、医疗器械的安装或使用是否需要专门的培训编号版本/修改号A/0风险管理控制程序页次38Z、是否需要建立或引入新的生产过程AA、是否人为因素决定了器械的成功使用BB、医疗器械是否预期为机动式或可携带式443判断已知或可预见的危害A、能量危害电能、热能、机械力、离子辐射、非离子辐射、电磁场、运动的部件、悬挂的重物、患者支撑装置的失效、压力（容器破裂）、声压、振动、磁场。B、生物学危害生物污染、生物不兼容性、不正确的输出（物质/能量）、不正确的配方（化学成分）、毒性、变态反应性、过敏性、致癌性、交叉感染、致热原性、无法维护卫生安全性、退化、降解。C、环境危害电磁干扰、能源或冷却剂的不适当供应、冷却的限制、偏离规定的环境条件操作的可能性、与其它产品的不兼容性、意外的机械破坏、由于废物和/或产品处置的污染。有关产品使用的危害不适当的标签、不适当的操作说明、不适当的附件规范、不适当的使用前检查规范、过于复杂的操作说明书、没有操作说明书或说明书被拿走、由不熟练的/未经训练的人员使用、合理的可预见的误用、副作用的警告不充分、对一次性使用医疗器械可能被再次使用的危害性警告不适当、不正确的测量及其它度量制方面、不正确的诊断、错误的数据传递、结果的显示错误、与消耗品/附件/其它产品的不兼容性。D、由功能失效、维护及老化引起的危害与预期用途不相适应的性能特征、缺少或不适当的维护规范（包括不适当的维护后功能检查规范）、不适当的维护、缺乏适当的产品寿命终止规定、失去编号版本/修改号A/0风险管理控制程序页次48产品完整性、不适当的包装（器械污染和/或变质）、不适当的重复使用。444对每项危害的风险评估针对每项可能的危害，利用可得到的数据或资料，评估在正常状态和故障状态下的所有风险。A、危害严重程度的估计危害严重程度分为以下4级可忽略（NEGLIGIBIE）几乎没有或没有潜在危害的可能；一般（MARGINAL）潜在伤害可能；严重（CRITICAL）潜在死亡或严重伤害可能；灾难（CATASTROPHIC）潜在多重死亡或严重伤害可能。B、危害发生的可能性评估（发生概率单位为事件数/年/单位产品）难以置信（INCREDIBLE）106未必可能（UNLIKELY）105106很少（REMOTE）104105偶然（OCCASIONAL）103104频繁（FREQUENT）102C、对危害严重性和可能性的综合风险估计危害的综合风险估计用下表表示严重性发生几率（可能性）1）可忽略2）一般3）严重4）灾难6）频繁N/ACCN/ACCN/ACC5）很可能N/ACC4）偶然N/ACC编号版本/修改号A/0风险管理控制程序页次583）很少2）未必可能ACCACC1）难以置信ACCACCACCACC表中N/ACC不可接受（NOTACCEPTABLE）；ACC可接受（BROADLYACCEPTABLE）；现实尽可能低的可以接收水平（RISKASLOWASREASONABLEPRACTICABLE）D、风险评估的资料、数据来源有关标准，科学资料；由已经使用的类似产品得到的现场资料，包括已公开发表的。445风险评价按照上述给定的准则，评价风险是否低到不需要再予以降低的程度。如果风险不能接受，需要降低，按446执行风险降低。如可以接受，执行448判定所有危害。如果风险判定仅在失效模式下才能查处可接受水平，则应分析故障发生的可能性，为此，应说明下列问题A、危害发生前使用者能否发现失效；B、失效能否通过更有效的制造或预防维护消除；C、错误使用是否增加失效的可能性；D、能否增加报警装置。446风险的降低如果风险可适当降低，则分析其是否产生新的危害，如果风险不能适当降低，则退出分析程序。风险可以通过以下手段降低到可接受水平。A、直接安全手段（设计）；编号版本/修改号A/0风险管理控制程序页次68B、间接安全手段（防护），如限制可达性（辐射危害等）；危害防护（采用保护盖等）。C、附有说明的安全方式，如限制产品的使用时间和频率；限制用途、寿命或环境。D、重新确定预期用途。447其它危害的产生确定风险降低措施是否产生新的危害，如果产生新的危害，则重新进入446风险的降低。如果没有产生新的危害，则进入448判定所有危害。448判定所有危害如对所有判定的危害都估计了风险，则进行第12条（风险分析结果报告），否则退回到第7条继续评估下一条危害的风险。45风险管理结果报告按照44进行风险分析、风险控制和总体剩余风险评价后，技术质量部负责编制风险管理报告，按医疗器械的预期用途，对已判定的危害有关的剩余风险是否可以接受做出结论。报告应包括以下的内容A、产品或其零部件的特征；B、判定的可能危害的列表；C、危害的严重程度；D、危害发生的可能性；E、每项危害的风险判定A、采取风险降低措施前；B、采取风险降低措施后；F、采取的风险降低措施及其说明；G、采取措施的验证；H、利益和风险比较的结论。编号版本/修改号A/0风险管理控制程序页次78技术质量部负责定期对产品/工艺/技术进行评估，掌握科技发展现状。快速发展的技术有可能消除、增加或降低任一特定危害的风险。新的风险可能出现或首次被判定。当有新的资料/数据可供应时，对产品重新进行风险评估。将结论输入风险管理文档。46产品生产后的市场监督销售部负责对产品交付后的市场信息进行监督，按与顾客有关的过程控制程序调查顾客意见和建议，对顾客抱怨做好记录，并由技术质量部对其进行原因分析，确定责任。对于由于设计原因造成的顾客抱怨，技术质量部负责将有关数据作为风险管理输入，重新评估产品风险，并将结果输入风险管理文档。5、相关/支持性文件51与顾客有关的过程控制程序HEQM/B7220096、记录61风险管理计划HEQM/C27110162风险管理分析报告HEQM/C271102风险管理基本流程编号版本/修改号A/0风险管理控制程序页次88开始1、目的充分识别顾客对产品的需求和期望，确保本公司有能力满足与产品有关的要求，并争取超越顾客期望，提高本公司的市场信誉和市场占有率。编号版本/修改号A/0与顾客有关过程的控制程序页次15否是是否判定可能发生的危害估计每项危害的风险风险是否可接受风险是否可降低退出判定产品定性和定量特征是否产生其它危害是否所有危害都进行了风险评估风险分析结果报告售后风险评审/生产后阶段的经验信息2、适用范围适用于对顾客要求的识别，销售合同的评审以及与顾客的沟通。3、职责31销售部负责识别顾客对产品的需求与期望，负责合同的洽谈、拟制、签约、更改。32生产供应部、技术质量部、总经办等部门根据需要参与合同的评审。33总经理负责特殊合同的批准。4工作程序41顾客要求的识别销售部负责根据顾客规定的订货要求，如合同订单草案、技术协议草案及口头订单等，识别顾客对产品的需求与期望。A顾客规定的产品要求，包括产品质量要求及涉及可用性、交付、支持服务（如运输等）、价格等方面的要求；B顾客没有明示，但预期或规定的用途所必要的产品要求。这是一类习惯上隐含的、不言而喻的要求；C与产品有关的，但国家强制性标准及法律法规规定的必须履行的要求（如安全、环保、健康等方面）。D公司提出的附加要求，包括对顾客的承诺。42对产品要求的评审421在接受合同或订单之前，销售部应依据已识别的顾客要求及公司自行确定的附加要求组织相关部门对合同或订单提出的产品要求实施评审，包括A产品要求（包括顾客的要求和公司的附加要求）得到规定B顾客没有以文件形式提出的要求（如口头订单），应在接受前得到确认；C当合同要求与以前产品订单或投标书的要求不一致时，公司应确保有能力满足不一致而带来对公司的新要求；编号版本/修改号A/0与顾客有关过程的控制程序页次25D公司有能力满足所规定的要求。422合同的分类质量指标不同于公司现行产品标准或产品数量超出现有交付能力（交付期）、产品包装不同于现行标准或有特殊要求的合同、订单、技术协议等均为特殊合同（如遇招投标，标书可视为特殊合同）；其他合同均为常规合同。423合同评审4231对于常规合同，由销售部销售员对产品要求评审，直接在合同或订单、电话记录上签字，注明日期，销售部经理签注意见。4232对于特殊合同，由销售部将顾客的要求填写在产品要求/合同评审表相应栏目中，并组织有关部门进行评审。生产供应部、技术质量部评审顾客对产品的要求是否符合适用法律法规的要求、公司的生产能力、检测能力、交货期及原料采购能力。销售部综合各部门意见，对合同条款的合法性、完整性和明确性等进行评审。4233对于口头订单（如电话订货），销售部销售员负责将相关内容填入电话、传真记录中，必要时执行4232相应条款的规定。4234在评审过程中，评审人员对产品要求内容提出问题或修改建议时，由销售部负责与顾客联系，征求其书面意见，取得其确认的证据。424销售部负责保存产品要求/合同评审表、电话、传真记录、合同及其它相关文件，包括针对评审过程中提出的问题所制定的措施及跟踪实施的记录。43合同的签订和实施431合同评审后，由销售员代表公司与顾客签订合同；对长年老顾客的口头订单，电话、传真记录的内容确认后，即视同签订合同。432合同签订后，销售部负责将相关的信息及时传达到相关部门，必要时复制发放到相关的部门，作为生产、采购、检验和交付等活动的依据。编号版本/修改号A/0与顾客有关过程的控制程序页次35433销售部负责合同执行的监督，根据需要及时将有关信息与顾客沟通。44产品要求的变更441销售部或顾客均可对合同内容提出修改的意见，但须征得对方认可生效。442对原合同内容较大的修订，或涉及到产品特殊的要求的更改时，销售部应组织有关部门再次进行“产品要求/合同评审”。443当产品要求变更后，销售部负责修改相应的文件，将变更的要求与顾客沟通、确认并应将变更的信息及时传达到有关职能部门，以确保相关文件得到及时更改，相关人员及时获悉更改的内容及要求。444销售部负责与顾客沟通，应通过多种渠道（如竞标、产品发布会、网络媒体等）向顾客介绍产品，回答顾客的咨询，并予以记录；445必要时销售部将合同执行情况随合同的进展、反馈给顾客，包括产品要求方面的更改，并于公司内部相关部门协调一致；45顾客投诉与沟通451销售部选用适当的方式向顾客介绍本公司的经营项目，提供传递资料及相关信息渠道4511售前以定货会、散发样品、宣传册等方式发布交流产品信息，听取顾客意见，在此过程中应确保与产品有关信息的真实性，不能误导顾客，也不能作出没有能力的承诺。4512售中通过解答顾客问询，合同订单的签订执行或改进过程，与顾客进行有效沟通。4513售后主动了解顾客是否满意的信息，及时处理好顾客抱怨或投诉，与顾客进行良好沟通。编号版本/修改号A/0与顾客有关过程的控制程序页次45452公司对顾客就有关任何与产品一致性、质量寿命、可靠性、安全性、性能有关的缺陷，不论是书面的、口头的还是电子的投诉，将其输入到纠正和预防措施系统中。453公司要求授权人员对任何时间、任何地点接受到的顾客投诉，在最短的时间内作出反应，公司任何人员都必须为顾客投诉提供方便，不论是产品不符合技术标准，或虽然产品符合技术标准，但是存在使用中引起的问题都必须立刻处理，指派专人调查顾客投诉的具体问题，特别是与产品缺陷导致的伤亡和/或与任何危害有关的顾客投诉。454对顾客投诉必须认真调查，详细记录。调查的内容一般为A产品名称、规格、型号、生产批号；B收到顾客投诉的时间；C顾客的单位、姓名、地址、联系电话；D顾客投诉的性质；E调查的结果现场检查情况；原因分析；所采取的纠正/预防措施；未采取纠正/预防措施的理由；对顾客投诉的答复；顾客对投诉处理的意见；调查的时间和人员。455对确定是产品质量问题或产品缺陷所导致的问题，应分析原因，采取最快最佳的措施予以解决。对造成损失的，首先要向顾客道歉，采取与不合格影响相适应的处理措施，公司必须根据产品问题严重程度，决定是否有必要启动公告医疗器械注意事项、发布忠告性通告、执行产品招回、将有关情况报告当地和/或国家的主管部门程序。编号版本/修改号A/0与顾客有关过程的控制程序页次55456对由于是顾客使用不当或误操作造成的问题，也不得责备顾客。首先应感谢顾客使用我公司的产品，对由于我们技术指导不到位表示歉意。在可能的情况下免费或优惠收费，提供维修或更换，并提供技术培训指导。457对顾客投诉所采取的纠正预防措施，其力度要与问题的重要程度及所承受的风险程度相适应。一些轻微问题，现场进行纠正后，可以不采取纠正措施，但是必须说明理由并记录。458公司负责将有关的顾客投诉调查保存并发送至有关人员和部门。当调查表明与公司关系松散的机构开展的活动已经构成顾客投诉的一部分时，则相关的信息要在公司及松散机构之间传递。46合同、合同评审、合同变更形成、处理顾客投诉的记录，由销售部按记录控制程序执行。5、相关文件51文件控制程序HEQM/B423200952记录控制程序HEQM/B42420096、记录61产品要求/合同评审表HEQM/C2720162合同登记台帐HEQM/C2720263顾客抱怨投诉登记处理记录HEQM/C2720364顾客意见问卷调查表HEQM/C2720465电话传真记录HEQM/C2720566销售登记台帐HEQM/C27206编号版本/修改号A/0设计开发控制程序页次161、目的对产品的设计和开发过程进行控制，确保产品能满足顾客的要求和期望及有关法律、法规的要求。2、范围适用于本公司新产品的设计、开发全过程，包括引进产品的转化、定型产品生产过程的技术改进等。3、职责必要时技术质量部负责编制年度新产品开发大纲和老产品改进计划，负责设计和开发全过程的组织、协调、实施工作，进行设计和开发的策划、风险分析，确定设计开发的组织和技术的接口，确定设计输入、输出、评审、验证、确认、更改及外包设计的技术要求等。31管理者代表负责审批年度新产品开发大纲、老产品改进计划、所需资源要求；下达设计开发任务书；负责批准设计开发风险分析报告、设