监理质量标准及检验规范

项目建设监理（管理）工作质量标准及检验规范一、目的为检验、评价项目建设监理部（简称项目部）项目监理工作质量，预防和消除不合格服务，实现公司的质量、环境和职业健康安全管理方针、目标，达到顾客和相关方满意。二、适用范围适用于本公司各项目建设监理服务全过程。参照适用于项目管理的现场管理全过程。三、编制依据（1）中华人民共和国建筑法。（2）国务院第279号令公布建设工程质量管理条例。（3）GB503192000建设工程监理规范。（4）国务院第393号令公布建设工程安全生产管理条例。（5）建设部关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见（建市2006248号）（6）大建质发2001125号文“大连市建设工程监理档案编制规程实施细则”。（8）大质监发200529号文大连市建设工程项目监理工作质量检查评分办法（简称“市检办法”）。（9）公司QESM手册。四、工作质量标准及检查评分标准按照国家、省、市行业的法律、法规等文件规定、顾客要求和本公司管理目标要求，我们必须对监理（管理）工作进行标准化管理，主要是把“三控制（工程质量、造价、工期控制）、两管理（建设工程合同的履行的管理和建设工程安全生产管理）、一协调（协调建设单位与工程建设有关方面的工作关系）”，以及公司QES管理体系的运行落实到项目建设监理日常工作中，作到及时、到位、有效、符合有关要求。（一）项目监理工作质量及评分标准1现场监理依据、监理组织（40分）11建设工程手续（2分）检查项目总监（项目经理）及项目监理部对项目的手续是否检查，重点检查施工许可证和安全生产许可证及施工合同。对手续不全，项目部是否以书面形式（监理通知书、会议纪要、备忘录等）督促建设单位和施工单位办理相关手续，没采取相应措施（以监理通知书、会议纪要和备忘录等为依据）扣2分。12总监理工程师及其资质（2分）总监理工程师必须经本企业法人代表授权，授权委托书应存放项目部，检查中项目总监不能提供总监理工程师授权委托书（以书面形式为准），扣2分。13监理规划、细则（6分）（规划、细则各3分）规划、细则的编制要求详见关于编制监理规划的规定（附件1）和关于编制监理细则的规定（附件2）。编制及时、有针对性、齐全各得3分；编制及时、齐全、但针对性差各得15分；编制不及时得0分。14施工现场主导专业相关专业规范、标准配备（2分）配备齐全得2分；不齐全得1分；没有得0分。15现场正在施工的工程相应设计施工图（3分）齐全得2分；不够齐全、但有相应通知单得1分；严重不全得0分。具体要求详见关于图纸管理的规定（附件3）16办公设施配备（5分）（特殊项目除外）办公室、桌椅、文件柜、检测工具（卷尺、线坠、靠尺、塞尺、卡尺）齐全，二等及其以上工程现场配备电脑、相机得5分；办公室、桌椅、文件柜、检测工具（卷尺、线坠、靠尺、塞尺、卡尺）不够齐全，或二等及其以上工程现场没有配备电脑、相机得2分；办公室、桌椅、文件柜、检测工具（卷尺、线坠、靠尺、塞尺、卡尺）极不齐全，二等及其以上工程现场没有配备电脑、相机得0分。17形象标准化（20分，每项25分）171现场有企业标识得25分；现场没有企业标识得0分；172人员统一着装、带牌上岗得25分；人员没有统一着装、带牌上岗得0分；173质量、进度控制图齐全准确得25分；质量、进度控制图不齐全准确得0分；174企业资质上墙齐全得25分；企业资质上墙不齐全得0分；175工程平面图、剖面图上墙得25分,工程平面图、剖面图上墙不起全得0分；176公司统一制作的上墙图表齐全得25分,未上墙得0分；177监理管理组织机构、人员分工表上墙得25分,未上墙得0分；178气象记录、值班表、通讯录上墙得25分，未上墙得0分。二现场监理工作及文档（70分）21文件收发记录（2分）文件往来、图纸收发有完整记录得2分；文件往来、图纸收发有记录，但不完整得1分；文件往来、图纸收发没有记录得0分。22工地例会记录（3分）有专用记录本，记录完整、整洁、及时整理出会议纪要并按时发送到各相关单位得5分；有专用记录本，但记录不够完整、整洁得3分；没有专用记录本，且记录不完整、整洁得0分。没有会议纪要得0分。工地例会有关要求详见关于监理例会的规定（附件4）。23监理日记（10分）231日常监理日记（5分）抽查不少于2个人的监理日记记录及时、完整、整洁得5分；记录不够及时、完整、整洁得3分；没有记录或极不及时、完整、整洁得0分。232安全监理日记（5分）安全监理日记记录及时、完整、整洁得5分；记录不够及时、完整、整洁得3分；没有记录或极不及时、完整、整洁得0分。监理日记的具体要求见关于监理日记的规定（附件5）。24监理月报、工程简报、工程统计报表（5分）监理月报内容应符合建设工程监理规范721规定。月报应于次月2日前发给业主和本公司工程部，有收发记录。月报是工程月的月报（即上月26日至本月25日止）；简报每半月一次，13日报工程部，工程部15日报公司；统计报表每周三报到工程部；采用公司统一格式，封面应有总监签字。按时报、内容全面、格式规范得3分；间断报或内容不全面或格式不规范一次扣1分；连续2次及以上没报或内容极不全面得0分。25进场材料、构配件见证取样核验记录（2分）及时、完整、准确得5分；及时，但不够完整、准确得3分；极不及时、完整、准确得0分。26工程安装设备进场检验记录（5分）及时、完整、准确得5分；及时，但不够完整、准确得3分；极不及时、完整、准确得0分。27隐蔽、分部分项工程核验记录（5分）及时、完整、准确得5分；及时，但不够完整、准确得3分；极不及时、完整、准确得0分。要求（1）分部分项工程验收应按建筑工程施工质量验收实施细则（DB21/12342003）进行，百分之百的验收，做到上道工序不合格不能进行下道工序施工。（2）特别要注意易产生质量问题的部位验收，如地下部分防水、屋面防水、卫生间防水、幕墙防水、电梯井的垂直度、外装修的牢固性、设备予埋件误差等。（3）必须坚持在施工单位进行自检并提供自检资料的基础上进行验收。（4）B1表要有力度，充分表现监理工作水平。（5）监理检测不能光靠经验用眼检查，要实测实量，用数据来评价质量等级。（6）记录必须和验收同步，满足档案份数后及时发给施工单位和业主。（7）在分项验收的基础上及时进行分部工程的验收和质量等级核定。（8）工程主体验收按公司关于单位工程主体结构验收的规定（见附件6）执行。28旁站记录（2分）有企业统一标准记录，且及时完整得5分；有企业统一标准记录，但不够及时、完整得3分；没有企业统一标准记录，且不及时、完整得0分；29安全检查记录（10分）291危险源辨识和重大危险源管理方案5分按公司程序文件危险源辨识和风险评价控制程序要求，对本工程的危险源进行认真识别，按LEC法识别出重大危险源，将识别出的重大危险源列入重大危险源清单。根据重大危险源得性质制定相应的管理方案。项目部有重大危险源清单和相应的管理方案得5分；重大危险源辨识不全，或管理方案无针对性的得3分；重大危险源清单和管理方案缺一项得25分，缺两项得0分。292对相关方施加影响的检查5分有管理要求、整改通知或函件，施工安全许可证、安全体系、设备、日常检查记录及时、完整得5分；有管理要求、整改通知或函件，施工安全许可证、安全体系、设备、日常检查记录及时，但不完整得25分；没有管理要求或整改通知或函件，施工安全许可证、安全体系、设备、日常检查记录不及时、不完整得0分。对施工现场的重大危险源要及时以书面形式（监理通知书、会议纪要）要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工的，项目部应当及时向行业主管部门书面报告。210文明施工检查记录（6分）2101环境因素识别和重要环境因素管理方案（3分）按公司程序文件环境因素的识别与评价控制程序要求，对本工程的环境因素进行认真识别，按环境因素评价法识别出重要环境因素，将识别出重要环境因素列入重要环境因素清单。根据重要环境因素的性质制定相应的管理方案。项目部有重要环境因素清单和相应的管理方案得5分；重要环境因素辨识不全，或管理方案无针对性的得3分；重要环境因素清单和管理方案缺一项得25分，缺两项得0分2102对相关方施加影响（3分）有管理要求、整改通知和日常检查记录及时完整得5分；有管理要求、整改通知和日常检查记录及时，但不完整得25分，没有管理要求、整改通知和日常检查记录不及时、不完整得0分。211图纸审查、会审记录（2分）有图纸审查记录得1分；没有图纸审查记录得0分。有会审记录得2分；没有会审记录得0分。图纸审查和图纸会审要求详见关于设计交底和图纸会审的规定（附件7）。212施工组织设计和施工方案审查（10分）2121施工组织设计审查有审查记录并且内容齐全得5分；有记录但内容不全得1分；没有记录得0分。施工组织设计和施工方案的审查要求详见关于审查施工组织设计、施工方案的规定（附件8）。2122专项施工方案审查专项施工方案审查记录齐全（以现场实际情况为准）得5分；缺一项审查记录扣1分，没有审查记录得0分；审查记录内容不全扣05分。专项施工方案审查要求详见关于审查施工组织设计、施工方案的规定（附件8）。213总包、分包资质审查（2分）进行审查并有记录得2分；没有进行审查或没有记录得0分。214测量放线复核记录（3分）记录完整得3分；没有记录得0分。要求（1）测量复核所使用的仪器要求详见现场检测装置配备和使用办法（附件9）。（2）对施工测量放线要及时进行实地核查，并填写A12表记录。（3）及时对建筑物施工放线进行验收（一般对地下垫层、底板、首层、顶层以及地上每四层各验收一次），并填写A12表。（4）检查施工单位计量、检测设备周期检定合格证明，并记录在监理日记中。215施工验槽记录（2分）有记录得2分；没有记录得0分。216施工整改记录（3分）现场质量缺陷有整改通知、并有整改结果记录得3分；对现场质量缺陷，没有整改通知得0分。日常工程质量控制和特殊过程控制都应按项目建设监理（管理）服务提供控制程序要求进行。（1）质量检验守时、到位（巡视、旁站、平行检验），没受过质量监督站等的批评或处罚。（2）根据施工单位素质和综合实力，在重要部位施工前，要有针对性的下达预控性的监理通知书。（3）对施工过程中的质量问题，专业监理工程师应及时下达监理工程师通知书，要求承包单位整改，并检查整改结果。（4）监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已造成质量事故时，应通过总监理工程师及时下达工程（或局部）暂停令，要求承包单位停工整改。整改完毕后，经专业监理工程师复查，符合规定要求后，总监理工程师及时签署工程复工报审表。总监理工程师下达停工令和签署复工报审表，应事先向建设单位报告。（5）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，专业监理工程师对质量事故的处理过程和处理结果跟踪检查和验收。（注以下条款在“市检办法”中未列出，但仍须做到，否则仍按不合格处理）217工地第一次会议工地第一次会议由建设单位主持，如建设单位委托监理单位主持，项目总监可代为建设单位主持。工地第一次会议的有关要求详见关于第一次工地会议的规定（见附件10）。218工程计量应及时准确，有资料。219设计变更和工程洽商的控制（1）依据建筑法，设计修改和变更必须由设计单位出具设计修改文件，其它人无权修改。（2）监理工程师对工程变更可以提出审查意见，如同意则由专业监理工程师和总监签发工程变更报审表（A11）（设计修改文件附后）由施工单位组织实施。220工程照片（1）工程照片包括管理方面、进度方面、质量和安全方面、竣工外观照片，除用于甲类监理档案的照片外，其余照片在工程后期进行整理分类造册，存入乙类档案。（2）照片应有文字说明工程名称、工程部位、拍摄时间、拍摄人，如果是拍摄工程质量问题，应注明该问题。拍摄时采用摆板用文字说明是首选方式。（3）底片与相片放在影册同一处，以便于查找和利用。（4）工程照片管理的具体要求见公司关于工程照片的规定（见附件12）221工程验收工程竣工前，总监理工程师应组织专业监理工程师对工程进行全面检查，必要时总工程师组织有关人员对工程进行全面检查。对检查出的问题用书面形式及时通知施工单位，并限期整改。具体要求详见关于工程预验收的规定（见附件13）。222事故（包括质量事故、安全事故等）的处理（1）如出现质量事故，项目部要在事发24小时内，写出事故调查报告，要形成完整的记录。质量事故的处理监理部要进行跟踪，并形成证实资料。要实事求是的分析发生质量事故的原因，并分清有关方面的责任。（2）伤亡事故处理详见事故报告与处理控制程序。223监理工作总结（1）监理工作总结内容应符合建设工程监理规范731规定。（2）监理工作总结应在施工阶段监理工作结束时提交建设单位。224监理函件及备忘录（1）要充分利用这一有效的形式，直接发到相关部门和领导，以利于问题的解决或提供证实。特别是在施工单位不执行监理指令，可能具有连带责任风险时；业主与监理意见不一致有责任风险时；监理的意见未被采纳将导致不良后果时，更应采用这一形式。（2）函件要正规化，要有编号，要有发放登记，做到格式严谨、语言精炼，打印正规，集中保管。225监理档案按大连市建设工程监理档案编制规程实施细则的要求进行编制。在施工过程中监理档案应按专业分类存放，并按形成日期编排，标识清楚。三相关单位评价（10分）31业主意见（3分）征询业主意见，没有减分理由得5分；有减分理由时，视意见情况减分。32质量监督意见（3分）依据质量监督部门、监督员意见，没有减分理由得5分；有减分理由时，视意见情况减分。33安全监督意见（2分）依据安全监督部门、监督员意见，没有减分理由得5分；有减分理由时，视意见情况减分。34承包单位意见（2分）征询承包单位意见，没有减分理由得5分；有减分理由时，视意见情况减分。五、检验规范51检验方式、时间511对QES管理体系运行工作质量的检查，有项目部自检、工程部检查和公司检查三种方式。对项目监理工作质量检查，有项目部自检、工程部检、公司检、市（有关部门）检四种方式。512总监负责项目部自检，不少于每2月一次；工程部检查不少于每5个月一次；公司检不少于每个6月一次；市检为不定期检或抽查。513检查结果均记录在附表一上。52计分评定办法检查上述各项，累计得分除以总分（120分）为项目部得分率NN90评定为优良；75N90评定为合格；N75评定为不合格未记入总分的检查项目，根据为考评项目，考评结果分合格和不合格。53不合格判定及处置每次检查发现的问题简明记在检查表中，较重要者判为不合格项，应按不符合、纠正与预防措施控制程序要求进行整改。54评定结果的使用541以项目自检，推动项目监理部不断自我改进工作，提高工作质量。542以工程部检查和公司检查，促进公司加强对项目监理部的督促与管理，并与年终业绩考核、奖惩挂钩，其实施办法由经营管理部牵头，其他部门参与，按当年公司经营情况拟出，总经理批准后实施。工程部检查和公司检查发现下列情况，视情节严重程度对项目总监和直接责任人进行经济处罚（1）、监理日记累计漏记2天（含2天）以上；（2）、未按规定形成旁站纪录，累计漏记一次（含一次）以上；（3）、材料检验纪录（辽统监A9表）累计漏记3次（含三次）以上；（4）、隐蔽报验纪录（辽统监A4表）累计漏记3次（含三次）以上；5、施工组织设计未按要求进行审查；（6）、未按公司管理体系要求形成纪录，累计缺少三个纪录（含三个）以上；六、附件、附表61附件1、关于编制监理规划的规定62附件2、关于编制监理实施细则的规定63附件3、关于图纸管理的规定64附件4、关于监理例会的规定65附件5、关于监理日记的规定66附件6、关于单位主体工程结构验收的规定67附件7、关于设计交底和图纸会审的规定68附件8、关于审查施工组织设计（施工方案）的规定69附件9、现场检测装置配备和使用办法610附件10、关于第一次工地会议的规定611附件11、关于工程照片的规定612附件12、关于工程预验收的规定613附件13监理工作总结制度614（附表一）工程项目监理工作质量检查内容及评分一览表615（附表二）请假单附件1关于编制监理规划的规定工程项目监理规划是由项目总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制，并经公司技术负责人审核批准，用以指导项目监理部全面开展监理工作的指导性文件。1监理规划的编制程序和原则11监理工程师应在接到监理任务后一周内组织完成监理规划的编制，经公司技术负责人审核批准、盖工程专用章后，在工程首次会议前报送建设单位。12监理规划的内容要有针对性，做到控制目标明确、控制措施有效、工作程序合理、工作制度健全、职责分工明确，对监理工作有指导作用。13监理规划应有实效性，在项目实施过程中，视情况变化做必要的调整。在调整时应有总监理工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。2监理规划应包括以下主要内容21工程项目概况（1）工程项目特征（项目名称、建设地点、工程类别、建设规模、结构形式、工程特点等）；（2）工程项目建设实施相关单位名录（建设单位、设计单位、承包单位、主要分包单位等）。22监理工作范围23监理工作内容24监理工作目标包括工期控制目标、工程质量控制目标、工程造价控制目标、安全生产控制目标以及环境保护控制目标。监理工作目标既要满足业主要求又要满足公司管理体系文件目标。25监理工作依据（1）中华人民共和国建筑法（2）建设工程质量管理条例（国务院令第279号）（3）建设工程安全生产管理条例（国务院令第393号）（4）建设工程监理规范GB503192000。（5）国家工程质量验收规范、规程、施工技术标准。（6）本工程的设计图纸、设计变更、洽商以及其他有关设计文件。（7）本工程地质勘察资料。（8）建设单位与承包单位签定的工程施工合同以及变更协议。（9）建设单位与监理单位签定的建设工程监理合同以及变更协议。26项目监理机构的组织形式和人员配备、岗位职责（1）组织形式和人员构成；（2）监理人员的职责、分工；（3）监理人员进场计划安排。27监理工作程序。（在识别、确定本项目监理一般过程的基础上，识别、确定关键过程和特殊过程；识别、确定本项目重要环境因素并进行评价和控制；识别、确定本项目危险源并进行风险评价和控制。）28监理工作方法及措施。29监理工作制度及监理设施。28根据行业主管部门的要求，项目监理部要编制安全监理规划，安全监理规划的主要内容包括明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。附件2关于编制监理实施细则的规定1、监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目特点、做到详细、具体、具有可操作性。2、监理实施细则的编制程序应符合下列规定（1）监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成，并经总监理工程师批准。（2）监理实施细则应由专业监理工程师编制。（3）编制监理实施细则应以已批准的监理规划、专业工程相关标准、设计文件和技术资料为依据。3、监理实施细则应包括下列主要内容（1）专业工程特点；（2）监理工作流程图；（3）监理工作的控制要点及目标值；（4）监理工作的方法及措施。4、在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改完善。附件3关于图纸管理的规定一、项目部收（发）建设单位提供的设计图纸时，应由专业监理工程师按公司程序文件监理服务提供过程控制程序的有关要求对图纸的套数、目录、张数、设计单位的签字印章、晒印质量等进行认真的检查、核对，同时填写顾客提供财产验证/不适用情况记录、顾客提供财产清单。二、各项目部的图纸应分专业、分栋号装订成册。三、装订成册的图纸放置在项目部文件柜内，用完后归还到原位，不得随意摆放。四、项目部监理工程师对图纸应爱护，不得在其上乱写乱画。在现场检查验收时，应手绘相关部分草图，尽量不带原图到现场，保证图面清晰完整。五、计变更单（技术联系单）的管理办法1、设计变更单（技术联系单）应建立收（发）登记簿，并及时在图纸上作出标记。定期按照收（发）设计变更单（技术联系单）的先后顺序整理，以便查找迅捷、准确。2、设计变更单（技术联系单）统一放置在文件盒内，并标识清楚。六、作废图纸的管理办法1、图纸作废应及时填写“作废图纸记录单”。2、废图纸及时从装订成册的图纸中撤除，并及时通知相关人员。由监理人员发放变更图纸时，应同时收回作废的图纸。3、撤除的作废图纸应及时标识“作废”字样，并在监理日记中注明。七、施工单位竣工图审查归档后，项目监理部相应的图纸废止。附件4关于监理例会的规定监理例会是工程建设参与各方沟通信息，解决实际问题，讨论监理工作有关事项的重要手段。也是树立监理形象，提高监理威信，规范化、程序化开展监理工作的重要途径。为规范工作，适应公司标准化管理的要求，特制定周例会及会议纪要编写的有关规定。一、各项目部自成立之日起与业主、承包商在工地第一次例会上共同协商、确定召开周例会的时间、地点及参加会议人员。二、周例会前总监理工程师应与建设单位代表就本次会议的主要内容沟通，例会由总监理工程师主持。三、例会主要内容1、检查上周例会决定事项的完成情况，未完事项要说明原因。2、检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施。3、检查分析项目质量状况，针对存在质量问题提出改进措施。4、检查工程量核定及工程款支付情况。5、解决需要协调的有关事宜。三、例会程序1、承包商汇报上周的施工进度、质量等情况及下周工作安排，对未按工程进度计划完成的分项、分部工程，对存在的质量、安全、文明施工等方面的问题，承包商要讲明原因并提出整改措施，交与会各方讨论，并达成一致意见。2、监理人员对上周的工程情况进行总结评价，从质量、进度、投资、安全文明施工等方面补充说明承包商存在的问题。并就其原因分析和整改措施，提出监理的意见和要求。四、召开周例会前监理人员应进行充分准备，总监要收集资料，发言能引起重视。五、与会人员必须填写“会议签到单”，监理部必须有会议记录人。六、会议纪要由项目部整理，在会议结束二天内应打印形成会议纪要（A4纸张），交与会各方会签后发至相关单位。七、会议纪要要妥善保管，工程结束后与第一次工地会议纪要一并装订成册，装入乙类档案。附件5关于监理日记的规定监理日记是监理信息管理的重要依据，是工程实施过程最真实的证据，是考核监理人员业绩的重要依据之一。为了规范监理日记的填写，以充分体现监理日记的重要作用，制订此规定。一、总监和各专业监理工程师，均应依据每日工程的实际情况填写监理日记。要逐日填写，同一日可记多页，但不可同一页记载多日。二、监理日记均使用本公司统一规定的监理日记本。三、监理日记填写的主要内容（一）施工情况1、记录当天工程的实际进展情况，干什么、干到什么部位。2、对特殊、重要工程（如混凝土浇注、防水施工、预应力张拉、重要构件的焊接等）要记录开始、结束时间。3、记录当天施工过程中发生的意外事件的时间及其影响。如停电、停水、恶劣气候等。（二）材料进场及使用情况项目部均应安排专业监理工程师负责并记录该项内容。1、记录进入现场的原材料（设备、构配件）情况。记录其品牌、型号、规格、数量（重量）。重点检查其质量保证资料（出厂合格证、生产许可证、检验报告等）是否齐全并符合要求。2、记录原材料（设备、构配件）见证取样、封样、送检及复试结果核定情况。3、记录经检查、检验不合格或因设计变更而不予使用的原材料（设备、构配件）的退场情况。（三）监理工作情况1、质量控制（1）记录依据设计图纸和规范规定、验评标准，检查、验收分项、分部和隐蔽工程的实际情况。对不符合要求之处必须详细记录，并记录采取的整改措施，且有跟踪检查。（2）对须旁站监理的特殊过程（混凝土浇注、防水施工、特殊焊接）、连续施工工艺的样板施工（如砌筑、抹灰）、三新工程（新材料、新结构、新工艺）、质量问题的处理、功能试验等的施工情况应有全面记录。（3）记录接受现场指令的承包商代表的姓名、时间及现场指令的内容。（4）记录任何一方在现场出现的所有施工质量问题，详细的鉴别和说明由此可能产生的影响和后果。（5）对下发给承包商进行质量整改的B1通知书要在监理日记中做记录，并记录反馈回来的结果。（6）对工程质量影响较大的施工机具、机械设备的进退场情况做详细记录。（7）详细记录承包商进入本工程的主要人员（项目经理、技术负责人、质检员、安全员）及特殊工种操作人员的资格、工作情况。（8）详细记录工程变更过程的情况（如建设单位的意见、指示等）。2、进度控制（1）记录对承包商申报进度计划审批的情况。（2）记录发生的可能延误承包商施工进度的不可预见的情况。（3）详细记录各工种劳力的进退场的数量和施工机具、机械设备的进退场的数量、型号、日期。（4）与工程进度相关的其他情况。3、投资控制（1）记录当天发生的工程量签证具体情况。（2）记录与投资方面相关的其他情况。4、合同、信息管理（1）记录当天发生、处理的各种报表（包括辽档表、统监表A、B、C、图纸、设计变更及其他各类通知等内容）。（2）记录与工程建设有关的合同存档情况。5、组织协调（1）记录当天就施工质量、进度、投资等方面出现的问题而在工程建设参与各方之间进行协调处理的情况。（2）记录组织召开有关协调会议的情况、效果。6、安全与文明施工（1）按行业主管部门得要求，项目部要建立专项安全监理日记。（2）记录现场安全管理生产状况，各项安全生产措施的使用和落实情况，现场安全检查发现的问题及处理记录，发生事故的详细记录，现场文明施工情况的记录。（3）记录发现、解决安全与文明施工方面问题的情况。（四）其他记事内容1、记录当天上级主管部门及各级领导对工程进行检查的情况。2、记录当天发生的其他情况。四、监理日记的填写应遵循真实、全面、严谨的原则，书写工整，用语规范，一律用墨水笔填写。五、监理日记应对当天发现的问题、解决的方法、整改的结果进行记录，具有可追溯性。六、总监每周检查专业监理工程师的监理日记，并签署意见，做好记录。七、监理日记记录的内容应与监理档案有关内容相一致。八、监理日记应妥善保管；该项目监理工作结束后，应将监理日记纳入乙类监理档案中存档。附件6关于单位工程主体结构验收的规定主体分部工程完工后的验收，由监理单位组织进行，是监理工作中的一个重要环节。具体程序及要求如下一、主体工程验收时应具备的条件1、应完成的工程施工（1）阳台栏板施工完毕。（2）填充墙全部完工。（3）电气、通讯工程的配管、线盒敷设完毕。（4）给排水工程、采暖通风工程、煤气工程的预留套管、暗管暗设部分安装完毕，并且局部试压合格。3、施工单位按现行的施工（安装）验收规范及评定标准完成主体分部工程的自检、自评工作。4、主体分部工程的施工档案和监理档案资料整理汇编完成。二、主体工程验收前，工程质量监督机构的检测部门将对混凝土的强度、钢筋的间距、钢筋保护层厚度、层高、轴线位移、垂直度、平整度、构件几何尺寸、楼板厚度、砂浆饱满度等项目运用先进的科学仪器进行检测和实测、实量。抽检部位及数量由监督机构的责任监督员根据图纸事前确定。三、监理工程师应组织由建设单位、施工单位及项目监理部专业监理工程师参加的预验收工作。1、各分项工程现场实物的检查。应重点检查砌体结构的组砌方法、门窗过梁的安装、固定门窗框的木砖及混凝土块的预埋、楼梯梯段板的厚度、铝合金窗的包装及固定拉片的厚度及数量、电气线盒的高度、位置及出墙厚度、楼内外建筑垃圾的清理及卫生等。2、按照档案资料编制规定的有关要求，检查施工档案和监理档案资料的内容是否完整、齐全。应重点检查材料合格证及复试报告、分包工程施工队伍的资质（如防水、玻璃幕、网架、预应力等）、地基承载力复查报告及验槽记录、混凝土试块的评定、定位放线记录等。3、预验收工作结束后要通过会议形式进行小结。对发现的问题应进行分类汇总，对存在的质量缺陷和档案资料需要补充完善之处，应提出限期整改的意见。4、根据整改意见进行复查。复查验收满足要求后，总监理工程师应及时组织形成工程结构验收评定书（主体）报到监督机构，3日内监督机构到工地现场进行核查验收。四、收到监督机构验收日期的通知后，总监理工程师应与建设单位代表、施工单位项目经理就验收总结会议的地点、人员分工等事项进行协商。五、特殊情况的处理1、没有达到主体工程验收时应具备的条件。2、因工期原因抹灰等下道工序需要同步作业。遇到以上特殊情况时，总监理工程师应协助建设单位向监督机构提出书面申请报告，申明特殊情况的原因、理由及要求。总监理工程师应根据监督机构的批复下达有关指令。附件7关于设计交底和图纸会审的规定设计交底和图纸会审由建设单位组织并主持，视工程具体情况可分别或一同进行。一、设计交底设计单位、承包单位、监理单位、建设单位有关领导、专业人员参加。在设计交底中，设计单位应明确以下内容1、建设单位提出的设计要求，施工现场的自然条件（地形、地貌、工程地质条件、水文地质条件、原有地下管线或地面障碍物、施工环境、环保要求等）。2、设计的主导思想，采用的设计规范和施工规范，抗震设防烈度，基础、结构、装修、机电设备、设备选型等。3、对土建施工（基础、主体、结构、装修）和设备安装施工的要求，对主要建筑材料的要求，对所采用的新技术、新工艺、新材料的要求，以及施工中应特别注意的事项。在设计交底会议上提出的设计变更应由建设单位、设计单位施工单位、监理单位确认。二、图纸会审监理人员应本着对工程质量负责、对建设单位负责的态度，认真做好图纸会审方面的工作。具体要求如下1、总监理工程师要组织本项目部监理人员在图纸会审前认真的熟悉设计图纸，了解工程特点、设计意图及要求。2、各专业提出审图具体意见后，应及时整理、汇总打印成“审图意见”，并在图纸会审前提交给建设单位,对建设单位反馈的意见进行整理、补充。3、“审图意见”项目监理部保存一份，存入乙类档案。4、设计交底和图纸会审后应由施工单位分专业形成“图纸会审记录”，于一周内交监理单位、建设单位、设计单位签字盖章。5、设计交底和图纸会审后，项目监理部应于二日内形成会议纪要并打印交与会各方签收。6、图纸审查的内容包括（1）是否无证设计或越级设计，图纸是否经设计单位正式签署。（2）地质勘察资料是否齐全。（3）设计图纸与说明是否齐全，有无分期供图的时间表。（4）设计地震烈度是否符合当地的要求。（5）几个设计单位共同设计的图纸之间有无矛盾；各专业图纸之间、平立剖面图之间有无矛盾；标注有无遗漏。（6）总平面图与施工图的几何尺寸、平面位置、标高是否一致。（7）防火、消防是否满足有关防火规范要求。（8）建筑结构与各专业图纸本身是否有差错及矛盾；结构与建筑图的平面尺寸及标高是否一致；建筑图与结构图的表示方法是否清楚；是否符合制图标准；预埋件是否表示清楚；钢筋的构造要求在图中是否表示清楚。（9）施工单位是否具备施工图所列各种通用图册。（10）材料来源能否保证，能否代换；图中所要求的条件能否满足；新材料、新技术的应用有无问题。（11）地基处理方法是否合理；建筑与结构构造是否存在不能施工、不便于施工的技术问题，或容易导致质量、安全、费用增加等方面的问题。（12）工艺管道、电气线路、设备装置、运输道路与建筑物之间或相互之间有无矛盾，选型、布置是否合理。（13）施工安全、环境卫生有无保证。（14）是否符合强制性标准。三、除以上审查内容外，监理人员应重点对建筑物的使用功能、设计投资是否合理进行认真的审查，并就有关问题向建设单位提出合理化建议。附件8关于审查施工组织设计（施工方案）的规定一、前言施工组织设计是由承包单位根据工程项目的特点，结合企业自身的情况编制的，指导一个拟建工程进行施工准备和施工的重要技术文件。它的基本任务是对拟建工程在技术和组织上作出一个全面合理的安排。施工组织设计是对施工活动实行科学管理的重要手段，它的正确与否，直接影响工程项目进度控制、质量控制、投资控制目标能否顺利实现。作为监理工程师，目前施工阶段主要进行“四控、一管、一协调”的工作，而“四控”工作的重点是进行事前控制。事前控制中的一项工作就是对施工组织设计进行认真审查和控制控制。二、审查依据和程序审查依据包括工程建设项目文件；现场和周边环境条件；工程水文地质资料和设计文件；有关工程建设法律、法规；国家和地方颁发的施工验收规范、质量检验评定标准和技术规程；工程建设合同；费用及工期定额。施工组织设计的审查程序修改补充提出修改意见承包单位申报各专业监理工程师初审总监理工程师组织、各专业监理工程师参加项目监理部会审总监理工程师审批施工组织设计将批件返回承包单位并报建设单位监理工程师监督、检查施工组织设计的实施各专业监理工程师向施工单位询问和落实主要问题审查程序1、施工单位填报施工组织设计申报表A2，并附其经过内部审核后的施工组织设计（或施工方案）。2、施工组织设计的审查由总监理工程师主持，专业监理工程师参与。专业监理工程师的审查意见由总监理工程师汇总，形成书面审查意见。3、总监理工程师和专业监理工程师将审核原则性意见填写在A2表审查意见栏内，同时附打印的详细审查意见，重复上述工作直至施工组织设计符合要求。征求业主意见后，发施工单位指导施工。审查意见项目监理部留存一份，装入乙类档案。三、审查内容和方法施工组织设计一般包括工程概况和施工条件；施工程序及主要项目施工方案；施工进度计划；各种资源（劳动力、机械设备、建筑安装材料与施工用水、电、动力以及运输仓储设施等）需用计划；施工平面布置；主要施工技术措施、质量保证措施、安全技术措施、文明施工措施、冬雨季施工措施等。对施工组织设计的审查，要从工程项目施工的全过程来考虑，抓主要矛盾，对其中的施工部署及施工方案、施工进度计划、施工现场平面布置以及安全生产和文明施工的措施等进行重点审查，同时对其他内容与重点审查的内容对应审查，提出意见及时反馈给承包单位，让其修改完善使最终施工组织设计达到最优。审查时如发现施工组织设承包单位自审手续不全、内容不齐或不完整的计，监理工程师应及时向承包单位提出书面要求限期补充，避免因自身的延期审批造成施工组织设计无效的被动局面。1、施工程序及施工方案的审查审查原则要求施工部署与施工方案体现科学、合理、安全、经济、可靠的原则，在确保施工安全和质量、进度的前提下节省投资。主要审查内容承包单位施工组织管理和质量、安全保证管理体系、施工程序和施工流程。2、施工进度的审查监理工程师审查施工进度计划主要是审查其是否符合施工合同和总工期控制目标的要求，审核进度计划与施工方案的协调性和合理性。重点审查以下内容1）进度计划的表示方法是否正确。进度计划一般应用横道图和网络图表计划示。2）进度计划在总的时间安排上是否符合合同规定的工期，是否满足合同规定的开竣工日期，并且是否留有一定的余地。3）有无重项和漏项，是否充分考虑了准备工作时间，进度计划的安排是否满足连续施工的要求。施工顺序和施工流程的安排是否合理，审查施工工艺、质量与安全的要是否正确合理。4）审查有无恰当安排冬、雨季施工项目。5）每个施工项目的延续时间、起止时间是否合理，特别是一些关键工序的施工。6）是否考虑了应有的技术与组织间歇时间，如混凝土浇筑后的养护时间、卷材防水、墙面大白施工前基层所需的干燥时间等，并且是否符合有关规定的要求。3、施工资源需用计划的审查主要审查承包单位的劳动力、材料、机具等资源的供应计划，能否保证施工进度计划的实现，并实现与施工进度计划相协调。4、现场施工平面布置的审查审查重点1）是否无充分考虑整个建设项目施工的全局全过程。2）是否对施工现场范围内已建、拟建、临建及仓库、材料堆放、加工场地，各种施工用临时管线、机械、场内外运输道路、围墙等进行了统筹安排、合理布置。3）施工平面的布置是否符合安全、市容卫生、消防、文明施工的有关规定和要求。4）施工平面布置图是否与拟建工程的位置有冲突。5）大型垂直运输及施工机械布置是否合理。5、质量保证措施的审查主要审查承包单位提出的质量保证措施是否科学、合理、切实可行，符合设计文件、技术标准、规范和操作规程的要求，主要内容有1）审查承包单位是否建立完善的质量管理体系和责任制。2）审查施工准备阶段的质量保证措施。3）审查原材料、构件、成品及半成品的质量保证措施及试验、检验制度是否科学合理。4）审查施工阶段的质量保证措施。主要有A、施工过程中主要和重点的分部、分项施工质量及冬、雨季施工质量的保证措施。B、施工过程中检查验收制度是否完善等。6、安全、文明施工措施的审查主要内容包括1）审查承包单位安全文明施工的组织体系是否完备，是否有完善的安全、文明生产制度和安全生产教育培训制度。2）审查对重点部位（如施工现场入口、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口电梯井口、孔洞口、基坑边沿、爆破物及有害危险气体和液体、存放处）有无相应的保护措施，重点工序（如土方开挖、模板、起重吊装、脚手架、拆除、爆破）有无有效的单项安全技术方案。3）审查有否防自然灾害的安全检查、紧急处置措施。4）审查现场施工机械、机具及现场用电设备等安全保证措施是否符合有关规定及规范要求。5）审查承包单位对施工现场的有毒和易燃易爆品有无严格管理措施。6）审查承包单位现场施工是否有文明施工的有关规定。7）审查承包单位对防止或减少粉尘、废气、废水、固体废物、噪声、振动和施工照明对人和环境的危害及污染有无管理措施。三、项目监理机构应要求承包单位严格按批准的施工组织设计（方案）组织施工。在施工过程中，由于情况发生变化，承包单位可能对已批准的施工组织设计进行调整、补充，对此项目监理机构应要求承包单位报送调整、补充后的施工方案，并重新予以审查、签认。四、重点部位、关键工序或技术复杂的分部、分项工程，项目监理机构应要求承包单位编制详细的方案措施。审查时重点考虑施工方法是否可行、施工条件是否允许，是否符合国家、地方颁发的施工验收规范、质量检验评定标准和技术规程，主要施工机械设备选择（机械型式、规格及性能参数）是否切合实际并与施工需适应。附件9现场检测装置配备和使用办法1、检测设备的管理公司的检测装置由经营管理部统一购买和保管，项目部使用检测装置经工程部批准后到经营管理部办理必要的借用手续。项目部负责本项目部借用的检测装置的保管和维护，不得损坏。未经工程部批准项目部无权将本项目部的检测装置借给他人使用。工程结束后或不再使用的检测装置，应立即交还综合部。交还时综合部应检查检测装置是否完好以及有无损坏等，经综合部验收合格后办理必要的交接手续。如有损坏，项目部按损坏的程度赔偿。2、项目部必备的常用检测设备房建项目部应配备的检测设备卷尺、线坠、靠尺、塞尺、卡尺、焊缝检测尺、塌落度桶、万用表。道桥项目部应配备的检测设备三米靠尺配塞尺、5米卷尺、罐砂桶。管网项目部应配备的检测设备5米卷尺、焊缝检测尺。绿化项目部应配备的检测设备5米卷尺。上述设备由项目部总监统一到经营管理部领用。3、使用频率较低的检测设备的借用对使用频率较低的检测设备，如游标卡尺、50米卷尺、经纬仪、水准仪、刻度放大镜、绝缘表、接地电阻表等，如项目部特别需要时，经工程部批准后，按第一条的要求到经营管理部办理相关手续借用。4、其他由于公司项目较多，使用频率较低的检测设备不可能每个项目部都配齐，因此项目部一般情况下可以借用施工单位的检测设备，进行工程检测。在使用施工单位的检测设备时，应注意检查施工单位的检测设备是否完好、精确度是否满足要求以及是否在检定有效周期内。如不满足上述条件，不得使用施工单位的检测设备。在使用施工单位的检测设备时，应将对施工单位的检测设备的检查情况和使用情况做必要的记录。附件10关于第一次工地会议的规定第一次工地会议是在工程开工前的各项准备工作基本就绪，由建设单位主持召开的非常重要的会议。参加会议的有建设单位代表；项目监理部全体监理人员；施工单位项目经理、技术负责人、施工员、质检员等。会议内容规定如下一、建设单位、施工单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工。二、明确国家建设法规授予监理的权限1、建筑法授予监理的权限有1）“建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督”。2）“工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求，施工技术标准和合同约定的有权要求建筑施工企业改正”。2、建筑工程质量管理条例授予监理的权限有1）“未经监理工程师签字，建筑材料、建筑物构配件和设备不得在工程上使用或安装，施工单位不得进行下道工序施工，未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收”。2）“监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等方式对建设工程实施监理”。三、建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权。应明确监理工作范围及对监理授权的范围。四、明确监理单位、建设单位、施工单位、设计单位之间的关系1、理单位与建设单位是合同关系，是一种委托与被委托、授权与被授权的关系，是相互依存、平等互利的关系。双方应认真履行监理合同，认真履行建设法规的规定，齐心协力管好工程。2、监理单位与施工单位是监理与被监理的平等关系，但监理单位有依据建设方授权监督管理施工单位履行施工合同的权利和义务，施工单位不直接与建设单位交往，直接与监理单位联系，并接受监理单位对自己工程建设的监督管理。3工过程中发现设计问题，施工单位应通过监理单位与设计单位联系。若不涉及增加费用或改变使用功能，设计即可解决。若涉及增加费用或改变使用功能，应由设计单位与建设单位联系处理，监理与设计共同现场考察并签署意见。五、建设单位介绍工程开工准备情况。应着重介绍工程前期手续办理情况。六、承包单位介绍施工准备情况。七、建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求。八、总监理工程师介绍监理规划的主要内容。应较为详细的介绍公司的经营理念、质量方针、质量目标；监理工作的内容；监理工作的依据；监理目标控制措施及主要工作程序。九、研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，工地例会周期、时间、地点及主要议题。工地例会应每周定期召开一次，通过工程例会解决和协调工程建设中的有关问题。十、会议纪要由总监理工程师整理，会后2日内发给各相关单位。要妥善保管好会议纪要，工程结束时装入乙类档案。附件11关于工程照片的规定一、工程照片拍摄内容1、管理方面如较重要的工地会议（第一次会议、图纸会审、事故处理会议等）、监理办公室、上级主管部门及各级领导检查工作等内容。2、进度方面如月形象、主体完工、竣工外观等内容。3、质量方面如对应辽统监A4表分部、分项和隐蔽工程检查验收；质量缺陷、质量事故及处理等内容照片。4、反映重点、特殊工程和新技术、新工艺施工等内容；如混凝土浇注、防水施工、特殊焊接、预应力张拉、样板间等。5、能发生工程量签证异议的内容，尤其是地下工程。6、安全和环境保护方面的好、坏典型内容。7、必须含有标识拍照内容的标识板。二、工程照片的用途1、监理办公室上墙陈列。2、月报中可选择利用。3、工程竣工后汇编存档。4、公司编印广告册、公司历史以及投标书时选用。三、工程竣工后工程照片的汇编1、每个项目的工程照片编成一册，装入乙类档案。2、按时间顺序编排。3、整理汇编后的照片要有简明扼要的文字说明，如拍照的时间、地点等。4、要保管好工程照片的底片，将底片插在该照片背面。5、汇编的照片应选用具有典型意义的，主要有（1）、反映监理行为的照片。（2）、工程完工的形象照片，最少达到