证券市场基础知识资料

【例1单选题】关于私募证券，下列说法正确的是（）。A发行人通过中介机构发行B审查条件严格，投资者也较少C证券发行的对象是少数特定的投资者D采取公示制度【答案】C【解析】私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。【例2单选题】有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A具有价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有交换价值【答案】C【解析】由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。【例3单选题】证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（）。A证券市值/GDPB证券市值/GNPCGDP/证券市值DGNP/证券市值【答案】A【解析】凡是具有对证券发展进行宏观衡量的指标，一定要做到记住公式，理解其分析的意义。【例4单选题】根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。A33B49C50D25【答案】B【解析】这是我国加入世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33，加入三年内外资比例不超过49。【例5单选题】证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。A发行市场与流通市场B场外市场与交易所市场C主板市场与二板市场D二板市场与三板市场【答案】A【解析】本题考查的是证券市场的分类，考查得虽然比较具体，但难度并不大，即使根据常识判断，也能把进入市场顺序分为发行和流通，从而得出正确参考答案选发行市场与流通市场（一级市场和二级市场）。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。【例6单选题】保险公司进行证券投资主要考虑（）。A本金安全和收益率B提高流动性和分散风险C调剂资金余缺D筹集资金【答案】A【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律，其投资活动注重本金安全和收入的稳定性，但对流动性的要求不高。C项太过笼统，D项是筹资的目的而不是投资考虑的内容。【例7单选题】下列不属于证券中介机构的有（）。A证券业协会B会计审计机构C律师事务所D资产评估机构【答案】A【解析】证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构（证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构）。证券业协会属于证券市场的自律性组织。【例8单选题】按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。A上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益证券【答案】C【解析】按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券；按照证券发行的地域和国家，可以分为国内证券和国际证券；按照证券收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。【部分内容展示】一、单选题（共60题，每题05分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于（）。A渎职罪B操纵证券市场罪C金融诈骗罪D妨害对公司、企业的管理秩序罪2（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。A交易场所结构B层次结构C价值结构D品种结构3在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。A董事会B股东会C监事会D董事长二、多选题（共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题05分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）61股票账面价值又称为（）。A股票面值B股票内在价值C股票净值D每股净资产62依据中华人民共和国证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。A向不特定对象发行证券B向特定对象发行证券累计超过200人C行政法规规定的其他属于公开发行的行为D向特定对象发行证券累计超过500人63下列选项中是债券与股票的相同点的是（）。A发行方法相同B两者的收益率相互影响C两者都是筹措资金的手段D两者都属于有价证券三、判断题（共60题，每小题05分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分）121非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。（）122上市证券的种类多于非上市证券的种类。（）123公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（）2002年证券市场基础知识试题一、单项选择题（本大题共70小题，每小题05分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。1证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。A证券发行数量B证券发行结构C证券价格D投资收益2清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值3根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入三年内外资比例不超过（）。A33B49C50D254证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。A发行市场与流通市场B场外市场与交易所市场C主板市场与二板市场D二板市场与三板市场5保险公司进行证券投资主要考虑（）。A本金安全和收益率B提高流动性和分散风险C调剂资金余缺D筹集资金6下列不属于证券中介机构的有（）。A证券业协会B会计审计机构C律师事务所D资产评估机构7普通股票和优先股票是按（）分类的。A股东享有的权利B股票的格式C股票的价值D股东的风险和收益8记名股票与不记名股票的区别在于（）。A股东权利的差异B记载方式的差异C股东义务的差异D股东属性的差异9以下不属无面额股票特点的是（）。A便于股票分割B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活D转让价格灵活10股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。A现值理论B预期理论C合理收益理论D流动性理论11股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。A债权人、优先股东、普通股东B债权人、普通股东、优先股东C普通股东、优先股东、债权人D优先股东、普通股东、债权人12优先股票的“优先”主要体现在（）。A对企业经营参与权的优先B认购新发行股票的优先C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D股息分配和剩余资产清偿的优先【部分内容展示】一、单选题（共60题，每题05分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1证券市场发展的新特点不包括（）。A投资证券化B投资者个人化C金融创新深化D金融机构混业化【答案】B【解析】证券市场有八大发展趋势证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化和金融监管合作化。2证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。A一定责任B一定权利C一定义务D一定收益【答案】B【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。3证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。A发行市场与流通市场B场外市场与交易所市场C主板市场与二板市场D二板市场与三板市场【答案】A【解析】证券市场的分类包括按层次结构，可分为发行市场和流通市场；按品种结构，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等；按交易场所结构，分为场外市场与交易所市场。4股票及其他有价证券的观念理论价格是根据（）而来的。A现值理论B预期理论C合理收益理论D流动性理论【答案】A【解析】人们购买股票或其他有价证券，是因为它能带来预期收益，将预期收益按市场利率和证券有效期限折算成今天的价值，即现值，也就是人们为了得到证券的未来收益而愿意付出的代价。5下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是价值实现增值的场所D证券市场是风险直接交换的场所【答案】C【解析】证券市场不能实现价值的增值。【部分内容展示】一、单项选择题（本题型共80小题，每小题05分，共40分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。）1关于有价证券的说法，下列各项错误的是（）。A代表着一定量的财产权利B持有者可凭此获得一定的收入C是实际资本的一种形式D可以在证券市场上买卖和流通【答案】C【解析】C项有价证券是虚拟资本的一种形式，它是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。2由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（）。A货币证券B资本证券C商品证券D凭证证券【答案】B【解析】A项货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券；B项资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系而产生的证券；C项商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权的凭证。3证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金，这表明了证券具有（）。A期限性B安全性C流动性D收益性【答案】C4下列各项属于资本市场的是（）。A商业票据市场B拆借市场C黄金市场D一年以上的信贷市场【答案】D【解析】考查资本市场与货币市场的区别前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等；后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等，C项黄金市场不属于金融市场，因此选择D项。5二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。A场外交易市场B有形市场C第三市场D第四市场【答案】A【解析】场外交易市场是无形市场，包括柜台市场、第三市场和第四市场。6关于中央银行作为证券发行主体，下列说法不正确的是（）。A中央银行主要发行两种证券股票和债券B一些国家，如美国，中央银行通过发行股票来筹集资金，其股东享有决定中央银行政策的权利C中央银行有时出于调控货币供给量而发行特殊债券D中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，主要是为了对冲金融体系中过多的流动性【答案】B【解析】中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。7证券信用评级机构在性质上属于（）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织【答案】B【解析】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。8下列各项中，（）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。A财政部和中国证监会B国有资产管理局和证监会C司法部和证监会D人民银行和证监会【答案】C【解析】注册会计师、事务所从事证券相关业务，由财政部和中国证监会确认、监督和管理；获得证券相关业务资产评估许可证的国内资产评估机构（包括中外合资评估机构）接受国有资产管理委员会和证监会的监督管理。9从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标是证券化率的提高。下面关于证券化率的说法中，正确的是（）。A证券化率证券市场市值/GDPB证券市场市值/国家实物资产总价值C该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大D它是反映证券市场容量的重要指标【部分内容展示】一、单项选择题（本题型共80小题，每小题05分，共40分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。）1虚拟资本是指以（）形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。A商品证券B有价证券C货币证券D资本证券【答案】B【解析】虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身没有任何价值，只是资本所有权的证书，表示有取得收益的权利。构成虚拟资本的有价证券可以在证券市场上按一定的价格进行买卖，其价格由利息资本化的原则决定。ACD三项都是有价证券。2同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。A资本市场B债券市场C股票市场D货币市场【答案】D【解析】货币市场，亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。同业拆借市场，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。3证券市场按品种结构关系，可以分为（）。A股票市场、债券市场和基金市场B发行市场和流通市场C有形市场和无形市场D资本市场和货币市场【答案】A【解析】按照交易的对象、品种结构，证券市场可以分为股票市场、债券市场和基金市场、衍生品市场等；按照市场的层次结构，证券市场可以分为发行市场和流通市场；按照证券市场的组织形式，证券市场可以分为有形市场和无形市场。【部分内容展示】一、单项选择题（本题型共80小题，每小题05分，共40分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。）1发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。A政府证券B公募证券C私募证券D公司证券【答案】B【解析】按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的，而私募证券是向特定的投资者发行的证券，AD两项是按证券发行主体的不同来划分的。2根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。A现货市场和期货市场B股票市场和债券市场C发行市场和交易市场D货币市场和资本市场【答案】D【解析】按交易工具的不同期限，金融市场分为货币市场和资本市场前者亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场；后者亦称长期资本市场，是进行一年以上的长期资本交易的活动市场。3货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。A商业汇票和银行汇票B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D公募证券和私募证券【答案】B【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。主要包括两大类一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。【单选题】第1章证券市场基础概述（2009920105考试专用）1有价证券是（）的一种形式。A真实资本B虚拟资本C货币资本D商品资本【答案】B2按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A公募证券和私募证券B政府证券、金融证券、公司证券C上市证券与非上市证券D股票、债券和其他证券【答案】A7新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理。A中国证监会B证券交易所C国务院D中国人民银行【答案】A8只有（）才能发行股票。A股份有限公司B合伙公司C独资公司D有限责任公司【答案】A9提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A有价证券B商品证券C货币证券D资本证券【答案】B102004年1月31日，国务院发布（），充分肯定了我国资本市场取得的巨大成就，明确了资本市场发展的指导思想和任务，提出了支持资本市场发展的有关政策。A关于中国证券市场发展的若干意见B关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知C关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见D中华人民共和国证券法【答案】C【多选题】第1章证券市场基础概述（2009920105考试专用）1证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。A货币凭证B法律凭证C书面凭证D资本凭证【答案】BC2近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A指数基金B衍生证券投资基金C交易所交易基金D上市型开放式基金【答案】CD7资本证券是指（）。A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B持有人有一定的收入请求权C是有价证券的主要形式D狭义有价证券即指资本证券【答案】ABCD8股票、公司债券及商业票据属于（）。A政府证券B公司证券C金融证券D上市证券【答案】B【解析】商业票据属于货币证券，股票、公司债券属于资本证券。9按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（）。A有形市场B上市市场C无形市场D非上市市场【答案】AC10按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。A政府证券B金融证券C政府机构证券D公司（企业）证券【答案】ACD【判断题】第1章证券市场基础概述（2009920105考试专用1封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。（）【答案】B【解析】开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。2有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（）【答案】A3只有有限责任公司才能发行股票。（）【答案】B【解析】只有股份有限公司才能发行股票。4证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（）【答案】A5社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。（）【答案】A6证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。（）【答案】A72004年5月起上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。（）【答案】B【解析】2004年5月起深交所在主板市场内设立中小企业板块。8有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。（）【答案】B【解析】有价证券本身没有价值，而是价值的直接代表，本质上是价值的一种直接表现形式。9所谓虚拟资本，是指以无价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。（）【答案】B【解析】所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。10证券市场是股票、债券等有价证券交易的场所。（）【答案】B【解析】证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。2010年证券从业考试证券基础知识章节练习第一章一、单项选择题1证券是指各类记载并代表一定权利的（）。A书面凭B法律凭证C货币凭证D资本凭证2资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。A商业投资B金融投资C房地产投资D项目投资3以下不属于货币证券的是（）。A商业本票B银行本票C银行股票D银行汇票4按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。A上市证券和非上市证券B场内证券和场外证券C公募证券和私募证券D上市证券和挂牌证券5按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。A上市证券和非上市证券B场内证券和场外证券C公募证券和私募证券D上市证券和挂牌证券6证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。A期限性B收益性C流通性D风险性7中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。A政策性B公开市场操作C投融资D保值8证券登记结算公司性质上属于（）。A证券服务机构B证券经营机构C证券管理机构D自律性组织9社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。A20B30C40D5010美国的第一个证券交易所是（）。A费城证券交易所B芝加哥证券交易所C华尔街交易所D纽约证券交易所二、多项选择题1下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。A工商企业B金融机构C个人D政府及其机构2公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A审核的严格程度不同B发行对象特定与否C采取公示制度与否D是否上市与否3债券的发行人有（）。A政府B金融机构C企业D个人4基金性质的机构投资者包括（）。A证券投资基金B社保基金C社会公益基金D外国机构投资者5证券服务机构主要包括（）。A证券登记结算公司B证券投资咨询公司C会计师事务所D资产评估和证券信用评级机构6证券市场的参与者包括（）。A证券投资者B证券发行人C证券中介机构D证券监管机构7证券的流通是通过（）实现的。A偿还B承兑B贴现D交易8按交易场所划分，证券市场可分为（）。A场内市场B场外市场C国内市场D国际市场9证券交易所的主要职责有（）。A提供交易场所与设施B制定交易规则C监管在该交易所上市的证券D提供证券投资咨询服务三、判断题1证券发行人是资金的供应者。（）2我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。（）3政府发行证券的品种仅限于债券。（）4股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票，而是归类于金融证券。（）5我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）6证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（）7有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。（）8迄今为止，我国N股基本上是以ADR的形式发行的。（）9凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。（）10在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。（）参考答案110BBCAADBADA19ABDABCABCABCABCDABCDBCDABABC110BBABBABABB2010年证券从业考试证券基础知识章节练习第二章一、单项选择题1（）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D中国人民银行2我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。A保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D提供法律保障，提高上市公司质量3在信托业务中，（）应当遵守信托文件的规定，为（）的最大利益处理信托事务。A委托人受托人B委托人受益人C受托人委托人D受托人受益人4根据中国证监会股票发行核准程序的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。A发行公司B证监会的当地派出机构C主承销商D承销团5中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取（）的组织形式。A公司制B会员制C社团组织D非独立法人6根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。A两个月B三个月C四个月D五个月7为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于2002年10月22日发布了证券业从业人员资格管理办法。A中国证监会B中国证券业协会C国务院证券委员会D国务院证券委、国家体改委8证监会在全国成立了（）个地区性证券监管办公室和（）个证券监管专员办事处。A10，3B20，30C9，35D9，309外资参股基金管理公司设立规则的实施时间为（）。A2002年6月1日B2002年7月1日C2001年7月1日D2001年6月1日10根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（）年以上，实收资本不少于（）美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）美元。A2020亿50亿B3020亿100亿C2010亿100亿D3010亿100亿二、多项选择题1以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有（）。A不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储B不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保C不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动D在任何情况下不得同本公司订立合同或者进行交易2中华人民共和国公司法的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括（）。A股份有限公司B有限责任公司C外资公司D中外合资公司3中华人民共和国刑法关于公司犯罪的规定有（）。A虚报注册资本与虚假出资罪B隐瞒重大事实罪C行贿罪D提供虚假财务会计报告罪4合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外（含香港、台湾、澳门）的（）。A基金管理机构B保险公司C证券公司D其他资产管理机构5设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。A联系B协调C相互监督D合作6信息披露的基本要求是（）。A全面性B真实性C时效性D公正性7构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（）有相似性。A地点B时间C数量D价格8国际证监会公布证券监管的三个目标为（）。A保护投资者B防止市场操纵C降低系统风险D透明和信息公开9如发生（）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A公司股票交易发生异常波动B有投资者发出收购该公司股票的公开要约C上市公司依据上市协议提出停牌申请D中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时10境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过（）阶段。A申请B筹建C批准D开业三、判断题1行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。（）2通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。（）3中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（）4证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。（）5经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。（）6证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。（）7对操纵市场的行为可根据证券法、刑法等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。（）8证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。（）9证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（）参考答案110BADCBAACBD110ABCABABCABCDABDABCBCDACDABCDBD19BBAABABBB2010年证券从业考试证券基础知识章节练习第三章一、单项选择题1如果公司经营不善而破产，公司债券持有者（）股东收回本金。A晚于B优先于C同于D不确定2以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（）。A债券的发行对象B市场资金供给情况C债券发行费用D债券发行总规模大小3在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息的债券被称为（）。A贴现债券B复利债券C单利债券D累进利率债券4浮动利率债券可以回避因（）波动而产生的风险。A债券价格B通货膨胀C供求关系D市场利率5记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）。A流动性高B交易安全C灵活性高D交易方便6用于弥补政府预算赤字的国债是（）。A赤字国债B建设国债C战争国债D特种国债7第一笔武士债券是（）在1970年12月发行的。A世界银行B亚洲开发银行C欧洲共同体D日本财政部8龙债券具有（）的特征。A企业债券B公债C外国债券D欧洲债券9按债券利率是否固定分类，可分为（）和浮动利率债券。A贴现债券B累进利率债券C固定利率债券D复利债券10在国内发行人民币金融债券始于（）年。A1950B1952C1985D1982二、多项选择题1以下关于债券的说法，正确的有（）。A发行人是借入资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人需要在一定时期付息还本D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系2关于债券的特征，下面说法错误的是（）。A偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息B流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度；其次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失C一般来说，具有高度流动性的债券同时风险较大D一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券3以下关于金融债券的说法，正确的有（）。A发行主体是银行或非银行金融机构B金融机构信用度较高C对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债D发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权4政府债券可分为（）。A中央政府债券B政府保证债券C地方政府保证债券D地方政府债券5与股票比较，债券风险相对较小的原因，是（）。A债券利息固定B债券有固定的本金偿还期C债券价格波动小D债券品种多6下面说法正确的是（）。A外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销B欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销C外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准D欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多7我国的（）发行过供境外投资者投资的可转换公司债券。A中国石化B镇海炼油C华能国际D中国联通8弥补赤字的手段有（）。A发国债B增加税收C向中央银行透支D动用历年结余9按用途不同，地方政府债券通常可分为（）。A建设债券B保值债券C一般债券D专项债券三、判断题1短期国债的常见形式是国库券。（）2英、美等国政府发行过无期公债或永久性公债。这种公债无固定偿还期，持券者不能要求政府清偿，只可按期取息。由此可见，债券具有和股票相同的永久性，即不可偿还性。（）3贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行到期时按面额偿还本金的债券。4实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。（）5目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位（）6龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。（）7国债没有风险。（）8实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（）9我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。（）参考答案110BDCDBABDCC19ABCDACABCDADABCCDBCABCDCD19ABBABABBA2010年证券从业考试证券基础知识章节练习第四章一、单项选择题1投资基金的风险可能小于（）。A股票B固定利率债券C浮动利率债券D债券2认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。A债权人B受益人C股东D委托人3契约型证券投资基金反映的是（）。A所有权关系B债权债务关系C委托代理关系D信托关系4封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。A基金总资产B基金资本C未分配收益D基金净资产5买卖封闭式基金在基金价格之外要支付的费用为（）。A手续费B印花税C申购费D赎回费6依照我国中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A1B2C3D057债券基金收益与市场利率的关系是（）。A同方向变动B反方向变动C无关的D不确定的8股票基金的投资目标侧重于追求（）。A公司控制权B利息收入C优先认股权D资本利得9在以下几种基金中，管理费率最低的是（）。A货币基金B股票基金C债券基金D认股权证基金10基金的托管费用通常（）计算并累计。A逐日B逐周C逐月D逐年二、多项选择题1证券投资基金的作用包括（）。A基金为中小投资者拓宽了投资渠道B有利于证券市场的稳定与发展C有利于增加国家的税收收入D有利于证券市场的国际化2开放式基金的特点有（）A没有预定存续期限B没有发行规模限制C可以上市交易D每个交易日连续公布基金份额净资产3影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）。A资产净值B基金收益C市场供求状况D基金风险4公开披露基金信息时，不得有以下行为（）。A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C承诺收益或承担损失D诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构5货币市场基金的投资对象包括（）。A银行短期存款B短期国库券C短期公司债券D银行承兑票据6指数基金的优点主要有（）A费用低廉B风险较小C收益率高D可作为避险套利的工具7证券投资基金根据投资目标划分，可以分为（）。A成长型基金B效益型基金C收入型基金D平衡型基金8基金托管人更换的条件有（）。A基金托管人解散、依法被撤消、破产或者由接管人接管其资产B基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金份额持有人利益，并提请基金份额持有人大会表决通过C代表50以上的基金份额的基金份额持有人要求基金托管人退任D中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行托管职责9基金收益的构成包括（）。A基金投资所得的股息、债券利息B买卖证券差价C存款利息D基金投资所得的红利10对证券投资进行限制的主要目的是（）。A引导基金分散投资、降低风险B避免基金操纵市场C发挥基金引导市场的积极作用D增加基金资产的收益水平三、判断题1证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。（）2公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。（）3开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。（）4货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。（）5指数基金的管理费用比较低。（）6指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（）7成长型基金追求的是基金投资的资本利得。（）8基金托管人可以代表基金份额持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。（）9基金份额持有人与管理人之间实质上是所有人和委托人的关系。（）10为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是基金投资的主要目的之一。（）参考答案110ACDDAABDAA110ABDABDACABCDABCDABDACDABCDABCDABC110ABBBABBBAB2010年证券从业考试证券基础知识章节练习第五章一、单项选择题1投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（）所决定的。A跨期性B杠杆性C风险性D投机性2国际货币市场（IMM）中的国库券期货标的物的面值是（）。A10万美元B100万美元C1000万美元D1万美元3标准化的期货合约中惟一可变的变量是（）。A交易品种B交割日期C交易价格D每日限价4以下不属于金融期货的性质的是（）。A买卖双方的权利与义务是对称的B双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C双方潜在的盈利和亏损无限D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益5投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（）。A上涨B下跌C不变D无法确定6我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A10B5C30D6071980年以来，金融衍生工具的创新成果极为丰富，最基本的创新类型是（）。A股权创造型B风险管理型C增强流动型D信用创造型8认股权证的认购期限一般为（）。A两周到三十天B半年C一年D三年到十年9以下关于影响认股权证价值高低的因素中，不正确的说法是（）。A市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大B认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值就越大C认股权证的换股比例越高，价值越大D认股价格越高，认股权证的价值就越大二、多项选择题1在金融期货交易中，限仓的形式有（）。A根据保证金数量规定持仓限额B根据不同的会员规定不同的持仓量C根据不同的经济环境规定不同的持仓量D根据不同的客户规定不同的持仓量2美国短期国库券期货的可交割债券是（）。A尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期国库券B尚有91天剩余期限的原来发行的9个月期国库券C尚有90天剩余期限的原来发行的1年期国库券D新发行的3个月期的国库券3期货交易中套期保值的基本类型有（）。A多头套期保值B空头套期保值C交叉套期保值D平行套期保值4影响期货价格的主要因素有（）。A现货价格B交割选择权C红利D时间长短5利率变化主要从以下（）几个方面影响期权的价格。A利率变化影响期权基础资产的市场价格变化B利率变化影响期权价格的机会成本变化C利率变化影响期权交易的供求关系变化D利率变化影响期权基础资产价格的波动性6ADR业务中，中央存托公司所提供的服务包括（）。A领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B负责ADR的清算C向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问D负责ADR的保管7（）可以作为金融期货的标的物A股票B股票价格指数C外汇D利率8根据协定价格与基础资产市场价格的关系，可将期权分为（）。A看涨期权B虚值期权C平价期权D实值期权9金融期权按基础资产性质划分，包括（）。A金融期货合约期权B外币期权C股票期权D利率期权10下列（）情况发生时，认股权证的价值会增大。A普通股市价波动幅度减小B普通股市价高涨C剩余有效期间较短D认股价格降低三、判断题1金融工具价格的变幻莫测，决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，成为金融衍生工具高风险的重要诱因。（）2衍生品的期限一般在一年以下。（）3美国短期国库券期货合约到期时必须用新发行的3个期朗国库券进行交割。（）4期货市场上的投机者当预计价格上涨时，就会建立期货空头。（）5时间价值是金融期权价格的一个组成部分。（）6当可转换证券的市场价格与理论价值相同时，称为转换平价。（）7对于暂时没有集资需要的ADR计划，三级有担保ADR是合适的选择。（）8认股权证的剩余有效时间越长，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越大。（）9一般而言，金融期货的标的物多于金融期权的标的物。（）10可转换债券的发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付没有赎回条款的转债更高的利率。（）参考答案19ABCDBCBDD110ABDACDABABDABCBDABCDBCDABCDBD110ABBBAABABA2010年证券从业考试证券基础知识章节练习第六章一、单项选择题1以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。A会员大会B理事会C董事会D监察委员会2以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D审定对会员的接纳3在我国，下面有关证券交易方式论述正确的是（）。A特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易B普通交易当天成交的证券可以立即作反向交易C拍卖和标购是信用交易的两种具体方式D期货交易结算时要按交割的交易价格结算4场外交易市场主要具有以下功能（）。A对整个证券市场进行一线监控B是证券发行的主要场所C及时准确地传递上市公司的财务状况D形成较为合理的价格5简单算术股价平均数（）。A是以样本股每日最高价之和除以样本数B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性D考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响6基金指数是（）。A由上证基金指数和深证基金指数组成B由上证基金指数和深证基金指数组成C由上证指数和深证基金指数组成D由上证基金指数、深证基金指数和上证基金指数共同组成7下列不属于证券交易所特征的是（）A有固定的交易所和交易时间B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C交易对象限于合乎一定标准的上市证券D通过议价方式决定交易价格8买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。A直接收益率B持有期收益率C到期收益率D赎回收益率9只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。A小于通货膨胀率B大于通货膨胀率C等于通货膨胀率D不等于通货膨胀率10期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（）的补偿。A信用风险B通胀风险C利率风险D经营风险二、多项选择题1上证综合指数（）。A以1990年12月19日为基期B以全部上市股票为样本C以股票成交量为权数D以股票发行量为权数2根据证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括（）。A提供证券交易的场所和设施B制定证券交易所的业务规则C决定每日开盘价D维持证券价格稳定3一次性付息债券的利息支付形式有（）。A单利计息，到期支付本息B无息债券C贴现债券D息票债券4下列表述中，正确的有（）。A股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利B股息的来源是公司的税前净利润C优先股股东按照规定的固定股息率有限区的固定股息D公司实际分配的股息总是少于税后净利润5证券投资者是（）。A证券发行市场的重要组成部分B资金的需求者和证券的供应者C以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人D包括证券公司、企事业单位、社会团体等6法定公积金来源有（）。A公司投资于其他公司所获收益部分B股票发行溢价部分C每年从税后净利中按比例提存部分D公司资产重估增值部分7债券直接收益率（）。A能全面反映投资者的实际收益B忽略了资本损益C不能全面反映投资者的实际收益D反映了投资者投资成本带来的收益8由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场（）。A做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险C做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D做反方向操作将增大投资组合的系统性风险9下列关于利率风险的表述中，正确的有（）。A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B利率与证券价格呈反方向变化C利率提高会导致公司融资成本的提高D利率风险正确不同证券的影响是不同的10下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（）。A普通股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券三、判断题1证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。（）2随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（）3在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（）4证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。（）5上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（）6如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（）7持有期收益率是指股票持有者持有股票期间某一年的股息收入与资本利得占股票买人价格的比例。（）8会员制证券交易所规定只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易。（）9证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。（）10经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（）参考答案110ADABCBDBBA110ABDABABCABCDACDBCDBCDBCABCDBCD110BABABBBAAB2010年证券从业考试证券基础知识章节练习第七章一、单项选择题1在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（）。A自营业务B经纪业务C购并业务D资产管理业务2证券公司在办理经纪业务时是作为（）。A委托人B信托人C中介人D投资人3对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。A财政部和中国证监会B国有资产管理局和中国证监会C司法部和中国证监会D中国人民银行和中国证监会4注册会计师的许可证实行的注册制度是（）。A5年注册制B季度注册制C年度注册制D3年注册制5我国现阶段，信用评级机构在性质上具有（）。A独立性B非独立性C连带性D相关性6证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（）。A30B50C100D2007由证券公司承办的证券发行称为（）。A包销B代销C承销D推销8关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（）。A设立子