沥青公司健康安全环境管理程序文件

广西东油沥青有限公司企业标准GXDY/HSECX20122014版本/修订状态B/1健康安全环境管理程序文件2012年07月01日发布2014年12月15日首次修订发布实施广西东油沥青有限公司发布广西东油沥青有限公司企业标准GXDY/HSECX2012（2014）版本/修订状态B/1健康安全环境管理程序文件修订姜志刚审核HSE部财务部总经办/人力资源部技术部生产部采办部服务维修中心销售部工会批准2012年07月01日发布实施2014年12月15日首次修订发布实施广西东油沥青有限公司发布广西东油沥青有限公司健康安全环境管理程序文件B版修订说明广西东油沥青有限公司HSE管理体系（A版）文件2011年3月建立，经过一年多的试运行，初步建立了体系管理的基础，见到了一定的效果。但在实践中，也感到A版存在着诸如内容比较繁复、结构不尽合理、理解和操作困难等问题。2012年6月对HSE管理体系文件进行大幅修改换版。换版后的HSE管理体系文件（B版）经过2年来运行，仍发现存在一些问题，且此间国家颁布、修订了一些法律法规和标准规范，中国石油天然气集团公司发布了新版健康、安全与环境管理体系第部分规范QSY100212013标准替代了QSY100212007标准，故经过调查研究，广泛听取员工和专家意见，公司决定对广西东油沥青有限公司健康安全环境管理程序文件B版文件进行首次修订。本次修订撤销健康安全环境管理体系记录表集，将原健康安全环境管理体系记录表集中的记录表收录对应程序文件之后。文件初稿完成后，广泛征求了公司领导、各管理部门、基层单位的意见和建议，在此基础上形成了新版文件。新（B/1）版文件修订过程中得到公司领导和公司各部门、单位负责人的支持帮助，再此一并表示感谢。由于编者专业知识、能力水平所限，新版文件仍然难免存在问题。请各部门、各单位广大员工和认证机构专家予以指正，以便持续改进。本次B版体系文件修订，由姜志刚进行总体策划，HSE部代为拟稿。姜志刚、管猛、韦克坤执笔，各主管部门审核，最高管理者曹万银批准发布。新修订的广西东油沥青有限公司健康安全环境管理程序文件B/1版自发布之日起实施，原广西东油沥青有限公司健康安全环境管理程序文件B/0版同时废止。谨此说明。编者二O一四年十二月目录（手册）程序文件与HSE标准要素对照表1健康、安全危害因素识别与风险评价控制程序3环境因素识别与评价控制程序10法律法规管理和合规性评价程序19HSE目标任务与考核程序22HSE组织机构与职责管理程序25设施设备完整性管理程序27员工培训与能力评价管理程序32信息交流与沟通协商管理程序40文件与记录控制程序43安防与环保设施管理程序49承包方管理程序58作业许可程序64生产运行管理程序70安全生产管理程序73环境管理程序84清洁生产与节能降耗管理程序92职业健康管理程序95变更管理程序99应急准备和响应程序102过程与绩效监视测量程序109监视和测量设备管理程序111不符合、纠正和预防措施管理程序114事故事件管理程序118内部审核程序122管理评审程序127（手册）程序文件与HSE标准要素对照表序号程序文件名称HSE标准要素（Q/SY100212013）1HSE管理手册03最高管理者承诺51领导和承诺2HSE管理手册04健康安全环境方针52健康、安全与环境方针3HSE管理手册02管理者代表任命书542管理者代表4健康、安全危害因素识别与风险评价控制程序531对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划5环境因素识别与评价控制程序531对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划6法律法规和合规性评价管理程序532法律法规和其他要求、562合规性评价7目标任务与考核管理程序533目标和指标8HSE组织机构与职责管理程序541组织结构和职责9设施完整性管理程序543资源、551设施完整性10员工培训与能力评价管理程序544能力、培训和意识11信息交流与沟通协商管理程序545协商和沟通、553顾客和产品、554社区和公共关系12文件与记录控制程序546文件、547文件控制565记录控制13安防与环保设施管理程序556运行控制14承包方管理程序552承包方管理15作业许可程序555作业许可16生产运行管理程序534管理方案17安全生产管理程序556运行控制18环境管理程序556运行控制19清洁生产与节能降耗管理程序556运行控制20职业健康管理程序556运行控制21变更管理程序557变更管理22应急准备和响应程序558应急准备和响应程序23过程与绩效监视测量程序561绩效测量和监视24监视和测量设备管理程序561绩效测量和监视25不符合纠正和预防措施管理程序563不符合、纠正措施和预防措施26事故事件管理程序564事故、事件报告、调查和处理27内部审核程序566内部审核28管理评审程序57管理评审健康、安全危害因素识别与风险评价控制程序GXDY/CX01/120122014B/1版编写管猛韦克坤修订姜志刚审核姜志刚批准曹万银1目的和范围为识别和评价生产经营活动的职业健康、安全危害风险，有效辨识作业场所内的健康、安全危害因素并对其进行分级管理策划，制定本程序。本程序规定了职业健康、安全危害辨识与风险评价的范围、方法和步骤，适用于公司全部设施和进入厂区（包括码头库区）的所有人员（包括合同方人员和访问者）的活动。2职责和分工21HSE部是本程序的归口管理部门，负责本程序的运行维护。负责组织各部门（单位）进行危害的识别与风险评价，负责建立公司重大风险清单，确定消减和预防措施。22各部门（单位）负责识别、评价本部门（单位）的危害风险，制定控制消减预防措施。3程序和要求31危险源类型311物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计、设备和保护措施的缺陷；312人的不安全行为，包括未采取安全措施、失误动作、未按规定的方法操作的不安全行为（制造危险状态）。313管理缺陷，包括安全监督、检查，事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品、作业过程、操作方法管理方面的缺陷。314有害的作业环境，包括物理因素（噪音、辐射），化学因素（有毒、危险气体等）及生物因素；危险源的具体分类可参照GB138612009生产过程危险和有害因素分类与代码和GB/T644186企业伤亡事故分类。32辩识时机HSE部在管理体系建立时进行初始辨识评价，其后每年对风险清单进行分析，必要时进行更新。当出现下列情况时，应及时开展辨识与风险评价A采用新工艺、新材料、新设备、新技术，生产新产品；B法律法规有大的调整；C新、改、扩建工程投入使用和设备改造后；D办理作业票时；E内外审、管理评审发现存在未被识别的危险源时。33危害辨识331辨识范围A所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；B工作场所的设施或设备无论由本公司还是由外界所提供。332辨识方法。危害辨识可采用问卷调查、现场观察、安全检查表、查阅装置安全评价报告和有关的记录等方法结合进行。333辨识危害时必须考虑A过去、现在、将来三个时间段过去曾经发生过现在正在发生将来可能会发生；B正常、异常、紧急三种状态正常情况下发生异常时发生紧急情况下发生C危险源可能造成的后果违反法律、法规和其它要求；人员伤亡；财产损失、设施、设备毁坏；工作环境破坏等；公司形象受损。34风险评价风险评价方法可采用风险矩阵法和直接判断（经验）法，任选其中一种或结合进行。本程序采用风险矩阵法进行本程序规定范围内的风险评价。评价过程填写健康、安全危害因素风险评价表GXDY/CX0101。341风险矩阵法评价方法针对某一项活动，分别评价该项活动发生事故的可能性（L）和后果的严重性（S），由公式RLS得出风险值R值。其中，后果严重性S值从人员、财产（物资）、停工时间、名誉四方面开展评价，取其中影响最大的一项S值。R16（区）一般风险，需加强管理不断改进；R812（区）中度风险，需制定风险削减措施；R1525（区）重大风险，不可忍受的风险，纳入目标管理或制定管理方案。评价准则见表1，解释分别见表2、表3、表4表1后果的严重性（S）发生的可能性（L）从没有发生过行业同类作业中发生过本单位发生过本单位容易发生本单位经常发生人员伤害财产损失停工时间（天）名誉影响值12345可忽略的极小没有误时极小112345轻微小05小2246810严重大15一定范围33691215个体死亡重大530国内448121620多人死亡巨大30国际5510152025表2人员伤害程度定义可忽略的对健康没有伤害轻微的对完成目前工作有影响，如某些行动不便或需要一周以内的休息才能恢复严重的导致对某些工作能力的永久丧失或需要经过长期恢复才能工作个体死亡一人死亡或永久丧失全部工作能力多人死亡多人死亡表3财产损失程度定义极小没有影响操作小稍微影响生产操作大给操作带来不便，需要停工修理重大现场部分功能丧失，生产受到严重影响巨大装置全部功能丧失，广泛损失表4名誉影响程度定义极小没有公众反应小公众对事件有反应，但是没有公众表示关注一定范围一些当地公众表示关注，受到一些指责；一些媒体有报道和一些政治上的重视国内引起国内公众的反应，持续不断的指责，国家级媒体的大量负面报道；地区/国家政策的可能限制措施或许可证影响；引发群众集会国际引起国际影响和国际关注；国际媒体大量反面报道或国际政策上的关注；可能对进入新的地区得到许可证或税务上有不利影响，受到群众的压力；对承包方或业主在其他国家的经营产生不利影响342直接判断（经验）法当不能采取上述方法进行风险程度的判断时，风险评价人员可根据安全管理经验和岗位的安全操作经验，直接进行判断风险等级。35风险控制策划351评价出的危害因素应列入危害因素清单，评价为重大风险的危害因素应列入重要危害因素清单。352装置（专业）无能力消除的风险，由公司组织召开HSE委员会，确定控制措施和管理方案。36辩识和评价结果361各部门将辩识和评价的情况形成健康、安全危害因素识别评价表和重要危害因素清单，经部门/单位领导审核，报HSE部。362HSE部汇总编制全公司健康、安全危害因素风险评价表GXDY/CX0101和重要危害风险清单GXDY/CX0102，报管理者代表审核，必要时召开HSE委员会会议讨论确认。37所有参加辩识与评价的人员需经过有关的培训，具有一定岗位经验的人员。4相关文件41职业健康安全管理体系要求GB/T28001201142中国石油天然气集团公司企业标准健康安全与环境管理体系第1部分规范Q/SY10021201343安全生产标准化基本规范AQ/T9006201044生产过程危险和有害因素分类与代码G业伤亡事故分类（见本程序附件）GB/T64418646危险化学品重大危险源辨识GB1821820095记录与相关资料51健康、安全危害因素识别评价表GXDY/CX010152重要危害因素清单GXDY/CX010253风险评价过程记录资料环境因素识别与评价控制程序GXDY/CX02/120122014B/1版编写管猛韦克坤修订姜志刚审核姜志刚批准曹万银1目的和范围为识别和评价环境风险，对重要环境因素实施控制，减少和改善环境影响，制定本程序。本程序规定了环境因素识别和评价的范围、方法及控制措施的制定。适用于对本公司生产经营活动产生或可能产生环境影响的因素进行识别与评价管理。2职责和分工21HSE部是本程序的归口管理部门；负责组织各部门、各单位开展环境因素识别与评价工作，对环境因素识别与评价结果进行汇总，确定公司重要环境因素，策划重要环境因素的控制措施并组织实施。22各部门、各单位负责本部门（单位）的环境因素识别与评价工作，根据影响程度大小，制定相应的控制措施，并负责实施。3程序和要求31环境因素识别与评价程序如下图示32环境因素识别范围和方法根据变化情况及时更新环境因素确定识别范围（对象）环境因素的识别环境因素影响及评价确定重要环境因素控制措施制定和实施环境目标、指标和方案考虑三种状态正常、异常、紧急；三种时态过去、现在、将来。考虑以下几点1、法律法规要求2、对水体、空气、土壤、自然生态、社区的污染3、原材料和自然资源、能源的消耗4、其他环境问题5、企业形象直接判断或多因子打分法判断321公司环境因素识别的区域范围各生产装置、辅助装置、服务维修中心、新改扩建工程以及办公、生活场所等生产、服务场所及过程。包括这些场所涉及到常规和非常规活动（常规的生产和经营活动、办公活动等；非常规的检维修活动、建设项目、临时性的项目等）所有的产品；所有人员的活动；设备设施（包括生产设备设施、行政办公设施、后勤服务设施、安全环保设施、车辆等，无论其设施是由公司还是外界提供的）；与公司关系密切的能够施加影响的相关方活动，常见的相关方。当地自然气候、地理环境322环境因素识别方法各生产装置主要采用过程或流程分析法，结合现场观察和经验判断等方法进行。确定作业流程每一工序活动的输入输出,结合装置工艺流程特点，运用物料衡算、测量、现场确认等手段进行分析讨论，识别本工序活动中的环境因素。过程分析法如下图示323其他部门主要采取调查分析和现场观察的方法进行。324识别环境因素时还应考虑三种状态、三种时态以及环境影响的类型。三种状态催化剂水、空气动力（电、汽、煤、油）副产品废物回收利用循环利用废水（有组织、无组织）废液（去向）废渣（去向）产品气体排放（有组织、无组织）原料噪声A正常状态属于正常的，计划中的和经常的活动或服务所产生的环境影响；B属于不正常的或不可预计的服务和活动的异常状态。C突发性、不可预见对环境造成较大影响的紧急状态。三种时态A过去以往遗留的环境问题；B现在现场的、现有的污染及环境问题；C将来考虑现在或将来的活动或服务对（或可行时）将来的环境影响。环境影响的类型A向大气的排放；B向水体的排放；C向土地的排放；D废弃物和副产品的排放；E原材料和自然资源、能源的的消耗（石油、天然气、水、电、汽、土地等）；F植被和自然生态环境的破坏；G地方的或社区的环境问题；H其他环境问题。325各部门（单位）识别环境因素时需要掌握的相关信息和资料有国家或地方政府规定的水、气、声、渣排放标准，现有监测报告及环境保护方面的法律法规及其他要求，资源能源消耗数据（电、水、物资等），环境影响评价报告等。上述相关信息和资料可从技术、安全环保等部门获取。33环境因素评价方法环境因素评价方法可采用直接判断、多因子打分法进行。可任意采取其中一种或两种方法的结合。直接判断或多因子打分法都是凭经验判断，都带有一定的局限性，应用时要根据实际情况进行修正。331直接判断属于以下情况之一者就直接评价为重要环境因素A违反相关的国家或地方法律法规的要求；B环境影响已经或可能波及到公司以外的地区；C可利用的，有较大利用价值的废弃物未得到合理的利用；D可能在紧急情况下产生重大环境影响或人员伤亡。332多因子打分法对于可以进行计量或定量分析的环境因素如可计量管理的能源资源的消耗、可计量管理的污染物的排放等可以使用多因子打分法。多因子打分法是由5个因子（即频率因子F、标准因子L、范围因子S、性质因子Z和能力因子J），进行综合评价其中后四项中有哪一项内容就选择哪一项，没有的就不参与评价，评价出综合分值K，K值的计算公式如下KFMN其中M代表L、S、Z、JN参与选评的个数对于K值大于15（此方法可以自己定一个适合的分值）的环境因素就评价为重要环境因素，或当L、S、Z、J有一项为5时，即评为重要环境因素。（1）发生频率（F）发生频率F分值每天都要发生5平均每天至每星期发生一次4平均一星期至一月发生一次3平均一月至一季度发生一次2平均一季度以上发生一次1（2）与标准值比较（L）实际能源资源使用量或污染物排放量（浓度）/国家（地区）排放量（浓度）标准值L分值100L90590L70470L50350L302L301（3）环境影响范围（S）环境影响范围S分值公司范围外的周围地区5公司范围内的周围地区4本部门/单位范围内3岗位周围2本岗位1（4）影响性质（Z）环境影响性质Z分值在本地对公司的形象有重大影响的，已经或可能造成人员伤害的5在公司内影响较大、对人员可能造成一定伤害4在公司内有一定影响、对人员的健康有影响但不会伤害3有一定影响的、对人员有影响但不影响健康的2影响是轻微或可忽略的1（5）综合能力（J）综合能力J分值有经济和技术能力可以马上解决5有经济或技术能力但不考虑马上解决4有经济或技术能力有限不能马上解决3缺少经济能力或缺少技术能力2有效的控制措施或不用解决134环境因素控制措施341环境因素的控制措施可在符合相关法律法规要求的前提下参照法律法规管理和合规性评价程序，从以下方面提出A管理标准或制度或规程；B现有的工程或管理措施；C现场监督检查；D目标、指标；E管理方案；F培训教育；G应急预案等。342HSE部负责对重要环境因素制定控制措施，提出公司的目标、指标和管理方案（即环境隐患治理措施、环境技术或改造方案等）。35环境因素的识别时机与更新351环境因素识别与评价工作一般可每两年进行一次。遇有下列情况应及时识别、评价A新建项目或重大变更实施前；B发生不符合需采取纠正措施和预防措施时。发生下述情况时，应及时进行更新A法律、法规及其他要求发生较大变更时；B公司产品、活动和服务发生重大变更时；C当相关方有合理建议时；D环境因素识别有遗漏时。352环境因素的重新识别与评价按上述相关步骤进行。36审核和记录361各部门（单位）将已识别和评价的情况填写环境因素识别评价表GXDY/CX0201及重要环境因素清单GXDY/CX0202，经部门/单位负责人审核签字后，报送到HSE部。362HSE部汇总审查各部门（单位）的环境因素识别评价表，发现有识别不全的或评价不正确的，应及时反馈意见，各部门/单位应及时给予补充或更正。363HSE部汇总编制公司环境因素识别评价表GXDYCX0201和重要环境因素清单GXDY/CX0202，报管理者代表审核，最高管理者批准，必要时召开HSE委员会会议讨论确认。4相关文件41法律法规管理和合规性评价程序GXDY/CX03/12012（2014）5记录与相关资料51环境因素识别评价表GXDYCX020152重要环境因素清单GXDYCX020253环境因素评价过程法律法规管理和合规性评价程序GXDY/CX03/12012（2014）B/1版编写管猛韦克坤修订姜志刚审核马金龙批准曹万银1目的和范围为保证公司管理体系建立和运行的所有活动符合法律、法规及其他要求的规定，并能及时准确地获取、识别、更新适用于公司管理的法律、法规及其他要求，评价各项活动的合规性，制定本程序。本程序适用于公司适用法律、法规及其他要求的识别、获取、应用和进行合规性评价管理。2职责和分工21总经理办公室是本程序的归口管理部门，负责本程序的运行维护；负责汇总、建立、发布和更新公司适用法律法规及其他要求清单GXDY/CX0301，向管理评审提交合规性评价报告。22各部门负责识别收集本业务系统适用的法律、法规及其他要求，列出清单，传递到需要的单位，并开展合规性评价。3程序和要求31识别收集的范围，包括与公司生产经营活动有关、公司应当遵守的以下方面的法律、法规及其他要求311国家、国家主管部门、地方政府发布的法律、条例、政策、办法，国家参与签订的国际法、公约等。312国家、行业、以及地方性标准。313公司与承包方、社会团体、社区等相关方签订的合同、协议等。32识别收集和更新321各部门收集识别本业务系统适用的法律、法规及其他要求，列出清单，交总经理办公室汇总。322总经理办公室收到各部门清单，整理汇总出公司适用的法律、法规及其他要求清单，向公司各部门、单位发布。323识别法律、法规及其他要求，应识别内容适用性，部分条款适用的应识别到条款，并在适用法律法规及其他要求清单GXDY/CX0301注明。324适用法律、法规及其他要求清单GXDY/CX0301应标明法律法规的名称、适用部分、发布机关、发布时间、生效时间、获取渠道。325遇有新的法律、法规及其他要求发布或修订，原收集部门应及时更新，并传递到总经理办公室。33传达和使用331管理部门识别出的法律法规和其他要求，要传达到使用部门和单位，使用部门传达到具体执行人员，传达情况应有记录。332与公司经营管理活动直接相关的法律或法律条款、标准，可以吸收转化为内部制度和规定。34合规性评价341公司一般每年在管理评审时进行一次合规性评价。由各管理部门按业务分头评价，总经理办公室汇总，在管理评审会议上报告。342评价内容和分工。评价部门应对照相关法律法规、标准、合同等的要求，评价活动和行为是否符合规定。A生产部负责生产运行过程合规性评价，检查计划、产品、清洁生产等的合规性。BHSE部负责健康安全环保管理合规性评价，检查危害识别、安全举措、环境保护等的合规性。C技术规划部负责技术和规划管理的合规性。检查生产技术工艺和新改扩建项目（包括“三同时”）的合规性。D人力资源部负责评价企业用工方面的合规性。4相关文件5记录与相关资料51适用法律法规及其他要求清单GXDY/CX030152合规性评价报告HSE目标任务与考核程序GXDY/CX04/12012（2014）B/1版编写管猛韦克坤修订姜志刚审核姜志刚批准曹万银1目的和范围为确保上级下达公司HSE管理目标实现，进行目标分解、落实工作任务，做好考核工作，制定本程序。本程序规定了公司HSE指标分解、任务下达和实施情况考核的方法和要求，适用于公司HSE目标任务管理。2职责和分工21HSE部是本程序的归口管理部门，负责本程序的运行维护；负责编制公司年度HSE目标和指标，进行指标分解，下达各部门，并负责目标实现、任务完成情况的考核。22各部门负责实现完成公司下达的HSE指标和任务。23财务部负责目标实现、任务完成情况的奖惩兑现。3程序和要求31HSE部年初依据上级下达的目标任务，编制公司年度HSE目标任务，并按照各部门的职责进行分解，以确保公司目标实现。32指标任务的分解，应从总体目标出发，确定保证总体目标实现的指标和任务。确定的各部门和单位应当承担的具体任务，可以指令书、任务书等形式下达。指标任务应尽可能量化，以便考核。33如需要和可能，各部门的目标任务可以进一步向下分解。34目标实现、任务完成情况的考核341公司制定HSE目标任务考核办法GXDY/WJ050202014，每季度结合生产经营考核，对下达给各部门、各单位的HSE指标实现、任务完成、连同体系运行情况一并考核。HSE部将考核情况提交财务部计发效益奖金。342HSE目标任务、体系运行在生产经营考核兑现中占比为25。343HSE目标任务考核按HSE目标任务考核表GXDY/CX0401规定的内容进行。4相关文件41HSE目标任务考核办法5记录与相关资料51HSE目标任务考核表GXDY/CX040152HSE目标任务指令书（责任状）HSE目标任务考核表编码GXDY/CX0401编号被考核单位考核时间考核项目下达指标任务实际完成实现情况累计考核结果备注综合考核结果考核人保存部门HSE部保存期限3年HSE组织机构与职责管理程序GXDY/CX05/12012（2014）B/1版编写管猛韦克坤修订姜志刚审核马金龙批准曹万银1目的和范围为明确公司HSE体系管理组织机构与职责权限，保证体系有效运行制定本程序。本程序规定了公司HSE体系管理的组织机构与相应职责、权限，适用于公司内部HSE体系管理。2职责和分工21人力资源部是本程序的归口管理部门，负责本程序运行维护。负责组织机构的健全与调整，负责组织编制、修订岗位职责。22HSE部负责组织编写各级各类员工HSE岗位专责。23各级岗位职责和HSE岗位专责，应在部门、单位以及员工间公开，以便交流。公开交流方式可采取文件、网络等形式。3程序与要求31公司以现有组织管理机构组成HSE管理机构，形成HSE管理体系运行组织网络。32公司建立HSE委员会和HSE领导小组，负责HSE的组织领导工作，推进体系管理；委员会每季度召开一次会议，听取HSE管理情况的汇报，讨论决定HSE管理的重要事项，部署安排下步工作。HSE领导小组在HSE委员会休会期间，负责有关HSE重要事项的决策。公司HSE委员会办公室设在HSE部，负责HSE委员会日常工作和体系运行管理。33各单位行政第一责任人，负责组织领导本单位HSE工作，实施运行体系管理，依照公司HSE委员会的工作安排，开展各项活动。34各生产单位设立专（兼）职安全员，负责日常安全管理和体系运行情况的监督检查。35岗位职责和HSE岗位专责351公司各部门和单位的岗位工作职责，应包括HSE管理方面的职责分工。352公司建立从管理部门到生产单位、从最高管理者到操作员工的各级各类岗位人员HSE专责，明确各类人员在健康安全环境管理中的责任。36职责管理361公司各项岗位职责和HSE岗位专责，都必须与公司总的HSE方针和承诺、管理目标相一致。362部门、单位的职责。部门、单位负责人岗位职责由人力资源部负责起草，公司主管领导审核，总经理批准；岗位员工职责，由所在单位起草，部门、单位领导审核，人力资源部审核批准。363HSE岗位专责由HSE部起草，经主管领导审核，总经理批准发布。364机构或岗位分工发生变化，岗位职责和HSE岗位专责应按规定的程序及时修改。37履职考核岗位职责和HSE岗位专责列入员工能力评价，考核员工履职能力和情况。4相关文件5记录与相关资料51广西东油沥青有限公司管理组织机构图52广西东油沥青有限公司HSE管理组织网络图53各（部门）单位岗位职责汇编54广西东油沥青有限公司各级岗位HSE专责设施设备完整性管理程序GXDY/CX06/12012（2014）B/1版编写管猛韦克坤修订姜志刚审核刘国辉批准曹万银1目的和范围为确保公司设施设备齐全完好、性能稳定，满足保证健康、保障安全、保护环境的需要，制定本程序。本程序规定了设施设备管理的职责、内容、方法和要求，适用于本公司各类设施设备管理。2职责和分工21服务维修中心是本程序的归口管理部门，负责本程序的运行维护；负责建立设施设备台账和设备管理制度，组织设备使用管理情况和完整性的检查；负责设施组织设备的检验、维修。22生产部负责生产过程装置技术工艺参数控制，长周期运行，参与重要设备完好状态鉴定。23技术规划部负责新建项目设施设备的规划，通用设备的购置计划编制或审核。24HSE部负责检查监督设施设备检验和安全使用情况。25总经理办公室负责公共基础设施的维护管理。26财务部建立设施设备资产台账，每年更新。27各部门、单位负责在用设备设施的使用维护管理。3程序和要求31基础设施包括生产、办公、生活使用的建筑物，电、气、动力、給排水管网，信息通讯网络以及厂区道路等。设备是指生产装置、单体设备和机具。32设备设施管理321建立设备设施台账和档案。所有设备设施都应建立广西东油沥青有限公司车间设备管理台账GXDY/CX0601及设施设备清单GXDY/CX0602，登记设备名称、编号、型号、生产厂家、投产时间安装位置、检验维修时间等信息。重要、成套设施设备应建立档案，记录检维修情况。322服务维修中心牵头组织设备使用单位，建立各项维护保养管理制度和设备安全操作规程。323服务维修中心定期（每半年）组织设备完整性检查，检查设备完好状态和使用保养情况，发现问题督促使用者及时整改，检查活动填写设备完整性检查记录。重大问题应会同HSE部下达隐患整改通知单GXDY/CX1401，见安全生产管理程序GXDYCX1412012（2014）。324巡回检查。厂区基础设施管理部门、系统成套装置使用单位，应编制巡回检查路线图，定期对设施设备进行巡回检查；设备操作者，按照设定的设备就检查路线图和检查点进行巡回检查。检查发现设施设备及其附属有损坏、锈蚀、故障应，应及时报告服务维修中心维修。33设备设施检验维修331维修计划。使用单位根据设施设备说明书或使用维修周期规定，每月底25日前提出下月检修计划，每年大检修前3个月提出大检修计划，服务维修中心据此编制设施设备月度检修计划、设施设备大检修计划并组织实施。332保养维修。设备说明需要强制保养的，使用单位及服务维修中心应当按期、按规定项目进行强制保养。临时发生需要维修的，由使用单位向服务维修中心报修。34设备检验。341设备附属的安全阀、漏电保护器，建筑物的防雷装置、交通运输车辆以及电气焊设备、厂内机动车、压力容器等特殊作业设备（包括安全附件），必须按规定进行安全检验。342服务维修中心会同HSE部，编制设施设备年度检验计划，分别报请地方安监、技监、公安部门检验。343经检验合格的设备应将合格标识粘贴（悬挂）于设备本体。35设施设备完整性评估服务维修中心每年组织专家组对在用主要生产装置、关键设备进行完整性评估。评价以装置的设计、设备的出厂说明规定的生产能力、安全环境保障能力为基准，对其满足生产需要的性能及安全、环保能力的完整性作出评估。评估认为不能满足需要的，提出修理、大修、降级使用或者报废的处理意见，做出生产装置、关键设备评估报告，报公司领导决定处理。36设备事故管理发生设备损毁或因设备故障引发停工停产、环境破坏事故，事故单位应立即报告主管部门，并采取临时安全措施。服务维修中心组织修理，HSE部组织调查处理。具体执行事故事件管理程序GXDY/CX23/12012（2014）。4相关文件41设备维护保养管理制度42设备安全操作规程43安全生产管理程序GXDY/CX14/12012（2014）44事故事件管理程序GXDY/CX23/12012（2014）5记录与相关资料51广西东油沥青有限公司车间设备管理台账GXDY/CX060152设备设施清单GXDY/CX060253重要设施设备档案54设施设备检查记录55设施设备检维修计划56生产装置、关键设备评估报告广西东油沥青有限公司车间设备管理台帐编码GXDY/CX0601编号使用车间设备编号铭牌名称设备型号工艺名称档案编号技术参数制造厂家出厂编号出厂日期使用日期使用状况使用年限设备原值安装地点运行状况包机人设备重量主要附属设备（超过二台以上按表格要求附页）附设名称规格型号技术参数制造厂家出厂编号出厂日期日期设备检修记录（超过记录内容附页）保存部门使用单位保存期限长期1目的和范围为不断提高员工HSE意识和预防风险危害的能力，提高企业管理水平，制定本程序。本程序规定了员工教育培训和能力评价的职责、内容、要求和程序，适用于公司内部员工教育培训和能力评价管理。2职责与分工21人力资源部是本程序的归口管理部门，负责本程序的运行和维护；负责员工技能、意识教育培训和能力评价。22HSE部协助人力资源部开展员工HSE方面的教育培训工作。23各部门、单位负责各自员工HSE意识和基本业务操作技能培训，依据人力资源部安排，开展员工能力评价。3程序与要求31培训计划的制定311每年年底前，各部门、单位提出第二年教育培训需求计划，经主管副总经理批准后，报人力资源部。312人力资源部汇总各部门、单位需求，于3月底前编制公司年度员工教育培训计划，下发执行。313培训计划应包括健康安全环境意识、业务知识和操作技能、HSE意识、安全防护技能、特殊作业证书、员工转岗、新员工入职等。314教育培训一般应采取管理或操作骨干选送外培，全员普及性内部办班，单位及现场岗位培训等形式进行。32教育培训计划的实施员工培训与能力评价管理程序GXDY/CX07/12012（2014）B/1版编写管猛韦克坤修订姜志刚审核马金龙批准曹万银321外部培训。根据公司教育培训计划，各部门、单位负责选拔符合培训要求的管理或操作岗位骨干人员，填写员工外部进修培训申请审批表GXDY/CX0701，报人力资源部，人力资源部联系培训机构，统一送出培训。322内部培训A需要举办内部培训班的集中培训，人力资源部应填写开办培训班申请审批表GXDY/CX0702，报公司主管领导批准，人力资源部应做好培训计划、落实师资、教材、资金，直接或委托培训机构，在公司内开办培训班。B内部培训要实行考勤、考核。建立考勤表，培训结束进行书面或实际操作考核。C内部教育培训班结束，人力资源部保留培训计划、学员考勤表、考核成绩单等备查。D单位内部可结合生产活动，进行现场培训或者师父带徒弟的形式培训。现场培训应有计划和培训记录。33新员工入职教育。331新员工入职，由人力资源部组织实施公司、单位、班组三级教育。332入职教育。公司级培训包括厂情厂规、职业道德、规章制度、HSE意识方面等。单位和班组培训包括岗位安全操作技术、安全生产知识等。333新员工定为关键特殊作业岗位的，需要进行专门培训，取得合格证书后上岗。34员工转岗教育341员工转入新岗位，或从低一级岗位转入高一级岗位，由人力资源部或转入单位进行转岗教育培训，经考核合格后上岗。342转岗教育内容包括新岗位的生产技术操作技能、安全生产知识等。343由一般岗位转为关键特殊作业岗位的，需要进行专门培训，取得合格证书后上岗。35培训效果评估351人力资源部每半年对当期教育培训计划执行情况、培训内容、方法和效果进行一次分析，会同HSE部，抽样考察培训后员工操作技能、HSE意识提高和进步情况。必要时修订教育培训计划。352进行员工能力评价时，由人力资源部组织单位对当年参加过培训的员工的培训效果进行评价，在此基础上作出年度教育培训效果评价。353必要时，大型专项教育培训结束后，人力资源部可进行单项或阶段评价。36关键特殊作业岗位管理。361HSE部根据国家和上级规定，列出公司内关键特殊作业岗位名录。关键特殊作业岗位应在培训取得上岗合格证书后，持证上岗。362特岗培训。人力资源部按照HSE部提供的关键特殊作业岗位名录，对关键特岗人员进行专门培训，并按要求及时验证换证，保证证书合格有效。363人力资源部和各单位建立关键特殊作业岗位人员台账，记载特岗人员姓名、所从事岗位、所持证书、发证机构、证书有效期等。37员工能力评价371人力资源部负责组织员工能力评价，直接负责中层管理人员评价；各部门、单位在人力资源部负责组织下，负责本单位员工评价。372能力评价准则。人力资源部建立岗位规范，描述岗位主要工作内容、范围、职责权限（包括HSE职责权限）；规定上岗应具备的身体、学历、知识、技能、业绩、经验等条件。岗位规范是员工能力评价的准则之一。373评价范围、时机和周期A评价范围应包括从事管理、专业技术、操作岗位人员和承担安全、环保、应急职责的其他人员。B管理、专业技术、操作岗位人员的能力评价，一般每年进行一次。新入厂和转岗人员应在岗前进行评价。新组建单位在选择岗位人员时进行评价。374评价内容和方法A一般员工能力的评价，可在年终考评时一并进行。新入厂和转岗人员在应上岗前进行。新组建单位在组建时进行。B管理、专业技术人员能力评价，以本岗任规范为依据，评价个人学历、管理能力、业务水平、工作业绩和健康状况。评价方法可采取以往业绩考评、群众测评、主管领导打分的综合方法。C操作人员能力评价，以本岗位规范为依据，评价个人的操作技能、完成任务、应急反应能力、安全生产表现、上岗资质和健康状况。评价方法可采取群众测评、现场操作考核、单位领导打分的综合方法。D担任生产单位领导和承担安全、环保管理与应急职责的人员的，还应当评价其HSE意识、应急组织指挥能力。评价方法可选择综合测评、知识测试、现场操作考核、主管领导打分的方法。375评价结果的处理。评价结果分为优秀、合格、基本合格、不合格。评价结果应告知本人，可在限定范围公布。基本合格的，应在评价后安排学习培训提高。不合格的应调整工作岗位。进行能力评价，应使用员工能力评价表GXDY/CX0703。4相关文件41公司岗位规范5记录与相关资料51员工外部进修培训申请审批表GXDY/CX070152开办培训班申请审批表GXDY/CX070253员工能力评价表（操作岗）GXDY/CX0703A54员工能力评价表（管理岗）GXDY/CX0703B55公司年度教育培训计划56员工教育培训档案57关键特殊作业岗位名录58关键特殊作业岗位人员台账59培训效果评价报告信息交流与沟通协商管理程序GXDY/CX08/12012（2014）B/1版编写管猛韦克坤修订姜志刚审核马金龙批准曹万银1目的和范围为建立和保持公司内部，公司与政府、承包方、相关方以及内部员工的信息交流与沟通协商，制定本程序。本程序规定了公司内外部HSE信息沟通与协商交流的职责、渠道、信息处理的要求，适用于信息交流与沟通协商管理。2职责和分工21总经理办公室是本程序的归口管理部门，负责本程序的运行维护；负责综合信息的收集与处理，经授权回复外部询问、对外发布信息；负责与上级和政府、社区公共关系联络；负责收集、处理、传递员工意见建议。22HSE部负责收集、传递、处理内外部有关健康、安全、环境方面的信息。23服务维修中心负责与工程承包方的信息沟通、交流、协商。24生产部负责生产运行信息的收集、传递和处理。25采办部负责与产品供应商的信息沟通、交流、协商。26销售部负责与公司顾客的信息沟通、交流、协商。27其他各部门按业务分工，负责内部和外部相关方的信息交流，与上级和政府主管部门的信息沟通。3程序和要求31信息的分类311内部信息包括生产动态、经营管理、体系运行、事故隐患治理、环境污染控制、员工意见等。312外部信息包括政策法规、通知通报、市场行情、合同协议、顾客反馈、社情民意、行业动态等。32沟通交流渠道和载体形式。信息的沟通交流包括文件、会议、函件、电话、报表、信访、网络等。33信息处理331接收到重要信息，接受人应做好记录或保存信息载体（文件、音像、信函应进行登记，保留原件；信访、会议、电话、当面谈话应做好记录）。332需要处理的重要信息应在登记后传递到公司领导，按领导指示转承办部门处理；需要反馈答复的，由承办人办理。333处理完毕的重要信息，办理过程资料记录应保留存档。34内部协商341协商的内容。公司制定中长期和年度HSE目标、指标、任务，制订规章制度，以及决定涉及员工切身利益的事项，均应征求员工意见，与员工协商。342沟通协商的形式。公司通过职代会、召开员工座谈会、接待员工信访、设立总经理信箱等形式与员工进行协商。343各单位安全员是员工HSE代表，公司支持和鼓励员工代表参与HSE管理。344总经理办公室会同工会组织，每年就与员工沟通、协商的事项，做出计划安排，共同抓好落实。35与顾客的沟通351销售部建立长期固定客户清单，建立顾客重要信息记录，保留来往电函通信原件。352在与顾客签订的供货合同中，应明示产品的安全特性，约定运输储存工具和方法，应符合该产品安全需要的条款。353销售部通过印发产品说明书等方式，宣传产品的安全、环境风险，提示运输、储存、使用的注意事项和发生意外的处置方法。在产品交付前，将该产品的相关信息传递到顾客。354销售部应通过售后服务、市场调查，了解顾客需求，受理顾客投诉，提高顾客满意度。4相关文件5记录与相关资料51信息接收处理记录资料52员工沟通协商计划53顾客重要信息记录54主要顾客名单55产品技术说明书文件与记录控制程序GXDY/CX09/120122014B/1版编写管猛韦克坤修订姜志刚审核姜志刚批准曹万银1目的和范围为了保证管理体系文件的统一有效性，避免文件丢失、混乱和防止过期失效文件的非预期使用，制定本程序。本程序规定了HSE管理体系文件、记录和资料的编制、批准、发放、保存、变更、废止和有关外来文件管理的要求，适用于本公司HSE体系文件、记录及纳入体系管理的外来文件、资料的管理。2职责与分工21HSE部是本程序的归口管理部门，负责本程序的运行维护；负责组织体系文件编写、印制、修订和发放，负责过期作废文件的处理。22体系文件的编制部门负责确定体系运行需要的记录，规定记录格式。23各管理部门负责主管程序文件、作业文件、记录的编制。负责各自收到的外来文件控制管理。24各部门、单位负责收到的体系文件的使用和保存，负责记录资料的建立、填写和保存。25管理和操作岗位人员负责本岗位产生记录的填写和保管。3程序与要求31体系文件包括公司关于HSE方面的承诺、方针目标、管理手册、程序文件、作业文件以及纳入体系管理的外来文件；记录包括体系运行所需的固定格式的记录、非格式记录以及具有证据性的记录资料。（注非格式记录、证据性的记录资料，根据重要程度决定是否受控。）32文件的层次和种类。HSE体系文件分为三个层次321管理手册。用以描述公司管理方针、目标，阐述程序文件与管理标准的关系。322程序文件。用以规定过程管理的程序和要求。323作业文件。用以具体指导作业、操作的文件，包括各类作业计划书、指导书、制度、规程以及相关的外来文件。324记录。用于追溯和证实运行过程的表格和文件资料。33文件的编制和发布331管理手册由公司组织编写（其中管理方针、目标及承诺应经公司领导集体讨论，并征得员工代表同意确定），由最高管理者（总经理）批准发布。332程序文件由HSE部组织编制，部门经理审核，公司主管副总经理（管理者代表）批准发布。333作业文件由专业管理部门编制，视其适用范围及重要程度，可由部门负责人或公司主管副总经理批准发布。34体系文件的修改、换版和变更341根据体系运行需要或公司管理评审会议决定，HSE部组织体系文件的修改，视修改程度决定局部修改部或全面换版。342文件换版由HSE部进行体系策划，按本程序332条规定执行，并履行变更程序，参见变更管理程序GXDY/CX18/120122014。343程序文件、作业文件在执行中发现个别内容不适用或遗漏，由原编制部门负责修改变更，经HSE部备案，报业务主管领导批准。35文件的编码与控制351程序文件和记录，应按以下规则进行编码GXDY/CX01/N012012（20）以发布年份表示的文件版本号（）内表示修订年份该程序产生的记录表顺序号程序文件顺序号/N表示修订次数表示程序文件公司名称缩写352体系文件用以执行的为受控文件，发放部门实行跟踪控制；用以交流、参考、或作为资料保留的文件为非受控文件。受控文件以加盖“受控”章，编写受控号为受控标识。353受控文件发放时，发放部门应填写受控文件发放记录GXDY/CX0901，收文部门和单位收到受控文件，应填写受控文件接收清单GXDY/CX0902，并妥善保存。354第三层次的作业指导性文件、其他支持性文件，一般可以不进行编码，需要受控的应编受控号、加盖“受控”章作为受控标识。355外来文件中法律法规、标准文件管理，执行法律法规管理和合规性评价程序GXDY/CX03/12012（2014），建立清单或目录。需要受控时，按受控文件进行标识。36文件的废止361换版、修改后的原文件应宣布废止。废止的文件，各部门和单位应及时清理出使用现场，退回原发放部门。收文单位在受控文件接收清单GXDY/CX0902、发放部门在受控文件发放记录GXDY/CX0901中注明处理结果。作为资料保存的文件应在文件上标明“作废”或“留存资料”的明显标识，单独保存，防止误用。362标明有“有效期”的时效性文件，超过有效期的为自动失效，可不再进行其他标识。37记录管理371程序运行记录由程序主管部门规定格式，制作样表，用量大的记录，应有主管部门印制，提供给使用部门；用量少的记录使用部门可依据样表自行制作。372为便于记录的检索和查阅，记录表应编写顺序号。以时间、工序排序产生的记录，可不另行编