[毕业设计精品论文]基于博弈论的企业违规生产的监督与对策研究

摘要人类在获取生产资料和生活资料的过程中，难免会受到来自自然界、作业场所以及劳动工具的伤害。在农业社会这种伤害程度有限,但是进入工业化、社会化大生产之后，安全生产成为一个必须严肃对待的社会性问题。企业在追求利益最大化的同时难免会忽略了对生产中安全因素的考虑，从而埋下安全隐患，安全问题由此而生。然而，政府对企业的监督管理由直接变为间接也成为一些企业进行违规生产的一个原因。因此，必须加强安监部门对企业的监管，使企业进行安全生产。针对近年来企业违规生产所导致的安全问题，研究基于博弈论的方法，建立了两个违规生产企业与安监部门之间的多维博弈模型，以完全信息静态博弈进行分析。通过分析违规企业与安监部门之间的多维博弈关系和对应模型的求解，得出企业违规生产的主要原因（1）单纯追求利益的最大化；（2）事故风险意识薄弱；（3）安监部门进行监管的频率和惩罚力度不够。研究表明加大安监部门的监管频率和惩罚力度以及对企业进行安全教育是企业实现安全生产的有效办法，能够使企业变被动为主动的进行安全生产。关键词博弈模型，违规生产，监督管理1ABSTRACTTHEHUMANINTHEPROCESSOFGETTINGPRODUCERGOODSANDSUBSISTENCEMEANS,WILLRECEIVEUNAVOIDABLYFROMTHENATURE,THEWORKPLACEASWELLASINSTRUMENTOFLABORSINJURYINTHEAGRICULTURALSOCIETYTHISKINDOFINJURYDEGREEISLIMITED,BUTAFTERENTERINGTHEINDUSTRIALIZATION,THESOCIALIZEDBIGPRODUCTION,SAFETYINPRODUCTIONINTOMUSTTREATSERIOUSLYSOCIALQUESTIONTHEENTERPRISEWILLNEGLECTUNAVOIDABLYDURINGPURSUEBENEFITMAXIMIZATIONSTOPRODUCESTHESAFETYFACTORCONSIDERATION,WILLTHUSLAYDOWNTHESAFEHIDDENDANGER,THESECURITYPROBLEMWILLLIVEFROMTHISHOWEVER,THEGOVERNMENTTHEMANAGEMENTBYSUPERVISIONBYBECOMESINDIRECTLYDIRECTLYTOTHEENTERPRISEALSOBECOMESSOMEENTERPRISESTOCARRYONTHECONTRARYPRODUCTIONAREASONTHEREFORE,MUSTSTRENGTHENTHEPEACEFULJAILDEPARTMENTTOENTERPRISESSUPERVISION,CAUSESTHEENTERPRISETOCARRYONTHESAFETYINPRODUCTIONSECURITYPROBLEMWHICHCAUSEDINVIEWOFTHERECENTYEARSENTERPRISECONTRARYPRODUCTION,STUDIEDBASEDONTHEGAMETHEORYMETHOD,HASESTABLISHEDTWOCONTRARYPRODUCTIONENTERPRISESANDBETWEENTHEPEACEFULJAILDEPARTMENTSMULTIDIMENSIONALGAMBLINGMODEL,CARRIEDONTHEANALYSISBYCOMPLETEINFORMATIONSTATICSTATEGAMBLINGRELATESANDCORRESPONDSTHEMODELTHROUGHTHEANALYSISCONTRARYENTERPRISEANDBETWEENPEACEFULJAILDEPARTMENTSMULTIDIMENSIONALGAMBLINGTHESOLUTION,OBTAINSTHEENTERPRISECONTRARYPRODUCTIONTHEPRIMARYCAUSE1PUREPURSUEBENEFITMAXIMIZATION2THEACCIDENTRISKAWARENESSISWEAK3THEPEACEFULJAILDEPARTMENTCARRIESONTHESUPERVISIONTHEFREQUENCYANDPENALTYDYNAMICSISINSUFFICIENTTHERESEARCHINDICATEDTHATENLARGESTHEPEACEFULJAILDEPARTMENTSSUPERVISIONFREQUENCYANDPENALTYDYNAMICSASWELLASCARRIESONTHESAFEEDUCATIONTOTHEENTERPRISEISTHEENTERPRISEREALIZESTHESAFETYINPRODUCTIONEFFECTIVEMEANSTHATCANCAUSETHEENTERPRISECHANGESFORINITIATIVECARRIESONTHESAFETYINPRODUCTIONPASSIVELYKEYWORDSGAMEMODEL，VIOLATIONOFTHEPROVISIONSOFMANUFACTURE，SUPERVISIONANDMANAGEMENT2目录1绪论111研究报告的背景和意义113研究报告的研究目标与内容42博弈论概述521什么是博弈论522博弈论的产生和发展5221现代博弈理论的创立和发展5222博弈理论研究对其理性假设的反思623博弈论的基本概念7231博弈要素7232博弈类型8233纳什均衡9234多维博弈的特征及多维纳什均衡定义1024博弈论与经济学113问题分析1331问题成因分析1332模型建立13321假设13322建模14323分析1533本章小结174加强监管的对策分析1841增强产品生产者的质量安全意识，提高企业质量管理和生产水平1842完善市场准入制度，确保持续稳定地提高企业的产品质量1943完善监管体系，提高监管的有效性21结论22参考文献23致谢251绪论11研究报告的背景和意义建国五十多年来，我国的安全生产监督管理体制经历了曲折的发展变化，安全生产监察制度从无到有，在摸索中不断发展完善，至今基本形成了较系统的安全生产监督管理体制。早在新中国成立的前夕，第一届中国人民政治协商会议通过的共同纲领中就提出了人民政府“实行工矿检查制度，以改进工矿的安全和卫生设备”。新中国一成立，中央人民政府就设立了劳动部，在劳动部下设劳动保护司，地方各级人民政府劳动部门也相继设立了劳动保护处、科、股。在政府产业主管部门也相继设立了专管劳动保护和安全生产工作的机构。1950年5月，政务院批准的中央人民政府劳动部试行组织条例和省、市劳动局暂行组织通则要求“各级劳动部门自建立伊始，即担负起监督、指导各产业部门和工矿企业劳动保护工作的任务”，对工矿企业的劳动保护和安全生产工作实施监督管理。2003年3月，第十届全国人民代表大会第一次会议通过了国务院机构改革方案。国务院机构改革方案将国家经济贸易委员会管理的国家安全生产监督管理局改为国务院直属机构，负责全国生产综合监督管理和煤矿安全监察。安全生产机构从削减到恢复，再到单独设置，体现了我国政府对安全生产工作的高度重视，标志着我国安全生产监督管理工作达到了一个更高的高度。2004年11月，国务院调整补充了部分省级煤矿安全监察机构，将煤矿安全监察办事处改为监察分局。目前，有省级煤矿安全监察局20个，地区煤矿安全监察分局71个。与国家煤矿安全监察局的垂直管理不同的是，安全生产监督管理的体制是在省、地、市分别设置安全生产监督管理部门，由各级地方政府分级管理。2005年2月，国家安全生产监督管理局调整为国家安全生产监督管理总局，升为正部级，为国务院直属机构；国家煤矿安全监察局单独设立，为副部级，为国家安全生产监督管理总局管理的国家局。把国家安全监管局升为总局，提高了政府安全生产监督管理的权威性和严肃性，使政府对企业安全生产管理力度明显加大；并且有利于规范我国安全生产监督管理体制和机制。现行的安全生产监管体制是在2001年后逐步形成并定型的。这一体制体现了中央“强化综合、淡化专业”的改革初衷，有利于实现政企分开，精简政府机构，有利于逐1步加强和改进政府安全生产监管工作，但由于缺乏在市场经济条件下如何建立统一高效的监管体制的经验，现行的体制仍存在诸多问题，已经直接影响了安全生产监管的有效性。7安全生产责任重大，安全生产重于泰山。在当今社会主义市场经济快速发展期间，安全生产是现代各行业中的一项重要工作内容，更是企业管理的一项重要原则，做好安全生产工作，是各行业生存发展的基本要求，是事关大局稳定的大事，是我国社会经济持续、稳定、快速、健康发展的根本保证，我们要深刻认识到当前安全生产工作所面临的形势和状况，克服对安全生产持淡漠轻视、侥幸麻痹的思想，进一步加强对安全生产工作重要性的认识，最大限度地遏制和减少各类事故的发生。安全是人类最重要、最基本的需求，是人民生命与健康的基本保证，一切生活、生产活动都源于生命的存在。如果失去了生命，生存也就无从谈起，生活也就失去了意义。如果因事故残疾，因职业危害身患职业病，因问题产品影响健康身体，将大大降低生活质量。三鹿奶粉事件，就是一个很好的例子。很多婴儿吃了三鹿牌的奶粉，都患上了肾结石，各地报告患儿共6244例，158人肾衰竭，3人死亡。原因是三鹿婴幼儿奶粉受到三聚氰胺的污染，而三鹿却没有及时发现，导致生产出来的三鹿奶粉中三聚氰胺含量很高，其中最高值达到2563MG/KG。三聚氰胺常被不法商人用作食品添加剂，以提升食品检测中的蛋白质含量指标，因此三聚氰胺也被人称为“蛋白精”。蛋白质主要由氨基酸组成，其含氮量一般不超过30，而三聚氰胺的分子式含氮量为66左右。由于“凯氏定氮法”是通过测出含氮量来估算蛋白质含量，因此，三聚氰胺会使得食品的蛋白质测试含量偏高，从而使劣质食品通过食品检验机构的测试。但大量摄入三聚氰胺，会损害人体和动物的生殖、泌尿系统，产生肾、膀胱结石。亡羊补牢，犹未为晚这句话用在安全生产上不合适。安全事故一旦发生，可能意味着人的宝贵生命瞬间消失和重大财产损失，连补救的机会都没有。当婴儿喝下有问题的奶粉后，才说奶粉存在问题，这时，大部分婴儿已经患病了。因此，对于企业来说，安全生产绝不能“亡羊”后再“补牢”。加大安全生产责任意识，认真执行各项制度，不违法违章作业，才是做到防患于未然的治本之策。企业是生产经营单位，也是安全生产的责任主体。安全生产是国家和政府赋予企业的责任；是社会和员工的要求；是生产经营准入的条件；是市场竞争的要素；是持续发展的基础；是利润的组成部分。政府制订的各项安全措施、法律法规，最终都要落实到2企业。因此，企业不认真履行主体责任，安全生产情况不会根本好转。只要企业认识到安全生产的重要性，真正把安全生产的各种规章制度和政策措施落实到位，就能最大限度排除可能出现的安全事故。政府是安全监管的主体，各地安监部门是安全生产的把关者。对安全生产而言，事先以完善的制度严加防范，事后以严刑峻法严厉追惩，两者相辅相成，缺一不可。通过监管和行政问责，推动企业安全生产主体责任的落实，督促企业加大安全投入，落实各项安全生产措施，这样有助于企业堵住潜在的安全纰漏。搞好安全生产工作，切实保障人民群众的生命财产安全，体现了最广大人民的根本利益，反映了先进生产力的发展要求和先进文化的前进方向。做好安全生产工作是全面建设小康社会、统筹经济社会全面发展的重要内容，是实施可持续发展战略的组成部分，是政府履行社会管理和市场监管职能的基本任务，是企业生存发展的基本要求。因此，安全生产是“三个代表”思想的具体体现；是党和政府“执政为民”的要求；是宪法和国家性质的要求；是社会进步与文明的标志；是以人为本的重要内涵；是国家安全和社会公共安全的基石；是生产力发展的基础和条件；是人民安居乐业的保证和人民生活质量的体现。12安全生产存在的问题多年来党和政府、各级领导和部门的高度重视和大家的共同努力，我国的安全生产工作得到了进一步的完善和加强，安全生产取得了明显成效和进步，但当前随着社会经济的快速发展，经济效益的快速增长，我国的安全生产方面还存在显现出一些不足，归纳起来主要存在以下几方面的问题。一是思想认识方面不到位。这在一些搞企业和经营的部门、人员中表现较突出，他们看重和追求的是经济效益，安全责任观念、意识较淡薄，常常抱着侥幸心里，思想上麻痹大意。而安全意识淡薄、思想上麻痹大意是当前生产事故多发的主要原因之一，纵观近年来发生的种种安全生产事故，无不与思想麻痹、重生产轻安全、违章作业、违章指挥等因素有关。对安全生产工作消极的对待或被动的应付，或把安全工作仅仅停留在口头上、文件中，搞形式主义走过场，并没有严格执行或真正落实到实际工作中去。二是安全监管体系不到位。监管力量弱化、体制存在缺陷、制定的政策缺乏连续性、管理缺乏一定的针对性，发生事故后常常想方设法的掩盖或瞒报，而不是深挖细查事故3的根源、总结吸取经验教训来杜绝此类事故再次发生。虽然文件下发、措施制定的都不少，但真正贯彻落实下去的却很少。近年来，我国确实不断加大了对生产安全的管理力度，各项政策、措施的制定日趋完善，但仍缺乏好的良性循环和长效管理机制。三是主体责任不到位。一些部门单位、企事业经营的主要负责人安全生产意识差，生产技术装备落后、陈旧，安全生产管理水平低下，缺乏起码的安全设施和保护措施，甚至没有制定必要的安全生产管理制度及安全操作规程，没有制定必要的应急预防预案，没有组织开展必要的安全生产检查活动，没有为从业劳动人员提供符合国家或本行业标准的劳动防护设施、用品。四是安全基础工作不到位。每年的岁末年初、长假节日期间，正是搞好安全工作的关键时期，但人们往往容易在这期间松懈放松安全工作。抓安全时紧时松，安全不好时抓安全，安全好了就忘安全。“安全第一”的方针缺乏具体落实的一贯性。特别是在强本固基方面，尽管国家安监局一再强调工作重心要下移，管理控制到岗位，但具体到基层企业等往往不能很好解决。因此安全生产工作中的一些基础性、结构性、体制性、机制性的矛盾表现的比较突出和集中，安全生产形势容易出现不稳定性和反复性。13研究报告的目标与内容博弈论就是研究矛盾主体之间的行为发生直接相互作用的时候所采用的决策，以及这些决策如何实现均衡的科学。目前研究的比较多的博弈主要指的是非合作博弈，也就是各方在给定的约束条件下如何追求各自利益最大化，最后达到力量均衡。企业在追求利益最大化的同时难免会忽略了对安全因素的考虑，从而埋下安全隐患,安全问题由此而生。然而，政府对企业的监控由直接变为间接也成为一些企业进行违规生产的一个原因。因此,必须加强安监部门对企业的监管,使企业进行安全生产。本研究报告的目的就是通过研究一个集团中的两个违规生产企业与外部安监部门之间的多维博弈，以完全信息静态博弈进行分析，找出博弈三方制定决策的主要影响因素，以及三方在进行博弈时，三者之间的决策相互作用和影响的关系。从而得出安监部门对付企业违规行为的最优对策。42博弈论概述21什么是博弈论博弈论，又名对策论、游戏论。它是一门研究博弈局中人各自所选策略的科学，是应用于互斗局势的抽象模型也称博弈模型的数学理论和方法，或者说它是决策者在某种竞争下，“当结果无法由个体完全掌握，而结局须视群体共同抉策而定时，个人为了取胜，应该采取何种策略”的数学理论和方法。博弈论最先研究的竞争场合模型是象棋、扑克、桥牌等娱乐性斗争局势，现在它己应用于经济、政治、军事及管理科学等众多领域。博弈论发展了原则上应用于所有互斗情形的一套方法，并进而探讨这些方法在每一具体应用中所导致的结果。博弈论的主要理念在于关注他人的行为，即将自己置于对手的位置来考虑问题，并尽可能提前对竞争对手可能的所有反应做出反应对策。通过博弈论的研究成果，企业可以发现，在进行某种决策时，必须对结果进行展望，然后逆向推理，弄清现在的哪个行动能使自己达到期望的目标。22博弈论的产生和发展221现代博弈理论的创立和发展博弈论最初主要研究象棋、桥牌、赌博中的胜负问题，人们对博弈局势的把握只停留在经验上,没有向理论化发展，正式发展成一门学科则是在20世纪初。一般认为，现代博弈理论开始于1944年由冯诺依曼VONNEURNANN和摩根斯坦恩MORGENSTERN合著的博弈论与经济行为THETHEORYOFGAMESANDECONOMICBEHAVIOUR一书的出版。但是，冯诺依曼和摩根斯坦恩仅仅对博弈论作了初步的理论化，观其整个理论体系，无论从理论构架还是从研究方法来看，都还不是很成熟。20世纪50年代是博弈论的巨人出现的时代，合作博弈论在这一时期达到顶峰，同时，非合作博弈论也开始创立。TUCKER于1950年定义了“囚徒困境”PRISONERSDILEMMA，纳什NASH提出了“纳什均衡”NASHEQULLIBIUMNASH，1950，1951。他们两人的著作基本上奠定了现代非合作博弈论的基石。20世纪60年代，泽尔腾SELTEN将纳什均衡的概念引入了动态分析，提出了“精炼纳什均衡”PERFECTNASHEQULLIBIUMSELTEN，1965，1975海萨尼HARSANYI则把不完全信5息引入博弈论的研究，提出了“贝叶斯纳什均衡”BAYESIANNASHEQUILIBIUMHARSANYI，19671968。20世纪70年代，博弈论开始被纳入到主流经济学的教科书和研究著作之中。特别是最近十几年来，博弈论在经济学中得到了广泛的运用，尤其是在揭示经济行为相互制约的性质方面。20世纪80年代，克瑞普斯KREPS、威尔逊WILSON等人对动态不完全信息博弈进行了进一步深入的研究，提出了著名的关于声誉问题的“四人帮模型”GANGOFFOURMODELKREPSETC，1982。他们的研究成果为博弈理论的发展进一步奠定了坚实的基础，同时也吸引了众多学者投身于博弈理论的研究，使博弈论研究获得了迅速的发展。但是，随着博弈理论研究的不断深入，研究者发现博弈方的“完全理性”假设引起的矛盾越来越多。这迫使人们对这一理论最根本的基础理性基础进行深入的反思。11222博弈理论研究对其理性假设的反思博弈论中的完全理性假设主要包括；A决策者具有非常高的理性能力；B交互理性人们的利益相互取决于其他人的行为时的理性；C知识理性在不确定情况下，最大限度的获取信息、形成准确判断的能力；D理性的共同知识每个博弈方都知道所有博弈方都是理性的，都知道其他博弈方知道所以博弈方都是理性的，。通过从各种角度进行考察，研究者们认为完全理性假设对博弈方的理性要求不但很高，而且常常容不得半点差错，只要博弈方的理性有很小的差距，博弈结果就会与纳什均衡相差很远谢识予，1999。基于以上认识，博弈理论的研究重点逐渐转向了“有限理性”下的博弈均衡，“进化博弈理论”EVOLUTIONGAMETHEORY是其中的突出代表。进化博弈理论源于生物学中进化博弈论应用的研究，在费歇尔FISHER和汉密尔顿HAMILTON关于性别比例的开创性研究工作之后，梅纳德斯密MAYNARDSMITH和普赖斯PRICE在合作的论文中提出了“进化稳定性策略”EVOLUTIONSTABLESTRATEGY，ESS的概念MAYNARD，PRICE，1973，他们的论文通常被看作是进化博弈理论的起点。进化博弈理论对博弈方的理性要求较低。通常我们认为动植物没有理性推理的能6力，至多只有很少的出于本能或直觉的判断和选择，与人类的理性能力相比，动植物的“理性”和“能力”显然要低许多倍。但是，它们的行为却能够用博弈理论来解释，它们的行为最终也稳定于纳什均衡水平。在生物进化领域，我们曾经用于人类经济行为方面的“好象理性”ASIFRATIONALITY解释，不再是一个有一定道理的假设，而是已经找到了相当明显的证据，它就是对现实的准确描述。这对于人类在经济活动中，缺乏充分理性的前提下实现纳什均衡的可能性，提供了相当充分的理论依据，对用博弈理论分析有限理性前提下的人类经济行为和社会经济现象，是很大的鼓舞。正是由于进化博弈理论可能解决博弈论中理性假设的困难，自从20世纪70年代以来，众多的研究者，其中包括1994年诺贝尔经济学奖得主泽尔腾，都积极的投身于进化博弈理论的研究，使得进化博弈理论成为当前博弈论研究领域中最热门和前沿的领域之一。23博弈论的基本概念231博弈要素决策人在博弈中率先作出决策的一方，这一方往往依据自身的感受、经验和表面状态优先采取一种有方向性的行动。（博弈圣经）对抗者在博弈二人对局中行动滞后的那个人，与决策人要作出基本反面的决定，并且他的动作是滞后的、默认的、被动的，但最终占优。他的策略可能依赖于决策人劣势的策略选择，占去空间特性，因此对抗是唯一占优的方式，实为领导人的阶段性终结行为。（博弈圣经）生物亲序所有生物在恶劣、未知的环境中都有寻找规律和有序的本能。在博弈中指参与者有从混乱的环境中等待、寻找有序的亲近行为。（博弈圣经）局中人（PLAYERS）在一场竞赛或博弈中，每一个有决策权的参与者成为一个局中人。只有两个局中人的博弈现象称为“两人博弈”,而多于两个局中人的博弈称为“多人博弈”。策略STRATEGIGES一局博弈中，每个局中人都有选择实际可行的完整的行动方案，即方案不是某阶段的行动方案，而是指导整个行动的一个方案，一个局中人的一个可行的自始至终全局筹划的一个行动方案，称为这个局中人的一个策略。如果在一个博弈中局中人都总共有有限个策略，则称为“有限博弈”，否则7称为“无限博弈”。得失PAYOFFS一局博弈结局时的结果称为得失。每个局中人在一局博弈结束时的得失，不仅与该局中人自身所选择的策略有关，而且与全局中人所取定的一组策略有关。所以，一局博弈结束时每个局中人的“得失”是全体局中人所取定的一组策略的函数，通常称为支付（PAYOFF）函数。次序（ORDERS）各博弈方的决策有先后之分，且一个博弈方要作不止一次的决策选择，就出现了次序问题；其他要素相同次序不同，博弈就不同。博弈涉及到均衡均衡是平衡的意思，在经济学中，均衡意即相关量处于稳定值。在供求关系中，某一商品市场如果在某一价格下，想以此价格买此商品的人均能买到，而想卖的人均能卖出，此时我们就说，该商品的供求达到了均衡。所谓纳什均衡，它是一稳定的博弈结果。232博弈类型博弈的分类可以从三个角度进行。第一个角度是按照参与人的先后顺序进行分类。从这个角度，博弈可以划分为静态博弈STATICGAME和动态博弈DYNAMICGAME。静态博弈是指在博弈中，参与人同时选择或虽非同时选择但后行动者并不知道先行动者采取了什么具体行动。动态博弈是指在博弈中，参与人的行动有先后顺序，且后行动者能够观察到先行动者所选择的行动。第二个角度是按照参与人对其他参与人的了解程度进行分类。从这个角度，博弈可以划分为完全信息博弈和不完全信息博弈。完全信息博弈是指在博弈过程中，每一位参与人对其他参与人的特征、策略空间及收益函数有准确的信息。如果参与人对其他参与人的特征、策略空间及收益函数信息了解得不够准确，或并非对所有参与人的特征、策略空间及收益函数都有的准确信息，在这种情况下进行的博弈就是不完全信息博弈。第三个角度是按照参与人之间是否合作进行分类。从这个角度，博弈可以划分为合作博弈和非合作博弈。合作博弈是指参与人之间有着一个对各方具有约束力的协议，参与人在协议范围内进行的博弈。反之，就是非合作博弈。典型的合作博弈是寡头企业之间的串谋COLLUSION。串谋是指企业之间通过公开或暗地里签订协议，对各自的价格或产量进行限制，以达到获取更多垄断利润的行为。根据上述分类，非合作博弈可以得到四种不同的类型完全信息静态博弈、完全信8息动态博弈、不完全信息静态博弈、不完全信息动态博弈。与上述四种博弈相对应，有四种均衡概念，即纳什均衡NASHEQUILIBRIUM、子博弈精炼纳什均衡SUBGAMEPERFECTNASHEQUILIBRIUM，贝叶斯纳什均衡BAYESIANNASHEQUILIBRIUM，精炼贝叶斯纳什均衡PERFECTBAYESIANNASHEQUILIBRIUM。17233纳什均衡在一策略组合中，所有的参与者面临这样一种情况，当其他人不改变策略时，他此时的策略是最好的。也就是说，此时如果他改变策略他的支付将会降低。在纳什均衡点上，每一个理性的参与者都不会有单独改变策略的冲动。纳什均衡点存在性证明的前提是“博弈均衡偶”概念的提出。所谓“均衡偶”是在二人零和博弈中，当局中人A采取其最优策略A,局中人B也采取其最优策略B,如果局中人仍采取B,而局中人A却采取另一种策略A，那么局中人A的支付不会超过他采取原来的策略A的支付。这一结果对局中人B亦是如此。这样，“均衡偶”的明确定义为一对策略A属于策略集A和策略B（属于策略集B）称之为均衡偶，对任一策略A属于策略集A和策略B（属于策略集B），总有偶对（A,B）偶对A,B偶对（A，B）。对于非零和博弈也有如下定义一对策略A（属于策略集A）和策略B（属于策略集B）称为非零和博弈的均衡偶，对任一策略A属于策略集A）和策略B（属于策略集B），总有对局中人A的偶对（A,B）偶对A,B对局中人B的偶对（A，B）偶对A,B。有了上述定义，就立即得到纳什定理任何具有有限纯策略的二人博弈至少有一个均衡偶。这一均衡偶就称为纳什均衡点。纳什定理的严格证明要用到不动点理论，不动点理论是经济均衡研究的主要工具。通俗地说，寻找均衡点的存在性等价于找到博弈的不动点。纳什均衡点概念提供了一种非常重要的分析手段，使博弈论研究可以在一个博弈结构里寻找比较有意义的结果。但纳什均衡点定义只局限于任何局中人不想单方面变换策略，而忽视了其他局中人改变策略的可能性，因此，在很多情况下，纳什均衡点的结论缺乏说服力，研究者们形象地称之为“天真可爱的纳什均衡点”。9234多维博弈的特征及多维纳什均衡定义由于本文所定义的多维博弈是所有参与人主体在每个阶段以多角度或在多领域内同时进行博弈，所以不妨假设所有参与人主体在每个阶段是在NN2个领域内同时博弈，那么参与人主体在每个阶段应选择一个策略向量进行多维博弈。多维博弈的特征1在博弈的每个阶段，参与人主体I选择一个NN2维策略向量，下标I表示第I个参与人主体，12,1,2,IIINSSSILL表示参与人主体个数；表示第I个参与人在第J个领域内选择的策略。和JK分别是参与人I在J领域内和K领域内的策略。在有些多领域博弈问题中，各领域内的策略可能存在着一定的“相关性”，即在一个领域内所选择的策略可能影响到其他领域内策略的选择。IJSIJSIKS2第I个参与人主体的总效用函数不仅是自己所选择的N维策略向量的函数，同时也是其他所有参与人主体所选择的N维策略向量的函数。12,IIINSSS多维博弈的策略型描述和多维NASH均衡定义1在多维博弈中，参与人集合为，I，1,2,L。2第I个参与人的N维策略空间为12IISSSIN，1,2,IL，N代表策略空间维数，也是参与人所博弈的领域数；和JK分别表示第I个参与人在不同领域内的策略空间。IJSIKS第I个参与人的总效用函数111211212,IINIIINLLLNUUSSSSSSSSS我们用G表示多维博弈的策略型。11121212221212,NNLLNGSSSSSSSSSUUU,L下面定义完全信息静态多维博弈的均衡。定义设具有个参与人的多维博弈为G11121212221212,NNLLNGSSSSSSSSSUUU,L10N维策略组合111212122212,NNLSSSSSSSSSLN是一个均衡，如果对任意I，在给定的IS条件下111211,11,21,1,11,21,12,INIINIINLSSSSSSSSSSSSSLN，12,IIIINSSSS满足,IIIIIIUSSUSS,IN。对任意有IS1212,IIIINIISSSSSSS。我们把上述所定义的均衡称为多维NASH均衡，24博弈论与经济学博弈论在经济学中的应用受到经济学家们的重视始于20世纪70年代中期。大体从20世纪80年代开始，博弈论逐渐成为主流经济学的一部分，甚至可以说是微观经济学的基础。克瑞普斯指出“在过去的一二十年间，经济学在方法论，以及语言、概念等等方面，经历了一场温和的革命，非合作博弈理论已经成为范式的中心在经济学或者与经济学原理相关的金融、会计和营销等学科中，现在人们己经很难找到不懂纳什均衡能够消费近期文献的领域”KREPS，1990。正是由于博弈论在经济学中的作用和影响如此巨大，为了表彰纳什、泽尔腾和海萨尼对博弈理论作出的巨大贡献，1994年的诺贝尔经济学奖授予了他们三人。国内经济学界对博弈论的应用研究也非常重视。近年来，许多研究者都将博弈论应用于分析研究中，产生了大量的研究成果，如靳明利用动态博弈模型对证券市场中的业绩操纵行为的成因和危害及相应的监管措施的研究靳明，2000；杨仕辉对外国对华反倾销逆向选择的原因和后果的博弈分析杨仕辉，2000；宋立对欧元所面临的问题及其在未来国际货币格局中的地位进行是博弈分析宋立，1999；许长新等对通货紧缩趋势下居民、投资者和政府三个利益相关主体的行为进行的博弈分析许长新等，2000等。博弈论重塑了微观经济学的独占理论。对外部性问题的忽略是古典经济致命的缺陷，从而对外部性问题的研究大大促进微观经济学的发展。从古诺、贝特朗到张伯伦，经济学家逐步认识到现实中绝大多数市场竞争需要用寡占理论解释。虽然寡头竞争在现实中普遍存在，但在引入博弈论之前，经济学家所能做的仅是重温古诺一个半世纪前的研究成果。只是在以贝恩为代表的传统产业组织理论中，寡占市场才被作为重点，在“结构行为绩效”的框架中作实证研究。但当经济学家掌握了纳什均衡和更多11的博弈论知识后，古诺研究就便被继续推进了。他们不仅证实了古诺和贝特朗均衡都是纳什均衡，而且在这两个模型的基础上，发展了多种分析技术，如沉没成本，不完全信息模型和个体理性与集体理性、佚名定理等，使现代经济学的市场分析跃升到一个新的境界。10123问题分析31问题成因分析生产企业之所以出现违规生产，很大可能是成本问题和安监部门检查力度问题。增加成本，意味着企业所获取的利润会减少；安监部门检查力度不够，意味着企业更放心去违规生产，赚取更大的利润。同时，如果安监部门加强检查力度，也会增加部门人力物力投入。可是，同类的企业之间也会产生制约。例如，三鹿奶粉事件中，受影响的不止是三鹿企业，其他奶制品企业也受到很大的影响。因为一家企业出了问题，同类的企业也会受到安监部门的关注和检查。32模型建立321假设众所周知，一个企业集团一般是由多个企业所组成，并且集团中的每个企业在财务上既具有独立性同时又被集团总部所控制。由于人力和财力等方面的原因，安监部门不可能对集团中的每个企业进行生产监督。这样，对于监督和违规生产之间的问题，安监部门和集团之间就存在着多维博弈过程。下面，我们对安监部门和集团之间这种多维博弈以完全信息静态博弈为例进行分析。我们假设集团有两个企业，一个是企业A，另一个是企业B，企业A是一个大型企业，企业B是一个小型企业；企业A的违规生产的收益是企业B违规生产收益的R倍即RRT，。再假设安监部门的监督成本是常数，对企业违规生产的罚款是违规生产收益的ATBTATBTBTTCF是罚款比率，并假设如果安监部门对违规生产企业进行监督检查就一定能查出该企业违规生产，令CT。F13322建模根据上述假设，那么,集团的二维策略空间为企业A违规，企业B违规，企业A违规，企业B不违规，企业A不违规，企业B违规，企业A不违规，企业B不违规；税务机关的二维策略空间为检查A，检查B，检查A，不检查B，不检查A，检查B，不检查A，不检查B。对它们之间的二维策略型形式，可用表1描述。在T条件下，纯策略二维NASH均衡不存在。令2S2SCFIP表示集团选择第I个策略的概率，I1，2，3，4；JQ表示安监部门选择第I个策略的概率，J1，2，3，4。根据支付等值法，我们可获得混合策略NASH均衡111411PPCTCRT1,12411PCTP,13411PCRT,P1,4P114121,QQ1241,QQ1341,4Q其中，114111,11PCTCRTCT1114MAX0,111Q14表1支付表集团安监部门企业A违规，企业B违规企业A违规，企业B不违规企业A不违规，企业B违规企业A不违规，企业B不违规R11T2CR1TRT2CR1TRTR1TT2CR1TTR1T2CR1T检查A，检查BR11TRTRTCRTRTR1TRTCR1TRTRTCRTR1TCR1T检查A，不检查BTTC不检查A，检查BTTTCTR1TTCR1TTR1TCR1T不检查A，不检查B00TTRTRTR1TR1T注在每一个小格中，第一行代表安监部门的支付，第二行代表集团的支付。323分析通过对上述混合策略均衡结果的分析，我们可得到如下结论。我们能获得1121PPCRT，它表示在均衡条件下集团通过大企业A违规的概率，并且集团通过大企业A违规的可能性随着安监部门检查成本C的增加而增大，但随着R和罚款比率的增加而减小。我们可获得1131PPCT，它表示在均衡条件下集团通过小企业B违规的概率，并且违规的概率11CT与安监部门检查成本、小企业B的违规生产收益和罚款率CT有关。但是，我们应该注意1121PPCRT1131PPCT，这说明集团通过小企业B违规的概率大于通过大企业逃税的概率，其原因可以解释为集团认为通过小企业B违规不易被发现，存在着侥幸心理。我们可获得1121QQ，它表示在均衡条件下安监部门检查大企业A违规的15概率，并且其概率11仅仅与罚款率有关，同时随着的增加而减小。这表明安监部门相信罚款率越高，集团越不敢通过大企业A违规生产。我们可获得1131QQ，它表示在均衡条件下安监部门检查小企业B的概率，并且其概率11也仅与罚款率有关，同时随着罚款率的增加而减小。当集团以概率通过大企业A违规生产时，安监部门检查小企业B的策略为劣策略。11CRT31我们注意，它表明安监部门选择二维策略检查企业A，不检查企业B的概率等于选择二维策略不检查企业A，检查企业B的概率。其原因可以解释为安监部门为了“迷惑”集团而采取的策略方针。2QQ当集团选择二维策略企业A不违规，企业B不违规的概率为时，集团此时选择二维策略企业A违规，企业B违规的概率为零。这时，安监部门选择二维策略检查企业A，检查企业B为劣策略。1111CTCRT当安监部门选择二维策略不检查企业A，不检查企业B的概率为11时，其选择二维策略检查企业A，检查企业B的概率为11，但此时选择二维策略不检查企业A，检查企业B和检查企业A，不检查企业B的概率为零。这时，集团仅仅通过一个企业违规的策略为最优策略。关于114111,11PCTCRTCT1，说明集团不违规的概率随着集团决策者的道德水平、文化素质和安监部门以往检查的概率的不同从到11111CTCRT111CT之间变化。决策者的素质越高、安监部门以往检查的概率越大，4P值越大，但是4P值最大为111CT。这说明集团决策者不违规的概率不可能等于1，其原因可以解释为人的贪婪本性所致。关于114MAX0,111Q1，说明安监部门不检查集团的概率随着安监部门工作人员的工作态度、责任心和集团以往违规的情况从4Q11MAX0,11到11之间变化，但不等于1。其原因可以解释为4Q16安监部门相信在任何情况下企业都有可能违规。33本章小结从模型的分析得出，对于安监部门来说，检查A，检查B这个策略明显不忧，因为耗费太多人力物力。不检查A，不检查B这个策略不切实际，政府设立这个部门不是摆设的，也没理由让安监部门的员工白领工资。根据模型分析安监部门检查A，不检查B和不检查A，检查B的概率是一样的，在这种情况下，集团很明显会通过其中一个企业来违规生产谋取利益，因为此时对于集团来说，2个企业都不违规或者2个企业都违规是劣策略。而从等值法得出的事件概率来看，集团通过小企业B来违规生产的概率比通过大企业A违规生产的概率大。此时，安监部门从社会安全角度来考虑，应该加大对小企业B的监督管理。通过上面对安监部门与企业集团之间的多维博弈分析，个人认为安监部门应该以检查监督小企业为主，不定时突击检查大企业，适当增加罚款率，这样能比较有效地控制企业的违规行为和让企业自觉安全生产。我们看到多维博弈比目前研究的“一维”博弈要复杂得多，并且获得结论的内涵更丰富同时也更深刻。事实上，在现实社会中多维博弈的例子很多，如两国在多个领域内同时竞争等问题都属于多维博弈，因此，研究多维博弈有更现实的意义和更广泛的应用价值。174加强监管的对策分析在产品生产流通的过程中，质监部门对产品质量安全问题的监督起着非常重要的作用。可以从以下几个方面来加强监管41增强产品生产者的质量安全意识，提高企业质量管理和生产水平实行产品质量安全市场准入制度是提高产品质量、保证消费者安全、健康的需要，是为了从产品生产加工的源头上确保产品质量安全，所制定的一套符合社会主义市场经济要求、运行有效、与国际通行做法一致的产品质量安全监管制度实行产品质量安全市场准入制度是保证产品生产加工企业的基本条件，是强化产品生产法制管理的需要企业是保证和提高产品质量的主体，为保证产品的质量安全，必须加强产品生产加工环节的监督管理，从企业的生产条件上把住市场准入关实行产品质量安全市场准入制度是适应改革开放、创造良好经济运行环境的需要。大部分企业只是被动地按照相关要求提供申证所需的相关资料，对建立企业内部的质量管理体系、制定质量目标及相关管理制度的目的不明确，甚至有少数生产者认为，企业的产品没有出现过质量事故。实施市场安全准入制度只是面对那些恶意造假的企业，对有质量意识的企业来说是多此一举，虽然按要求提交了申请材料，但对核查工作只是消极应付。这就需要我们质监督部门加大对产品质量安全市场准入制度的宣传力度。第一要针对产品生产企业举办培训班；第二要在企业申证过程中向企业进行宣传；第三要通过媒体进行宣传等，使企业明确实行产品质量安全市场准入制度的目的，通过申请产品生产许可证，建立与企业实际相符合的质量方针、质量目标、质量管理体系和相关管理制度，完善企业内部质量管理，提高企业质量管理水平，持续稳定的生产出达到产品质量安全标准的合格产品，通过持续改进，不断提高企业管理水平，确保产品质量，从而让消费者满意；第四，引导产品加工企业树立诚信自律意识。现代市场经济是信用经济，企业以其信用赢得市场。缺乏信用，任何一个企业都无法在市场经济的环境中立足。要加强产品生产行业管理，协调有关部门建立和加强产品企业的诚信和产品质量安全承诺制度，对采用先进管理技术和方法，并具有良好信誉和确保产品质量安全的企业予以鼓励和表彰。引导产品生产加工企业树立诚信经营的理念，把追求产品的高质量作为立足点和出发点，切实为消费者的健康负责，认真做好每一个环节，摒弃假冒伪劣，诚实地告知公众自己生产的产品的质量，最终赢得消费者的18信任，使企业健康成长许多小型企业领导者的质量管理知识欠缺，企业整体质量管理水平偏低，没有建立符合企业实际的质量保证体系。不少企业在组织生产许可证的申报材料时，由咨询机构或相关服务机构编写质量管理文件，或借用其它企业的管理文件稍加修改后便作为自己的管理文件，导致相关管理制度与企业的生产实际不相符，不能有效地指导企业进行质量管理和实施生产过程质量控制企业领导对核查要求及管理文件也没有深入理解，只是为了应付现场核查，填写了相关质量记录表格，质量管理体系运行的有效性得不到体现。另外，在边远落后地区，企业不能适时掌握本行业的发展趋势和动态，产品生产水平偏低，在添加或更新必备的生产设备时，还有购买过时或淘汰生产设备的现象发生企业对所采购的原辅材料是否符合相关技术要求和生产需要也缺少必要的检测或验证手段由于企业部分管理人员和生产工人文化素质偏低，对生产过程各关键控制点不能进行有效控制，特别是检验员业务素质低下，检验数据的准确性可靠性不高，有的企业没有自己的检验员，在外面聘请检验员，有的地方出现一个检验员在多家企业兼职的情况，检验工作的及时性、准确性、可靠性得不到保障。为此，在接受企业申请咨询时，质量技术监督部门应当切实履行好服务职能，将审查细则及现场核查表中的相关要求向企业作耐心细致的解释。1组织专业人员，帮助企业建立与其生产实际相适应的质量方针、质量目标、质量管理体系和相关的管理制度，并协助企业搞好管理体系的运行，使生产过程质量控制得到有效实施2加强与企业的沟通，深入了解企业的实际情况，针对企业的不足，举办相关管理知识、检测技术培训班，提高企业管理人员和检验员的业务素质3根据生产技术发展动态及市场需求，适时为企业提供相关的生产技术咨询服务。42完善市场准入制度，确保持续稳定地提高企业的产品质量生产企业获得生产许可证后，并不代表就能保证持续稳定地生产合格的产品，各级质量技术监督部门通过日常监督、定期监督检查、年度审查及期满换证审查的方式，对获证企业是否持续满足保证产品质量安全的必备条件、是否正确地并持续地实行必要的质量控制手段、是否在规定的时间内切实进行出厂检验、是否按规定采购和正确使用原材料、添加剂、包装材料和新材料、是否按规定使用市场准入标志等方面实施监督管理，是保证产品质量安全的重要措施。一些企业在取得生产许可证后，由于企业质量管理制19度和质量否决权的保持受到许多主观和客观因素的影响，未能切实贯彻落实企业不能持续按质量管理制度的要求组织生产，管理水平不同程度地存在滑坡现象，在生产环境及生产设备的控制与维护保养、原辅材料和包装材料的进货验收、以及生产过程质量控制等方面不按要求进行，相关生产管理人员也不按要求作好各项质量记录，在证后监督检查时无法查阅到真实的质量活动记录，申证期间所作的质量改进、规范化管理等工作成果未能得到保持。更有甚者，个别企业为了节省成本或缩短经营周期，不切实履行出厂检验制度，检验结果尚未出来，便将产品销售出厂，或者根本不进行出厂检验，化验室和检验设备形同虚设。部分私营企业由于工人的聘用随意性较大，经常更换技术工人，企业又未能及时进行相关技术培训，或培训水平不高，使工人的技术水平难以得到保证，这也是影响产品质量稳定的又一重要因素。国务院办公厅于2007年8月28日下发国务院办公厅关于印发全国产品质量和食品安全专项整治活动方案的通知国办发200757号，决定自8月份至年底，在全国范围内开展产品质量专项整治。通过专项整治行动，生产加工企业具备