[硕士论文精品]环境污染与经济可持续增长分析

摘要随着全球经济的发展，人们的生活质量越来越高。然而在人们越来越奢侈的物质享受的背后，却是生态的失调、环境的恶化。到处可见的水污染、大气污染、固体污染、水土流失等一系列严峻的问题正在威胁着人们的正常生活，同时也严重影响着经济的发展，人类社会的可持续发展正面临着严峻的挑战。本文讨论了环境污染与经济可持续增长的相关理论，在已有相关研究的基础上，综合分析了带有环境污染约束的经济增长模型，探讨了环境污染对个体福利的负面效应、对生产的促进作用以及环境阀值的限制问题，对环境污染与经济可持续增长的问题展开了深入探讨。特别是，本文通过引入政府环保投入这一因素，对可持续增长理论模型的最优增长路径进行了拓展分析，重点讨论了环境保护以及政府环保投入对经济可持续发展的作用。分析表明，在一定的条件设定下，经济可以达到最优的可持续均衡增长路径。政府的环保投入在改善环境质量，维护可持续发展方面发挥着重要的作用，关键在于环保投入对环境质量改善的边际贡献率在长期能否大于一个临界值。我们可以通过加大对环境保护产业的投入，普及国民的环境保护意识和可持续发展意识、提升我国的人力资本水平、提高生产率水平来达到改善环境状况，维护经济可持续发展这一战略目标。关键词环境质量；可持续增长；环保投入ABSTRACTWITHTHEDEVELOPMENTOFCOSMOPOLITANECONOMY,THELIVINGQUALITYOFHUMANBEINGSBECOMESHIGHERANDHIGHERWHENWEENJOYTHELUXURYCREATURECOMFORT,THEZOOLOGYISFACINGTHEPARTLYIMBALANCEANDTHEENVIRONMENTISBECOMINGDETERIORATIONATTHESAMETIMETHEPROBLEMSOFWATERPOLLUTION，AIRPOLLUTION，SOLIDWASTEPOLLUTION,SOILANDWATERLOSSARETHREATENINGTHENORMALLIVINGOFHUMANBEINGSMEANWHILE，ITALSOSERIOUSLYAFFECTSTHEFURTHERECONOMICGROWTHTHESUSTAINABLEDEVELOPMENTOFHUMANSOCIETYISFACINGASEVERECHALLENGEIMPROVINGOURENVIRONMENTALQUALITYISNECESSARYTHEPAPERINTRODUCESTHECONCEPTANDCHARACTERISTICSOFSUSTAINABLEDEVELOPMENT,DISCUSSINGTHERELATIONSHIPBETWEENENVIRONMENTANDECONOMICDEVELOPMENTANDTHESTRATEGICCHOICEOFSUSTAINABLEDEVELOPMENTINCHINAECONOMICACTIVITYDEPENDSONTHEEXTRACTIVEUSEOFTHENATURALENVIRONMENT，TLLEYINTERPLAYWITHEACHOTHERONONEHANDTHEENVIRONMENTINFLUENCESPRODUCTIONPOSSIBILITIESANDWELFARE，WHILEONTHEOTHERHANDPRODUCTIONDIMINISHESTHEQUALITYOFENVIRONMENTALRESOURCES，BYTHEUSEOFRESOURCESANDTHROUGHPOLLUTIONWEINTRODUCETHEGENERALTHEORYOFENVIRONMENTALPOLLUTIONANDSUSTAINABLEDEVELOPMENTFIRSTLYONTHEBASISOFTHEEXISTINGRESEARCHANDTHECORRELATEDLITERATURE，WECOMPREHENSIVELYANALYZEAGROWTHMODELWITHTHERESTRAINTSOFENVIRONMENTALPOLLUTIONANDSUSTAINABLEDEVELOPMENTTHISPAPERPRESENTSAMODELWIMENVIRONMENTTHRESHOLDITALSOMAINLYCONSIDERSTHEBADAFFECTIONTOUTILITYOFENVIRONMENTPOLLUTIONANDTHEGOODAFFECTIONTOPRODUCTIONFUNCTIONBYINTRODUCINGTHEENVIRONMENTALQUALITYINTOPRODUCTIONFUNCTIONANDUTILITYFUNCTION,WESYSTEMICALLYANALYZETHEINVESTMENTINENVIRONMENTALPROTECTIONTOSUSTAINABLEECONOMICGROWTHWEGETTHERESULTOFUNDERCERTAINCONDITIONSWITHRESPECTTOASETTINGPRODUCTIONFUNCTION，THEREEXISTSAFEASIBLEANDOPTIMALSUSTAINABLEBALANCEDGROWTHPATHONWHICHTHEECONOMYGROWSATACONSTANTPOSITIVEGROWTHRATE，THEENVIRONMENTALQUALITYIMPROVESBETTER,TOOGROWTHINACTIVITIESOFINVESTMENTINENVIRONMENTPROTECTIONNOWCOMPENSATEFORTHEGROWINGUSEOFNATURALRESOURCESINPRODUCTIONOURCONCLUSIONDEMONSTRATESTHATTHERATIOOFMARGINALCONTRIBUTIONOFINVESTMENTINENVIRONMENTALPROTECTIONEXCEEDSTHECRITICALVALUEORNOTINTHELONGTERMWILLBETHEKEYPOINTTOTHESUSTAINABLEGROWTHITANALYSESHOWINVESTMENTAFFECTINGTHEEQUILIBRIUMGROWTHRATEANDSOCIETYWELFAREWECOULDBRINGTHEECONOMYONTOANOPTIMALANDSUSTAINABLEGROWTHTRAJECTORYBYBOOSTINGTHEFINANCIALINVESTMENTFROMTHEGOVANMENT，IMPROVINGTHECONSCIOUSOFENVIRONMENTALPROTECTIONANDSUSTAINABLEDEVELOPMENT，PROMOTINGTHELEVELOFHUMANCAPITALKEYWORDSENVIRONMENTALQUALITY；SUSTAINABLEGROWTH；INVESTMENTINENVIRONMENTALPROTECTION厦门大学学位论文原创性声明兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。声明人签名责辞务年月日厦门大学学位论文著作权使用声明本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。本学位论文属于1、保密，在年解密后适用本授权书。2、不保密请在以上相应括号内打C”作者签名覆僻壤日期导师签名期年月日年月目第一章绪论第一章绪论20世纪后半叶以来，随着工业化进程造成的环境污染和环境破坏的加剧以及发达国家对于环境问题的重新认识和反思，环境问题逐渐成为全世界的社会焦点问题之一。思考和解决环境问题既招致了生态学、生物学、化学、社会学、经济学等多学科的研究力量，又引起了世界范围内特别是发达国家中人们环境保护意识的觉醒和各种环境保护组织的成立。与此同时，经济学家们在研究经济增长理论问题中开始强调经济增长与资源、环境的既对立又统一的关系，成为经济增长理论中的一个分支。不过，和大部分绿色组织对环境问题的热诚相反，也和诸多学科的学者对环境问题前景的担忧不同，主流经济学家对环境问题的判断依然是理性、谨慎但乐观的。环境，无论是作为一种能够使人们产生正效用的物品，还是作为一种能够用于生产其他物品的资源，无非是满足人类需要的手段。只要承认这一点，环境问题，就依然是一个权衡问题，基于理性人的最大化行为假设的主流经济学对分析环境问题就依然适用。于是，经济发展和环境保护的矛盾关系从经济学角度来看并非如极端环境主义者所言是非此即彼的对立选择，这种更为理性和现实的视角最终促成了可持续发展理念的提出。第一节选题背景及意义1972年，由米都斯MEADOWS等人组成的罗马俱乐部向联合国提交的增长的极限报告中，将全球性问题归结为世界人口、粮食供应、工业增长、环境污染、不可再生资源五大方面。其中，环境污染已成为全球经济发展中的一个重要突出问题。同样的，中国经济在高速发展的同时，其经济发展的制约因素已经从以前的资金短缺约束转变为环境、市场、资源、国际竞争的约束，环境资源的有限性与经济需求不断增长之间的矛盾日益尖锐化。这种现状决定了我们必须走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源得到充分发挥的新型工业化道路。可见，目前研究环境污染与中国经济增长的关系符。丹尼斯米都斯增长的极嘲M】吉林人民H版社，1997。敬东城市经济增长与土地利用控制的相关性研究【J】城市规划，2004，460环境污染J经济可持续增长分析合可持续发展的要求，将有助于加强对环境污染的经济增长的认识，对制定合理的经济发展和环境保护战略具有积极的指导意义。同在1970年代，剑桥大学的经济学教授达斯古普塔DASGUPTA，1974就运用新古典增长理论对可耗竭性资源的最优开采路径进行了分析，并且得出了相对乐观的结论。到了1980年代术期，随着罗默ROMER，1986知识外溢模型和卢卡斯LUEAS，1988人力资本外部性模型的出现，内生增长理论开始崛起，格鲁斯曼和赫尔普曼GROSSMANHDPMAN，1991在此基础上进行了新的假设，规定了环境质量有一个下限，低于该下限则环境质量将遭到毁灭性影响。在这个假设下，随着资本K无限积累，污染指数Z在长期必须趋近无穷小，这将导致消费的增长率变成负值，增长无法长期维持。但是，在新熊彼特模型中，由于区分了有形资本和无形资本，可以用更“绿色”的无形资本即知识生产和内生技术进步来抵消社会资本边际报酬递减，可持续发展将得到保证。以上众多文献分析的均是在考虑了环境质量问题之后可持续发展能否维持以及如何维持本文延续了这条路子考虑了环境污染对可持续发展的不同影响，并在此基础上考虑了我国的政府投入在这最优发展战略中的重要作用。第二节本文的研究方法本文主要进行理论分析，介绍了环境污染与经济可持续增长的相关理论，将环境污染引入到经济增长理论中来，利用现代经济学数理模型，深入探讨了环境污染与经济可持续增长的问题。本文涉及的模型主要采用古典的拉姆齐最优增长框架，利用最优控制理论中的动态最优化方法，通过对代表性消费者或社会计划者的跨期效用最大化的分析，探讨具有“最优消费“性质的经济增长路径的特征，分析考察了相关经济参数对于经济增长和均衡的影响。第三节本文的创新与不足本文的创新之处本文综合分析了带有环境约束的经济增长模型，在此基础上，加入了政府环保投入对环境的改善因素，分析了环保投入与经济可持续发展的内在关系及其必要性条件的经济学意义。其中，本文引入的政府环保投入这一2第一章绪论因素，使得本文的模型更加符合我国“十五“规划乃至“十一五要求不断加大环保投入、保证环保投入增加幅度高于经济增长速度的现实情况。文章重点分析了在面临严峻的环境问题的情况下，环保投入对于维持经济长期可持续发展的重要性，指出了环保投入对环境质量的边际贡献率必须在长期满足一定的条件，这为我国不断加大环保投入这一新举措提供了理论依据。本文的不足之处首先，本文只是考虑到流量性FLOW的环境污染问题。自然界中的环境污染现象依据污染物的累积与否可区分为流量性的污染物与存量性的污染物。举例说来，如噪音、烟雾及空气污染等，这些污染物只有在污染产生时会对环境质量产生伤害，一旦环境污染源消失之后，环境质量又回复原有的水准。这用经济学的术语来说就是流量的概念，我们称之为流量性的环境污染。本文第四章的环境质量运动方程式也是据此来制定的。然而，现实环境中亦存在诸多的存量性STOCK环境污染问题。如工业废水、有毒物质、由工厂产生的废弃物在排放之后，虽然有一部分会自然分解掉，但大部分的污染会累积在自然界之中，长期将危害环境质量。这种污染现象我们统称为存量性的环境污染。此时，大自然体系下的污染就变成一个存量变数，它具有累积的性质。存量性的环境污染与流量性的环境污染对于经济体系的影响到底有何差异，这应是另一个值得探讨的问题。其次，公共经济学中一向强调面对污染这种外部性问题，其最好的解决方式就是让污染者的外部成本内部化，更明确的说，就是透过排污税、污染排放许可权管制等政策，让厂商对于自己所制造出来的污染付出“代价“，这应该是今后值得探讨的重点之一。O陈智华萧文宗，谢智源内生化劳动休闲下决策下污染0经济成长的关系J经济研究，2003；1471723环境污染经济口持续增长分析第二章经济增长理论综述经济增长理论作为本文的理论基础，有必要先对其做一个系统的回顾与梳理，以便在一个清晰的理论框架下分析带有环境约束的经济增长模型，并从中得出正确的判断与思考。根据西蒙库兹涅茨SIMONKUZNETS的定义，一国的经济增长就是指为居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识的相应调整基础上的。也就是说，经济增长是物质产品生产能力的提高，或者是国民生产总值能力的提高；经济增长是以技术进步为基础和源泉的；经济增长是以制度和思想意识的不断调整为必要条件的。经济增长理论就是研究一定时期通常为一年决定国民生产总值的因素，研究这些因素与国民生产总值的相关性，以及随着时间的推移人均国民生产总值水平演进的路径或趋势的一门学科。第一节新古典经济增长理论一、早期的增长理论关于经济增长原因的研究，古典经济学家非常重视。亚当斯密圆ADAMSMITH，1976在国富论申将经济增长的原因归于三个方面自由市场、劳动分工和新机器形式的技术进步，即“三大定理“。对于亚当斯密而言，市场竞争在资源配置时能将社会福利最大化，劳动分工、技术进步对提高生产率有重要的进步作用，三个方面是经济增长中缺一不可的。实际上，在亚当斯密ADAMSMITH所处的年代，经济学与经济增长几乎为同义语。从国富论的书名就可以看出，他关心的首要问题是经济增长。随后，众多的经济学家对现代经济增长理论的形成奠定了重要的基础。这些先驱者们包括古典经济学家托马斯马尔萨斯MALTHUS，1798、大卫李嘉图DAVIDRICARDO，1817以及20世纪初期的弗兰克拉姆齐RAMSEY，1928、西两蒙库兹涅茨现代经济增长M】北京经济学院丑版社，1989。亚当斯密国民财富的性质和原因的研究【M】郭人力、王弧南译商务印书馆20024第二章经济增长理论综述扬格YOUNG，1928和约瑟夫熊彼特SCHUMPETER，1934。他们的主要思想和观点包括经济主体的竞争性行为和均衡动态的分析方法，收益递减与物质和人力资本积累的关系，人均收入与人口增长率之间的互动性，以日益增长的专业化分工以及以新产品和新的生产方法为形式的技术进步的作用，以及垄断力量作为一种激励对技术进步的作用等。通常认为，现代经济增长理论的起点是哈罗德多马模型的出现。如果从研究的内容上看，哈罗德多马模型确实可以作为现代经济增长理论的起点。因为哈罗德多马模型是将凯恩斯的思想动态化的典型例子，它试图在凯恩斯的短期分析中整合进经济增长的长期因素，并强调资本积累在经济增长中的重要性。但是，如果从方法上具备了研究动态问题的角度来说，那么，现代经济增长理论的真正起点开始于1928年的拉姆齐RAMSEY。这一年，英国经济学家弗兰克拉姆齐在经济学期刊上发表了一篇题为“储蓄的一个数理理论“的经典论文。所以，新古典方法论上的起点最早可以前推到拉姆齐。在这篇论文中，拉姆齐提出的问题为对于一个具有无限期界的家庭来说，如何分配它的储蓄和消费，以此来确定跨时的最优资源配置。拉姆齐的跨时家庭最优化的动态均衡分析方法在新古典增长理论的卡斯库普曼斯模型CASSKOOPMANS，1965和几乎所有的新增长理论模型中的到了应用。此外，拉姆齐最优性条件还强有力地影响着消费理论、资产定价理论以及商业周期理论。现在拉姆齐的跨期效用函数已经像柯布道格拉斯COBBDOUGLAS生产函数一样得到了广泛应用。二、索洛一斯旺SOLOWSWAN模型继拉姆齐之后，更为重要的贡献是由索洛圆SOLOW，1956和斯旺SWAN，1956作出的。索洛斯旺的增长理论包含了许多重要的经济内涵，它放弃了固定技术系数生产函数，改用要素之间可以彼此平滑替代的新古典生产函数，它认为经济在多数情况下都存在一个稳定状态。在这个稳定状态，人均资本和人均产出的总量则以外生的人口增长速率增长。在索洛斯旺模型中，在长期稳定状态下，产出的增长是由有效的劳动力西RAMSEY,FP，“AMATHEMATICALTHEORYOFSAVING【J】，ECONOMICJOURNAL，1928，38543559。SOLOW,凡M，“ACONTRIBUTIONTOTHETHEORYOFECONOMICGROWTH”【J】，QUARTERLYJOURNALOFECONOMICS，1956，706594。SWAN,TW，“ECONOMICGROWTHANDCAPITALACCUMULATION”【J】，ECONOMICRECORD,1956，323343615环境污染J经济町持续增长分析增长率，即由劳动力增长率加上技术进步率所决定的，而与储蓄率和投资率无关。因为更高的储蓄或投资比率被更高的资本产出比所抵消了，而这是由于新古典模型假定资本报酬递减所决定的。也就是说，从长期来看，入均收入的增长不是一个持续的过程。为了解释经济增长的长期持续性，索洛首先在生产函数中引入了技术水平变量。他假设技术是一种外生变量，并且保持一种固定的增长速度，即技术进步率，或称为全要素生产率或称为索罗余值。由于技术进步的存在，即使资本劳动比率不变，资本的边际收益也会不断提高。因此，技术进步可以抵消资本边际收益随人均收入增加而递减的倾向，保证人均资本积累过程在较长时间内不会停下来。这样一来，人均收入的增长将保持持续的势头。从这一增长过程可以看出，技术进步决定了经济的长期增长。三、卡斯库普曼斯CASSKOOPMANS模型索洛斯旺模型存在着两个缺陷一是它假定储蓄率是外生的并且是不变的；二是在趋向稳态的转移过程中，由于假定储蓄率固定不变，会导致无效的过渡储蓄问题。20世纪60、70年代卡斯和库普曼斯的工作主要是运用拉姆齐的思想对索洛模型进行新古典式的改造，他们把拉姆齐的消费者最优化分析引入到新古典增长理论中，并且假定消费和储蓄率的路径由竞争性市场中的效用最大化家庭和企业决定，从而提供了对储蓄率的一种内生决定。显然，卡斯库普曼斯模型是索洛斯旺模型的扩展，或者说后者仅仅是前者的一个特例。该模型从两个方面修正了索洛斯旺模型第一，储蓄率的平均水平受到约束；第二，它决定了随着经济的发展，储蓄率是上升还是下降。然而，储蓄的内生性也并没有消除长期人均增长率对外生技术进步的依赖。从这一点来看，两个模型的基本结论是一致的。四、新古典理论的意义和尚存的缺陷新古典增长具有重要的理论价值和历史意义，尽管目前新古典增长理论长期占据的正统地位正逐步被新增长理论所取代，这一理论仍然对我们认识经济增长问题具有一定的指导作用。首先，新古典增长理论对一些经济增长事实提供了一种解释。根据新古典增长理论，储蓄率的上升只有在其能带来资本边际产品增加的前提下，才能促进经济增长。新古典增长理论家认为，储蓄率上升能使产出增加，但是由于资本的边6第二章经济增长理论综述际产品最终将无限降低，因此经济的长期均衡增长率并不改变。即储蓄率的变化不具有增长效应。这对众多的发展中国家制定经济政策具有重要的指导价值。它说明发展中国家在增加储蓄和引进外资时不应只重视资本数量的积累，而更应关注资本质量的提高，将资本积累与技术创新、技术改造、技术引进结合起来。其次，新古典增长理论认为技术进步是经济增长最为重要的源泉。索洛等人虽然没有将技术进步视为内生变量并进而解释这一经济增长的最重要源泉，但是他们无疑明确地提出了这一问题，从而为以后的经济学家指明了进一步研究的方向。最后，新古典增长理论的提出激发了经济学家研究经济增长问题的热情。众多的经济学者运用新古典增长模型的分析框架考察各国的经济增长，这些广泛的研究深化了人们对经济增长问题的认识。新古典增长理论家还将动态一般均衡分析方法引入经济增长的研究之中，从而为以后的经济学家研究经济增长问题提供了一个有力的分析工具，并且这一分析方法已被广泛的应用于各类新增长模型。然而，新古典增长理论仍存在一些严重的不足，主要表现在第一，技术进步被视为产量增长减去要素投入增长的余值。不过，对什么构成了这一余值，它促进增长的机制是什么新古典增长理论并未给予回答。第二，新古典增长理论认为各国政府的经济政策对经济的长期增长没有影响。但是在现实中，一些发展中国家在政府的积极干预下，经济取得了迅速发展；而与此形成鲜明对照的是，另外一些初始条件类似于前者的发展中国家长期处于停滞之中。这样的情况至少说明了某些经济政策是具有增长效应的。相同的，库兹涅茨KUZNETS，1981等人在对各国的经济增长进行研究后却发现，政府在经济增长中的作用十分重要。第三，由于资本积累服从于收益递减，一旦没有外生的技术进步，人均产量的稳定增长将不可避免地停下来。但是，收益递减并没有在诸如美国和日本等资本有机构成较高的发达国家中发生。第二节新增长理论任何新理论的诞生都来自于现实对旧的理论范式的挑战。内生经济增长理西朱保华新经济增长理论【M】上海财经大学出版社，19997环境污染经济町持续增艮分析论的提出是因为，以依赖外生力量推动才能维持长期增长为特征的增长理论无法很好解释增长问题。如尽管新古典增长理论能够解释卡多尔所列举的大部分典型增长事实，但它却无力回答根据现实经验所提出的其它问题，具体表现为伊斯特利和列文所概括的新的五个方面的典型事实EASTERLYLEVINE，20001解释大部分国家收入与增长差异的是索洛余值而不是要素积累；2在长时期中，国家间的收入是趋异的；3要素积累是持续进行的，增长则不然；4随着大量的生产要素流入富裕的地区，经济活动将高度集中在这些地区5国家政策对长期增长率有着重大影响。新增长理论NEWGROWTHTHEORY或称内生增长理论ENDOGENOUSGROWTHTHEORY是产生于20世纪80年代中期的增长理论。所谓的“内生经济增长是指不依赖经济外部的力量如外生的技术进步、外资等的推动，主要由经济的内在力量如内生的技术变化、资本积累等推动的长期经济增长。在对新古典增长理论进行批判性思考的基础上，新增长理论的开拓者们从新的角度和观点来探索经济增长之谜。他们的理论的突出之处是强调经济增长不是外部力量如外生技术变化、入口增长，而是经济体系内部力量如内生技术变化的产物。我们可以将各种新增长模型按研究思路分为三种知识外溢和收益递增模型、内生技术变化增长模型以及凸性技术增长模型。一、知识外溢和收益递增内生增长模型1986年罗默发表了收益递增和长期增长一文，对阿罗ARROW，1962的“干中学“模式做了重大扩展和修正，提出了一个由外部性、产出生产中的收益递减和新知识生产中的收益三个要素共同构成的竞争性均衡模型，开辟了知识外溢和收益递增的内生增长研究思路。为了说明经济增长，罗默模型假定首先，新知识是研究部门的产品，新知识给研究厂商带来递减收益。其次，由于知识不能得到完全的专利保护或者保密，因此单个厂商生产的新知识具有J下的外部性，新知识的出现使整个社会都从中得益。最后，由于存在知识的外部效应，消费品生产是知识的收益递增函数，并且。WILLIAMEASTERLYANDROSSLEVINE“ITSNOTFACTORACCUMULATIONSTYLIZEDFACTSANDGROWTHMODELS“J，WORLDBANKECONOMICREVIEW,2000。1515I772198第二章经济增长理论综述经济中的所有厂商都是价格的接受者，因而可以采用完全竞争的分析框架考察经济增长的过程。据此，罗默认为，决定经济增长的技术进步是经济系统内生变量，是厂商追求利润最大化的结果。1988年，卢卡斯发表了论经济发展的机制一文，主要讨论了人力资本在整个经济范围内的外部性影响，以及物质资本和人力资本的相互作用关系。随后，斯托基STOKEY，1988和巴罗BARRO，1990相继扩展和完善了这一研究思路。这一内生增长模型的特点和重要性主要表现在第一，这些模型都强调“外部性“在经济增长过程中的重要作用。他们认为，知识和人力资本本身就是“增长的发动机”，知识和人力资本本身就是生产投入要素。一方面，它是投资的副产品，每一个厂商的资本存量的增加都会相应地提高其知识存量；另一方面，知识和人力资本具有外溢效应，个人或厂商的新的资本积累对其他人或其他厂商的资本生产率也有贡献。因此，每一个厂商的知识水平与整个经济中的学习过程，进而与全行业积累的总投资成比例。第二，外部性的存在使总量生产函数呈规模收益递增。通过知识和人力资本的外溢作用，广义资本包括物质和人力资本的私人边际产品就会持久地高于贴现率，使得产出产生递增收益。因此，随着知识和人力资本投入的不断积累，增长就会从知识的扩散和人力资本的外部收益中获得了持续下去的动力。第三，外部性条件下的内生增长模型能够较好地解释一些经济增长事实。新古典增长理论无法解释各国经济增长和收入水平的广泛差异。而在内生增长模型中，由于被积累的生产要素不再服从于收益递减，因而稳态增长率将受到生产要素积累率的影响。若各国的积累率不同，稳态增长率也不相同，各国的增长率就可能存在持久的差异。第四，在外部性条件下的内生增长模型中，整个经济的基本技术水平能影响到长期人均增长率；而政府的政策和经济活动，如提供基础设施、保护产权和对经济活动征税等，都会影响技术水平，进而影响长期增长率。下面，我们可以用一个简单的AK模型来描述内生增长理论。AK模型的生产函数为YAK19环境污染经济可持续增长分析在这里，Y是产出，K是资本存量，A是反映生产技术水平的正的常数。AK模型的生产函数没有反映出资本收益递减的性质，这也是它与索洛斯旺模型的关键区别。该生产函数的意义就是总产出是资本存量的线性函数。因为资本边际产出和平均产出都是正常数A，所以不存在资本边际报酬递减。完全不存在资本报酬递减的生产函数是不大符合现实情况的，但是如果我们将生产函数中的资本K看作是既包括物质资本，也包括人力资本的广义资本，则不存在报酬递减的生产函数就可以接受了，因为人力资本的存在可能抵消物质资本最终必然会出现的边际生产力下降，从而使总体资本报酬率不会下降。假设收入中的一个比例S用于储蓄和投资，则资本积累过程可以用下面的方程来描述JKJ】，一万K2上式表明，资本存量的变动AK等于投资减去折旧8K。将这个方程与生产函数方程】，AK相结合，调整之后我们可以得到】厂YKK鲥一万3从上式可以看出，只要SA万，即便没有外生技术进步的假设，经济增长也仍将持续。因此，我们可以通过提高储蓄率用S表示和生产技术水平用A表示来导致较高的经济长期增长率。二、内生技术变化增长模型外部性条件下的内生增长模型完全将技术进步或经济增长归结于外溢效应是不完全符合经济现实的，况且仅仅依靠资本积累即便是包括了知识和人力资本的广义资本最终必然要面对收益率降低的现实，仍不足以支撑长期的经济增长。这暗示着，为了摆脱长期的收益递减，我们必须求助于技术进步。内生技术变化模型的主要贡献者包括罗默ROMER,1990、阿洪和哈维特AGHIONHOWIR，1992、格鲁斯曼和赫尔普曼CROSSMANHELPMAN，1991等。他们的主要研究结论是第一，保证经济增长、避免资本积累过程中的收益递减，关键在于生产过程中的新生产方法的不断引入、产品种类的增加和产品质量的提高。这里的新的创新和发明表明新知识在被投入生产过程之前需要由研发部门生产。张国富论技术进步与经济增长M北京大学学报哲学社会科学版，1997，3727810第二章经济增长理论综述第二，知识的作用体现在两个方面，一方面它催生了新技术，另一方面它促进了知识积累。第三，垄断在一定程度上推动了技术创新，因为企业为获取垄断利润，必须重视研发活动，不断地进行创新和发明。内生技术变化增长模型的主要贡献在于它将外生技术进步率鲋彳内生化，并将技术进步视为企业有目的地进行研究与开发RD的结果。另外，内生技术变化理论也有很强的政策含义若政府采取某些旨在促进知识创新和新技术发明的政策，如税收优惠和财政补贴政策，将提高长期增长率。不过，模型本身也存在着这样的缺陷它们不能很好地解释各国的技术进步率为何不同。例如，内生技术变化理论隐含着人均增长上的“规模效应”SCALEEFFECT，即国家越大，经济增长的业绩越好。这是因为大国承担得起更多的固定创新的成本。但是，实证经验分析却难以证明“规模效应”的存在。三、凸性技术增长模型这类模型是对新古典增长模型的继承和扩展。因此，这类模型又称为“扩展的新古典的内生增长模型”。它的突出特点是生产函数的凸性技术CONVEXTECHNOLOGY产出是资本存量的线性函数。它撇开了技术进步对经济的作用，单纯用资本包括物质资本和人力资本积累说明经济的内生增长。凸性技术增长模型对经济增长问题提出了一些颇具启发性的见解，是新增长理论中的一类重要模型。凸性增长模型具有以下的优点第一，凸性增长模型都具有明确的政策含义，为政府制定经济增长政策提供了重要的理论依据。琼斯一一真野惠里模型就认为，各国实施的经济政策的不同是导致增长率存在国际差异的主要原因。为推动本国经济增长，政府应制定一些促进资本积累的税收政策和贸易政策等。第二，凸性技术增长模型可以解释一些经济增长的事实。在琼斯一一真野惠里模型中，各国经济增长率呈现出有条件的趋同倾向，这一结论得到了一些经验研究的证实，此外，假定资本品种包括人力资本，琼斯真野惠里模型还可以说明资本和有效劳动的收入份额在长期中保持稳定的事实。第三，由于凸性增长理论普遍在新古典增长理论的收益不变下考察经济增长，因此这类模型具有结构比较简单的优点。这一优点给计量分析提供了极大的便利。因此，凸性增长模型为经济学家进行经验分析提供了一个极为便利的可操作框架。环境污染OJ经济可持续增长分析不过，凸性增长模型也存在一些缺陷，主要表现在第一，凸性增长模型过分强调了资本积累对经济增长的影响，在不同程度上忽视了技术进步的作用。事实上，技术进步在经济增长中的关键作用已经得到了众多经验研究的证实，忽视技术进步因素的作用不可避免地削弱了凸性技术增长模型的解释力和适用性。第二，凸性增长模型赖以建立的假设条件过于严格。模型的许多结论都基于资本边际产品不会无限递减的假设，而模型却没有在这一地方做出解释。这也大大地削弱了模型的说服力。四、对新增长理论的基本总结和评价新增长理论的产生，在理论上和现实上都具有重大的意义。一方面新增长理论唤起了经济理论界对经济增长这个古老的经济学命题的热情，使得关于经济增长内生机制的探讨成为理论经济学的时尚；另一方面，新增长理论是伴随着知识经济的出现而产生的，它不仅解释了知识经济这个传统经济学不能解释的问题，而且为一个国家的持续发展提供了许多详细的药方，具有一定的理论价值和借鉴价值，主要体现在以下几个方面首先，新增长理论着重于探讨了知识社会中最重要的要素知识，并着重分析了技术创新、人力资本积累、知识溢出对经济增长的影响，该理论构成了“知识经济“的理论基础。并且，新增长理论关于知识特征和内生知识积累推动经济增长的说明，有助于我们更为清楚地认识到只是在现代经济中所具有的至关重要的作用。第二，尽管几乎所有的新增长理论模型都采取了比较抽象的表达式，对现实的经济情况作了大量的简化，该理论仍然具有相当的解释力。它认为各国政府实施的财政政策、产业政策与贸易政策对一国的长期经济增长具有重要影响。经济政策的不同会导致各国经济增长率之间存在着广泛的差异。第三，经济增长理论具有比较丰富的政策内涵，因而对各国政府制定增长政策具有一定的参考价值。新增长理论的主流思路认为自由竞争将不能保证经济沿着最优增长路径增长，这就从理论层次上说明了政府对经济进行干预的必要性。新增长理论家的研究成果对于政府应该采取的增长政策提供了大量的药方。西朱勇，徐广军现代增长理论与政策选择【M】中国经济出版社，200012卜3312第二章经济增长理论综述当然，新增长理论也不可避免的存在着缺陷，主要表现在以下两个方面第一，各类新增长模型都采用了一些过于严峻的假设条件，这些严峻的假设在一定程度上损害了新增长模型的普遍适应性和对现实的解释力。第二，新增长理论忽视了制度在增长过程中的作用，将制度视为外生的、已知的和给定的常量，而不是内生的、与增长互动的变量，但从实际情况来看，制度的作用非常关键。新增长理论存在的这些缺陷说明，新增长理论仍然像新古典增长一样，是对经济现实的一种“寓言“式说明。当然，这种说明对于我们理解经济增长过程仍是十分重要的。第三节小结本章分别对新古典增长理论和新增长理论做了简要的评述。尽管这些增长模型侧重于分析经济增长的不同方面，但它们都有助于我们对增长过程的理解。增长与发展是经济学永恒的主题。他们之间有着密切的联系。在传统的西方发展经济学中，一般是将经济发展定义为结构的改变，并认为这是发展中国家经济学的研究课题。但在现实生活中，人们却往往都把经济增长与经济发展混为一谈，认为经济增长了，就是经济发展了；GDP高速增长了，就是经济快速发展了。其实这种认识是不正确的。经济增长与经济发展并不是一回事，二者既有一定的联系又有根本区别。我们一般讲的经济增长，主要是指经济总量诸如国内生产总值、工农业总产值的增长，也可以用人均生产的增加量和人均国民生产总值来表示。虽然在这种增长过程中也可能伴随结构的变化，但这种变化不是经济增长所追求的主要目标，它的主要目标是数量的增加而非质的变化。对于发展中国家在实现本国工业化起飞的初始阶段，甚至有可能出现悖于经济发展的宗旨的现象。比如说，为了工业的高速增长而对农业实行高积累政策，使农业发展延滞，农民生活长期得不到明显的提高，产业结构失衡。经济发展则是指一个国家经济、政治、社会文化、自然环境I结构变化等方面的均衡、持续和协调的发展。，我们可以把经济增长与经济发展的关系概括为经济增长是经济发展的手段，经济发展是经济增长的目的。不能离开经济发展这个目的去一味追求经济增长速度，那样会导致经济发展中的比例失调、经济大起大落和社会不公及社会剧13环境污染J经济叮持续增长分析烈动荡。在我国经济发展中由于指导思想上的“左”的错误，急于求成，实施超越型战略，曾出现过单纯追求经济增长速度的倾向。近年来，这种倾向又有所抬头。部分领导干部由于没有树立起正确的政绩观，一味追求自己所谓的“政绩”，片面追求数量和总量的扩张，单纯追求GDP的增长，在这背后却是高消耗、低效率，能源浪费惊人。靠海的吃海，靠山的吃山，利用现有自然资源快速转化成经济成果。一味地过量索取，表面上看经济是增长了，往深里看，却是山秃了，水枯了，林尽了。由此导致的资源枯竭和环境污染不仅危害人们的生活，也制约了经济的可持续发展。这些年来，由于环境恶化引发自然灾害频繁，整个社会为此付出了惨痛的代价。这种竭泽而渔的增长方式是不可取的。按照科学发展观的要求，以保护自然资源和生态环境为前提，在科技进步、体制创新和优化经济结构的基础上，提高经济运行质量，寻求经济增长与经济发展的统一，寻求既能造福当代，又不损害后代的可持续发展，也成为了我们新的关注的焦点。14第三章环境污染与经济可持续增长的一般理论第三章环境污染与经济可持续增长的一般理论第一节可持续发展的基本思想一、可持续发展的定义可持续发展涵盖了生态、经济社会等多方面的内容，内涵较广，于是形成了从不同角度考虑所得出的多种多样的定义。据不完全统计，迄今可持续发展的定义已达百种以上。比较普遍的可持续发展的定义有在连续的基础上保持或提高生活质量；在保持能够从自然资源中不断得到服务的情况下，使经济增长的净利益最大化在生存不超出维持生态系统涵容能力的情况下，改善人类的生活品质；当发展能够保证当代人的福利增加时，也不应使后代人的福利减少；等等。目前在最一般的意义上得到广泛接受和认可的是WCED世界环境和发展委员会于1987年发表的我们共同的未来的报告中提出的可持续发展的定义，即“可持续发展是既满足当代人的需求又不危及后代人满足其需求的发展“。二、可持续发展的本质含义可持续发展的本质含义是健康的经济发展应该建立在生态可持续能力、社会公正和人们积极参与自身发展决策的基础之上；可持续发展所追求的目标是既要使人类的各种需要得到满足，个人得到充分发展，又要保护资源和生态环境，不对后代人的生存和发展构成威胁；衡量可持续发展的主要有经济、环境和社会三个方面的指标，缺一不可圆。三、可持续发展战略1可持续发展的战略目标根据可持续发展的定义，世界环境与发展委员会在其发表的我们共同的未来报告中提出了世界共同面临的可持续发展战略目标。这些目标分别是恢复增长，改变增长的质量，满足就业、粮食、能源、水和卫生的基本需要，保证人口的可持续水平，保护和加强资源基础，重新调整技术和控制危险以及把环境与经济纳入到决策中。战略的核心是人口、环境与经济的持续协调发展。1恢复增长和改变增长质量。可持续发展应致力于解决生活在绝对贫困函张嫂经济发艘J环境保护的共生策略【J】财经问题研究，2001，57480。樊万选，戴其林，朱桂香生态经济与可持续发JF乏【J】中困环境科学出版社，2004，391415科境污染I经济可持续增长分析中人们的基本需求问题，这是因为各种因素招致的贫困本身削弱了人们以可持续的方式利用资源的能力。以人均收入衡量，2001年发展中国家的人均收入增长率仅为15。不少国家甚至出现下降趋势。消除贫困已经成为一个极为艰巨的任务。恢复发展主要是发展中国家的任务，但改变增长却是发展中国家和发达国家的共同目标。恢复发展或增长质量主要包括改变增长内容、降低原材料和能源的投入、增强发展的能力如观念和教育以及改变现有的收入分配方式和发展带来的影响负担机制等。2满足人类生存的基本需求。贫困往往就是人们不能满足其生存的一个基本需求。虽然满足人类基本需求就是传统经济增长的一个中心目标，但仍需在可持续发展战略中加以强调。生存的前提是就业和最低标准的粮食消费。如果包括粮食、能源、住房、供水、卫生设施和医疗保健等的基本需求不能得到满足，最终也将会形成明显的环境压力。3在决策中纳入环境与经济因素。贯穿可持续发展战略的主题就是需要在决策中将经济和生态环境的考虑互相结合起来。如果从实现环境与经济的可持续发展角度讲，与其说这是一种战略目标，还不如说这是实现该战略目标的一种战略手段或者工具。这种战略手段的实现应体现在政府的工业部门决策、资源部门决策、国际贸易以及影响生态环境的一些公共决策之中；而在微观层次中，应体现于企业的经营活动决策和资源开发项目的审查以及各种团体的参与。环境法规必须超越通常的安全法规、区划法规、污染控制法等来制定。在税收、投资和技术选择的审批程序、外贸鼓励措施以及发展政策的所有组成部分中必须反映环境目标。此外，可持续发展还要求在国际关系中实现经济和生态环境的统一。2我国的可持续发展战略作为国际社会中的一员和世界上人口最多的国家，中国深知自己在全球可持续发展和环境保护中的重要责任。中国在发展进程中，对自身经济发展中产生的种种环境问题的困扰和因地球生态环境恶化而引起的各种环境问题威胁有了越来越深刻地认识。根据我国的国情，在世界银行和联合国环境开发署的支持下，我国先后完成了体现可持续发展战略的重大研究和方案制定，包括中国环境与发展十大对策、中国环境保护战略研究、中国21世纪议程等，归纳起来，16第三章环境污染与经济町持续增长的一般理论我国的可持续发展战略由以下几部分构成。1人口战略。控制人口数量、提高人口素质、开发人力资源。人口过多、自然资源相对紧缺是我国实现可持续发展的限制因素之一。积极有效的人口政策和各项计划生育管理服务措施，使我国在人口控制方面取得了举世瞩目的成绩。尽管如此，人口规模庞大、人口素质较低、人口结构不尽合理，在目前和今后相当长的一个时期里，仍将是我国要解决的3个首要问题。因此，我国一方面要严格控制人口的数量，不能再突破人口计划指标；另一方面是加强人力资源的开发利用，提高人口素质。人口素质提高了，积极性、创造性发挥出来了，就能充分合理地利用自然资源。这两条做好了，就能减轻人口对资源与环境的压力，为可持续发展创造一个宽松的环境。2资源战略。建立资源节约型国民经济体系。为了确保有限的自然资源能够满足经济持续高速发展的需要，必须实行保护、合理开发利用和增值并重的政策，依靠科技进步挖掘资源潜力，动用市场机制和经济手段促进资源合理配置，建立资源节约型的经济体制。这既是我国人口、资源、环境与社会经济持续发展的唯一选择，也是缓解资源危机的基本对策。建立资源节约型国民经济体系包括以下4个方面首先是建立以节地、节水为中心的资源节约型农业体系，包括发展节时、节地、节能型的农业制度与农业技术；其次是建立以节能、节材、节水、节约资本等重效益、重品种、重质量的技术和制度；再次是建立以节省运力为中心的节约型综合运输体系，包括节能、节时、重效益的技术和制度最后是建立以适度消费、勤俭节约为特征的生活服务体系。3环境战略。建立与发展阶段相适应的环境保护体制。我国是发展中国家，要使我国富强起来，实现社会主义现代化就必须始终把国民经济的发展放在第一位，各项工作都要围绕以经济建设为中心来进行，但是环境污染、生态环境恶化已经深刻地影响着我国经济和社会的健康和持续发展。因此，防治环境污染和公害，保障公众身体健康，促进经济社会发展，建立健全的生态环境体系是实现可持续发展的基本对策之一。为此，我们应奉行持续发展的经济政策，实现工业与交通、通讯业的可持续发展；实现可持续的能源生产和消费；实现农业与农村的可持续发展。17环境污染J经济可持续增长分析第二节经济增长与环境质量的关系及其理论研究进展随着地球上的资源存量锐减和人类生存环境的恶化，经济能否可持续发展问题日益受