IATF16949过程方法审核检查表(全面)

IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C1市场营销C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造C6产品放行C7顾客反馈处理S3人力资源管理M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进727375911、过程是否指定负责人能力是否满足2、过程配置资源是否满足过程需求3、过程如何确定培训需求是否制定培训计划执行了吗记录呢年度培训计划是否达成4、是否制定人员顶岗计划人员资质是否收集是否过期5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要求如何确保满足要求6、岗位之间是否有员工调动存在调动岗位之前是否对员工技能加以培训并考核7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过哪些途径8、新进人员的培训主要有哪些内容识别有哪些文件规定或方法来支持培训过程9、该过程有哪些过程绩效是否达成，进行监视统计分析未达到时，是否采取相应措施改善10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创新过程员工满意度调查了吗改善措施呢IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C1市场营销C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造C6产品放行C7顾客反馈处理S4文件记录管理M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5375737137168218528531、过程的责任人是否明确是否有能力执行2、过程的资源是否充足是否能有效支持3、质量管理体系文件是否包括以下方面A质量方针和质量目标是否文件化B质量手册是否编制CIATF169492016所要求的文件化程序D为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件EIATF169492016所要求的记录（查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样式）4、是否规定本过程需要遵守的规则是否按规则对文件按进行管理（查一查文件发放记录、现场文件格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清单针对必要的知识是否内部培训（知识通常从其经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）5、是否对质量记录也进行适当控制是否规定其保存期限期限设定合理吗所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号6、是否有外来文件按照文件控制合理管控（查外来文件清单）IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）7、本过程的衡量指标是否明确是否达成，进行监视统计分析未达到时，是否采取相应措施改善IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造S5采购过程M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5361627172747582848528538548687911021031、过程的责任人是否明确是否有能力执行2、过程的资源是否充足，是否能有效支持3、是否确定供应商选择准则并有效执行查看记录选择准则里是否包含汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）；账务稳定性；采购的产品、材料或服务的复杂性；所需技术（产品或过程）可用资源（如人员、基础设施）的充分性；设计和开发能力（包括项目管理）；制造能力；更改管理过程；业务连续性规划（如防灾准备、应急计划）；物流过程；顾客服务；4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方的PPAP进行批准是否规定各类供方的管控类型和程度（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP一套资料）5、所有采购物料的信息如何获得整个过程是否建立过程规则加以规范哪些文件IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造S5采购过程M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5361627172747582848528538548687911021036、是否有顾客指定的供方如如何管理的记录呢7、是否与供方签订必要的协议比如采购合同、品质协议在这些协议里是否包含顾客要求或通过其他形式传递了顾客要求协议是否规定必要的包装规范，PPM指标等这些要求是否监督供方执行记录8、是否制定供方定期评价的准则是否按照准则执行对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措施9、对于交付时的放行是否制定放行准则是否与供方沟通达成一致10、本过程的衡量指标是否明确是否达成，进行监视统计分析未达到时，是否采取相应措施改善IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C4产品和过程设计开发C5产品制造S6生产设备管理M1领导作用M2策划M3分析评价M6改进5361226123713715727374758284835911031、过程的责任人是否明确是否有能力执行2、过程的资源是否充足是否能有效支持3、如何确定所需配置的设备设备的验收是否按照规则执行记录呢4、验收合格的设备在交付前是否建立设备履历，编号是否识别关键设备是否是被关键的备品备件对此是否建立管理原则对于关键设备的使用是否建立应急计划，计划是否进行有效性验证5、设备是否建立预防性维护计划达成情况（查年度保养计划、关键设备清单、维修记录、点检记录、对维护目标的达成）6、对于存在安全隐患的设备是否设定隔离栏安全警示标示等7、本过程的衡量指标是否明确是否达成，进行监视统计分析未达到时，是否采取相应措施改善IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C4产品和过程设计开发C5产品制造S7工装管理M1领导作用M2策划M3分析评价M6改进5361226123713715727374758284835911031、过程的责任人是否明确是否有能力执行2、过程的资源是否充足是否能有效支持3、如何确定必要的工装模具是否为工具和量具的设计、制造和验证活动提供适当的技术资源（查相关开模申请单、图纸，数据的设计资料、验收记录）4、是否建立和实施生产工装管理的系统，包括维护、修理设施与人员（查培训资料）储存与修复储存环境、维修/保养记录）工装准备（模夹具制造申请单，模具开制计划，模/夹具检验报告）易损工具的更换计划（查易损件的更换计划或寿命规定）工具设计修改的文件，包括工程变更等级（查更改记录必要的验证记录比如CPK统计）工具的修改和文件的修订（查更改记录）工装确认，明确其状态，如生产、修理或处置（查模具状态标识）5、如果工装模具的开发被外包，是否对外包过程实施控制（查模夹具制造申请单，模具制造商调查表/评审表，合格模具制造商一览表，工装模具验收记录等）IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C4产品和过程设计开发C5产品制造S7工装管理M1领导作用M2策划M3分析评价M6改进5361226123713715727374758284835911036、是否有顾客或外部供方提供的工装模具，如何实施控制是否对工装模具也应进行永久性标识7、工装模具的维修过程是否被定义过程记录是否被合理管控模具履历卡是否按照维修时间进行更新维修合格的是否被再次验收验收记录呢8、模具库房是否被隔离，模具领用回收被记录吗9、本过程的衡量指标是否明确是否达成，进行监视统计分析未达到时，是否采取相应措施改善IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C4产品和过程设计开发C5产品制造C6产品交付S8产品防护M2策划M3分析评价M6改进4325372828483385485411、过程的责任人是否明确是否有能力执行2、过程的资源是否充足是否能有效支持3、产品过程设计开发时是否考虑顾客要求提供顾客要求清单4、生产现场的产品防护是否按照程序规定执行生产车间是否规定具体的原材料半成品、成品防护要求5、进料区、待转区、仓库、化学物品产品防护是否保持产品标识、考虑存放环境尤其是化学品仓库是否设定消防类器具化学物品的存放条件是否按照MSDS要求是否按适当计划的时间间隔来检查库存品状况，以便及时侦测变质情况6、仓库物料的收发存是否保持账物卡一致对于过程出现的超领，退库产品、呆滞物料如何定义是否形成必要的文件支持查一查记录是否符合流程规定7、本过程的衡量指标是否明确是否达成，进行监视统计分析未达到时，是否采取相应措施改善IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C4产品和过程设计开发C5产品制造C6产品交付S9产品和服务放行M2策划M3分析评价M6改进537274758182851852861、过程是否定义责任人能力具备吗2、过程配置资源符合要求吗3、进料检验、过程检验、成品检验的接收是否制定接收准则成品是否有顾客规定的接收准则对于技术型抽样的接收准则是否定义为零缺陷查看执行记录、检验指导书4、对于原材料需要实验室检测的特性，是否按要求记录结果并对结果进行评审5、供方样品接收准则是否满足顾客要求查供方样品承认书6、对于特采的过程是否定义接收、批准、追踪流程生产过程中有关半成品、成品的接收准则是否定义是否进行产品检验，以验证产品要求已得到满足并保持验证的记录且记录签名齐全7、以上接收准则是否与控制计划要求保持一致，比如产品的检验试验标准、过程巡检频次、过程配置的计量器具是否完整有效等8、是否定义最终检验标准是否按照要求进行记录检验结果9、但最终检验出现不合格时，需要放行的是否得到顾客批准、IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）10、本过程的衡量指标是否明确是否达成，进行监视统计分析未达到时，是否采取相应措施改善IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C5产品制造C6产品交付C7顾客反馈处理S10不合格输出控制M1领导作用M3分析评价M6改进537475879131021031、过程是否定义责任人能力具备吗2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗3、是否建立文件化的程序，对不合格品控制与不合格品相关职责和权限做出规定（查看程序文件）4、现场不合格品是否按照该流程处理（抽查不合格品的处理案件，查看是否结案，记录是否清晰明确）5、对于顾客退回的产品是否组织评审并按要求记录评审结果6、返工后的产品是否再经检验验证其是否为合格品（查看不合格品报告，纠正措施记录，让步记录，返工返修的记录）7、生产现场是否建立不合格品区域，以隔离不合格品防止流转其他工序是否建立不良品台账有效管理不良品的进出、返修8、针对历来发生的质量问题是否总结事故原因，组织对质量问题的预防展开培训或制定不良品限度样本悬挂现场9、针对返工、返修的产品公司制定相应的作业指导书，是否被适当的人易于得到和使用（查看相关指导书）10、本过程的衡量指标是否明确是否达成，进行监视统计分析未达到时，是否采取相应措施改善IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C7顾客反馈处理S11客户满意度测量M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进9129131、过程是否定义责任人能力具备吗2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗3、是否定义顾客满意度测评的时间、频次要求4、是否按时间进行顾客满意调查，是否出具分析报告是否对内部交付绩效进行统计以证明顾客满意规定了哪些属于内部交付绩效是否实施统计5、对回收的调查表是否进行分析汇总并形成满意度调查报告满意度指标不达标的顾客是否采取针对性的措施来提高满意度IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C3订单管理C4产品过程设计开发C5生产制造C6产品交付S1标识与可追溯性M1领导作用M2策划M3分析评价M6改进7538228521、过程是否定义责任人能力具备吗2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗3、是否定义过程中产品标识与可追溯性的方法实际操作于规定是否相符合4、对于监视测量的产品是否策划标识方法如进料退货产品、过程判定不良产品、客退产品、返工返修后产品、特采产品的标识、报废品标识5、现场模拟可追溯性，查看是否有效IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价及项目确定C1市场开发S3人力资源S4文件记录管理M1领导作用M2策划414243445152536162M1领导作用1、最高管理者是否知晓本部门在产品实现过程里担负的职责是否定义影响产品符合性和质量管理体系有效性人员职责（查岗位说明书、管理职责程序）2、是否为产品实现提供相关资源（人力资源、培训教育资源、设备工装、工具等查部门是否有人员补充计划、针对性的培训计划）3、是否积极参与质量改进的过程当中是否理解本部门过程绩效如何达成过程绩效制定是否考察了过程的有效性和过程的效率4、是否理解公司质量方针的含义并在内部宣导质量方针M2策划最高管理者是否组织策划过程风险与机遇，并确保过程拥有者知晓其过程存在风险和机遇机器应对措施是否组织策划管理评审或内部审核IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）S2监视测量装置1、过程的责任人是否明确是否有能力执行2、过程的资源是否充足，是否能有效支持3、是否确定需实施的监控和测量以及所需的监控和测量装置，为产品符合确定的要求提供证据（对比准确度和精度）4、是否建立过程，以确保监控和测量活动可以被实施，并且以与监控和测量的要求相一致的方式来实施（查看程序文件）5、是否依照能追溯到国际或国家测量标准的测量标准，按照规定时间间隔，或在使用前进行校准或检定（特别是设备经修理后；新购置的检验、测量和试验设备在投入使用前；当对检验、测量和试验设备的精确度和准确性发生怀疑时。）当不存在上述标准时，是否记录校准或检定的依据（查看检验、测量和试验设备管理台帐，计量器具校准周期表，校准或检定的记录）6、是否明确所有的检验、测量和试验设备的状态的标识（查看设备的校准状态标识）7、是否对所使用的设备进行妥善的储存、维护和保管。是否保证检验、测量、试验设备在校准时，具有适宜的环境条件IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）8、当发现设备不符合要求时，是否对以往测量结果的有效性进行评审和记录（产品再检验记录，通知顾客的记录）9、是否对不符合要求的设备和任何受影响的产品采取适当的措施是否维持校准和验证结果的记录（查看校准和验证的记录）10、当电脑软体用于规定要求的监控和测量时，是否确认其满足预期用途的能力确认是否在初次使用前进行，并在必要时予以重新确认（测量软件确认记录）11、是否进行适当的统计研究，以分析呈现在各种测量和试验设备系统测量结果的变异（偏倚、稳定性、重复性和再现性等研究记录）12、测量系统分析是否是用于在控制计划提及的测量系统（测量系统分析的范围与控制计划对照）13、所采用的分析方法及接受准则，是否与顾客对于测量系统分析的参考手册相一致（查看顾客的要求，使用其他分析方法的顾客的批准记录）IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）14、所有量具、测量和试验设备，包括员工和顾客拥有的设备的校准/验证活动记录是否包括设备鉴定，包括经过校准设备的测量标准按工程变更进行的修订在校准/验证时，所获得的任何偏离规范的读数对偏离规范情况的影响评估在校准/验证后，有关符合规范的说明如果可疑材料或产品已被发运，对顾客的通知（查看相关记录）15、内部实验室设施是否有定义的范围，包括有能力进行被要求的检验、试验或校准服务（查看实验室范围）16、内部实验室范围是否包括在质量管理系统中实验室程序是否充分性（查看程序文件）实验室人员是否具有资格（查看实验人员的培训资料）进行产品试验（查看顾客特定的试验要求，实验规范，实验室物品的标识等）正确的执行这些试验，并可追溯到相关的进程标准（查看实验室环境，实验设备的状态，设备年度校验计划）IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）17、为组织提供检验、试验或校准服务的外部/商业/独立的实验室是否有已定义的范围，包括有能力执行的检验、试验或校准服务实验室是否通过ISO/IEC17025或等同的国家标准的资格鉴定（查看认可记录）是否有证据证明外部实验室可以被顾客接受（查看顾客的批准记录）18内部实验室设施是否有定义的范围，包括有能力进行被要求的检验、试验或校准服务（查看实验室范围）19、本过程的衡量指标是否明确是否达成，进行监视统计分析未达到时，是否采取相应措施改善IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造C7顾客反馈处理S2监视与测量资源S4文件记录管理S6生产设备管理S10不合格输出M3分析评价M6改进1、过程的责任人是否明确是否有能力执行2、过程的资源是否充足是否能有效支持3、是否编制文件化的程序，以规定以下方面的要求A审查不合格包括顾客抱怨B确认不合格的原因C评价为确保不合格不再发生的措施需求D确认并实施所需的措施E记录所采取措施的结果F审查所采取的纠正措施查纠正措施控制程序4、针对不合格是否采取有效纠正预防措施查一下各类纠正/预防措施报告（包括由客户抱怨/审核；经营计划、质量目标监视；管理评审；内部质量审核；数据分析识别的较大的异常；产品检验批退时等方面产生的不合格问题、8D报告5、是否具有已定义的解决问题过程，以识别和消除根本原因（8D或纠正/预防措施报告）6、是否在纠正措施过程中适当使用了防错方法（查8D或纠正/预防措施报告以及更新后的FMEA、CP）7、制定的防错/纠正措施是否应用在其他类相似产品上（8D报告）IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）8、是否识别过程的风险与机遇|并指定相应的应对措施措施的有效性能否被验证IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价及项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造C7顾客反馈处理S1标识与可追溯性S2监视与测量资源S3人力资源S4文件记录管理S6生产设备管理S7工装管理S8产品防护S9产品和服务放行S10不合格输出M4内部审核M5管理评审53712851185179210231031、过程的责任人是否明确是否有能力执行2、过程的资源是否充足是否能有效支持3、组织是否按已计划的时间间隔进行内部审核是否对审核方案进行计划审核内容是否包括体系、过程及产品（查年度审核计划，审核工作表，审核实施计划，内部审核检查表，会议签到表等）4、是否定义审核的准则、范围、频率和方法（查审核实施计划，内部审核程序）5、为确保审核的客观性和公正性，审核是否安排与被审核工作无关的人员执行（查审核实施计划）6、是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、以及对报告结果和维持记录的职责和要求（查内部审核程序）7、问题发生部门是否确保及时采取行动措施，以消除所发现的不合格及其原因（查内审发现问题的关闭时间不合格项和纠正表等）8、内部审核跟踪活动是否包括对所采取措施的验证，和验证结果的报告（查不合格项和纠正表等）9、内部审核员是否具有审核本技术规范要求的资格（查内审员培训资料，内审员资格证书等）10、过程的监控和测量方法是否证实过程达到所规划结果的能力（查过程检验记录，过程指标的绩效IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）控制数据）11、当组织的过程未能达到所规划的结果时，组织是否采取适当的纠正措施，以确保产品的符合性（查纠正措施记录产品审核、过程审核、体系审核）12、是否对所有新的制造过程进行过程研究，以验证过程能力，并为过程控制提供附加的输入（查初始过程能力研究计划/研究报告，量产控制计划）13过程研究结果是否文件化，适用时，并附有生产、测量和试验的规范，以及维护指导书（查过程流程图，PFMEA,控制计划，检验/作业指导，包装指导书，过程开发评审报告）14、是否维持由顾客零件批准过程要求所规定的过程能力或绩效（查CPK值（与顾客批准的CPK值、公司的CPK目标值比较及其趋势，不稳定时采取的反应计划）是否确保已实施了控制计划和过程流程图，包括符合如下规定测量计术抽样计划接受准则当不满足接受准则时的反应计划IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）15、（查过程流程图，控制计划）16、是否在SOP/SIO上标明了/关键重要的过程活动和特性特性符号是否与规定的相符合（查SOP/SIP）17、是否对不稳定和能力不足的特性启动已在控制计划中标识的反应计划（查实施反应计划的记录）18、为标识为不稳定和能力不足的特性的反应计划，是否包括适当地遏止过程输出，和100检验（查反应计划的内容及记录）19、为确保过程变得稳定和有能力，是否完成一份指派明确进度和责任要求的纠正措施计划（查纠正措施计划、报告）20、组织是否维持过程变更生效日期的记录（过程变更日期的记录）21、本过程的衡量指标是否明确是否达成，进行监视统计分析未达到时，是否采取相应措施改善IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C1市场营销C2报价/项目确定后C3订单管理S3人力资源S4文件记录S11顾客满意度M3分析评价1、过程的责任人是否明确是否有能力执行2、过程的资源是否充足，是否能有效支持3、通过哪几种方式/途径来了解顾客的要求是否贯彻“以顾客中心”的原则4、是否充分确定与产品有关的要求包括顾客规定的要求，预期或规定用途所必需的产品要求，与产品有关的法律法规的要求，公司的附加要求（如果有的话）。（查顾客的订货信息（样品订单/EMAIL/传真），收集的法规要求、业界通用要求，公司的附加要求。）5、是否规定顾客要求识别的过程6、接到订单后依据哪些内容制定生产排程针对生产计划的变更是否制定管理文件出现变更是否已文件的形式通知相关部门现场的原料、半成品、成品如何有效隔离7、因计划变更导致原料、半成品、成品呆滞或报废的应对措施IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C4产品和过程设计开发S1标识与可追溯性S2监视测量设备S3人力资源管理S4文件记录管理S5采购控制M2策划M3分析和评价M6改进72838485111、过程的责任人是否明确是否有能力执行2、过程的资源是否充足，是否能有效支持3、是否有顾客指定的特殊特性如何确定如有，是否用顾客指定符号或本公司相应的符号4、是否对顾客产品的各项要求（包括与以往产品要求不一致的内容，）进行评审顾客非书面形式的要求是否在接受前与顾客确认当顾客产品要求发生更改时，是否予以修改并确保相关人员知道（查销售合同评审记录，订单更改通知等）是否在向顾客作出提供产品的承诺前进行制造可行性及风险评估（查小组可行性承诺报告）是否建立相关文件以规范新产品/变更产品先期策划过程（查某个项目的策划过程）查看某一项目确定是否建立了该项目的实施计划各阶段的评审是否按规定时间内容执行查看该项目顾客在后续产品变更后，组织是否更新APQP文件变更是否被验证关闭（查APQP资料、FMEACP工程变更通知）顾客要求是否被包含在供应链里查供方提供资料例如出货检验报告、送货标签、产品特性针对项目阶段是否制定相应计划实施各阶段任务IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）例如样品生产计划、样品试验计划、MSA计划、新工装设备开发计划等是否按照以上计划执行并输出结果产品的PPAP是否被批准本过程的衡量指标是否明确是否达成，进行监视统计分析未达到时，是否采取相应措施改善IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C5产品制造S1标识与可追溯性S2监视测量设备S3人力资源管理S4文件记录管理S5采购控制S6生产设备管理S7工装管理S8产品防护S9产品和服务放行S10不合格输出控制S11客户满意度M1领导作用M2策划M3分析和评价M4内部审核M5管理评审M6改进61216122612371271371471571672758285185285385485585686871、过程的责任人是否明确是否有能力执行2、过程的资源是否充足，是否能有效支持3、车间配置是否尽量减少材料的转移和搬运、优化对场地空间的增值利用，及是否便于材料的同步流动（查现行的和计划的车间配置图，过程流程图检查清单，场地平面布置图检查清单）4、是否制定确保现场作业有效性的指导性文件（SOP的有效性）5、是否制定应急计划，以在紧急事件下满足顾客要求，如公共事业供应中断、劳动力短缺、材料短缺、关键设备故障和顾客退货等（查应急计划，关键设备识别等）6、新产品导入时是否接收完整的工艺方法、控制文件、作业设备、工具模具等（移交清单）7、是否确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境（查相关文件的规定与实际现场是否相符合）8、是否考虑产品的安全和员工潜在风险最小化的方法，特别是在设计和开发过程和制造过程活动中（查PFMEA，意外事故记录，有毒有害品处理规定，法律法规的要求）IATF16949过程方法审核检查表过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果过程具有执行者过程已经被定义过程管控方法已经被文件化两过程已经建立过程接口过程绩效与风险被监控过程记录保存使用什么进行（材料、设备）有谁进行（具备技能、培训）通过什么标准衡量（绩效指标）如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y符合NI观察项NC不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C5产品制造S1标识与可追溯性S2监视测量设备S3人力资源管理S4文件记录管理S5采购控制S6生产设备管理S7工装管理S8产品防护S9产品和服务放行S10不合格输出控制S11客户满意度M1领导作用M2