ISO9001：2015版9.2质量管理体系 HACCP管理体系内部审核

XXXXX食品有限公司QMS92质量管理体系/HACCP管理体系内部审核标准GB/T190012016IDTISO90012015（1）年度质量和食品安全管理体系内部审核实施计划（2）首末次审核会议签到表（3）内部质量管理体系审核报告（4）内部审核检查表（5）管理体系内部审核不合格报告（6）管理体系运行报告质量和食品安全管理体系内部审核实施计划审核时间2017年9月12日至2017年9月13日审核方式按章节进行按部门进行审核目的评价食品安全管理体系与ISO90012015和GB/T273412009标准的符合性及运行的有效性。评价食品安全管理体系文件与ISO90012015和GB/T273412009标准的符合性，并是否覆盖食品安全管理全过程。审核依据ISO90012015和GB/T273412009公司现行的质量和HACCP管理手册及相关文件国家、行业、地方的法律法规，产品检测规范及评定准则。国家强制性执行的标准审核范围范围枸杞子的加工覆盖部门办公室、HACCP小组、供应销售部及库房、质捡部、生产部和车间参加部门参加人员经理、HACCP组长、各部门负责人、内审员首次会议2017年9月12日830末次会议2017年9月13日1730审核小组成员序号姓名工作部门负责审核部门1审核组长HACCP组长2办公室HACCP小组、质检部生产部3质检部领导层、行政、销售部4销售部审核小组审核日程安排时间（2017）年（6）月序号日期时间审核部门/审核章节号112日8时0分至8时30分首次会全体212日8时30分10时0分领导层44（Q）/44H质量管理体系51（Q）/51H领导作用和承诺5253Q/5253H质量方针；组织的作用、职责和权限6（Q）/6H策划312日10时0分至12时30分综合办5253Q/5253H质量方针；组织的作用、职责和权限712；715；72；73；75（Q）/712；715；72；73；75H基础设施、知识、能力、意识、形成文件的信息412日13时00分至18时00分生产部（含车间）715；72；73（Q）/715；72；73H知识、能力、意识714；91Q）/714；91H监视和测量设备、监视测量评价81；82；86（Q）/81；82；86H运行策划控制、市场需求与沟通、运行策划过程、供应品与服务控制513日8时30分至12时00分质量检验部/HACCP小组93（Q）/93H管理评审85；862；87；88（Q）/85；862；87；88（H）产品服务开发、标识和可追溯性、产品生产服务提供、产品和服务放行、不合格产品和服务91Q）监视测量评价101；102Q）/101；102H不符合和纠正措施、改进613日14时00分至17时30分供应销售部（含库房）864Q）/68H产品防护/应急准备和响应外部62Q）质量目标及其实施策划53；74（Q）/53；74H组织的作用职责和权限、沟通82（Q）与产品和服务有关要求的确定67H产品召回843；853（Q）提供外部供方文件信息、开发的转化912（Q）顾客满意713日17时30分至18时00分末次会备注1、44质量手册；753文件控制；52质量方针；62质量目标及实施策划；53组织的作用、职责和权限；7174人力资源；为公共要素，每个部门必审；2、内审员不能审核自己的工作HACCP组长批准（签字）时间2017年6月13日内部质量管理体系审核会议签到表日期2017年9月12日首次会议末次会议部门签到总经理管理代表/HACCP小组组长行政部仓储部营销部生产部（车间）质量管理部（化验室）内部质量管理体系审核会议签到表日期2017年9月13日首次会议末次会议部门签到总经理管理代表/HACCP小组组长行政部仓储部营销部生产部（车间）质量管理部（化验室）内部质量管理体系审核报告1审核目的检查质量管理体系、HACCP体系的符合性、充分性及有效性，顺利通过外审工作。2审核范围所有部门和所有过程（综合行政部、生产部（含车间、设备科）、质检部（含化验室）、供应部、运销）3审核依据GB/T190012016标准；GB/T和GB/T273412009危害分析与关键控制点（HACCP）体系食品生产企业通用要求；GB14881食品企业通用卫生规范相关的法律法规、产品标准（国家标准、农业部标准、企业标准）、合同、质量手册、程序文件、作业文件、报表记录等4审核时间2017年9月1213日5审核组组长1组2组3组6综合评述本次审核共提出3个不符合项，都属一般不符合项，其分布情况见附表。质量管理体系文件基本符合GB/T190012016标准GB/T和GB/T273412009危害分析与关键控制点（HACCP）体系食品生产企业通用要求要求，对质量管理体系、HACCP体系的过程的实施和控制能起到一定的指导和规范的作用，策划了质量管理和HACCP的组织机构图，任命了管理者代表和HACCP小组组长，统一了部门和岗位职责职责，分配了质量管理体系的过程，对食品危害进行了识别和评估和进一步的控制；完善了一套管理机制，制定了可行的质量方针和目标，通过体系运行以来，从文件管理、职责分配、生产安全管理、产品验收、包装销售都严格公司各种管理办法，各部门的工作均得以实施，具备了实现方针目标的能力。公司质量管理体系于2012年9月建立以来，公司本着持续改进的理念，除在产品质量上和产品的检验上有了一定的提高，在产品的创新上也有了实质性的突破，规格品种居多；按生产计划及时完成生产任务，及时交货，产品已经受到广大顾客的好评。在产品质量上（食品安全管理上也取得了较好的效果，在食品安全管理控制上投入了大量的资金，无论从原料的控制上还是设备设施上都得以改进，为企业的发展和持续稳定的供给市场需要的产品奠定了一定的基础。产品经过当地技术监督部门抽查合格，目前未发生任何投诉。各部门、各过程都在受控状态，通过建立质量管理体系以来，公司全体员工，从领导到车间操作人员都进行了有关质量意识的培训工作，公司在此基础上更能进一步的严格要求自己，从原料选购验收到整个生产过程的工艺和设备控制、以及到产品产出过程都加大了管理的力度，确保了产品的质量和食品安全的要求。也得到了顾客的满意和欣赏，同时对原料产地、水质、化肥使用情况等方面都对其进行了有效的调查，产品销售得到广大顾客的好评，成为市场不可缺少的大众保健食品。公司内审员是经过专门培训机构培训的人员，在内部审核工作上也有一定的基础，本次内部审核的可信度较高，查出了体系运行过程中存在的问题分别分布在行政部、供销部，主要问题为质量目标的统计、供方评价，没有按照公司文件的规定实施。7纠正措施必需在9月20日前采取有效纠正措施得以改进。8审核结论质量管理体系符合GB/T190012016标准GB/T和GB/T273412009危害分析与关键控制点（HACCP）体系食品生产企业通用要求的要求；，体系覆盖了标准的所有过程，体系充分完整，适宜，有效。审核组长2017年9月12日9附件不符合项分布表10分发范围总经理、各部门主管内部审核检查表编号ZYWZHACCP9205受审核部门领导层审核时间2017912审核员第1页共3页标准条款审核方法审核内容记录评价44质量管理体系建立食品安全管理的总要求有那些公司的食品安全管理体系范围是什么针对影响公司食品安全的外部过程是否加以控制如何控制公司按ISO90012015和GB/T273412009标准的要求结合公司实际的状况建立食品安全管理体系，并编制了食品安全管理体系文件。公司建立的食品安全管理体系覆盖了本公司的枸杞的生产和销售。并满足下列要求1识别评价了产品整个生产服务过程中的食品危害并加以控制；2在食品链范围内沟通了与产品安全有关的适宜信息；3在组织内部就食品安全的信息进行了沟通；4建立了定期评价、更新的程序文件，保证食品安全体系的持续改进。针对影响产品符合性的外包过程如原料供应，产品运输等组织结构加以控制。51领导作用和承诺是否表明组织的经营目标支持食品安全HACCP小组组长采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性并传达给组织的成员是否制定了食品安全方针是否定期进行管理评审是否为建立和保持食品安全体系提供了必要的资源包括那些HACCP小组组长声明公司的经营严格执行国家食品安全相关的法律、法规，以及顾客的要求，确保食品的安全。HACCP小组组长通过会议、培训、公司内部交流等形式将相关法律、法规要求和顾客要求的重要性传达到公司的所有员工。HACCP小组组长制定了公司的食品安全方针，定期组织管理评审、同时为公司食品安全管理体系的建立、实施提供了相应的人力、物力、财力的支持。如设备的改造、环境卫生设施的增加、人员的培训等。52/53质量方针；组织的作用、职责和权限食品安全方针是否形成文件方针是否与组织在食品链中的作用相适应是否符合顾客和法律法规的要求是否在组织内部进行了宣传和沟通是否定期对方针进行评审，以确保其持续的适宜性是否根据方针制定了可测量的目标部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系食品安全方针在手册中加以了明确，并在公司内部进行了研讨和沟通，各部门和人员均能明确方针的涵义。方针的制定是以组织在食品中的作用为基础制定的，满足顾客和法律法规的要求。最高管理者要求每年在管理评审时，要对食品安全方针的适宜性进行评审。同时组织还根据食品安全方针建立了食品安全目标，目标是可以测量的，由综合部每年进行统计。通过黑板和文件宣传了公司方针。最高管理者规定了各部门的职责，并明确了相互关系，在食品安全管理手册中明确了“组织机构”在“公司各级人员岗位职责”中明确规定了职责和权限。各部门人员均能明确自身的工作职责。并通过管理评审对部门人员职责和权限进行定期评审，不适宜的地方及时进行调整和修改。内部审核检查表编号ZYWZHACCP9205受审核部门领导层审核时间2017912审核员第2页共3页标准条款审核方法审核内容记录评价6食品安全体系的策划体系的策划是否满足标准41的要求。并且能够实现组织的食品安全目标。组织在进行变更体系策划时是否考虑到了体系的完整性最高管理者按ISO90012015和GB/T273412009标准要求进行食品安全管理体系的策划，策划满足标准41的要求。并且能满足食品安全目标。当发生组织机构变化、法律法规变化、影响食品安全的输入信息变化、关键控制点控制措施变化等情况时对体系进行更新策划时，应考虑到体系的完整性。53食品安全小组组长最高管理者是否在公司管理层任命了食品安全小组组长有无任命书请食品安全小组组长叙述自身的职责有那些最高管理者在公司管理层任命了张强为公司的HACCP小组组长，并且在手册中的任命书中明确。食品安全小组组长能够明确自身做为组长的职责。按标准要求建立、实施、保持、更新食品安全管理体系；并按职责要求管理食品安全小组；对小组成员进行必要的食品安全培训；向经理汇报体系的运行状况；同时能够与外部机构就食品安全管理体系的相关事宜进行联络。68应急准备和响应是否建立了应急准备和响应的程序应急程序是否包含本组织潜在的食品安全事故及处理方法必要时，是否对应急程序进行演练并评审其可靠性。公司建立应急准备和响应控制程序，程序中明确了本组织潜在的火灾、食品安全事故、人身伤害、触电等情况的应急处理。组织进行消防演习，并对程序进行评价，证明程序是适宜的、有效的，能够预防潜在的食品危害。内部审核检查表编号ZYWZHACCP9205受审核部门领导层审核时间2017912审核员第3页共3页标准条款审核方法审核内容记录评价93管理评审最高管理者如何认识管理评审的重要性是否保存了管理评审的记录管理评审的执行人、时间间隔输入及输出是否符合标准的规定上次管理评审的改进措施是否得到实施有效性如何对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证公司经理对本公司的食品安全管理体系按计划的时间间隔定期进行评审,确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性,以便确保食品安全管理体系持续有效的满足顾客和法律、法规的要求且和本公司的食品安全方针和目标的一致。输入为验证活动的分析、可能影响食品安全的环境变化、紧急情况、体系更新活动、顾客反馈、外部审核和检验。输出为食品安全保证、食品安全管理体系有效性的改进、资源的需求、组织食品安全方针和相关目标的修订。71资源最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源所提供的资源是否能够满足食品安全管理体系建立、实施、保持和更新的需要，并且能够实现组织的食品安全目标。最高管理者为确保食品安全体系的建立、实施和保持，提供以下资源人力资源、基础设施、工作环境。所有资源提供应能够符合基础设施和维护方案、操作性前提方案的要求。并且能实现公司的食品安全目标。HACCP小组组长负责协调资源提供过程中的不适合情况。102改进最高管理者采取何种方式对食品安全管理体系实施改进组织采用沟通、管理评审11月）、内部审核（10月）、单项验证结果的评价、验证活动结果的分析、控制措施组合的确认、纠正措施、食品安全管理体系的更新等方式对食品安全管理体系实施改进。101不符合纠正措施食品安全小组是否定期对食品安全管理体系进行评价评价的内容包括那些根据评价的结果对食品安全管理体系是否采取了必要的更新更新是否形成记录HACCP小组每年一次对食品安全管理体系进行评价更新，在管理评审时进行。评价操作性前提方案和HACCP计划的有效性。根据来自内、外部沟通的信息、验证结果的分析、管理评审的输出等方面的内容进行食品安全体系的更新。更新后及时补充记录。内部审核检查表编号ZYWZHACCP9205受审核部门生产部审核时间2017912审核员第1页共2页标准条款审核方法审核内容记录75形成文件的信息753文件控制使用文件是否得到批准文件的标识、控制号使用处是否得到有效版本的适用文件、部门文件是否有清单接收登记作废文件若需保留存档如何办理手续文件借阅是否办理借阅登记文件发放有记录吗1、查阅使用质量手册、程序文件、作业指导书等都有受控章、编号；2、建立了记录清单；文件发放建立了记录752编制和更新我们是否有记录的控制程序部门记录是否有清单质量记录的检索是否方便是否编制了记录的检索目录当有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间内即可查到所需要的记录查阅目录。质量记录的保存期限是如何规定的超过了保存期间，如何进行处置建立了记录清单，有编号规定52质量方针62质量目标及其实施的策划请谈谈公司制定的质量方针和质量目标是什么生产技术部质量目标是什么是不是可测量的，今年目标是否可以实现质量和食品安全方针已建立53组织的作用职责和权限部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚部门各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系已在手册和岗位描述表中规定68应急准备和响应是否建立了应急准备和响应的预案我们应急程序主要包括哪些内容生产车间突然停电或停水如何处理必要时，是否对应急程序进行演练，并评审其可靠性制定了应急预案内部审核检查表编号ZYWZHACCP9205受审核部门生产部审核时间2017年9月12日审核员第2页共2页标准条款审核方法审核内容记录715能力、72知识、73意识上岗职工是否经过培训并取得合格是否有培训记录特种设备操作人员是否有上岗资格证在综合部验证所提供的资源是否能够满足食品安全管理体系建立、实施、保持和更新的需要，并且能够实现组织的食品安全目标。健康证已办理12人；新员工培训记录由办公室负责建立；设备台账、维修保养记录已建立712基础设施公司现有设施能否满足生产需求生产设备是否有设备档案、维检修、验收记录公司有无年度技改、检维修方案制定了2017年度检修计划，建立了检修记录713工作环境/SSOP卫生操作标准车间设备、环境卫生如何清理、保持，是否有相关记录生产人员卫生如何控制，是否有相关记录健康证、卫生清理记录如何防止物料相互交叉污染洗手消毒设施是否齐全正常建立了卫生保洁和检查记录，保洁每班进行，检查每周进行；洗手消毒设施齐全运行正常；生产区间基本隔离75产品生产和服务提供70HACCP计划实施/63GMP控制5四个关键控制点是否建立记录对关键限值如何监控，频次、项目、特性值和规程的符合性6关键限值超出规定时有何措施加以控制7车间现场的设备、物料的标识8产品的搬运、防护制定了HACCP计划，建立了关键点监控记录。714监视和测量设备9仪表显示温度计、衡器等是否准确校准记录的建立天平、衡器等鉴定完成80运行10车间通过那几个指标实现系统自控周检查、月考核。83不合格产品和服务11今年生产过程是否出现不合格品12不合格品出现一般有哪些原因13若出现如何处理两起由物流引起的不合格已处置完毕，顾客满意内部审核检查表编号ZYWZHACCP9205受审核部门质检部/HACCP小组审核时间2017年9月12日审核员第1页共3页标准条款审核方法审核内容记录评价93管理评审1、本次内部审核是年度审核吗是否有管理者评审实施方案/2、本次内部审核是否经总经理审批同意其人员组成是否有文件记录3、内审员、管理者代表是否有任职文件文件是否受控4、本次内审的目的是什么5、那些项目是你部门主控的1、本次内部审核是年度审核，管理者评审实施方案齐全；2、本次审核经总经理同意审批，内审人员组成有文件记录；3、内审员、管理者代表有任职文件，且文件已受控；4、本次内审的目的是查找问题；5、主控项目有体系运行管理、产品质量检验、计量器具的检定、H/70危害分析，HACCP计划、GMP方案、SSOP标准提供全套HACCP文件、记录，现场查看标识提供全套HACCP体系文件,和枸杞加工4个关键控制点的记录,2017年9月862/67标识和可追溯性1、现场检测人员是否有身份标识2、产品标识是否有记录产品标识的含义是否清楚，如何追溯产品班次3、组织是否建立了追溯性系统明确了产品的追溯途径4、是否保持了可追溯性的记录记录是否符合法律、法规的要求、顾客的要求如终产品的批次标识。1、现场检测人员无身份标识；2、产品记录齐全，记录清楚，根据产品标识编码及日期可以追溯产品班次；3、追溯系统组织建立，2017年9月13日产品，在编码（）可以追溯到当日的产品；4、以保持可追溯性的记录，记录符合法律、法规的要求，且满足顾客要求。产品标识有条型编码及生产日期及化验员代码，足以保证记录的可追溯性且符合法律、法规的要求。内部审核检查表编号ZYWZHACCP9205受审核部门质检部/HACCP小组审核时间2017年9月12日审核员第2页共3页标准条款审核方法审核内容记录评价714/83监视和测量设备1、监视和测量装置台帐是否完善2、监视和测量装置的周期检定计划、对照总台帐查是否均进行了周期检定、抽查装置的检定证据3、对校准状态是怎样进行识别的、查校准的合格标识及检查记录4、设备验收是否符合程序，查设备验收报告5、装置的购置、报废、封存、启用是如何控制的、查相关控制记录1、监视和测量装置台账齐全；2、按照生产周期，对部分台账进行检定，部分检定仪器有检定证书；3、设备验收合格后使用，有校准合格后的标识，有检查记录，但无使用标识；4、对化验室库房进行盘查，装置鉴定标识清楚83/710不合格产品和服务1、是否对不合格品控制，查不合格品报告单及2012年12月20日产品中是否有不合格品2、是否对不合格品进行了返工，查不合格产品返工记录1、对不合格品进行处理返工，但无返工记录；102（Q）/68（H）应急准备和响应（内部）1、是否建立了应急准备和响应的程序2、应急程序是否包含本组织潜在的食品安全事故及处理方法3、必要时，是否对应急程序进行演练并评审其可靠性1、建立了应急准备和响应程序。2、危险品试剂混放，无锁；（暂未做处理）3、必要时对应急程序做演练，无演练程序；未作评审。内部审核检查表编号ZYWZHACCP9205受审核部门质检部/HACCP小组审核时间2017年9月12日审核员第3页共3页标准条款审核方法审核内容记录评价6/92内部审核1、是否召开了内部审核首次会议，查看会议记录2、是否拟定了审核实施方案，方案是否符合体系运行要求3、审核员是否经过培训，查看培训记录4、审核计划的发布是否符合体系要求的审核事项及时间发布要求1、召开内部审核首次会议，但无会议记录；2、拟定了审核实施方案，符合体系运行要求；3、审核员已作培训，有记录；4、审核计划的发布符合体系要求的审核事项及时间发布的要求91监视、测量、分析和评价1、是否对原料的产地、批号、数量做出详细记录2、是否有进货检验记录，查看记录3、检测是否有记录，标准是如何规定的；如何控制这一标准4、班次产品优级品、一级品、合格品是如何区分装袋入库的，在此过程中界限界定是否严密5、最终产品检验是否有文件依据，查看文件1、无原料批号、数量详细记录；2、有进货检验记录；3、班次的产品等级有严格的界定；4、最终产品检验有产品检验单，文件完善。内部审核检查表编号ZYWZHACCP9205受审核部门行政部审核时间2017年9月12日审核员第1页共1页标准条款审核方法审核内容记录评价752/753编制更新、文件控制是否对质量和HACCP文件进行了控制建立了文件清单和分发记录715/72/73知识、能力、意识1、对QMS认证活动过程中，所有人员规定的任职能力等是否满足要求、有无记录2、对于持证上岗人员，有无相应的培训合格证书、资格证书（复印件）3、有无年职工培训计划4、对职工的所有培训有无培训记录1、培训有计划，有实施无记录；2、健康证目录未报综合部登记；3、特殊岗位职业证未报综合部存档712基础设施1对公司的办公、通讯、交通等设备是否建立台帐有无检修记录已建立台账713工作环境各业务部门工作环境的日常管理是否符合程序要求1、食堂作业人员有健康证2、办公生活区域卫生检查月度记录92内部审核公司内审是否策划和实施策划于2017年9月中旬进行内部审核检查表编号ZYWZHACCP9205受审核部门销售部审核时间2016年9月12日审核员第1页共1页标准条款审核方法审核内容记录评价752编制更新检查程序文件是否受控查看文件的记录清单记录是否全面查看受控文件全面、有效。查看文件的记录清单，已建立。512针对顾客承诺912顾客满意是否建立了顾客满意度调查对顾客满意度结果采取那些处理措施查看后，顾客满意度调查只有一份，且没有分析。不符合821的要求53组织的作用、职责和权限74内部沟通本部门人员的职责是否明确，人员分工情况怎样内部沟通通过什么途径进行，效果如何本部门人员明确职责，主要负责原料的采购、外部的沟通、以及产品召回的组织和实施。内部沟通主要以会议的形式开展。82市场需求的确定与顾客的沟通722与产品和服务有关要求的评审824顾客沟通74外部供应产品服务控制是否按要求进行了合同评审对合同管理是否执行了规定，合同台帐是否健全是否安要求建立了合同登记表是否按规定进行采购材料是否按规定进行了供方评价合格供方的名单是否健全和受控1、合格供方名录齐全2、枸杞和包材合格供方两家已进行了评价，但未索取供方资质。3、有合同台账。所查的三份合同均填写了合同评审表。4、原料采购中，交售养殖户的身份资料缺失，已索取。5、原料采购验收记录齐全。6、包装袋采购的验收资料齐全。2017年9月购进的包装袋正在入库。1、供方评价不符合741的要求。2、原料验收单不符合743的要求。864、865产品防护、交付后的活动产品是否按规定进行存放标识、保护措施是否规范产品是否按制度入库1、查看了库房堆码和保护，符合要求。2、查看了9月25日产品入库数量，经与入库单核对相符。管理体系内部审核不合格报告编号ZYWZHACCP9206不合格报告编号1/6受审核部门采购部陪同人员审核编号201703审核日期2017年9月12日不合格事实陈述审核供应商的评价时，不能提供外包装纸箱的供方评价纪录要要不符合GB/T19001标准条款号84GB/T24001标准条款号GB/T28001标准条款号GB/T27341标准条款号严重程度严重一般受审核部门负责人日期2017年9月12日审核员日期2017年9月12日原因分析/纠正措施计划原因分析采购部对程序文件执行不到位。纠正措施由采购部立即索取供方资料，按要求进行评价。受审核部门负责人时间2017年9月12日计划完成时间2017年9月22日纠正措施的验证评价按纠正措施实施完成，符合标准和手册要求验证结论转为合格转为一般不合格保持原水平审核组长日期2017年9月20日管理者代表日期2017年9月20日管理体系内部审核不合格报告编号ZYWZHACCP9206不合格报告编号2/6受审核部门办公室陪同人员审核编号201701审核日期2017年9月12日不合格事实陈述审核时发现未对2017年度已完成的培训建立培训记录。要要不符合GB/T19001标准条款号715、72、73GB/T24001标准条款号GB/T28001标准条款号GB/T27341标准条款号62严重程度严重一般受审核部门负责人日期2017年9月12日审核员日期2017年9月12日原因分析/纠正措施计划原因分析办公室人员对程序文件执行不到位。纠正措施由车办公室立即建立以实施培训的记录。受审核部门负责人时间2017年9月12日计划完成时间2017年9月12日纠正措施的验证评价按纠正措施实施完成，符合标准和手册要求。验证结论转为合格转为一般不合格保持原水平审核组长日期2017年9月20日管理者代表日期2017年9月20日管理体系内部审核不合格报告编号ZYWZHACCP9206不合格报告编号3/6受审核部门生产部陪同人员审核编号201701审核日期2017年9月12日不合格事实陈述审核现场HACCP计划关键点控制时，发现金属探测记录未按时填写要要不符合GB/T19001标准条款号861GB/T24001标准条款号GB/T28001标准条款号GB/T27341标准条款号71严重程度严重一般受审核部门负责人日期2017年9月12日审核员日期2017年9月12日原因分析/纠正措施计划原因分析对ISO9001标准标准861条款和27341标准71执行不到位。纠正措施由对人员进行培训，立即组织对记录进行完善。受审核部门负责人时间2017年9月12日计划完成时间2017年9月12日纠正措施的验证评价按纠正措施实施完成，符合标准和手册要求验证结论转为合格转为一般不合格保持原水平审核组长日期2017年9月20日管理者代表日期2017年9月20日管理体系内部审核不合格报告编号ZYWZHACCP9206不合格报告编号4/6受审核部门HACCP小组陪同人员余莉审核编号201701审核日期2017年9月12日不合格事实陈述审核绿色食品质量体系的验证时，不能提供公司HACCP体系单项和整体验证的记录要要不符合GB/T19001标准条款号GB/T24001标准条款号GB/T28001标准条款号GB/T27341标准条款号78严重程度严重一般受审核部门负责人日期2017年9月12日审核员日期2017年9月12日原因分析/纠正措施计划原因分析组长对GB/T273412009HACCP标准78条款执行不到位。纠正措施由对人员进行培训，立即填写验证记录。受审核部门负责人时间2017年9月12日计划完成时间2017年9月12日纠正措施的验证评价按纠正措施实施完成，符合标准和手册要求验证结论转为合格转为一般不合格保持原水平审核组长日期2017年9月20日管理者代表日期2017年9月20日管理体系内部审核不合格报告编号ZYWZHACCP9206不合格报告编号5/6受审核部门销售部陪同人员审核编号201701审核日期2017年9月12日不合格事实陈述审核顾客满意度分析时，不能提供公司2017年度的的记录要要不符合GB/T19001标准条款号912GB/T24001标准条款号GB/T28001标准条款号GB/T27341标准条款号严重程度严重一般受审核部门负责人日期2017年9月12日审核员日期2017年9月12日原因分析/纠正措施计划原因分析对ISO9001标准标准821条款执行不到位。纠正措施由对人员进行培训，立即对收回的调查表进行分析。受审核部门负责人时间2017年9月12日计划完成时间2017年9月12日纠正措施的验证评价按纠正措施实施完成，符合标准和手册要求验证结论转为合格转为一般不合格保持原水平审核组长日期2017年9月20日管理者代表日期2017年9月20日管理体系内部审核不合格报告编号ZYWZHACCP9206不合格报告编号6/6受审核部门生产部陪同人员审核编号201701审核日期2017年9月12日不合格事实陈述审核现场卫生时，发现男更衣室未建立清洁消毒记录要要不符合GB/T19001标准条款号712GB/T24001标准条款号GB/T28001标准条款号GB/T27341标准条款号63/GMP严重程度严重一般受审核部门负责人日期2017年9月12日审核员日期2017年9月12日原因分析/纠正措施计划原因分析对ISO9001标准标准64条款和27341/63执行不到位。纠正措施由对人员进行培训，立即组织对上诉设施进行维修。受审核部门负责人时间2017年9月12日计划完成时间2017年9月12日纠正措施的验证评价按纠正措施实施完成，符合标准和手册要求验证结论转为合格转为一般不合格保持原水平审核组长日期2017年9月20日管理者代表日期2017年9月20日管理体系运行报告第1页共页报告主题内审情况报告部门HACCP小组组长负责人（签字）提交报告时间2017年9月13日报告内容1、内审情况在内部审核方面，我公司于2017年9月1213日组织实施本年度内审工作，本次内审范围为公司食品安全管理体系覆盖的所有部门和过程。在本次内审中发现不合格共6项，分别为法律法规收集不全、男更衣间设施不全，观察项若干项。各个部门对所发生的不合格情况都非常重视,通过加强学习宣传,严格制度管理,积极制定相应措施，及时进行整改,现已关闭绝大部分的不合格项,其余各项的整改措施也正在执行之中。从内审结果上看，我们公司食品安全管理体系的运行是有效的，对于我们公司的各项工作起到了很大帮助和促进，但也应该看到我公司目前的管理水平还与标准的更高要求存在差距，特别是在这一次内审中所暴露出的一些不合格情况，说明有些同志对于标准的理解还不够深刻，严格按照规范进行业务操作上还有一定的欠缺，因此在今后的工作中还需要进一步加强人员对于标准的要求和各种业务执行规范的学习和深刻领会，强化对于各种工作规范要求的执行落实并对执行情况进行严格检查监督，避免不合格情况的发生，对于目前发生的6项不合格情况要在规定的时限内切实实行整改措施，关闭不合格项。管理体系运行报告第1页共页报告主题管理体系人力资源配置及教育培训情况报告部门行政部负责人（签字）提交报告时间2017年6月13日报告内容为了保证公司食品安全管理体系建立和有效运行，公司在进行贯标前，成立了食品安全工作小组，并明确了职责。公司对公司员工进行了食品安全基础知识、ISO90012015和GB/T273412009标准等的培训。对相关组员的食品安全教育由食品安全小组组长负责实施。对员工的教育培训由HACCP小组组织实施。公司在进行食品安全管理体系贯标认证过程中，对原先的用人标准进行了修定，增加了食品安全的相关要求。公司现有的人力资源状况基本能符合用人标准，基本能满足公司目前对人力资源的要求。这对企业发展以及人才资源的合理配置基本相适应。对于新增加要求，办公室组织进行了培训。公司2017据各部门的的培训申请，以及公司人力资源的现状，制定了年度培训计划，计划按排各类培训5次，培训内容包括食品安全管理知识和食品安全管理体系文件培训，员工安全卫生知识培训员工操作技能培训检验规范和要求的培训根据培训计划，办公室组织实施，对每次培训，都进行了有效的考核和评价，保持了培训记录和员工档案。对特殊工作的人员（与食品直接接触的人员），按照证件有效时间，均进行了培训和检查，公司现有人员获证状况卫生健康证13张。管理体系运行报告编号H58A05第1页共页报告主题产品检验状况报告部门质检部负责人（签字）余莉提交报告时间2017年9月13日报告内容在体系建立以来，质检中心根据ISO90012015和GB/T273412009标准的要求，收集相关食品安全的法律法规要求，建立了相应的检验试验规范，明确检验人员的职责，检验员严格执行检验规范的要求进行原料、半成品、成品的检验。对原料每年由检验人员抽样，送宁夏食品质量技术监督检验二站或宁夏出入境检验检疫局进行检验，以确保收购的原料和枸杞符合标准的要求。体系建立以来，公司的产品质量稳定，经质量监督部门的抽检也都是合格的。管理体系运行报告编号H58A05第1页共页报告主题顾客反馈、投诉情况报告部门销售部负责人（签字）提交报告时间2017年6月13日报告内容销售部在体系建立以来，积极的通过各个方面与政府职能机构、顾客进行沟通，把公司建立食品安全管理体系的相关要求进行宣传。并积极的了解政府部门和顾客对公司的要求，并结合公司食品安全体系的要求进行落实。综合办还积极的获取顾客对公司产品的意见和投诉，对出现的问题积极处理，严格执行公司制定的不合格品和潜在不安全品控制程序、食品召回控制程序的要求执行。本年度未出现顾客对本公司引起的投诉现象，两起投诉由物流公司产生，已处理完毕。本年度顾客满意度平均为95。管理体系运行报告编号第1页共页报告主题基础设施和设备维护情况报告部门生产部/采购部负责人（签字）王志成提交报告时间2017年6月13日报告内容公司根据本公司枸杞干果的生产，提供了生产所必须的基础设施和设备。设备先进，自动化程度较高。对产品质量有较大的提高。对基础设施和设备的管理由生产部负责。生产建立基础设施设备清单对设施设备进行了登记管理，并根据设施设备的使用情况编制年度设施设备保养计划，定期对设施设备进行保养。所有设备严格按操作说明书进行操作，出现问题及时向生产办反映，生产部组织人员进行维修，不能维修的及时与生产厂家联络，进行维修。同时在生产过程中严格按基础设施维护计划设备管理制度的要求对设施设备的卫生进行控制。定期对设施设备进行清理，以免造成霉菌的繁殖而影响到产品的安全。对供应商进行了评价，建立了供应商档案，索取了供应商资质文件。截至目前，公司采购产品和原材料合格率100。管理体系运行报