质量环境职业健康安全管理体系培训下.ppt

1、质量环境职业健康安全管理体系培训,第七章运行控制,第一部分 概述,第二部分 标准要求(上）,第二部分 标准要求(下）,练习 研讨,第三部分 审核,练习 研讨,培训大纲与进展,7.1 产品实现的策划 7.2 与顾客有关的过程 7.3 设计和开发 7.4 采购 7.5 生产和服务提供 7.6 监视和测量装置的控 制,8.1 总则 8.2 监视和测量 8.3 不符合品控制 8.4 数据分析 8.5 改进,第八章：结果管理,7.1 产品实现的策划(Q) 组织应策划和开发产品实现所需的过程。产品实现的策划应与质量管理体 系其他过程的要求相一致（见4.1）。 在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适

2、当内容： a）产品的质量目标和要求； b）针对产品确定过程、文件和资源的需求； c）产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则； d）为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录（见4.2.4）。 策划的输出形式应适合于组织的运作方式。 注1：对于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源作出规定的文件可称之为质量计划。 注2：组织也可将7.3的要求应用于产品实现过程的开发。,7.1产品实现的策划,第7章：运行控制,E/0体系无此对应条款,第7章：运行控制,7.1产品实现的策划,组织应策划和开发产品实现 所需的过程。产品实现的策划应与IMS 整合管理

3、体系其他过程的要求以及对重大环境因素和危险源的控制要求相一致。 在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容： 管理目标和要求(属于5.4中质量目标的一部分、可包括产品的特性值,如：特性或规范、美学、可靠性、综合利用等；而要求包括满足顾客、法规及组织自身的要求) 针对产品确定过程、文件和资源的需求(过程？文件？资源？) 产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则(设计方面、过程控制方面、质量方面)； 新的或修改的活动、产品或服务中，重大环境因素和危险源及其控制计划控制要求 为实现过程及其产品/环境/安全满足要求提供证据所需的记录. 策划的输出形成应适于组织的运作方式

4、。 注： 对应用于特定产品、项目或合同的管理体系的过程(包括过程、环境因素、危险源）和资源作出规定的文件可称之为控制计划。 组织也可将条款7.3的要求应用于产品实现过程的开发。,7.1产品实现的策划,产品实现的策划解决如下问题： 产品生产流程（市场策划、业务接单、产品开发、材料采购、仓储管理、生产计划、制造过程、质量控制、产品出货、售后服务等）； 支持产品生产所需的操作要求；重大环境因素和危险源及其控制计划控制要求 需要那些资源 (人力.物力.财力保障)； 产品质量达到的要求与检验活动； 生产与控制所需的记录 产品实现的策划结果可能不是文件：一个口头指令、达到一致的沟通结果、一种默契； 策划结

5、果必须与管理体系其它过程的要求（包括环境因素、危害辨识、风险评价和风险控制的策划和管理方案）保持一致。 组织也可将条款7.3的要求应用于产品实现过程的开发。,第7章：运行控制,策划结果或 输出的形式,控制计划(对特定的项目、产品、过程或合同,规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件) 质量保证大纲、服务实施方案、项目实施方案 流程图、控制流程 技术通知、作业指导书、过程规范,产品实现过程策划的内容,管理目标,实现过程,验证确认活动,所需管理记录,确 定,识别产品质量特性、重要环境因素危险源 建立目标值（质量要求、约束条件、改进要求) 满足顾客、员工、适用的法律法规全部要求,识别确定所需的过

6、程和子过程、控制要求 确定所需的资源、设施 确定过程文件，确保有效运行、控制,对照输入要求验证过程输出，按验收准则操作 确认可包括建模、仿真、试验和顾客参加的评审,记录的内容应能证明运行和产品符合要求 应考虑记录提供证实的充分性 应考虑记录要求和记录的传递,7.1产品实现的策划,第7章：运行控制,7.2.1 与产品有关的要求的确定（Q） 组织应确定： a）顾客规定的要求，包括交付及交付后活动的要求； b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求； c）与产品有关的法律法规要求； d）组织确定的任何附加要求。,7.2与顾客有关的过程,第7章：运行控制,E/0体系无此对应条款,7

7、.2与顾客有关的过程,第7章：运行控制,组织应确定(确定的方式：技术要求、接受订货条件、规格书、指令)： 顾客规定的要求(产品固有特性要求等)，包括包括环境和职业健康安全要求、交付(交货期、包装要求、标识要求)及交付后活动的要求(延伸服务要求)； 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求(提供市场调研、同行比较、 顾客沟通等来识别。注意：有时 顾客并不是专业人员)； 与产品有关的法律法规要求 (法规要求高于顾客要求。法规要 求可能有： 安全、卫生、健康、 环保、限制、产业政策等) 组织确定的任何附加要求。 (功能上的长远考虑、竞争的考虑),7.2.1 与产品有关的要求的确定,

8、7.2.2 与产品有关的要求的评审（Q） 组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行（如：提交标书、接受合同或订单及接受合同或订单的更改），并应确保： a）产品要求得到规定； b）与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决； c）组织有能力满足规定的要求。 评审结果及评审所引起的措施的记录应予保持（见4.2.4）。 若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。 若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。 注：在某些情况下，如在网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的。而代之对有关的产品信息

9、，如产品目录、产品广告内容进行评审。,7.2与顾客有关的过程,第7章：运行控制,E/0体系无此对应条款,7.2.2 与产品有关的要求的评审,组织应评审与产品有关的要求（包括对组织的环境和职业健康安全要求、技术要求、接受订货条件、规格书、合同、订单、协议、招投标文件、产品广告内容、分布的产品目录/产品说明书、样板、样机、任务书、银行开户申请书、口头要求、电话要求、书面承诺)。 评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行(如：提交标书、接受合同或订单及接受合同或发布广告/产品说明书前、合同/订单更改前)，并应确保: 产品要求得到规定(技术要求、接受订货条件、规格书 ) ； 组织有能力满足规定的要

10、求。 与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决； 评审结果及评审所引发的措施的记录(解决问题的措施及跟踪结果)应予保持。 若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接收顾客要求前应对顾客要求进行确认。 若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。,7.2与顾客有关的过程,第7章：运行控制,产品要求评审, ,与产品有关的要求,产品要求 是否 明确规定,不一致 是否 得到解决,有无能力 满足 规定要求,顾客,组织,理解不一致,要求 与 期望,合同 或 订单,顾客,组织,解决,满足,与产 品有 关的 要求,技术 生产 采购 能力,合同,合同变更,协商或 评审,通知 相

11、关部门,7.2与顾客有关的过程,第7章：运行控制,7.2.3 顾客沟通 组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排； a) 产品信息； b）问询、合同或订单的处理，包括对其修改； c）顾客反馈，包括顾客抱怨。,7.2与顾客有关的过程,第7章：运行控制,E/0体系无此对应条款,7.2.3 顾客沟通,组织应针对下方面确定并实施与顾客沟通的有效安排： 产品信息(产品广告、目录、说明书、技术要求 )； 问询、合同或订单的处理，包括对其的修改； 顾客反馈，包括顾客投诉。,7.2与顾客有关的过程,第7章：运行控制,沟通内容： 生产能力/产品范围/产品主要性能; 顾客询价；顾客提出的疑问； 顾客对合

12、同签订手续、合同执行情况的了解；发货事宜； 顾客提出的合同变更要求(包括合同签订后提出的附加要求)。 合同执行后的异议；顾客的投诉的处理方案。 沟通的时机：从了解顾客需求到交付后的全过程的相关阶段。 沟通的渠道应畅通(通讯 .)；,产品/服务,提 供 前,提 供 中,提 供 后,产品信息 顾客问询,合同订单 的处理,顾客反馈 顾客抱怨,充分准确地掌握有关的信息,7.3.1设计和开发策划 7.3.2设计和开发输入 7.3.3 设计和开发输出 7.3.4设计和开发评审,7.3 设计和开发,第7章：运行控制,7.3.5 设计和开发验证 7.3.6 设计和开发确认 7.3.7 设计和开发更改的控制,7

13、.3.1 设计和开发策划 组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。 a) 设计和开发阶段； b）适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动； c）设计和开发的职责和权限。 组织应对参与设计和开发的不同小组之间的接口进行管理，以确保有效的沟通，并明确职责分工。 随设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予更新。,7.3设计和开发,第7章：运行控制,E/0体系无7.3对应条款,组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。在进行设计和开发的策划时，组织应确定(形式：设计大纲、设计计划等) ： 设计和开发阶段(例：方案比较、初步设计、详细设计、工艺设计、样机试制、设计定型、生产定型、小批量生产. )；

14、 适合每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动( 需进行评审/验证/确认的阶段、时机、人员、方式)； 设计和开发的职责和权限(设计专业人员分工、校对、审核、批准）; 组织应对参与设计和开发的不同小组之间的接口实施管理(专业间互提资料、互提约定)；以确保有效的沟通，并明确职责分工。 随设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予以更新。,7.3.1 设计和开发策划,7.3 设计和开发,第7章：运行控制,组织只要存在如下图的活动，就具备设计的职能和责任 转化为 转化为 需求和期望 要求 产品/服务特性或规范 (顾客/市场) (通常为设计开发的输入) (图纸、标准、规范、规程) 例：顾客要求-服务项目

15、 法规要求(消防)-服务项目设计 钢种开发,设计开发的策划,策 划 的 内 容 与 要 求,划分 设计开发阶段,确定 评审验证确认,明确 职责和权限,规定 接口关系,活动时机、参与 人员和活动要求,规定每阶段的 工作内容和要求,有关部门在设计 开发中的职责权限,组织结构与 技术上的接口,策划 形成 文件,变 更,修改后 文件,可行性报告,设计开发 计划,日程进度,工作计划,7.3 设计和开发,第7章：运行控制,应确定与产品要求有关的输入(通常为设计任务书、产品技术规格书)，并保持记录。这些输入应包括：a)功能和性能要求；b)适用的法律法规要求(健康、安全、环境、产业、限制)；c)适用时，以前类

16、似设计提供的信息(样机图、母型船资料.)；d)设计和开发所必需的其他要求(设计规范、设计文件深度要求) 应对这些输入进行评审，以确保其充分性与适宜性。要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。,7.3.2 设计和开发输入,7.3 设计和开发,第7章：运行控制,设计和开发输出(计算书、方案、规范、图纸、样品、配方、说明)，应以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出，并应在放行前得到批准。 设计和开发输出应： 满足设计和开发输入的要求(在每个设计开发阶段都可能形成输出并可能作为下一阶段的输入) 给出采购、生产和服务提供的适当信息(包括环境和职业健康安全要求的信息)(材料清单、工艺规程、使用说明书、用

17、户手册等); 包含或引用产品接收准则(输出中标明产品/服务验收标准等) 规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性(抗震性、安全性要求、使用环境 ),7.3.3设计和开发输出,服务行业典型的设计和开发输出文件： 服务规范（服务准则）、服务提供规范（如何服务）、服务质量控制规范,7.3 设计和开发,第7章：运行控制,设计和开发的输入和输出,法律法规要求,标准 特别是强制性,功能要求 使用性 安全性 保密性,性能要求 物理性能 机械性能 电气性能 化学性能,以往类似 设计信息,设计技术规范,输 入,方案确认 初步设计 详细设计 工艺设计 样机设计（验证） 生产定型（确认） 批量生产,输 出,确保

18、充分与适宜性 要求完整、明确 不矛盾,记 录 或 文 件,设计任务书 设计规范 服务说明书 产品技术规格书,7.3 设计和开发,第7章：运行控制,在适宜的阶段，应依据所策划的安排(设计大纲、设计计划等中的安排) 对设计和开发进行系统的(评审项目及内容要全面、完整)评审(评审形式：会议评审、专家评审、同行评审)，以便： a)评价设计和开发的结果满足要求(质量、法规、顾客)的能力； b)识别任何问题并提出必要的措施。 评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表(必要时，包括顾客代表、政府代表、法定机构代表)。 评审的结果及任何必要措施的记录应予以保持（见4.2.4）。,7.3.4

19、设计和开发评审,注：设计和开发评审是为确保设计开发结果的（适宜性设计功能是否能得到市场或顾客认同 ？生产、加工手段或能力 ？标准化及互换性是否考虑？新材料、新方法的工艺合理性 ？）；（充分性是否考虑了识别出的所有要求？法规要求是否充分反映？未来的产品趋势是否得到充分考虑？是否充分考虑了顾客潜在要求？）；（有效性是否考虑成功的设计范例？功能使用要求能否实现？对加工控制的成本考虑？有否其他更好的设计思路？）以达到规定目的而进行的系统的活动,7.3 设计和开发,第7章：运行控制,设计开发评审,策划时作出的安排,改进设计,新设计,设计更改,评审,适宜性 充分性 有效性,保 持 记 录,7.3 设计和开

20、发,第7章：运行控制,为确保设计和开发输出满足输入的要求,应依据所策划的安排对设计和开发进行验证.验证的结果及必要措施的记录应予以保持. 注：(设计和开发验证是通过出示客观证据，认定是否已满足规定要求设计能否通过加工实现？试验结果是否表明样品式样机全部满足了标准规格书的所有要求？试验结果表明采用的新材料新方法是否可行？等等) 出示客观证据或 验证的方式：,7.3.5设计和开发验证,7.3 设计和开发,第7章：运行控制,变换计算方法 试验验证 比对 校审 模拟,验证,输出是否满足 输入要求？,不足部分,采取有效 措施解决,验证结果,保 持 记 录,设计 输入,设计 输入,设计 输出,为确保产品能

21、够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，应依据所策划的安排对设计和开发进行确认。只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成。确认结果及任何必要措施的记录应予以保持。 注：(设计和开发确认是通过出示客观证据，认定是否已满足特定的预期用途或应用要求) 出示客观证据或确认的方式： -产品实际使用条件下，对产品进行试用由顾客确认 -计算机模拟产品使用情况-建筑物抗震性 -国家检测部门、专家小组的认定 -展销会：顾客选择-工艺品 -业主或政府组织的设计文件审查。,7.3.6设计和开发确认,7.3 设计和开发,第7章：运行控制,设计开发完成后，批量正式生产/服务正式提供前，策划时作出安排,产品是否满足

22、使用要求？,不足部分,采取有效 措施解决,确认结果,保 持 记 录,设计 输入,规定的 使用要求 已知的 预期用途,设计 开发的 产品,实际条件下/ 模拟状态下的试验/使用,设计和开发确认,7.3 设计和开发,第7章：运行控制,硬件,服务,流程性 材料,软件,设计 开发 策划,市场 调研,评审,验证,确认,输 出,试 制,样品,设计 大纲,任 务 书,设计和开发,输 入,7.3 设计和开发,第7章：运行控制,评审验证确认的区别,7.3 设计和开发,第7章：运行控制,应识别(加工、安装、调试、施工、测试、顾客等)设计和开发的更改，并保持记录。在适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并

23、在实施前得到批准。设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。 更改的评审的结果及任何必要措施应予以保持。 注：很多情况下，评审、验证、确认难以严格区分，特别是对小企业和简单产品。,7.3.7 设计和开发更改的控制,7.3 设计和开发,第7章：运行控制,7.3.8工厂布局、设施及设备设计,组织必须采用多方论证的方法来进行工厂、设施及设备的设计。工厂的布局必须尽量减少材料的转移和搬运,优化对场地空间的增值利用,必须便于材料的同步流动。必须制定评价现有操作和过程有效性的方法。 为从根本上消除或降低职业安全健康风险，对于工厂的布局、装置、机械和工作组织的设计，包括它们对人的能

24、力的适应，建立有效的设计管理程序。 注：此设计管理程序：指利用程序控制组织新增加或修改项目中的设计运作活动(包括：作业场所、工艺流程、安装、机械、操作程序及工作组织的设计活动)及人力配置等活动，以实现本质安全。,7.3 设计和开发,第7章：运行控制,设计控制程序： 作业场所、安装、机械的设计活动应制订设计管理程序予以控制,以便从根本上消除或降低职业健康安全风险.包括: 工厂布局设计、临时建筑设计； 设备设计，吊装辅助工装设计等。特别是安全设备设计，按法规要求，其设计、制造、安装、改造，应当符合国家标准或者行业标准。 按建筑安装工程安全技术规程规定：工地宿舍、办公室、工作棚、食堂等临时建筑，必须

25、先经设计，并且经工程技术负责人审核和上级领导批准后，才能施工；检查验收后，才能使用。 对施工安全风险较大部位的设计，必须把施工安全放在首位，充分考虑施工条件和技术措施，必要时应参与编制施工安全的实施细则或安全监测系统的设计； 主要工器具应符合技术检验标准。 工艺流程、操作程序及工作组织的设计可按文件控制程序执行。其他则不然。,7.3 设计和开发,第7章：运行控制,组织应确保采购产品符合规定的采购要求。对供方(材料、元器件的供应厂商、策划/试验/运输/生产/设计/仓储等的分包.)及采购的产品控制的类型和程度(监造、出厂验收、定期审核、签订协议、进货验收.)应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终

26、产品的影响(船用柴油机与船用清洁用具.) 。 组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力(质量保证能力、产品质量的稳定情况、服务与技术支持能力、生产能力、财务状况、信誉.)评价和选择供方(方式：现场审核、以往业绩的评价、招标评价、调查与评价、提供证实能力的文件、直接承认.) 。 应制定选择、评价和重新评价的准则(供方的选择、评价和重新评价的能否通过的基本要求) 。 评价的结果及评价所引发的任何必要措施的记录应予以保持。,7.4.1 采购过程,7.4 采购,第7章：运行控制,7.4 采购,第7章：运行控制,采购信息(采购订单、技术协议、对外采购信息的披露、招标文件)应表述拟采购的产品，适当时包括：

27、 产品(验收基准)、过程(采用何种工艺生产、旅游路线确定) 、程序(首制件的确认、批生产批准程序、见证点设置、放行方式、安装计划)和设备(旅游用车)批准要求： 人员资格(委托进行无损探伤)的要求 质量管理体系要求(管理要求). 在与供方沟通前，组织应确保(批准、沟通)规定的采购要求是充分的(采购要求全面)与适宜的(适合组织的需要) 。,7.4.2 采购信息,采购信息中的环境与职业安全健康要求： 对于组织所购买和(或)使用的货物（原材料、零部件、原器件）、设备（生产设备等）和服务(保洁、固废处理、绿化、运输、建筑施工单位、设备安装维修单位、原材料与成品运输方、废物处理方、工艺协作方分包、作业等)

28、中已识别的需采取控制措施的职业健康安全风险、重要环境因素，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通知供方和合同方。,7.4 采购,第7章：运行控制,供方及合同方控制： 以建筑企业为例，其可施加影响的相关方包括：供应商、劳务分包方、工程分包方及其他提供服务的单位，常使用的几种方式如下： 根据其产品或服务的内容，将组织的安全管理体系的相关程序或管理办法或作业要求，以书面形式传递，让相关方了解有关规定. 对供应商，可在采购合同提出要求，如：提供产品合格证明或监测报告;有毒有害物品尽量回收;危险物品运输时,应满足法规要求等. 对进入组织现场工作的劳务或工程分包方、访问者，可提供包含安全健康要求的宣传册子

29、;进入现场前,可派人对他们进行安全交底、或放映录像;不定期地检查运作情况,通报所发现的问题，并要求限期纠正等 法规对供方及合同方的控制要求 企业与供方及合同方之间，应当签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。 不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件协作方管理。,7.4 采购,第7章：运行控制,将重要环境因素的控制要求通报供方及合同方： 以建筑企业为例，其可施加影响的相关方包括：供应商、劳务分包方、工程分包方及其他提供服务的单位，常使用的几种方式如下： 根据其产品或服务的内容，将组织的环境管理体系

30、的相关程序或管理办法或作业要求，以书面形式传递，让相关方了解有关规定. 对供应商，可在采购合同提出要求，如：提供产品合格证明或监测报告；有毒有害物品尽量回收（废油漆桶等）；运输时，易产生扬尘的应苫布覆盖；装卸时，易产生噪声的，除轻拿轻放外，应遵守时间区段限制等. 对固废清运商，可根据服务内容在合同中要求：提供准运证明，尤其对有毒有害固废的处理，应查验消纳资质；服务过程应符合组织EMS的相关要求，如：防止运输遗洒、扬尘等. 对进入组织现场工作的劳务或工程分包方，可提供包含环境方针和相关要求的宣传册子；进入现场前，可派人对他们进行环保教育培训或放映录像；不定期地检查实际运作情况，通报所发现的问题，

31、并要求限期纠正等,7.4 采购,第7章：运行控制,组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。 当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时(验证方式：供方现场检验、进货检验、查验合格证.) ，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。,7.4.3采购产品的验证,7.4 采购,第7章：运行控制,采购产品的 验证方法,7.5.1 生产和服务提供的控制(Q) 组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括： a）获得表述产品特性的信息； b）必要时，获得作业指导书； c）使用适宜的设备； d）获得和使用监视和测量装置； e）实时监视和测量

32、； f）放行、交付和交付后活动的实施。,7.5作业与控制,第7章：运行控制,4.4.6 运行控制(E) 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行： a) 对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，应建立、实施并保持一个或多个成文的程序予以控制； b) 在程序中规定运行准则； c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。,4.4.6 运行控制(O) 组织应识别与所认定的风险有关的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动

33、（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行： a）对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序； b） 在程序中规定运行准则； c） 对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。 d） 建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。,7.5作业与控制,第7章：运行控制,组织应策划其生产和服务过程、重大环境因素和须控制的危险源相关的运行和活动，确保在

34、受控条件下进行生产和服务提供，适用时，受控条件应包括： 对于缺乏程序可能导致偏离方针、目标的运行情况，建立并保持文件化的程序； 在程序中规定所识别出的重要环境因素、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动的运行标准(作业条件与作业方法的标准、运行方法、操作要求、运行合格的准则)； 获得表述产品特性的信息(生产指令、图样、 样板、服务指令.); 必要时，获得作业指导书(工艺指导书、安装方案.)； 使用适宜的设备； 获得和使用监视和测量装置 实施监视和测量； 放行、交付和交付后活动(延伸服务.)的实施。,7.5.1 作业过程的控制,7.5 作业与控制,第7章：运行控制,7.5.1 作业过程的控制 7

35、.5.2 过程的确认 特殊过程的确认 应急准备与响应,7.5.3 标识和可追溯性 7.5.4 客户财产 7.5.5 产品防护,7.5 作业与控制,第7章：运行控制,7.5.1 作业过程的控制,产品质量,方法,设备工装,人员,环境,过程 监控,素质、技能、状态,科学性、可行性,充分性、完好程度、可靠性、安全性,粉尘、湿度、振动等,关键过程参数的波动,原料,与设计的符合性,7.5 作业与控制,第7章：运行控制,7.5.1 作业过程的控制,确定 哪些作业与活动与重大环境因素与须控制的危险源有关,制订 作业和活动的运行程序,限定 在程序中规定运行准则,执行 活动或控制中执行程序,环境与职业安全健康方面

36、,7.5 作业与控制,第7章：运行控制,运行程序的建立应考虑下列几个方面： 识别出有哪些作业与活动与已确认的重大环境因素和需采取控制措施的风险有关有关？ 并非所有的活动或过程都要建立程序，而是针对那些重大环境因素和需采取控制措施的风险的关键运行过程，存在的重大环境因素和危险源可能导致污染、事故、事件的运行情况，制定和实施必要的控制程序。 程序中要规定过程操作的要求，这可以和过程的操作方法结合起来制定，使运行过程按要求进行。,废水处理程序,调匀池,初沉池,終沉池,加Cl-池,废水A/B/C/D,排放至 承受水体,加药,抽水机,曝气池,鼓风机,空气,废气,污泥,污泥,污泥脱水机,废水,加药(量)

37、加药频率 排放(量) 排放监测pH,SS,COD 水量 药品储存 脱水压力,准则,7.5 作业与控制,第7章：运行控制,制定运行控制程序的两种途径,设备运行控制规范 设备检修环保规定 土方工程污染管理程序 砼构件施工污染管理程序 仓库管理程序 水上作业环保规定 隧道施工环境保护管理程序 路面施工环保管理程序 施工准备环保管理程序 运输过程污染管理程序,以运行过程为主的控制程序,上述各程序包括涉及的污水/废气/噪声/能源消耗/固体废弃物等管理要求与运行准则,水污染控制程序 大气污染控制程序 噪声控制程序 固体废弃物管理程序 节能管理程序 油品、化学品管理程序 土地使用管理程序 绿化管理程序 野生

38、动物管理程序 放射源管理程序 电磁辐射管理程序,以控制对象为主的控制程序,上述各程序包括涉及的设备运行/设备检修/混凝土施工/土方等管理要求与运行准则,7.5 作业与控制,第7章：运行控制,制定运行控制程序的两种途径,设备运行控制规范 设计工作管理规定 过程变更管理管理程序 易燃易爆品控制程序 工作/准入许可管理程序 机械加工安全规定 隧道施工安全管理程序 野外作业安全管理程序 爆破作业管理程序 劳动防护用品管理程序 XXX安全管理制度或操作规程,以运行过程为主的控制程序,上述各程序包括涉及的用电/爆炸/机械伤害/高处坠落/职业病等管理要求与运行准则,用电安全控制程序 高空作业管理程序 危险化

39、学品管理程序 放射源管理程序 起重作业安全管理程序 有毒有害物质管理程序 消防管理程序 女工保护管理程序 危险作业监护程序 场内交通安全管理程序 XXX安全管理制度或操作规程,以控制对象为主的控制程序,上述各程序包括涉及的设备运行/设备检修/生产施工等管理要求与运行准则,7.5 作业与控制,第7章：运行控制,运行与控制应严格执行法规要求，如安全生产法要求： 企业应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志。 。 企业必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。 生产、经营、运输、储存、使用危险物品

40、或者处置废弃危险物品的，由有关主管部门依照有关法律的规定和国家标准或者行业标准审批。 企业生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品，必须执行有关法律、法规和国家标准或者行业标准，建立专门的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有关主管部门依法实施的监督管理。 生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库不得与员工宿舍在同一座建筑物内，并应当与员工宿舍保持安全距离。 生产经营场所和员工宿舍应当设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口。禁止封闭、堵塞生产经营场所或者员工宿舍的出口。 生产经营单位进行爆破、吊装等危险作业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程的遵守

41、和安全措施的落实。 生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。 安全健康管理要求均在法规中有要求，应转化为企业的要求。,7.5 作业与控制,第7章：运行控制,培训大纲与进展,培训大纲与进展,专题,第一部分 概述,第二部分 标准要求(上),练习 研讨,第五部分 审核,练习 研讨,第四部分 标准要求(下),第一部分 机械安全技术 第二部分 电气安全技术 第三部分 特种设备安全技术 第四部分 危险化学品安全技术 第五部分 建筑安全技术 第六部分 消防安全 第七部分 职业健康控制技术,专题,污染与控制,污染：进入环境的污染物超过环

42、境容量或环境自净能力(通过物理、化学、生物因素的作用，使污染浓度降低)而导致的环境质量恶化 污染源：对环境产生有害影响的场所、设备和装置 污染物：废气污染、废水污染、噪声污染、辐射污染等产生时所伴随的物质： 化学性污染物：无机有害物-酸、碱；无机有毒物-汞、铅；有机有毒物-有机磷农药、苯；有机有害物-脂肪、油； 物理性污染物：噪声、电磁波、射线； 生物性污染物：病菌、病毒、寄生虫； 污染物来源： 工业废气、废水、废渣、噪声、射线 、热 农业用化肥、农药 生活垃圾、生活污水、粪便,专题,环境污染类别 按形成机制分：一次污染(扩散、迁移)、二次污染(同化异化-转化) 按现象或形态分：大气污染、水污

43、染、噪声污染、辐射污染、土壤污染、热污染、放射性污染 按污染物导致的污染分：化学性污染物导致的污染、物理性污染物导致的污染、生物性污染物导致的污染 环境污染发生的三个过程：污染源排放污染物-污染物在环境中扩散、迁移、转化-接受者(水、气、土壤、生物、人)受到损害。 环境污染危害： 急性中毒和死亡 慢性中毒 远期危害：畸变 生态环境变化：温室效应、臭氧层破坏、水源枯竭、海洋污染、生物多样化减少、土地沙漠化、酸雨、洪水,污染与控制,专题,大气污染物：气态污染物+颗粒污染物 气态污染物：硫化物SO2 -有毒、造成酸雨；氮氧化物(NOx、 NO2 -光化学烟雾、酸雨)；碳氧化物(CO -有毒；CO2

44、-温室效应)；碳氢化合物-促进光化学反应等； 颗粒污染物：烟、尘、雾、气溶胶-人体吸入-疾病； 大气污染物来源：发电厂、钢铁厂、化工厂、汽车废气 大气污染治理技术 颗粒污染物除尘技术 机械除尘：通过重力、惯性、离心力的作用进行除尘-重力除尘室、惯性除尘器、旋风除尘器 过滤除尘：含尘气体通过多孔滤料来截留尘粒-袋式除尘器 湿式除尘：含尘气体与液体接触来捕捉尘粒-喷淋塔、离心洗涤器 静电除尘：利用高压静电场使尘粒与气流分离；,大气污染与控制,专题：污染与控制,气态污染物除尘技术 吸收剂吸收：对二氧化硫、硫化氢等用吸收剂(将其从气流中分离出来)； 多孔性固体吸附：以多孔固体为“吸附剂”(活性炭、硅胶

45、等)，与废气接触，吸附后分离； 催化剂催化：利用催化剂的催化作用，将有害物变为无害物；如汽车尾气的催化净化； 燃烧法：通过对可燃气体的燃烧将有害气体变为无害物，如含泾废气、甲烷等废气燃烧 冷凝器冷凝：利用温度、压力的作用将混合气体加压、降温，使污染物冷凝为液体，再进行分离；此法适用于浓度高的混合气体(如炼油厂的氧化沥青尾气的分离)； 气态污染物除尘技术还有生物法(如肉类加工厂的臭味处理)、膜分离法(利用压力梯度作用进行，如 合成氨废气处理)等； 大气污染预防 清洁生产：采用低硫煤、先进的工艺等 煤炭脱硫,大气污染与控制,专题：污染与控制,大气污染综合防治技术 全面规划、合理布局:大中城市布局不

46、合理，工商混杂、工居连片现象比较普遍，全面规划、合理布局对改善这些地区的大气环境质量效益明显. 改善能源结构：改变能源结构，以轻污染、无污染能源替代重污染能源，如大力发展煤气、石油液化气、电、风能、太阳能等 提高能源利用效率：我国目前的能源平均利用率不到50； 发展热电联供，实行集中供热:城市供暖、供热、居民生活消耗分散于各个单位和千家万户的居民家中，这些数量多、小而分散的锅炉或炉灶是造成我国一些地区煤烟型污染的主要原因. 清洁生产：清洁生产的思想是大气污染防治的根本途径,其要求以清洁生产工艺和设备代替落后的工艺和设备;选择无污染或少污染的原材料和能源,替代污染严重的原材料和能源,以便从污染源

47、头解决大气环境污染问题 加强绿化，增强植物净化功能：绿化不仅能美化环境、调节气候，对大气环境也能起到明显的改善作用；城市绿化的重点主要是卫生防护带绿化、道路绿化、工业区防污绿化及居民小区绿化。 行政监督、依法监管是防止大气污染的基本措施之一.,大气污染与控制,专题：污染与控制,中华人民共和国大气污染防治法(2000年9月1日) 设备与工艺淘汰要求：国家严重污染大气环境的落后生产工艺和落后设备实行淘汰制度。 防止燃煤污染 达不到大气污染物排放标准的锅炉，不得制造、销售或 者进口。 新建、扩建排放二氧化硫的火电厂和其他大中型企业，超过规定的污染物排放标准或者总量控制指标的，必须建设配套脱硫、除尘装

48、置或者采取其他控制二 氧化硫排放、除尘的措施。鼓励企业采用先进的脱硫、除尘技术。 企业应当对燃料燃烧过程中产生的氮氧化物采取控制措施。 人口密集地区堆放煤灰、煤矸石、煤渣、石灰，应采取防尘、防燃措施 限制生产、使用含铅汽油 城市区域内施工应采取防尘措施 在用机动车，符合制造时的尾气排放标准，用机动车辆年检单位进行年度监测 新建工业炉窑、锅炉在投产前，由环保部门验收合格,大气污染与控制,专题：污染与控制,防治废气、尘和恶臭污染 严格限制向大气排放有毒有害的废气或粉尘(汞、硫磺、放射性物质)、否则应净化处理、达标排放。 排放气溶胶、放射性物质必须符合规定，不得超标 向大气排放粉尘的单位、必须采取防

49、尘措施 在人口集中区和其他需要保护的区域内，禁止焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革、垃圾等物质。(由环保部门批准，可设置集中焚烧炉。建筑施工采用密封式沥青溶化装置) 储运能散发有毒有害的废气或粉尘物质，必须采取密封、覆盖、喷淋措施 产生可燃气体(焦炉煤气、高炉煤气、合成氨释放气)时，可燃气体应回收、否则、应采取防止污染的措施 排放转炉气、电石气、黄磷尾气、有机泾类尾气应报环保部门批准 排放恶臭气体的单位，须采取措施防止周围居民受到污染.人口密集区，禁止焚烧沥青/油毡/橡胶/皮革及产生有毒有害的粉尘和恶臭气体的物质 机动车船向大气排放的污染物，不得超标 炼油、合成氨、煤气和煤焦化、有色金属冶炼排放

50、含硫气体应配备脱硫装置或采取脱硫措施 城市饮食服务业应采取措施，防止油烟对居民的居住环境的污染,大气污染与控制,专题：污染与控制,市区施工应严格控制并逐步实行禁止在施工现场搅拌混凝土。施工现场周边应设置符合要求的围档。施工车辆出入施工现场必须采取措施防止泥土带出现场。施工过程堆放的渣土必须有防尘措施并及时清运；竣工后要及时清理和平整场地。市区道路施工应推行合理工期并采取逐段施工方式。 市区拆迁后工地应采取绿化等防尘措施，对超过规定期限的闲置土地，当地城市人民政府可依法收回土地，并由城市园林绿化行政主管部门组织进行园林绿化或铺装。 运送易产生扬尘物质的车辆应实行密闭运输，避免在运输过程中发生遗撤

51、或泄漏。积极推行城市道路机械化清扫，提高机械化清扫率。 在市区堆放渣土、煤炭、煤灰、煤渣、灰土、煤矸石、沙石等易产生扬尘的物质，必须采取防止扬尘措施；生活垃圾要逐步做到分类收集，密闭贮存，无害化处理。 采取综合防治措施，积极实施“黄土不露天”工程。 扩大市区绿化和铺装地面面积，减少裸露地面面积。居住区、单位以及各类建设项目应按照城市绿化规划建设指标的规定落实绿化要求，并与主体工程同步规划、建设和验收。在3-5年内，城市道路绿化普及率达到95，消灭市区道路两侧的裸露地面。市区的违章建筑拆除后的土地，应优先用于绿化建设。,扬尘控制,专题：污染与控制,水体(海洋、河流、湖泊、水库、沼泽、地下水)污染

52、物 无机无毒物-植物营养物质：破坏水体缓冲、抑制细菌/微生物生长-酸、碱；水体富营养化、赤潮-氮、磷； 无机有毒物-生物毒性物质：重金属(有机汞化合物)、镉、氟化物； 有机无毒物-耗氧物质：消耗水中的溶解氧、危害水生物的生存-碳水化合物、蛋白质、脂肪，以COD、BOD等指标表示； 有机有毒物-毒性物质：毒性大、引起头晕、贫血-酚类；在体类积累-有机氯农药；损害人体器官-多氯联苯； 生物性污染物：病菌、病毒、寄生虫； 水污染来源：工业废水、农业生产、生活污水 水污染治理技术(1) 物理处理法 沉淀法-沉淀池、隔油池、沉沙池(比重1者沉淀下来，有时投入聚凝剂)； 过滤法-栅网、砂滤机、真空滤机(设

53、置带孔的过滤无，截留悬浮物)；,水污染与控制,专题：污染与控制,物理处理法 气浮法：将空气吹入废水，使比重 1 者附于气泡上，析出分离-处理油类，装置有叶轮气浮式等； 离心分离法：利用离心力、在装置设置不同出口进行回收(油水分离器) 化学处理法 化学沉淀法：投加化学药物，生成不溶于水或难溶于水的化合物，析出沉淀处理-用于处理重金属废水、氰化物； 混凝法：投入硫酸铝、硫酸亚铁等混凝剂，混凝成较大颗粒，下沉-用于除去固体颗粒、乳状油、胶体物质等； 中和法：酸液中加碱性物质(石灰石)、碱液中加酸性物质(硫酸等) -用于处理酸碱废水； 氧化还原法：投加氧化剂(空气、漂白粉、氯气)处理含硫等废水或还原剂

54、(硫酸亚铁等)处理含汞等废水； 电解法：插入电极，使污染物沉淀或逸出；,水污染与控制,专题：污染与控制,生物处理法:利用各种微生物，将废水中的有机物分解，成为无机物。 好氧生物处理法： 活性污泥法-将空气连续注入暴气池中，经过一段时间后，形成活性污泥，其以有机物为食物，消耗有机物，最后污水得到净化。 生物膜法-碎石上附生物膜，生物膜上微生物与活性污泥一样对废水进行净化。 厌氧生物处理法：利用厌氧微生物的新陈代谢来净化污水，设备有普通消化池、厌氧滤池等 其他方法：土地处理法、生物稳定塘； 物理化学处理法 萃取法：用醋酸丁脂作为萃取投入废水，使含酚等废水分离分层； 吸附法：以多孔固体为“吸附剂”(

55、活性炭、硅胶等)吸附污水中污染物，用于污水的深度处理，还有除色、处臭作用； 还有：离子交换法，电渗析法等。,水污染与控制,专题：污染与控制,污水处理流程 城市污水和部分工业污水的处理过程分为 一级处理：采用物理法去除污水中的悬浮状固体污染物，去除30%BOD，此时废水不能排放 二级处理：采用生物法去除污水中的90%BOD物质，一般能达到排放标准，但含有不能降解的有机污染物和无机盐类 三级处理：采用活性碳过滤法、混凝法等方法进一步去除污染物，处理后可作为工业用水 例如：含油污水处理流程：隔油(物理法)浮选(物理法)曝气(生物法)过滤。 城市水污染综合防治技术 全面规划、合理布局:科学利用水环境容

56、量;结合调整工业布局和下水管网建设，调整污染负荷的分布. 节约用水，计划用水，提倡废水回用：清污分流，一水多用、串连用水. 排水管网的合理布局：按照最经济合理的方案，把不同污水集中输送到污水处理厂或排入水体，或灌溉土地，或处理后重复使用，； 水域污染综合防治工程:修建相应的处理设施. 综合防治、整体优化：按功能水域实行总量控制，优化排污口分布;,水污染与控制,专题：污染与控制,工业水污染综合防治技术 改进生产工艺:所有排污量超出正常水平的生产装置和生产工艺，都应考虑改进生产工艺措施，以满足排污总量控制目标的要求，达到增产减污的目的. 污水集中处理：一切污水均应根据就地与集中两级处理的原则做到达

57、标排放，禁止零星分散排放。有条件的地方，可力求纳入当地污水处理厂进行统一处理后外排. 改进污水处理工艺：达不到控制目标的处理方法应建议改用处理级别较高或处理效果好、技术经济合理的处理工艺；对于处理效率较低的设备应选择效率高的设备进行取代； 加强面源控制和管理:堆积型面源，如原料、燃料和废渣堆放场要选择地势适宜的场地，并采取防雨防渗措施，减少冲刷流失。对可综合利用的废渣应尽量综合利用，不能综合利用的要集中堆放，并筑坝拦截，以防止细颗粒物质和可溶有害成分随雨水径流进入水体形成污染或淤塞河道。堆场使用期满后应覆土造林，恢复土地利用。 替代方案：建设项目排污过于靠近特殊保护水域，即使采用某些治理措施，

58、仍难避免其有害影响时，应根据具体情况分别提出改变排污口位置；压缩生产排污量，或将项目移至其他地区兴建的替代方案,水污染与控制,专题：污染与控制,水污染防治法生效：1984年11月1日起施行并经1996/05/15修订 适用范围：中华人民共和国领域内的江河、湖泊、运河、渠道、水库等地表水体以及地下水体的污染防治。 管理 禁止向一级保护区水体排放污水、从事旅游/游泳、新/改建建设项目、限期拆除排污口； 禁止在生活饮用水地表水源二级保护区内新建/扩建排放污染物的建设项目；禁止此保护区内设立装卸垃圾、油类、有毒有害物品的码头 禁止新建无水污染防治设施的小型制浆,印染,染料,皮革,电镀等企业； 发生污染

59、事故报告、应采取应急措施，通报相关受影响的单位，并向环保部门报告 防止地表水污染： 重要用水保护区，不得新建排污口； 禁止向水体排放油类、酸液、碱液或剧毒废液 禁止在水体清洗装过油类、酸液、碱液或剧毒废液的车辆和容器 禁止将含有汞、铬、镉、铅、氢化物等可溶性剧毒废液向水体排放、倾倒或埋入地下。存放上述废渣的场所，必须采取防漏/水/渗/流失措施,水污染与控制,专题：污染与控制,禁止向水体排放/倾倒垃圾、废渣和其他废弃物(排放时应远河滩和岸坡) 禁止向水体排放、倾倒放射性固体废物或废水、船舶含油污水、生活污水，必需符合船舶污染物排放标准。 海洋船舶进入内河，应遵守内河的船舶污染物排放标准 船舶装载运输油类或有毒货物，必需采取防治溢流或渗漏措施 向水体排放热水、应保证整个水体温度达标 排放含病菌的废水应消毒，达标排放 排放含病原体的污水,必须经过消