jthg-gz-2017-004自查自纠实施方案试行

1、 陕西巨丰投资资讯有限责任公司自查自纠实施方案在此处键入文档摘要。摘要通常为文档内容的简短概括。在此处键入文档摘要。摘要通常为文档内容的简短概括。2017-8-1自查自纠实施方案1 自查自纠实施方案2陕西巨丰投资资讯有限责任公司文件文件性质规章制度文件名称文件版本V1.0 文件编号JTZB-GZ-2017-001 总 页 数密级发布归档发布日期实施日期存档日期发布范围全公司修订周期存门编 制 人审 核 人批 准 人修订历史版本生效日期制修订者原因及条文说明制修订部门制修订人批准人 自查自纠实施方案3 目录自查自纠实施方案1一、工作目标5二、执行原则5三、实施范围5四、执行措施5五、执行时间6六

2、、自查自纠情况登记表61.销售展业62.人员管理73.财务规范74.日常运营7自查自纠实施方案4 陕西巨丰投资资讯有限责任公司自查自纠实施方案（试行）一、工作目标为保证公司各项工作在日常开展过程中严格遵守中国证券投资顾问业务暂行规定、证券期货投资者适当性管理办法等有关法律法规的合规 要求，规范全员恪守金融执业操守，通过自律自纠规避公司在法律、合规方面可能遇到的风险，特制订本方案。二、执行原则各部门及事业部必须高度重视业务自查工作，指派专人深入理解本方案，严格按照相关内容通过定期的自查自纠工作全面查找问题，及时查漏补缺；分析运行缺陷产生的原因，查清问题责任人，有针对性地进行整改并如实、及时上报。

3、三、实施范围本方案要求各单位的具体自查自纠工作从销售展业、人员管理、财务规范和日常运营四个方面开展实施，实施主体为全公司各部门及事业部。四、执行措施公司将通过季度自查、定期检查和不定期检查三种方式构建全面的自查自纠体系，具体包括：1.季度自查由各部门及事业部按照自查自纠情况登记表每季度第一周内自主完成，并形成自查自纠季度报告上报公司备案；2.定期检查由公司总经理办公室指派专人或检查小组就各单位的自查结果和实际情况进行检查、核实，并对出现的具体问题做相应处理；3.不定期检查由公司总经理办公室对各单位日常运行中的规范考察要点做随机性抽查，以保证非检查期间各单位日常业务的合规性持续。自查自纠实施方案

4、5 五、执行时间本方案自签发日起由总经理办公室协调各部门负责人监督执行。六、自查自纠情况登记表各部门及事业部按照下述范例建立自查自纠情况登记表，设专人管理， 并根据表内项目及要求，于每季度起始第一周内自查填报。同时在日常工作中对自查项目的异动情况随时监控，必要时上报备案。1.销售展业自查自纠实施方案6项 目要 求责任人自查结果备 注销售方案报备全部报备沟通电话录音完整录音沟通文字记录完整记录所有文字推广内容备案及时、全部备案广告宣传报备全部报备客户信息了解婉转、渐进了解客户信息主动揭示风险全程揭示投资者风险偏好测试售前预先测试违规销售产品严禁违规承诺收益严禁，包括间接承诺协议签订严格规范化付款

5、一致性单位、方式与协议一致售后服务及时响应资料调取速度3 分钟内调出流程制度的完善与公示完备并全部公示 2.人员管理3.财务规范4.日常运营自查自纠实施方案7项 目要 求责任人自查结果备 注办公环境整洁度保持整洁职场摄像留痕保证业务开展行为留痕工服与工牌的统一穿戴业务人员统一服饰、工牌员工自我描述能够简单介绍公司、业务等企业 VI 展示邮件、文档、话术等方面的专业化和标准化项 目要 求责任人自查结果备 注明确职责权限岗位职责权限明晰不相容职务隔离严禁兼职不相容岗位原始凭证保管妥善保管、装订记账凭证核编及时登记，没有积压专款专用严禁坐支、挪用报销程序报销内容明确、合理支出合理性合理支出、定期比价合同管理妥善保管、台账完善清晰项 目要 求责任人自查结果备 注“六书一表”签订招聘后第一时