期货从业资格考试法规模拟试题_0

1、姓名：_ 班级：_ 学号：_-密-封 -线- 期货从业资格考试法规模拟试题考试时间：120分钟 考试总分：100分题号一二三四五总分分数遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。一、单选题关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是() a、注册资本最低限额为人民币以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。 a、3，2 b、3，1 c、5，2 d、5，1 参考答案：b 6、期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为()： a、内部控制机制 b、内部控制文本制

2、度 c、内部监督体系 d、内部控制模式 参考答案：b 7、取得期货从业人员资格证书连续()年未从事期货业务的，资格证书失效。 a、1 b、3 c、5 d、7 参考答案：b 8、期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分()： a、暂停期货从业人员资格6至12个月 b、撤销期货从业人员资格 c、撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请 d、撤销期货从业人员资格并给予罚款 12、期货经纪公司有下列()变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。 a、变更法定代表人 b、修改章程 c、变更住所或者营

3、业场所 d、变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东 参考答案：a、c、d 13、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由()代其履行职责： a、第一副总经理 b、总经理指定的副总经理 c、总经理指定的高层管理人员 d、理事会决定临时代理的人员 参考答案：b 14、期货交易所应在()向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告： a、每一季度结束后30日内 b、每一年度结束后3个月内 c、每一年度结束后60日内 d、每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内 参考答案：b 15、期货交易所管理办法自()起施行，1999年8月31日发布的

4、老办法同时废止。 a、10月1日 b、7月1日 c、10月1日 d、5月1日 参考答案：b 16、当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，()可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。 a、中国证监会 b、中国期货业协会 c、期货交易所 d、中国证监会派出机构 参考答案：a 17、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是： a、身体状况良好 b、具有良好的职业道德 c、从事期货、证券工作5年以上 d、取得期货从业人员资格 参考答案：c 18、下列说法正确的是()： a、中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发期货经纪公司高级管理

5、人员任职资格证书 b、中国证监会派出机构依照期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理 c、中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作 d、中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、管理工作包括：任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜 参考答案：c 19、如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将()： a、暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布 b、对该高管人员进行处罚 c、注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布 e、

6、对该高管人员所在公司进行提示 参考答案：c 年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续 d、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案 参考答案：a、b、c 5、期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循()原则。 a、规范化 b、程序化 c、授权分责、监督制约 d、帐务核对相符 参考答案：a、b、c、d 6、下列()机构聘用无期货从业人员资格证书的人员或未履行期货从业人员资格管理办法(修订)本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。 a、期货交

7、易所b、期货经纪公司 c、期货交易厅d、期货交易所的非期货经纪公司会员 参考答案：c、d 7、下列属于中国期货业协会职权范围的是(): a、对于期货交易厅等机构聘用无期货从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款 b、负责期货从业人员资格的授予、管理和注销 c、规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定 d、规定申请参加期货从业人员资格考试的条件 参考答案：b、c、d 8、下列属于中国证监会职权范围的是(): a、对于期货交易厅等机构聘用无期货从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款 b、规定期货从业人员资格证书的种类 c、核准期货从业人员资格

8、 d、组织期货从业人员资格考试 参考答案：a、c 9、期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是(): a、总经理b、副总经理 c、理事长d、副理事长 参考答案：a、b 10、期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。(): a、制定或者修改章程、业务规则 b、上市、中止、取消或者恢复期货交易品种 c、上市、修改或者终止期货合约 d、调整涨跌停板幅度 参考答案：a、b、c 11、下列属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是(): a、向客户作获利保证 b、与客户约定分享利益 c、将受托业务进行转委托 d、接受转委托业务 参考答案：a、b、c、d 12、期货交易所应当履行的职能包括：()

9、a、制定并实施证券交易所的业务规则 b、发布市场信息 c、监管会员期货业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处 d、监管制定交割仓库的期货业务 参考答案：b、d 13、下列说法中正确的是：() a、期货交易所会员大会由理事长lc、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时 d、会员出现结算、交割危机，对市场将产生重大影响 参考答案：a、d 15、下列关于期货交易保证金的说法正确的是：() a、保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易 b、客户可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。期

10、货经纪公司可以将客户质押物转质或者以其他方式处置 c、客户应当保证其资金的合法性，并且须向期货经纪公司说明资金，同时应提供相关证明 d、期货经纪公司有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。期货经纪公司调整保证金，以期货经纪公司发出的调整保证金公告或者通知为准 参考答案：a、d 16、下列关于期货经纪合同生效和修改的说法正确的有：() a、期货经纪合同自双方当事人或者其代理人签字起生效 b、期货经纪合同自客户开户资金汇入期货经纪公司帐户之日起生效 c、期货经纪合同如有变更、修改或补充，双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为期货经纪合同的补充，其效力从属于原合同 d、在合同履行过程中若发生合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和期货经纪公司有关的业务细则以及期货交易惯例执行 参考答案：b、d 17、就期货经纪公司高级管理人员