银行员工合规经营问题心得体会思考_第1页
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文档简介

1、银行员工合规经营问题心得体会思考合规一词，对于银行员工再耳熟不过，但真正领会其中奥秘并坚持执行的却不是全数。针对网点的内控合规情况，我对目前的现状进行分析并提出了一些建议。一、现状：合规整体把控严格，细节仍需重视努力。X.对于合规的整体把控比较到位，合规制度以及惩罚机制都比较完善。对于一些可能发生的性质恶劣严重的问题，在把控和宣传学习方面都做的比较到位，例如个人作风、廉洁从业。对于发生的重大案件，经常组织学习讨论。对于网点各岗位的职责、权限以及工作流程都有较详细的区分与制度把控，很大程度上避免了合规性风险。X.许多细节方面，仍显不足。这些细节，往往是一些不起眼的小细节，很容易被认定为无关紧要的

2、事项，所以也是最容易被忽视的。比如柜面，可能小到接送钞环节提箱员的证件检查；又比如大堂，可能只是早晨营业前的工前检查亦或是智慧柜员机加卡时安保人员的陪同。很多小细节，被惯性思维定义为无关紧要，极易被忽视。所以这些小的细节问题，往往是网点合规检查中发现的主要问题，也是内控合规的主要不足之处。二、建议：重视细节，善于发现问题。细节决定成败，不是说说而已。很多大事件的发生往往是小细节的衍生，一个小细节可能触发严重的后果。很多人只关注大方向，大方面，认为只要大体做到位就可以，但这对于合规并不是一个好观念。在日常工作中，我们应该注重细节，只有做好每一个细节，才不会有闪失。千万不要用“小细节不会造成大影响”的观点来处理日常事务。其次，我们要善于发现问题，尤其是发现那些不起眼却可能产生重大影响的细节。发现这些细节并且予以重视，才可以在合规上不断完善、进

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