证券资格考试证券交易试题样例

1、证券资格考试证券交易全真题（1）一、 单选题：1、 证券交易的特征主要表现为- A流动性、安全性和收益性 B流动性、收益性和风险性 C流动性、安全性和风险性 D收益性、安全性和风险性 2、 我国证券市场的建立始于-年。 A1990 B1990 C1986 D1984 3、 从-年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。 A1986 B1987 C1988 D1989 4、1992年，-在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。 A可转换债券 B优先股 C转配股 D人民币特种股票 5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（） A在资产净值的基础上另一定的手续费 B以资

2、产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值确定6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。 A基金 B优先股 C任意证券 D普通股 7、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。 A金融产品 B金融期货 C金融衍生工具 D金融期货合约 8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（） A债权凭证 B可转让凭证 C所有权凭证 D股权凭证 9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A会员制 B公司制 C契约制 D合同制 10、有关交易所的席位说法正确的是（） A有形席位的报盘速度较高 B我国目前只有有形席位 C我国有普通席位和特别席位之分 D所

3、有国家都有普通席位和特别席位两种 11、下列关于证券经纪商的说法错误的是（） A 以代理人的身份从事证券交易 B 收入来源为收取的佣金 C 不承担交易中的价格风险 D 收入来源为买卖价差 12、下列不属于经纪商的权利与义务的是（） A 对委托人的一切委托事项负有保密义务 B 如客户资金不足，向客户提供融资 C 认真与客户签订证券买卖代理协议 D 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（） A开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元 B境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证 C凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账

4、户 D境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让 14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（） A中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度 B中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度 C中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度 D托管证券公司制度 15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（） A证券营业部自办资金存取 B证券公司自办存取 C委托银行代理资金存取 D银证联网转账存取 16、关于交易单位，说法错误的是（） A股票100股为一手 B基金100单位为一手 C债券1000元面值为一手 D基金1000股为一手 17、有关委托方

5、式，说法不正确的是（） A可分为柜台委托和非柜台委托 B柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台 C电话委托可分为电话转委托和电话自动委托 D口头委托是较为普遍的委托方式 18、中国证监会2000年修订的上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。 A一个月 B二个月 C三个月 D10天 19、集合竞价确定成交价的原则是（） A价格优先原则 B时间优先原则 C价格优先和时间优先原则 D最大成交量原则 20、对于B股交易说法不正确的是（） A上海证券交易所以1000股为一个

6、交易单位 B深圳证券交易所以100股为一个交易单位 C上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元 DB股目前实行T+3回转交易制度 21、关于证券自营业务，说法正确的是（） A买卖对象为上市证券 B主要收入为佣金收入 C只有综合类证券公司有自营资格 D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（）内有效。 A一年 B二年 C三年 D无时间限制 23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（）的80%。 A总资产 B净资产 C注册资本 D自有资本 24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（） A具有不低于100

7、0万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。 B具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。 C具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。 D具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本。25、下列不属于内慕信息的是（） A发行人经营政策或经营范围发生重大变化 B发行人发生重大债务 C持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化 D发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动 26、下列不属于证券自营业务特点的是（） A决策的自主性 B价格的波动性 C交易的风险性 D收益的不稳定性 27

8、、对柜台自营买卖正确的说法是（） A柜台自营买卖比较集中 B交易手续较烦琐 C仅为债券买卖 D交易量较大 28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（） A人民币一亿元 B人民币二亿元 C人民币三亿元 D人民币五亿元 29、清算、交割、交收的原则是（） A净额清算原则和钱货两清原则 B净额清算原则和双向过户原则 C钱货两清原则和双向过户原则 D逐日盯市原则和钱货两清原则 30、对清算、交割、交收的说法错误的是（） A证券的收付称为交割 B资金的收付称为交收 C先清算后交割、交收 D先交割后清算 31、我国证券市场采用的是（）A法人结算模式 B自然人结算模式 C证券公司结算模式 D营业部结算

9、模式 32、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。 A会员公司在该所取得的交易席位 B会员公司的账户 C会员公司的客户 D证券公司的保证金账户 33、特约日交割是指双方达成交易后（） A30日以内交割 B15日以内交割 C三日以内交割 D任意日交割 34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（） A当日 B次日 C第三日 D第四日 35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在（）下午向结算会员发出结算交收通知书。 AT+0日 BT+1日 CT+2日 DT+3日 36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（）之前将资金

10、补入资金交收账户。 A14点 B15点 C16点 D17点 37、证券清算我交割、交收两个过程统称为（） A收付 B登记 C结算 D过户 38、投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。 A证券交易所 B证券结算机构 C证券经纪商 D上市公司 39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（） A交易性过户 B非交易性过户 C账户挂失转户 D都不属于 40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（） A双向过户 BT+0交收 CT+1交收 D单向过户 41、证券回购的实质是（） A信用贷款 B抵押拆借资金 C发行债券融资 D杠杆融资 42、上海证券交易所于（）年开办了以国债为主

11、要品种的回购交易。 A1991 B1992 C1993 D1994 43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是（） A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所 C 国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 D 场外交易市场 44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（）内进行。 A投资者账户 B自营账户 C经纪账户 D保证金账户 45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量 小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。 A保证金不足 B透支 C卖空国债 D信用交易 46、国外证券市场一般以（）作为回购

12、交易的报价方式。 A年收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D到期回购价 47、从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方 式。 A1992 B1993 C1994 D1995 48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）A标准的 B非标准的 C二者都有 D一般来说是标准的 49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是（） A7天国债 B14天国债 C21天国债 D28天国债 50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（） A10% B20% C30% D40% 51、对申请

13、设立证券营业部的资本金的要求是（） A 营运资金不少于人民币400万 B 营运资金不少于人民币500万 C 营运资金不少于人民币800万D 营运资金不少于人民币1000万 52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是（） A 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成 B 逾期未完成，原批准文件自动失效 C 有特殊情况可延长期限 D 延长期限不得超过六个月 53、对证券营业部的说法错误的是（） A 属于非法人机构 B 可以承包、租赁方式经营 C 不得以合资、合作方式设立 D 未经批准不得再下设营业性场所 54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（） A 证券公司没有新发生挪用客户交

14、易结算资金的行为 B 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备 C 近二年经营不出现亏损 D 有健全的风险管理制度 40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（） A双向过户 BT+0交收 CT+1交收 D单向过户 41、证券回购的实质是（） A信用贷款 B抵押拆借资金 C发行债券融资 D杠杆融资 42、上海证券交易所于（）年开办了以国债为主要品种的回购交易。 A1991 B1992 C1993 D1994 43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是（） A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所 C 国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 D 场外交易市场 44

15、、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（）内进行。 A投资者账户 B自营账户 C经纪账户 D保证金账户 45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量 小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。 A保证金不足 B透支 C卖空国债 D信用交易 46、国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。 A年收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D到期回购价 47、从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方 式。 A1992 B1993 C1994 D1995 48、我国上

16、海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）A标准的 B非标准的 C二者都有 D一般来说是标准的 49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是（） A7天国债 B14天国债 C21天国债 D28天国债 50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（） A10% B20% C30% D40% 51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是（） A 营运资金不少于人民币400万 B 营运资金不少于人民币500万 C 营运资金不少于人民币800万D 营运资金不少于人民币1000万 52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是（） A 筹

17、建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成 B 逾期未完成，原批准文件自动失效 C 有特殊情况可延长期限 D 延长期限不得超过六个月 53、对证券营业部的说法错误的是（） A 属于非法人机构 B 可以承包、租赁方式经营 C 不得以合资、合作方式设立 D 未经批准不得再下设营业性场所 54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（） A 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为 B 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备 C 近二年经营不出现亏损 D 有健全的风险管理制度 63、1998年底颁布的（）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。 A中华人

18、民共和国证券法 B证券公司财务制度 C中华人民共和国证券管理暂行办法 D关于建立风险准备金制度的规定 64、我国对于信用交易的规定是（） A对信用交易没有严格限制 B不允许从事信用交易 C对一些特殊的证券品种可以从事信用交易 D信用交易的保证金规定较严格 65、根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（）A5 B8 C10 D12 66、不属于风险监察内容的是（） A事先预警 B实时监控 C事后监查 D信息反馈 67、证券自营业务风险防范的原则是（） A重点防范原则 B综合防范原则 C二者都是 D二者都不是

19、68、证券自营业务的风险防范须从（）和（）两个方面入手。 A改善外部环境和加强内部防范 B改善外部环境和加强内部自律管理 C明确界定权限和制定量化指标 D重点防范和综合防范 69、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于（） A政策风险 B法律风险 C系统性风险 D非系统性风险 70、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（） A自然灾害风险 B不可抗力风险 C事故风险D管理风险二、多选题：1、 证券交易的特征表现为（） A流动性 B收益性 C风险性 D安全性 E公平性 2、 证券交易的原则为（） A公开 B公平 C公允 D公正 E信息对

20、称3、 证券交易的种类包括（） A股票交易 B认股权证交易 C可转换债券交易 D金融期货交易 E基金交易 4、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（） A注册资本金在一定金额以上 B具有良好的信誉和经营业绩 C按规定缴纳各项会员经费 D连续二年盈利 E经中国证监会依法批准设立 5、 下列属于证券交易所会员的权利的是（） A参加会员大会 B有选举权和被选举权 C有对证券交易所事务的提议权和表决权 D参加证券交易所组织的证券交易 E对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督6、 根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（） A普通席位 B特别席位 C代理席位 D

21、有形席位 E无形席位 7、 关于交易所席位管理，下列说法正确的是（） A会员席位可以自由转让 B会员的席位只能由会员单位自己使用 C未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用 D交易席位不得退回 E交易席位不可转让 8、 对证券经纪业务说法正确的是（） A是代理客户买卖证券的业务 B证券公司不垫付资金 C收入来源为佣金收入 D可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖 E我国没有股票的柜台交易 9、 证券经纪业务的要素有（） A委托人 B证券经纪商 C证券市场 D证券交易所 E证券交易的对象 10、下列属于证券经纪商的义务的是（） A认真与客户签订证券买卖代理协议 B忠实办理受托业务 C对委托人的一切

22、委托事项负有保密义务 D在接受客户委托时，不得向客户融资或融券 E不得接受客户的全权委托 15、 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（） A证券营业部自办存取 B证券公司办理存取 C委托银行代理资金存取 D银证联网转帐存取 E证券服务部办理存取 16、 非柜台委托的主要形式有（） A电话委托 B传真委托 C自助委托 D网上委托 E口头委托 17、 证券交易所内证券交易的竞价原则是（） A价格优先原则 B时间优先原则 C最大成交量原则 D全部成交原则 E集中成交原则 18、 关于集合竞价说法正确的是（） A遵循最大成交量原则 B所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列 C所有买方有效

23、委托按委托限价由低到高的顺序排列 D所有成交都以同一成交价成交 E未能成交的委托，自动进入连续竞价 19、 连续竞价时，成交价的决定原则为（） A最高买入申报与最低卖出申报价位相同 B买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位 C对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交 D卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交 E对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交 20、 证券交易所竞价的结果有（） A全部成交 B部分成交 C推迟成交 D不成交 E持续成交21、 关于B股交易，说法正确的

24、是（） A 采用无纸化交易方式 B 上海证券交易所以1000股为一单位 C 深圳证券交易所以1000股为一单位 D 目前实行T+0回转交易制度 E 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元 22、 目前新股网上发行的主要方式有（） A 网上申购 B 网上竞价发行 C 网上定价发行 D 网上标购 E 网上定价市值配售23、 投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（） A 委托手续费 B 佣金 C 过户费 D 印花税 E 所得税24、 证券自营业务的特点是（） A 决策的自主性 B 交易的流动性 C 成交的不确定性 D 交易的风险性 E 收益的不稳定性 25、 根据中国证监会1996年颁

25、布的证券公司证券自营业务管理办法，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（） A 证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产 B 证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本 C 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书” D 证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 E 证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金 26、 内慕交易包括的行为有（） A 内慕人员利用内慕信息买卖证券 B 内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券 C 内慕人员向他人透露内慕信息 D 非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息 E 不公平交易

26、 27、 对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（） A 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20% C 证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D 证券公司负债总额与净资产之比不得超过10 E 流动性资产占净资产的比例不得低于50% 28、 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（） A 不接受、不配合中国证监会的检查、调查 B 不按规定上报自营业务资料

27、和情况报告 C 将自营业务与经纪业务混合操作 D 私自转让会员席位 E 委托其它证券公司代为买卖证券 29、 对清算、交割、交收正确的说法是（） A 证券的收付称为交割 B 资金的收付称为交收 C 证券交割和交收两个过程称为证券结算 D 证券清算和交割、交收过程称为证券结算 E 资金的收付称为清算30、 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（） A 自有资金不少于人民币1亿元 B 自有资金不少于人民币2亿元 C 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 D 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格 E 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所 31、 证券清算、交割、交收业务的原则是

28、（） A 双向过户原则 B 净额清算原则 C 逐日盯市原则 D 最小费用原则 E 钱货两清原则 32、 深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（） A T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算 B T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据 C T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据 D T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据 E T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸 33、 一般来说，交割、交收方式可分为（） A 当日交割、交收 B 次日交割、交收

29、 C 例行日交割、交收 D 特约日交割、交收 E 发行日交割、交收34、 我国现行交割、交收方式有（） A T+0交割、交收 B T+1交割、交收 C T+2交割、交收 D T+3交割、交收 E T+4交割、交收 35、 对交收中的透支行为的处罚办法有（） A 在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户 B 逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款 C T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款 D T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款 E T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%

30、罚款 36、 股权与债权过户的种类有（） A 交易性过户 B 非交易性过户 C 账户挂失转户 D 财产分割过户 E 法院判决过户37、 下列情况允许办理非交易过户的有（） A 符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更 B 证券账户挂失转户 C 因股票账户遗失而重新开户 D 证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户 E 股权从出让人转移到受让人8、 我国开展证券回购交易的主要场所有（） A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所 C 柜台交易市场 D 第三市场 E 经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 39、 对证券回购交易的禁止行为的规定有（） A

31、禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易 B 禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易 C 禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易 D 禁止将回购资金用于固定资产投资 E 禁止将回购资金用于股本投资 40、 关于证券回购交易报价，正确的说法有（） A 国外通常用到期收益率作为报价方式 B 我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式 C 我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式 D 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍 E 深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍 41、 上海证券交易所目前的国债回购品种

32、有（） A 3天 B 7天 C 14天 D 28天 E 182天 42、 对证券回购的交易单位，正确的有（） A 上海证券交易所规定交易数量必须是100手 B 1手为1000元面额国债 C 1手为100元面额国债 D 深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍 E 不符合交易数量要求的申报为无效申报 43、 申请设立证券营业部的条件有（） A 符合证券市场的发展 B 证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书” C 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40% D 证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万 E 有健全的管理制度和内部控制制度

33、44、 申请设立证券服务部的条件有（） A 在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年 B 有健全的风险管理制度 C 营业场所的面积不得小于200平方米 D 近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查 E 近两年内经营持续盈利 45、 证券营业部客户管理的内容有（） A 客户开发 B 客户资料管理 C 客户需求调查 D 客户个性化服务 E 客户一般化服务 46、 按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为（） A 出纳差错 B 交易差错 C 事故性差错 D 责任性差错 E 技术性差错 47、 对业务差错的处理方法有（） A 按工作职责确定责任人 B 按差错造成的

34、损失和影响大小追究责任人的责任 C 一般应赔偿经济损失 D 撤消责任人职务 E 情节严重的应给予纪律处分 48、 业务应急方案的指导原则有（） A 保证正常交易原则 B 控制风险、降低损失原则 C 维护社会安定原则 D 及时报告、处置原则 E 保证流动性原则 49、 证券营业部交易系统的常见故障有（） A 自助委托中断 B 远程终端中断 C 电话委托中断 D 银证转帐系统故障，不能转帐 E 交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪 50、 证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度（） A 分账管理 B 计息 C 对账 D 严禁信用交易 E 存取款自由 51、 证券营业部损益管理的内容有（）

35、A、 财务收入管理 B、 财务支出管理 C、 投资收益管理 D、 财务成本管理 E、 费用管理 52、 证券营业部处置突发事件的原则有（） A、“谁主管谁负责”原则 B、“快速反应”原则 C、“疏导化解”原则 D、“重点保护”原则 E、“依法办事”原则 53、 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（） A、 市场风险 B、 政策风险 C、 证券自营风险 D、 管理风险 E、 证券经纪风险54、 证券自营业务风险的种类有（） A、 市场风险 B、 违约风险 C、 公司风险 D、 经营管理风险 E、 政策法律风险 55、 证券交易风险的制度防范的内容有（） A、 全额交易结算资金制度 B、

36、涨跌停板制度 C、 强行平仓制度 D、 风险准备金制度 E、 坏账准备制度 56、 证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（） A、 内部监察原则 B、 外部防范原则 C、 重点防范原则 D、 综合防范原则 E、 系统防范原则 57、 对交易差错风险防范的措施有（） A、 严格操作规程 B、 提高员工素质 C、 严格内部管理 D、 提高差错或纠纷的处理效率 E、 内部管理与外部管理相结合 58、 关于折算率的说法正确的是（） A、 是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率 B、 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的 C、 用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理 D、 上海证券交

37、易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率 E、 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化59、 深圳证券交易所交易过户操作规程有（） A、 每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理 B、 T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包 C、 T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包 D、 证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息 E、 证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理60、 上海证券交易所国债实物券交易有关确定有（） A、 对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度 B

38、、 若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差 C、 对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清” D、 超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓 E、 若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理 三、判断题 1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。 2、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。 3、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。 4、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 5、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。 6、可转换