E1QMSS06-025-01-01供应商管理手册

1、1.主题内容与适用范围1.1本手册规定供应商管理中的具体实施过程。1.2本手册结合东风（十堰）气缸垫有限公司所倡导的QCD+S（Quality + Cost + Delivery + Service）管理要求，对供应商进行QCDS管理和KPI指标考核。1.3本手册适用于东风（十堰）气缸垫有限公司采购/外协产品合格供应商目录中的所有供应商。2.术语整改通知、亮牌：对供应商进行产品质量、供货、服务等进行控制的办法。供货管理：供应商未能按供货计划要求的交货期、交货量进行供货，较为重大的情况由计财部对供应商执行相应处罚。供货管理的内容包括：交货量少于计划数：短交；超过计划数：超交。交货期提前交货；逾期

2、交货。暂停供货：发生较大的供货和质量问题，对涉嫌的供应商，计财部可自行决定停止涉嫌供应商供货改为其他供应商供应，并出示暂停供货通知。追溯索赔：因供应商原因，用户要求东风（十堰）气缸垫有限公司赔偿的，气缸垫公司质量部有权向供应商追溯索赔。份额调整：计财部结合供应商的综合评价和产品价格，确定供应份额。如果供应商在供货管理和质量方面出现较大问题和频繁出现小问题，计财部将降低该供应商的份额。如果供应商的供货和质量方面有较好表现，计财部将适当提高供应商供货份额。资格调整：计财部结合供应商实力和业绩对供应商进行等级划分，拥有高等级的资格的供应商在供货检验、付款方式、供货份额上拥有较多的优势，同时也有机会成

3、为产品免检供应商。如果供应商在供货管理和质量方面出现较大问题或频繁出现小问题，计财部将降低该供应商的等级从而丧失资格优势直至开除供应商资格。质量信息：质量信息特指供应商提供的产品（采购件）的质量信息。包括进货检验信息、库存中采购件质量信息、生产中采购件质量信息、售后服务中的采购件质量信息。采购纳入不良品率：供应商的零部件从交付到气缸垫公司，在进货检验、加工、装配等环节发现并退回供应商的不良品件数，与交付的总件数的比率。计算公式：采购纳入不良品率=不良品数采购交付数1,000,000ppm计财部依据质量部当年的KPI指标，结合供应商实际的交货能力，落实到不同的类别产品的，制定不同类别的产品采购纳

4、入不良品率的指标。批量质量问题：一次性造成气缸垫公司批量不合格的原材料和零部件。态度/沟通：信息反馈数与发出信息总数的比率；改进项目措施实际完成数与到期应完成数比率。超交：如果检验合格的数量大于供货计划数量的计为超交。短交：如果实际供货数量或因为质量检验不通过同意让步接受的部分数量低于供货计划数量的情况，记为短交。准时交付率：指的是东风（十堰）气缸垫有限公司要求的供应商交付时间，即准时交付的次数/计划交付次数100%。3.供应商管理基本原则3.1供应链管理原则供应商作为气缸垫公司上游供应链，应该与气缸垫公司密切合作，并接受气缸垫公司的的管理。供应商应保证其产品质量，遵守准时交货的要求，保证对气

5、缸垫公司的及时服务，并根据自身具体的成本情况每年度降低一定比例的供货价格，对下游用户实施让利。3.2KPI指标分解与实施原则计财部对供应商相关的QCDS能力指标进行调查，结合东风（十堰）气缸垫有限公司年度KPI指标的计划，分解成为供应商的KPI（关键绩效指标）指标，按这个绩效指标对供应商进行书面要求，得到供应商的认可会签后，本年度按这个KPI绩效指标执行，未完成将予以考核。3.3为用户服务、生产现场服务的原则供应商处理在生产现场和用户处的质量问题要积极配合，处理完后再按流程鉴定责任。3.4自主管理的原则本着强化供应商自主管理的意识，以零部件交、要货双方为赔偿机制的主体，明确双方的权、责、义务。

6、3.5区别对待的原则等级供应商区别对待的原则；对供货单位因不可抗拒的外因造成的发交延误具体对待。3.6一级追溯原则质量部根据各种事实依据，向导致供货有问题或质量有问题的供应商提出索赔要求或执行相应处罚，由供应商自行决定向上游供应链追溯相关责任。3.7可申诉原则供应商接到质量部提出的索赔要求或执行相应考核处罚的通知时，可以出示相关证据申诉。4.供应商管理细则4.1供货管理4.1.1供应商在同东风（十堰）气缸垫有限公司签定质量承诺书后，视为接受并遵守本管理手册的相关条款，供应商严格按东风（十堰）气缸垫有限公司供货计划中明确的时间、数量、交货地点供应产品。l 如果实际供货数量或因为质量检验不通过，同

7、意让步接受的部分数量低于供货计划数量的情况，记为短交。如果检验合格的数量大于供货计划数量的计为超交。l 计财部根据年度KPI指标，对供应商交货情况进行记录，每月向质量部传递信息，以便共同对供应商进行管理。l 计财部收集供货管理信息对连续两个月中出现短交现象，提交整改通知要求整改、视情况考察供应商实际供应能力，并做供应商资格调整，直至开除供应商资格。4.2供货质量管理4.2.1采购产品质量信息l 质量部接到用户抱怨、索赔和投诉信息后，组织相关部门和人员分析处理，如属于供应商产品质量责任，质量部将结论反馈到计财部，并会同供应商共同整改。l 计财部按月统计供应商采购纳入不良品率，结合质量部反馈的采购

8、件产品质量信息、采购产品进货检验验收、生产和装配信息、供应商交付产品后的服务态度、及时性、服务效果和质量改进效果评价信息，及时考评供应商，并登记汇总和分析，作为供应商质量管理依据。4.2.2供应商质量业绩影响l 供应商产品质量综合评价结果为：D等的供应商，计财部发出整改通知要求其进行整改，视情况暂停其供货，限期整顿，其间降低供货份额，如果没有整改效果的，执行“亮牌”，直至开除供应商资格。l 供应商产品质量综合评价结果为：C等的供应商，计财部发出整改通知，提出改进要求，如果没有改进效果的，执行“亮牌”，直至开除供应商资格。l 供应商产品质量综合评价结果为：B等、A等的供应商，计财部视供货管理情况

9、，适当增加5%-10%的供货份额，同时适当提升供应商等级。l 供应商产品质量出现较大问题，计财部可召集供应商主要负责人（包括公司一把手、CEO或其全权代表）到计财部说明情况，了解具体整改措施和落实执行情况。召集不到、迟延或没有作明确答复的依据本细则的相关条款作相应处理。4.3供应商标识管理4.3.1标识要求l 供应商为我公司提供的产品，原则上必须带有可追溯性的标识，标识必须提交气缸垫公司质量部备案。小零件或特殊情况不能做标识的，必须通知气缸垫公司质量部，并得到许可。标识包括但不限于：1、供应商生产工厂标志；2、我公司图纸规定的零件号；3、生产批号；4、有条件的可以使用条码并建立零件信息查询。4

10、.4供应商积分管理4.4.1积分制度l 公司计财部负责对供应商进行积分管理，按照附表中的项目对供应商每月积分进行扣除；进行相关评分和结果考核。l 所有合格供应商每月可以得到100分的原始积分。附表：供应商评分标准（QCD+S）(Quality +Cost + Delivery+ Service)序号项目最高扣分扣分标准1Q Quality质量体系评价5通过ISO16949、QS9000、VDA6.1等的供应商不扣分；通过ISO9000：2000供应商2分；通过本公司或东风公司审核、有贯标证书已到期3分；未通过质量体系贯标或未经本公司审核扣5分；2交货质量检查15采购纳入不良品率每上升300pp

11、m，扣1分。每办一次让步接收扣5分。拒收一次扣10分。3生产中发现问题（或影响生产）10影响生产正常进行的每次扣3分；影响生产被迫调整生产计划的每次扣5分；影响生产导致本公司生产停产每次扣10分；直至扣完。4售后发生质量问题101次问题扣1分；扣完为止；本月重复出现每次扣2-3分；A、B类件出现问题每次5-6分；A、B类件出现严重问题或零件数量较多每次7-10分。5公司质量稽查10A类质量问题每次扣9-10分；B类质量问题每次扣7-8分；C类质量问题每次扣4-5分；6质量整改/重复发生问题10未整改一次扣10分；整改无效果，每重复发生一次扣5分。7C Cost价格/成本15供应商所供产品平均价

12、格水平以及价格历史。计算方式：1、单个产品多路线供应商价格按最低为基准，每高出5%扣1分，直至扣完5分；单个产品单路线价格按低于去年5%的价格为基准，每高出5%扣1分，直至扣完5分。2、计算所有产品最后的平均分。8D Delivery准时交付遵守率10每发生1次延迟交付扣1分，扣完为止。9S Service信息反馈准时率5发出的供应商问题通知书等相关信息，信息一次未反馈或反馈不及时扣1分，扣完为止。10售后服务情况10公司各部门发生对供应商服务投诉一次1分，扣完为止。4.4.2积分考核l 连续两个月的供应商积分高于90分可以获得5%-10%增加份额，并且可以获得每月底10分的奖励（不计入该月成

13、绩，计入下月成绩）；低于80分的供应商，计财部视供应情况降低5%-10%的供货份额；低于70分的供应商视供应情况降低10%-20%供货份额；低于60分的供应商视供应情况要求其整改或者暂停供货。l 计财部对单月积分低于70分（不包括奖励积分）的供应商发整改通知单，限期整改。l 每月积分加奖励积分计入年度积分，年度积分在年末进行排名，并按ABCD四等级分类，D等级供应商、或排名末位供应商，作为问题供应商限期整改、暂停供货或开除资格。4.5索赔与考核4.5.1供货管理问题的索赔与考核l 供应商如果预计会出现短交情况，提前五天书面形式通知气缸垫公司计财部，计财部根据实际情况进行采购调整。供应商一月出现

14、两次短交调整或连续两月出现短交调整情况，计财部降低其份额或者暂停其供货，直至开除供应商资格。l 因为供应商延误交货时间，导致公司生产停工停产，每小时考核200-500元。l 特殊情况下停产索赔金额的确定因天气或其他不可抗拒的自然灾害导致供货发交受阻，供应商经过努力仍未能避免东风（十堰）气缸垫有限公司生产中断，在提供充分证据的情况下，免予提出停产索赔考核。因不可预见的停电停水停气等原因造成供货产品欠产，供应商经过努力仍未能避免东风（十堰）气缸垫有限公司生产中断，在提供充分证据的情况下，按索赔考核金额的50%予以考核或免于考核。4.5.2供货质量问题的索赔与考核4.5.2.1 不合格处理及质量处罚

15、A. 供方的产品经验收不合格品，可采取：退货、换货、让步接受。让步接收以不影响正常的使用性能和安全、外观为原则。B. 凡不合格品，但可以让步接收时，对该批不合格品作降价处理，降价幅度为5%10%。C. 供方的产品经验收不合格，需要进行分选，由供方安排人员进行，所产生的工时费用由供方全部承担，另按不合格品作降价处理。D. 供方的产品质量问题重复出现超过3次，需方除按不合格品处理降价外，有权予以供方整顿或给予停止其供货。E. 供方产品出现不合格时，需方向供方发出的问题整改报告，供方必须在规定时间内返回需方质量部，否则每次按500-1000元给以罚款。F. 供方擅自更改材料和结构，或以劣充好，以次充

16、好，或有意将不合格品混入，一经发现，处以500-1000元的罚款，因此造成的损失由供方承担。G. 因供方的产品质量，使需方的产品在主机厂造成了不良后果（如停产整顿、退货、索赔等），供方除承担由此引起的一切经济赔偿外，需方视其严重程度情况对供方处以5000-10000元的罚款。H. 因供方产品质量问题影响需方向主机厂供货，需方所受到的经济损失由供方全部承担，并视情作1000-5000元的罚款。4.5.2.2 质量赔偿项目与计算A. 直接损失费：以产生的半成品（工序）或废品成品数量，按照我公司工序价格标准计算直接损失费用。B. 间接损失费：除直接损失费以外的一切费用，包括返工、检验费、停工损失费、

17、运输保管费、旅差费、纠纷和赔偿等费用。C. 质量赔偿金额=直接损失费+间接损失费。4.5.2.3 质量索赔的处理A. 我公司对供应商的质量索赔，由质量部负责管理和处理。B. 质量部填写索赔单，计算赔偿金额，通知供应商在10日内来人进行确认签字，对赔偿金额有争议时，由公司总经理最终裁决。如供应商在规定期限内未来人、或拒签，质量部将质量索赔单直接上报公司计财部，计财部执行索赔。C. 计财部根据质量部上报的索赔单，对供应商执行索赔，依据索赔单中的赔偿金额，在供应商货款中直接扣除。4.5.3供应商KPI指标考核计财部会同公司各部门制定年度KPI指标，落实到每个供应商，签署相关文件使供应商认同年度供应商

18、的KPI指标，年底如未能完成规定的KPI指标，每1项未完成的KPI指标考核1000-2000元。4.5.4索赔/考核申述l 供应商在接到索赔/考核通知书后，超过15天不做任何回应的视为认同赔偿，计财部直接执行考核，在货款中直接扣除。l 供应商在接到索赔/考核通知书后5天内，向东风（十堰）气缸垫有限公司计财部提供相关资料进行申述。l 计财部根据相关资料是否有足够的说服力，证明免于赔偿或降低赔偿，向气缸垫公司总经理请示维持索赔、降低索赔或免于索赔后，按决议执行。5.其他5.1计财部同供应商签署供应商承诺书协议，使供应商认同并遵守本规定内容。供应商保密协议 东风（十堰）气缸垫有限公司（以下称“公司”

19、 ）与 公司（以下称“供应商” ）在签订供应商承诺书的同时签订此“保密协议” 陈 述 a、供应商（或潜在供应商）：是为公司提供产品和/或服务的一个供应者。为沟通的需要，供应商也许有必要向公司披露其相关的机密或私人的资料和信息。 b、公司和供应商约定，供应商应对其所获得的或将获得的公司的秘密，机密以及私人的商业资料和信息提供保护。 有鉴于此，双方本着友好互利的考虑，且对上述承诺的可接受性与合理性也进行了确认，据此达成以下协议： 1机密资料和信息(a) 在本协议中，“机密资料和信息”是指与公司产品或其商业上相关的所有的资料、计划、资源的名称、商业记录、成本、收入、客户和远景规划、财务和市场数据、图

20、纸、笔记、说明、操作事项、技术数据、模型、样品、技术条件、计算、方法、工序、应用、工艺、专业技术、技巧；用于制造公司产品的专有技术、工艺、工装和工序流程；与公司产品有关的样品、库存、拒收零件或废品；公司无论是以口头方式还是以书面方式向供应商披露的所有信息和资料，以及供应商在生产公司产品过程中所产生或使用的所有信息和资料，除下列规定的以外，都应被视为“机密资料和信息”及公司的财产。(b) “机密资料和信息”这一术语不包括下列资料和信息：(i) 在该协议签定前已在公共领域发布，披露的资料和信息；(ii) 从公司获得前已经为供应商所拥有的资料和信息；(iii) 从第三方以正当方式得到的不受保密责任约束的信息和资料，且该第三方没有以不当或侵权行为获取上述资料和信息；(iv) 在未使用由公司提供的资料和信息前提下，由供应商独自开发的资料和信息；或 (v) 所使用的资料和信息是由公司以书面方式授权的。2保密协议 a、所有“保密资料”仍须为该公司的财产，供应商在终止该协议时，或在供应商作为该公司供应商的身份终止时，将立即返还所有“保密资料”（包括供应商进行的、编制的、提交或以其它方式获得的，与该公司“保密资料”有关的，所有的样品、模型、副本、概要、笔记、备忘录、记录和其它文件或媒介），不得保留任何复印件、概要或摘要。供应商将确认所有“保密资料”均已被销毁。 b、供应商同意它将不会对