ISO9000审核知识教材

1、可编辑ppt,0,欢迎参加 ISO 9001:2000 QMS内部审核员培训,可编辑ppt,1,成功通过培训的准则,要求学员能达到如下要求: 能理解ISO 9001:2000 的要求并懂得运用 参加每天的培训课程,可编辑ppt,2,培训的目标,在质量管理体系中增强对内审的重视 按ISO 9001:2000 的要求策划和执行内审 提供增值的审核,可编辑ppt,3,审核是什么？,可编辑ppt,4,审核是什么？,审核的类型,QMS审核,产品的审核,EMS审核,第三方审核,财会审计,过程的审核,SA8000 审核,OHSAS审核,第一方审核,第二方审核,可编辑ppt,5,审核是什么？,审核 ISO 9

2、000:2000 为获得_并对其进行客观的评价，以确定满足_的程度所进行的_、_并形成文件的过程。 审核准则 ISO 9000:2000 用作依据的一组方针、程序或_。 审核证据 ISO9000:2000 与_有关的并且_的记录、_或其他信息。,系统的,独立的,审核证据,审核准则,要求,事实陈述,审核准则,能够证实,可编辑ppt,6,这是什么？,审核是什么？,审核发现 ISO9000:2000 将收集到的 _ 对照 _进行评价的结果。 审核结论 ISO9000:2000 考虑了_ 和所有_ 后得出的最终审核结果。,审核证据,审核准则,审核目标,审核发现,可编辑ppt,7,审核的管理方法,审核是

3、一个 “过程”,.uk/iso-tc176-sc2,输出,输入,(包括资源 ),程序 / 控制 (“为进行某项活动或过程所规定的途径” 按需要决定是否文件化),产品 (过程的 结果 ),监视和测量的时机 (过程前，后和进行中),过程的有效性,可编辑ppt,8,小组练习一审核过程的PDCA,每小组4至 5 人15-20 分钟确定和说明输入，输出和PDCA 活动的内容,可编辑ppt,9,审核策划,可编辑ppt,10,审核目标,由ISO 9001:2000 (8.2.2) 要求的内部审核目标: 以确定质量管理体系是否 符合要求 (什么要求?) 是否有效执行和维持 其

4、它的审核目标?,应得出结论!,可编辑ppt,11,审核目标,质量管理体系的评价 符合性 有效性 成熟性 (ISO 9004:2000) 改善的区域 寻找可改善之处以达至体系的进步 (以最少的投入获得更多的，更高的顾客满意) 员工的意识,不一样的审核吗？,可编辑ppt,12,小组练习二清洁一个电子工场,15 分钟(讨论形式）列出“符合性审核”和 “有效性审核 ”的审核之焦点.,可编辑ppt,13,审核策划,需考虑的因素 ISO 19011:2002 : 组织的规模、性质和复杂程度 数量、重要性及被审核活动内容的雷同 法规、约定要求及其它审核准则 认可或认证的需求 先前审核结论或先前审核计划评审的

5、结果 语言、文化和社会背景 利益相关方的关系 组织或运作的重大变化,可编辑ppt,14,审核范围,ISO 9001:2000 (8.2.2)的要求 : 所有 ISO 9001 :2000的要求 所有QMS 内的重要过程 所有服务 所有产品类型 ISO 9001:2000的审核目标,全面覆盖ISO 9001 的要求 !,可编辑ppt,15,审核范围,- 审核 “最高管理层” - 审核 “内审” - 审核任何删减及其理由,Yes !,Yes !,Yes !,可编辑ppt,16,审核原则,合格审核员的基本要求 ISO19011:2002 道德操守 公允表达 应有的专业关注 独立 客观证据,审核员的

6、品格,可编辑ppt,17,审核原则,审核员个人应具备的基本素质,客观,判断力,公正,诚信,保密,可编辑ppt,18,审核原则,审核员个人应具备的基本素质,选择适当和 足够的样本,作出理性 的结论,关注重点,选择相关联 的样本,可编辑ppt,19,能力、意识和培训 (条文6.2.2),教育,培训,技能,经验,审核原则,可编辑ppt,20,审核员能力的评价,评价准则 知识和技能 获取途径： 教育 工作经验 培训 审核经验 个人素质 具备道德、开明、善于观察、理解力、多才多艺、坚持、果断和非常自信、圆滑,合资格 审核员,可编辑ppt,21,审核员的能力评价,可编辑ppt,22,审核策划,审核报告的

7、指引,样本选择的 指引,维持审核员 的能力,任命独立的 审核员,策划审核的 覆盖面,可编辑ppt,23,审核策划,审核准备 确定审核目标、范围 确定审核准则 文件评审 了解组织内的流程关系 确定审核思路 安排审核日程和任命审核员 准备检查表,可编辑ppt,24,审核准则,审核准则的确定 : 方针 程序 要求 确定审核的要素 : 审核目标和范围,对应于,审核范围内的 审核目标,可编辑ppt,25,审核准则的确定,什么是人力资源过程的审核准则 ? 一致性审核 方针 程序和指引 有效性审核 方针 程序和指引 过程特性 目标完成情况,可编辑ppt,26,审核准则的确定,如何确定执行目标和过程特性 ?

8、考虑重要区域: 市场 / 顾客 例如， 法规的要求、工业标准 管理 例如，管理期望 (条文 7.2.1d)、重要业绩指数 组织 例如，组织规范、运作宗旨,可编辑ppt,27,审核策划,文件评审: 文件和记录 方针和目标的阐述 体系手册、流程图、程序和指引 法律法规的要求 组织架构图 现场的初访,可编辑ppt,28,流程关系图,基于审核范围 过程/运作? 控制? 过程的监视/ 过程能力 ? 产品的测量/ 服务特性 ? 确定其次序和接口? 目的？ 提供帮助 审核时的路线图,可编辑ppt,29,小组练习三流程关系图,45 分钟请画出贵公司“产品实现”流程关系图及组织架构图,可编辑ppt,30,确定审

9、核思路,纵向审核/横向审核,横向审核,纵向审核,可编辑ppt,31,审核思路,纵向思路 评审相应功能管理控制的有效性 评审目标和承诺的宣贯 横向思路 评审横越组织的各条主线的有效性 评审相关功能间的沟通 为功能间共享经验信息提供帮助,可编辑ppt,32,审核思路,顺向思路/ 逆向思路,流程 :,1,3,2,反馈,输入,输出,顺向思路,逆向思路,可编辑ppt,33,审核思路,顺向思路 通常顺向路径以理解过程 评审 PDCA-周期和管理活动 评审不同功能间的接口 逆向思路 验证过程的有效性 帮助识别达不到策划效果的问题 更好地理解过程的需求和流向,可编辑ppt,34,审核日程安排,考虑的因素 :

10、向相关方传达审核日程,被审核者 所在地方,时间的 可行性,过程的状态 及重要性,审核思路,先前审核 的结果,审核员 的能力,?,?,可编辑ppt,35,小组练习四审核计划的准备,30 分钟,可编辑ppt,36,1.包括的所有活动? 若不, 为什么 ?2.在使用何种审核思路?先后顺序?时间的考虑?3.如何满足接口的要求?审核组会议:抽样的时机?跟进? 中间信息的交换?总结?,请解释:,可编辑ppt,37,准备检查表,检查表是: 确保审核逻辑和时间安排的工具 提示需检查的内容,留意什么？,寻找什么？,可编辑ppt,38,准备检查表,详略程度与形成可随意改变,过程 : 输电网络的设计,A C D,P

11、,可编辑ppt,39,准备检查表,准备审核检查表的注意事项： 审核部门负责人: 部门的职责和权限? 目标? 流程图和与其它部门的接口 控制内容 ? 过程能力的监视和评审 ? 执行效果的测量 ? 执行的结果 结果的分析/ 评估 ? 纠正措施，预防措施和改善?,可编辑ppt,40,准备检查表,准备审核检查表的注意事项： 审核一位负责操作的员工： 职责和权限? 指标? 过程活动的执行，控制，监视和测量 过往活动的数据或证据 执行结果的数据分析 纠正措施，预防措施及改善的执行,可编辑ppt,41,小组练习五准备检查表,审核核查表 “最高管理层”,15 分钟关注什么? 寻求什么?,可编辑ppt,42,审

12、核执行,可编辑ppt,43,审核活动,执行现场审核 首次会议 执行审核 报告审核结果 审核发现 末次会议 审核后的跟进,可编辑ppt,44,首次会议,以确定 : 审核目标，范围，准则，计划 . 以确定: 报告的方法 终止审核的条件 磋商的机制,以获得受审核方的关注和接受,可编辑ppt,45,审核技术的应用,会见的次序 打破隔膜 要求被审核方描述工作流程 收集审核证据 对比审核准则,可编辑ppt,46,审核技术的应用,抽样的技术 样本的种类 母本数 适当的范围,可编辑ppt,47,审核技术的应用,提问的顺序 谁？ 什么时候？ 什么事情？ 在哪里？ 如何？ 如果.怎么样 ? 为什么？ 有多好？ 有

13、多频繁？ 如何纠正？ 如何改善？,可编辑ppt,48,审核技术的应用,提问的技巧 开放式提问 (请描述) 封闭式提问 (是或否?) 引导式提问 (它正确吗?) 假设式提问 (如果.怎么样 ?) 重复 / 转换发问方式 短暂的沉默,可编辑ppt,49,审核技术的应用,与被审核方的沟通 发问 观察 理解 介绍 鼓励,可编辑ppt,50,审核发现,验证 事实发现 调查相关的过程 客观评估 (比较审核准则) 权衡审核的发现 风险水平 出现的概率 因果关系,可编辑ppt,51,审核最高管理层,审核的内容? 管理承诺? 领导作用 ? 以顾客为中心? 质量方针? 质量目标? 管理体系的策划? 管理评审?,可

14、编辑ppt,52,审核最高管理层,谁是合适的审核员? 审核员的素质 信心 能力 组织文化 如何验证其有效性 ?,展开,结果,?,可编辑ppt,53,审核的覆盖面和深度,审核证据 1,审核证据 2,审核准则 B,审核准则 C,审核准则 A,?,?,?,?,?,除此之外 还有什么,足够和适 当的样本,关联,可编辑ppt,54,审核员/被审核方 疲惫 ?,已选 3个样本 ?,审核的覆盖面和深度,在一个过程的审核中, 什么时候认为审核被完成 ?,所有活动 已被审核 ?,时间到了 ?,?,可编辑ppt,55,审核的覆盖面和深度,适当使用审核工具 流程关系图 审核计划和核查表 时间控制 评审审核计划 适当

15、使用休息时间 审核组内部会议 共享审核样本和评议 评审过程接口 思考和讨论审核发现,请勿 浪费时间!,可编辑ppt,56,审核的覆盖面和深度,可编辑ppt,57,审核发现的表达,审核发现的类型： 获得一致同意,严重 不符合项,轻微 不符合项,观察项,可改善之处,可编辑ppt,58,审核发现的书面表达,报告审核发现的要素,可编辑ppt,59,审核发现的书面表达,应避免的措词: “不适当/足够” “不明确说明” “未能” “无证据” 书写审核发现的内容 审核准则 审核证据,可编辑ppt,60,小组练习六不符合项的书写,NC记录 “NC 发现”,15 分钟,可编辑ppt,61,审核报告的准备,提供信

16、息,建设性的,审核发现的罗列,审核发现的记录,可编辑ppt,62,审核报告的准备,审核报告应包括: 审核基础 (目标，范围，准则，时间/日程，审核员，主要被审核方) 审核发现 审核组整体对被审核组织的整体评价，包括 : 强项 /关注的区域 / 需进一步改善的区域 审核组的建议 (对比审核目标的结论) 跟进的安排,可编辑ppt,63,末次会议,重申审核的要素 : 审核目标,范围,准则,. 以报告: 审核覆盖面 (对比审核计划) 审核发现 整体评议 审核结论 以确定: 跟进的安排,可编辑ppt,64,审核后的跟进,跟进审核: 以关闭审核发现 验证同意的纠正得到完成 验证同意的纠正的效果 验证同意的

17、纠正措施得到完成 验证同意的纠正措施的效果 其它跟进的活动: 补充审核 结案会议 (以作改善),可编辑ppt,65,课堂讨论不符合项怎样才能被关闭 ?,使用小组练习六的不符合项例子,可编辑ppt,66,审核过程的监察和改善,可编辑ppt,67,审核的监视和测量,审核的可靠性: 道德操守 公允的表达 应有的专业关注 独立 客观证据,如何?,由誰 ?,可编辑ppt,68,审核的监视和测量,审核过程的确认和监视,执行审核,预先审批/审核员的重新评估,核查表,审核思路,观察审核,可编辑ppt,69,审核的监视和测量,评价审核过程 (即, 审核审核的过程),评审审核记录: 足够和合适的覆盖面和深度?,评审审核结论 : 是否合理 ?,检查策划的准则 : 适当的时间, 人力和审核思路 ?,可编辑ppt,70,审核的监视和测量,测量审核结果 将被审核范围的业绩指标与审核结论比较，例如 顾客反馈 业务业绩/ 执行指数 其它相关方审核的结果 先前审核的结果 若有差异，被审核组织或其他相关方是否进