工程造价 毕业答辩——BT模式下工程变更风险的分配研究

1、BT模式下工程变更风险的分配研究,答辩人： 专业 ： 工程造价 导师,天津理工大学管理学院工程造价专业本科毕业论文答辩,BT项目工程变更风险分配,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,BT项目工程变更风险再分配,论文研究结构,BT两级合同关系分析,问题的提出,报告内容,第一章 绪论,提出问题,BT模式的应用了实现城市基础设施投资多元化,工程变更是影响BT项目投资控制的关键因素之一,合理分配工程变更风险成为BT项目控制投资的关键,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,提出问题,分析问题,解决问题,第一章 绪论,提出问题,分析问题,解决问题,BT模式的应用了

2、实现城市基础设施投资多元化,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,城市经济的发展对市政基础设施建设的要求越来越高，市政基础设施是整个国民经济基础设施体系中的重要组成部分 。市政基础设施建设项目所需资金量大 项目周期长。对于市政基础设施建设需要的巨额的投资资金，光靠政府财政的力量是有限的，必须打破传统国家财政的单一投资模式，促使投资主体多元化 。 BT这种具有灵活性的项目融资方式解决市政基础设施建设资金的矛盾。利用BT模式有助于多元资本参与基础设施建设，缓解政府财政压力，满足基础设施的建设要求，改善了基础设施领域投资主体单一化现象,第一章 绪论,提出问题,分析问题,解决问题,

3、工程变更是影响BT项目投资控制的关键因素之一,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,BT模式实施过程一般为：业主在完成项目设计后，招标选定承包方进行项目施工建设，由承包方负责项目建造期间的投融资，项目完成后移交业主投入使用，业主按约定分期支付回购价款。 回购价款=合同价+追加合同价款 结合BT项目的承发包特点，BT项目回购总价款包括BT项目签订的合同价，还包括根据项目调整的追加合同价款。合同价在合同签订时确定，影响追加合同价款的三大关键因素为工程变更、价款调整以及工程索赔,第一章 绪论,提出问题,分析问题,解决问题,合理分配工程变更风险成为BT项目控制投资的关键,2011届

4、天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,BT项目回购合同是衔接公、私两类投资控制主体的重要节点，作为最终出资者的发起方只能通过事前合理地设计回购合同获得BT项目建设期间的特定控制权，所以回购合同是政府对BT项目进行投资控制的关键。 所以发起方只能在与投资方签订合同时，对可能工程变更风险进行合理分配，以获得BT项目建设期间主动权，从而对项目回购总价款进行控制，避免投资失控的发生，使发起方能够更好的利用未来财政资金，使得BT项目的投资目标顺利实现,第一章 绪论,如何在发起方（政府）和投资方之间合理的分配工程变更风险，以有效利用BT项目建设资金成为目前亟需解决的问题,本文从发起方的角度，对工

5、程变更风险如何在BT项目参与各方之间合理的分配进行研究，通过对BT项目回购款的控制以达到对整体投资的控制，从而保证了BT项目投资目标的实现,提出问题,分析问题,解决问题,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,第一章 绪论,提出问题,分析问题,解决问题,研究思路,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,第一章 绪论,重点分析两层合同关系,第三章,第四章,第五章,与风险初次分配 进行对比,确定下层合同 风险责任方,确定上层合同风险责任方，汇总确定最终责任方,第二章,BT模式合同关系分析,通用合同工程变更风险分配,BT合同 工程变更风险分配,BT项目 工程变更

6、风险再分配,论文主体结构,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,第二章 BT模式概述及合同关系分析,提出问题,分析问题,解决问题,提出问题,分析问题,BT 模式含义：BT项目发起方通过公开招标的方式确定投资方，由投资方负责项目资金筹措和工程建设，项目建成竣工验收合格后由业主回购，并由发起方向投资方方支付回购价款的一种融资建设方式,BT模式的主要参与主体各方关系,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,第二章 BT模式概述及合同关系分析,提出问题,分析问题,解决问题,提出问题,分析问题,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,第二章 BT模

7、式概述及合同关系分析,施工二次招标型BT模式主要特点：项目的主要施工承包方要由BT模式项目公司通过公开招标确定,提出问题,分析问题,解决问题,提出问题,分析问题,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,二次招标型BT模式主要合同关系,第二章 BT模式概述及合同关系分析,直接施工型BT项目主要特点：项目公司成立之后，按BT模式投资建设合同的约定，与作为施工承包商的项目投资方签订施工合同，不再另行选择施工承包商,提出问题,分析问题,解决问题,提出问题,分析问题,直接施工型BT模式主要合同关系,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,第二章 BT模式概述及合同关系

8、分析,施工同体型BT模式主要特点：工程施工直接由投资方承担。项目投资方必须为同时具备投融资能力和相应建设资质的工程总承包企业或联合体，发起方应拥有较强的工程管理能力,提出问题,分析问题,解决问题,提出问题,分析问题,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,施工同体型BT模式主要合同关系,第二章 BT模式概述及合同关系分析,通过对三类BT主要合同关系的分析，发现施工同体型BT模式合同关系复杂，由于项目发起方处于主动和主导的地位，项目投资方的自主性较少，其投资方的性质也难以体现。施工二次招标型BT模式和直接施工型BT模式运作程序较为规范、完整，承包方与BT项目公司之间的承包合同以

9、及BT项目投资方与发起方之间的BT模式投融资建设合同相互独立，合同关系明确。 本文以施工二次招标型BT模式以及直接施工型BT模式合同关系为背景，对工程变更风险分配问题进行探讨和研究,提出问题,分析问题,解决问题,提出问题,分析问题,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,第三章 通用合同条款工程变更风险识别与分配,通用合同条件工程变更界定,提出问题,分析问题,解决问题,提出问题,分析问题,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,第三章 通用合同条款工程变更风险识别与分配,风险分配原则 （学者研究,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,第三

10、章 通用合同条款工程变更风险识别与分配,提出问题,分析问题,解决问题,提出问题,分析问题,风险分配原则,1)一方应为其自身的恶意行为或渎职引起的风险负责。这种风险是违规行为造成的，应由责任方来承担。 (2)公平合理，责、权、利平衡 。 (3)如果某风险发生后，一方为直接受害者，则该风险应划分给该方。这是因为，当人们的自身利益可能受到损害时，更能主动地采取措施去避免这种风险，从而提高管理效率。 (4)符合工程项目的惯例及通常处理方法。如采用国际惯例FIDIC合同条款，就明确地规定了承包方和业主之间的风险分配，比较公平合理,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,第三章 通用合同

11、条款工程变更风险识别与分配,提出问题,分析问题,解决问题,提出问题,分析问题,风险分配方法,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,第三章 通用合同条款工程变更风险识别与分配,工程变更风险识别,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,第三章 通用合同条款工程变更风险识别与分配,提出问题,分析问题,解决问题,提出问题,分析问题,引起工程变更的主要风险因素分为主体行为因素、个体行为因素、政策法规因素、经济因素、环境因素、合同因素、技术因素、成本因素、质量因素,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,提出问题,提出问题,分析问题,工程变更风险因素

12、集合,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,提出问题,分析问题,通用合同条件工程变更风险分配清单,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,第四章 BT合同中工程变更风险分配,提出问题,分析问题,解决问题,提出问题,分析问题,代表性BT合同的选择,深圳地铁5号线BT项目：目前国内最大城市轨道交通BT项目.深圳地铁5号线项目中的应用取得了巨大的经济效益，其中项目土建、轨道工程部分节约投资14.3亿元，安装工程部分节约投资7.88亿元,北京地铁奥运支线BT项目：我国第一个采用BT投资方式建设的城市轨道交通项目。项目的投资为10.9亿，节约资金3.4亿元,2011

13、届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,分析问题,提出问题,分析问题,合同工程变更风险因素集合,BT,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,BT合同工程变更风险分配清单,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,提出问题,解决问题,提出问题,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,提出问题,分析问题,提出问题,分析问题,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,第五章 BT模式下工程变更风险再分配,提出问题,分析问题,解决问题,提出问题,解决问题,J.,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,第五

14、章 BT模式下工程变更风险再分配,1合同中的风险分配 （1）项目可行性研究阶段：这一阶段包括由项目发起方主导，发起方首先对项目可能的风险进行识别和分析，并将其反应在制定的招标文件中。 （2）招投标阶段：投标人对招标文件中规定的风险进行自我评价，若判断其对所分配的风险有一定的控制力，则进行投标，做好相应的风险管理。 （3）合同谈判与签订阶段：中标后，中标人与发起方对其控制力之内与控制力之外的风险分配进行谈判，待意见达成一致后，双方签订项目建设合同。 2风险再分配 执行合同过程中，根据实际情况双方签订补充合同，对合同中的风险分配进行调整，将已经识别的风险在双方进行再分配,提出问题,分析问题,解决问题,提出问题,解决问题,风险分配阶段划分,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,提出问题,分析问题,解决问题,提出问题,分析问题,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,提出问题,分析问题,解决问题,提出问题,分析问题,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,BT模式工程变更再分配对比,分析问题,提出问题,分析问题,2011届天津理工大学管理学院工程造价系本科毕业论文答辩,总结,1.分析了BT项目中存在的两级合同关系，即项目发起方与投资方的BT项目投融资建设合同以及投资方和承包方的施工承包合同。 2.运用鱼刺图法对工