工程造价 毕业答辩——07版《标准施工招标文件》下的风险分担及应对问题研究

1、07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,专业： 工程造价 答辩人： 指导教师,天津理工大学管理学院工程造价专业本科毕业论文答辩,Oral defenses of graduates majored in cost engineering in management school of TJUT,汇报内容,学位论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,绪 论,标准施工招标文件下的风险识别与分析,承包商针对物价波动风险的应对策略,承包商针对工程变更风险的应对策略,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,第一章 绪 论,研究背景,我国建筑业发展迅猛,改革开放三

2、十多年来，我国经济保持持续、高速增长，由于建设规模巨大，促进了建筑业的繁荣发展。08年全国建筑业企业完成建筑业总产值61144亿元，2002-2007年建筑业增加值年平均增长21.1,标准施工招标文件 的颁布实施,2007年11月1日为了规范施工招标资格预审文件、招标文件编制活动，促进招标投标活动的公开、公平和公正，九部委联合颁布了 标准施工招标文件 并从自2008年5月1日起施行,承包商面临严峻的 风险环境,1) 建筑市场的过度竞争。 (2) 市场波动风险。 (3) 承包商自身管理因素的风险。 (4) 社会诚信体系和法律法规体系不健全,分析问题,解决问题,第一章 绪 论,研究意义,增强承包商

3、的风险防范意识,提高承包商风险应对能力,促进合同双方公平共赢,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,解决问题,表1 .1风险分担主要存在问题,通过搜索“风险分担”，“风险应对”等关键词，在天津理工大学图书馆数据库中的CNKI中国知网上查询数据，搜索出234篇文章，选取与本研究相关度类似的17篇进行整理分析，其涉及研究的主要问题见表1.1,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,分析问题,通过以上分析提出本研究的关键问题,关键问题1： 归纳总结出07版标准施工招标文件下的一般工程项目风险因素是如何分配的 关键问题2： 承包商如何应对标准施工招标文件中分配的风险,

4、论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,第一章 绪 论,研究内容与研究方法,1.风险的识别 本研究通过文献分析法识别出在07版标准施工招标文件中通用条款涉及到的一般工程项目中存在的风险，再配合问卷调查法得出对承包商相对重要的关键风险。本部分的目的就是要识别出在07版标准施工招标文件下的一般工程项目风险因素，在此基础上再找出其中对承包商相对重要的关键风险因素，进而进入到下一步的研究。 2.承包商面对重要风险的应对策略 在上述所确定的关键风险的条件下，针对对承包商而言相对重要的风险因素选择合适的风险应对策略，使承包商在风险发生后能够将自身的损失降低到最低，最终获得合理的回报,研究内

5、容,1.文献分析法 本文通过文献分析法找出在07版标准施工招标文件下的一般工程项目风险因素，为下一步识别出关键风险因素做准备。 2.调查问卷法 本研究通过调查问卷法得出在07版标准施工招标文件下的所有风险因素中哪些是关键的风险因素。 3.鱼刺图法 本研究通过使用鱼刺图的方法，描述出了导致工程变更产生的原因,研究方法,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,第一章 绪 论,技术路线图,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,第二章标准施工招标文件下的风险识别与分析,标准施工招标文件下存在的一般建设项目风险识别,通过对07版标准施工招标文件中第一卷第四章第一节通用合

6、同条款的仔细研读和分析，本文归纳总结出一般工程项目风险因素是如何分配的 ，详见表2.1,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,表2.1 07版标准施工招标文件下的一般工程项目的风险分配表,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,续表2（一,第二章标准施工招标文件下的风险识别与分析,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,续表2（二,第二章标准施工招标文件下的风险识别与分析,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,第二章标准施工招标文件下的风险识别与分析,续表2（三,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,第二章标

7、准施工招标文件下的风险识别与分析,续表2（四,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,第二章标准施工招标文件下的风险识别与分析,续表2（五,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,第二章标准施工招标文件下的风险识别与分析,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,标准施工招标文件下影响承包商的风险分析,基于 07版标准施工招标文件下的一般工程项目的风险分配结果，本研究首先采用调查问卷的方法，对不同风险因素的发生频率进行调研，绘制风险发生频率图；其次对不同风险因素给承包商造成的损失程度进行调研，绘制风险对承包商损失程度图；最后，通过绘制风险重要程度象

8、限图，对风险发生的频次进行分析，从而找到对承包商而言相对重要的风险因素，为承包商的风险应对做基础,第二章标准施工招标文件下的风险识别与分析,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,风险发生频率数据分析,风险发生频率图,第二章标准施工招标文件下的风险识别与分析,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,风险给承包商造成的损失程度分析,风险给承包商造成损失程度图,风险对承包商的重要程度分析,第二章标准施工招标文件下的风险识别与分析,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,风险重要程度象限分布图,第二章标准施工招标文件下的风险识别与分析,论文：07版标准

9、施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,通过以上分析得知承包商在进行风险应对时应重点关注第一象限中的风险。如物价波动和工程变更风险如果应对不利，往往会给承包商带来十分严重的损失。因此，本研究选定物价波动和工程变更这两项风险进行详细的研究，目的就是希望针对这两项对承包商重要的风险找出相应的应对策略，使承包商在风险发生后能将损失降低到最小,小结,第三章 承包商针对物价波动风险的应对策略,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,加强市场价格信息收集,1,争取合理的材料价格调整方法,2,3,运用综合单价风险费用量化模型,第三章 承包商针对物价波动风险的应对策略,论文：07版标准施工招标

10、文件下的风险分担及应对问题研究,加强市场价格信息收集,实行工程量清单招标投标后,大多数工程施工都采用的是固定单价合同,即综合单价一旦报价确定，在工程实施过程中一般不作调整。按照计价规范的要求，材料价格已进入综合单价中，所以报价偏低是不能调整或改正的。而且由于报价偏低是投标人自身错误造成的，不能进行索赔。因此，投标人应尽量避免这种风险。 规避这种风险属于事前管理。承包商采取的主要措施有两个，其一是承包商加强市场实时“询价”的力度和手段，建立自己的价格信息网络和供应商队伍。不能过分依赖以往工程的经验和价格，需知市场的变化往往不是以人的意志为转移的。其二是承包商应该建立自己的分部分项工程综合单价量化

11、指标体系，当某项综合单价的报价出现较大波动时，应及时对照分析，找出原因，作出调整,第三章 承包商针对物价波动风险的应对策略,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,由于市场物价变动频繁，因此承包商可以通过一些价格信息网站收集市场价格信息，保证自身对市场价格变动情况能再第一时间作出反应。目前价格信息网站种类繁多，下面列举一些常见的价格信息网站，见表3.1,表3.1常见价格信息网站,第三章 承包商针对物价波动风险的应对策略,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,争取合理的材料价格调整方法,目前在很多工程中都采用了固定总价合同，量价风险均由承包商承担，当建材价格上涨

12、后，承包商从合同中找不到调价的依据。为了避免这种损失，承包商应当主张在合同中约定业主和承包商共同承担由于材料价格变化引起的费用风险，即业主和承包商在招标时约定一个百分比，其中材料单价变化在这个百分比范围内的风险由承包商承担，而超过这个百分比的上涨风险在合同中约定调价方法。这种风险分担的处理方法对承包商来说是一个有效应对材料价格波动风险的手段,第三章 承包商针对物价波动风险的应对策略,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,依据清单计价规范（GB50500-2008）4.7.6条解释和标准施工招标文件（2007）第16条的约定，因人工、材料和设备等价格因素波动影响工程价款时，应在

13、合同专用条款中约定采用的价格指数和权重表的数据，如果合同中未做明确约定，可采用当地工程造价信息发布的造价指数或市场价格，并按以下公式计算差额并调整工程价款,第三章 承包商针对物价波动风险的应对策略,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,运用调值公式法调整工程价款的注意事项,第三章 承包商针对物价波动风险的应对策略,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,运用综合单价风险费用量化模型,一、确定评价因素的权重,目前确定风险评价指标权重的方法有很多,其中层次分析法是一种较为成熟和有效的方法,本文采用其中的列和求逆法。选取U=U1,U2,.Ui作为评估指标因素,在本文

14、中U=(人工费风险,材料费风险,机械费风险,综合费风险,中标期望)。本文采用列和求逆法来计算合作度评价指标的权重,从而确定专家判断矩阵A,二、风险费用指标的评估,1）确定风险等级区间的量化 首先对每个风险费用构成因素指标进行评估,设定一个评估集V=很小,小,中等,大,很大,即对于某分部分项工程风险费用构成因素中的风险对其预期利润率的影响的大小,这个是由承包方相应的控制、管理能力以及偏好程度来决定的。根据以往的工程实践经验,确定各项风险构成因素的变动隶属的风险程度等级。 （2）模糊矩阵以及评价模型的构建 为了获得V到U的模糊矩阵,在合同签订之前可以邀请风险专家或经过自身的询价等方式,把相同水平的

15、在同一因素中比例合并然后划成百分比,就得到项目风险费用j、风险m的风险模糊矩阵,第三章 承包商针对物价波动风险的应对策略,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,案例,案例背景简介:某工程为某造纸机械厂搬迁技改工程铆焊车间。工程为全钢结构,建筑面积为6222.89m2,工期为一年。假设某中标人预期的利润为10%,现选取分部分项工程钢梁的风险费用为分析对象。根据前面公式得,现在请10位专家分别依据表3.2给风险费用的评估指标因素打分得到的评价矩阵为,表3.2 相应的风险分配关系的评价因素和不同的评价水平,第三章 承包商针对物价波动风险的应对策略,论文：07版标准施工招标文件下的风

16、险分担及应对问题研究,根据公式,归一化为,则风险费用系数,通过对风险费用系数的计算，承包商就可以将物价波动风险转化成相应的费用计入到综合单价中，从而减少一旦发生物价波动而造成的损失,第四章 承包商针对工程变更风险的应对策略,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,通过对工程变更风险的理解，本研究认为承包商对于工程变更风险的应对措施有三种，分别是运用不平衡报价进行工程变更风险应对；利用变更价款的确定进行工程变更风险应对；以及提出合理化建议进行工程变更风险应对,运用不平衡报价进行工程变更风险应对,1,利用变更价款的确定进行工程变更风险应对,2,3,提出合理化建议进行工程变更风险应对

17、,第四章 承包商针对工程变更风险的应对策略,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,不平衡报价是指一个工程项目总价基本确定后，通过调整内部各分部分项的综合单价构成，以期既不抬高总价，又不影响中标，又能在结算时获得更理想的经济效益的投标报价方案。 在招投标阶段，承包商对于无法控制、无法预测的风险和未知费用应通过不平衡报价做以应对。若想使不平衡报价真正发挥作用，必须重视不平衡报价的准备工作，其包括研究招标文件、踏勘现场、复核工程量和编制施工组织设计等工作环节。不平衡报价的准备工作流程见图4.2,图4.2不平衡报价的准备工作流程图,运用不平衡报价进行工程变更风险应对,第四章 承包商针

18、对工程变更风险的应对策略,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,通过对不平衡报价准备工作流程的研究分析，发现招投标阶段可能出现的变更风险以及应对措施，详见表4.1,表4.1招投标阶段相应环节中诱发变更的风险因素及应对措施,第四章 承包商针对工程变更风险的应对策略,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,承包人按照工程师的变更指令实施变更工作后，往往会涉及对工程变更的估价问题，工程变更价款的确定往往是双方协商的焦点。 施工合同（1999版）31.1和结算暂行办法（财建369号）第十条（二）提出了变更合同价款的确定方法，07版标准施工招标文件中15.4款规定了变更

19、的估价原则，“除专用合同条款另有约定外，因变更引起的价格调整按照本款约定处理。”清单计价规范（GB50500-2008）4.7.3规定：“因分部分项工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，造成增加新的工程量清单项目，其对应的综合单价按下列方法确定”。 如合同中约定，对于任一分部分项工程的清单项目，如果因工程量的偏差和工程变更等原因导致最终完成的工程量与工程量清单中开列的工程量相差10以上，且该变化使扣除预留金和零星工作项目费后的合同价款变化超过了0.01%，则超过10%部分的综合单价应予调整。具体的变更价款调整方法见表4.2,利用变更价款的确定进行工程变更风险应对,第四章 承包商针对工程变更风险的应对策略,论文：07版标准施工招标文件下的风险分担及应对问题研究,表4.2 变更价款调整方法,通过以上分析可知，当工程量发生变更后，在最终完成的工程量小于0.9倍的工程量清单中开列的工程量的时候，承包商就可以在递交竣工结算文件时向发包人提出调整后的清单项目综合单价，经过发包人确认后可按公式调整分部分项工程量清单项目结算价。当最终完成的分部分项工程项目费大于1.1倍承包人报价文件的分部分项工程项目费时，承包商就可以在递交竣工结算文件时按公式结算措施项目费,第四章 承包商针