2016年下半年江西省基金法律法规：货币市场基金试题

1、2016年下半年江西省基金法律法规：货币市场基金试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场 2、根据中国证监会_，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。A：证券投资基金法B：关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知C：中华人民共和国证券法D：证券投资基金销售管理办法3、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息_计提。A：逐日B：逐周C：逐月D：逐季 4、基金管理人为发售基金份

2、额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。A基金合同B基金托管协议C基金招募说明书D基金上市交易公告书5、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有_。A对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产 6、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。A监事会B董事会C股东大会D公司职工代表大会 7、基金合同一

3、旦中止，基金财产就进入_程序。A：准备B：运作C：募集D：清算 8、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过_等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。A产品推介会B发放宣传手册C电视广告D报刊 9、销售决策流程控制要求_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 10、下列各项中，属于基金内部风险的有_。A政策风险B管理水平风险C职业道德风险D合规风险11、下列各因素中，会影响基金分

4、红的因素包括_。A基金分红政策B基金的持股集中度C留存收益D基金行业投资集中度 12、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A：10%B：20%C：40%D：50% 13、根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起_个月内做出核准或者不予核准的决定。A：2B：3C：6D：814、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B发行人C投资者D承销商 15、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应

5、注意_。A基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 16、提前赎回风险是指_有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A债券担保人B债券发行人C债券持有人D中国债券登记结算公司 17、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_。A“了解你的产品”B“了解你的客户”C“了解你的职责”D“了解你的目标” 18、防范基金销售机构的合规风险，应做到_。A增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B建立健全规章制度，完善内部控

6、制体系C建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督 19、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。A实行自律管理B不以盈利为目的C是基金市场的监管机构D对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 20、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美式权证和欧式权证D认股权证和备兑权证 21、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A现值B期望价值C价值总和D期望价格 22、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为_份。

7、A80000B50000C49751D4975023、证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。A拍卖B协商C公开招标D公开竞价 24、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。A基金管理人B基金份额持有人C基金注册登记机构D基金销售代理人25、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A营销能力B资产管理规模C投资和研究能力D风险控制能力二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下面那个不是基金当事人_A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托

8、管人D：证券公司 2、基金市场营销的管理过程包括_。A市场营销计划B市场营销分析C市场营销实施D市场营销控制3、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是_。A保本基金BETFC伞型基金DLOF 4、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A股份回购B股票分割与合并C股利政策D增发、配股与转增股本5、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金 6、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.90

9、22，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是_。A该基金的7日年化收益率为4.06%B该基金的7日年化收益率为3.98%C若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值365/10 000100% 7、一般_采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。A：主动型基金B：LOFC：公募基金D：ETF 8、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。A对存在活跃

10、市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 9、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A无风险等级B低风险等级C中风险等级D高风险等级 10、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。A一般而言，长期国债利率比

11、短期国债利率高B一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D股票的收益率一般高于债券11、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于_。A明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览B分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考C有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标 12、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净

12、值的_。A50%B60%C80%D90% 13、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易_。A为折价交易，折价率为5.76%B为折价交易，折价率为12.68%C为溢价交易，溢价率为14.52%D为溢价交易，溢价率为6.11%14、我国的基金管理人和基金托管人需要_对基金资产进行估值一次。_A：每日B：每3个交易日C：每周D：每个会计年度 15、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。A持有人户数B持有人结构及前50名持有人C基金合同摘要D重大事件揭示 16、证券具有极高的流动性必须满足的条

13、件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D规模比较大 17、_基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象A：成长型基金B：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金 18、根据发行主体的不同，债券可以分为_。A记账式债券B政府债券C公司债券D金融债券 19、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有_。A业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B有助于投资者更快地实现投资目标C有助于基金管理人监测资产管理的有效性D为基金经理提升投资能力提供依据和帮助 20、_是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。A：基金销售机构B：注册登记机构C：律师事务所和会计师事务所D：基金投资咨询公司 21、零息债券又称零息票债券，是以_面值的价格发行和交易。A高于B低于C等于D大于或等于 22、中国证监会自收到基金