04纠正措施控制程序

1、纠正及预防措施控制程序 SYKJ/QEO/TCX04纠 正 措 施 控 制 程 序1、目的使纠正措施的制定、实施、评审全过程得到识别并受到控制；同时，为防止重复不合格发生，针对其原因采取纠正措施，保证纠正措施的有效性。2、范围适用于公司所建立的质量、环境、职业健康安全管理体系运行的全过程和承建的所有工程项目。3、术语和定义本程序采用GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T190002016质量管理体系 基础和术语、GB/T240012016环境管理体系 要求及使用指南、GB/T280012011职业健康安全管理体系 要求中的术语。4、职责4.1管理者代表4.1.1负责

2、审批严重不合格的纠正措施。4.1.2负责组织对管理评审发现的不合格项和质量改进进行原因分析以及协调各职能部门实施纠正措施工作。4.2运营中心4.2.1负责制定、修改、完善本程序，对本程序的持续有效运行负责。 4.2.2负责对本程序的实施进行监督检查。4.3公司各职能部门、经营中心4.3.1负责制定并实施与本部门、本经营中心有关的纠正和预防措施。5 工作程序5.1 纠正措施控制5.1.1工作流程图（图1）5.1.2 不合格的信息来源：a） 顾客要求和投诉；b） 上级文件；c） 传媒信息；d） 检测、检验试验和验证记录；e） 质量、环境、职业健康安全管理体系运行过程发生的不符合项；f） 内、外质量

3、、环境、职业健康安全管理体系审核记录；g） 职业健康安全事件；h） 数据分析记录；i） 管理评审记录。5.1.3 不合格（不符合）原因分析（事件的调查分析见相应程序）5.1.3.1 不合格（不符合）发生后，应对其原因进行分析，制定纠正措施。不合格（不符合）原因分析可以从以下几个方面进行：a） 人的因素，包括管理与操作人员是否有能力胜任工作；b） 机具设备的适宜性；c） 物资的采购、生产加工、贮存和搬运情况；d） 施工组织与生产计划安排情况；e） 技术方案、工艺交底、规范规程、质量、环境、职业健康安全措施的执行情况；f） 过程控制情况；g） 工作条件与环境情况；h） 有关文件的适用程度、执行及管

4、理情况。图1工作流程图图1工作流程图纠正措施的确认不合格发生 不合格原因分析纠正措施实施制定纠正措施纠正措施跟踪检查纠正措施评价纠正措施效果评审（不 合 格 品 、项 是 否 消除）否是管理评审输入5.1.3.2 制定纠正措施施工现场发现的不合格，经营中心应根据不合格的严重程度和出现频率制定相应的纠正措施。a） 偶然出现的不合格和一般不合格，由经营中心施工员实施纠正；经常出现的和严重不合格应向项目经理报告，由项目经理组织召开分析会分析不合格（不符合）原因，提出纠正措施建议，技术负责人组织实施；相当于事故的不合格（不符合），由经营中心向主控部门汇报，由主控部门向主管领导汇报，由主管领导组织有关人

5、员召开分析会分析原因，主控部门制定纠正措施，项目经理组织实施； b） 各职能部门及经营中心负责收集顾客投诉，确认投诉中涉及的不合格（不符合），组织分析不合格（不符合）原因并提出纠正措施；c） 内审中发现的不合格（不符合），由受审核单位分析原因，受审核单位负责人制定纠正措施并组织实施。审核部门跟踪检查纠正措施的有效性；d） 外审中发现的不合格（不符合），由受审核部门负责人组织分析原因，制定纠正措施并组织实施运营中心跟踪检查纠正措施的有效性。5.1.4 纠正措施的评价5.1.4.1 纠正措施提出后，应对措施的需求进行评价，以保证措施的经济性和有效性。经营中心制定的纠正措施，由经营中心经理评价；公司

6、职能部门制定的纠正措施，由部门主管领导评价。5.1.4.2 纠正措施评价应遵循以下原则：a） 针对工程实际的不合格的措施，应以实现工程质量、环境、职业健康安全目标为原则。纠正措施应考虑实现目标的社会效益、经济效益；b） 措施应针对性强，具有操作性，时间及要求合理；c） 纠正措施应具有一定的代表性、广度和深度，保证在较大范围、较长时间内，防止类似不合格再发生。5.1.5 纠正措施的提出方式5.1.5.1 纠正措施经评价获准后，一般采用书面方式提出，填写纠正措施记录表，其中的纠正措施部分要填写措施内容、措施实现所需资源、措施实施负责人及最迟完成时间。5.1.5.2 未经评价的纠正措施不能组织实施；

7、经评价未获通过的纠正措施，需重新制定纠正措施报送评价，评价通过后方可实施。5.1.6 纠正措施的实施纠正措施的实施应由相关负责人进行过程控制和中间检查，措施实施完成后应向措施检查人反馈信息，在纠正措施记录表中填写实施效果。5.1.7 纠正措施的验证5.1.7.1 纠正措施实施完成并经一定时间的实际运行后，应考察其运行效果，填写纠正措施记录表的验证检查意见，说明措施是否落实，措施是否有效解决了不合格问题及是否巩固措施的意见。如验证检查的意见表明措施无效，措施发布人应取消该措施，并重新分析不合格原因，重新制定纠正措施。纠正措施的验证原则：a） 纠正措施的实施过程和结果符合措施要求；b） 不合格得到

8、消除或有效的控制；c） 经验证证明行之有效的措施，可更改相应的文件或形成文件加以巩固完善。具体步骤按文件管理制度执行。5.1.7.2 经营中心及公司职能部门制定的纠正措施及其实施情况由项目技术负责人、部门负责人每月上报主管部门，作为管理评审的输入。5.1.8 例外处理5.1.8.1顾客投诉中出现的紧急情况，主管部门或经营中心应立即解决，对不合格进行纠正，必要时可先实施纠正措施，再按5.1.4条执行。5.1.8.2当评价人不在又急需实施时，检查人员可先制定和实施纠正措施，再执行纠正措施评价程序。6相关文件（1）管理手册（2）文件管理制度（3）不合格品控制程序（4）产品试验、检测管理制度（5）质量信息管理和质量管理改进制度（6）管理评审程序（7）绩效测量与监视控制程序7记录纠正措施记录表 SYKJ04J1纠正措施记录表 SYKJ04J1 项目名称实施部门不 合 格（不符合）潜在不合格（不符合）不合格评审及